资本运作☆ ◇600884 杉杉股份 更新日期：2026-11-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 1996-01-08│ 10.88│ 1.36亿│
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│配股 │ 1997-07-21│ 6.00│ 1.07亿│
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│配股 │ 1998-12-22│ 10.00│ 1.33亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2001-10-09│ 12.00│ 4.21亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2016-02-18│ 22.89│ 34.28亿│
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│股权激励和授予 │ 2020-09-02│ 7.61│ 2.02亿│
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│增发 │ 2021-12-27│ 6.25│ 30.29亿│
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│股权激励和授予 │ 2022-05-26│ 13.76│ 2.52亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-09-02│ 7.28│ 8699.83万│
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│股权激励和授予 │ 2022-09-02│ 7.28│ 9869.86万│
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【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│Morella Corporatio│ 22588.36│ ---│ ---│ 228.16│ ---│ 人民币│
│n Limited │ │ │ │ │ │ │
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│洛阳钼业 │ 1394.70│ ---│ ---│ 6074.16│ 98.99│ 人民币│
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│DEFI TECHNOLOGIES │ 915.50│ ---│ ---│ 93.59│ ---│ 人民币│
│INC │ │ │ │ │ │ │
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│ARDEA RESOURCES LT│ ---│ ---│ ---│ 253.94│ ---│ 人民币│
│D │ │ │ │ │ │ │
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│GODOLPHIN RESOURCE│ ---│ ---│ ---│ 2.60│ ---│ 人民币│
│S LTD(GRL AT) │ │ │ │ │ │ │
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│KALGOORLIE GOLD MI│ ---│ ---│ ---│ 3.29│ ---│ 人民币│
│NING LTD ORDINARY │ │ │ │ │ │ │
│SHARES(KAL AU) │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│收购LG化学旗下LCD │ 30.29亿│ ---│ 30.29亿│ ---│ 13.94亿│ 2021-02-01│
│偏光片业务及相关资│ │ │ │ │ │ │
│产 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2026-01-15 │转让比例(%) │1.48 │
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│交易金额(元)│--- │转让价格(元)│--- │
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│转让股数(股)│3328.46万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │--- │
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│受让方 │--- │
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│公告日期 │2026-05-12 │转让比例(%) │0.01 │
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│交易金额(元)│203.64万 │转让价格(元)│14.55 │
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│转让股数(股)│14.00万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │杉杉控股有限公司 │
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│受让方 │周贵龙 │
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│公告日期 │2026-06-19 │转让比例(%) │13.51 │
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│交易金额(元)│49.87亿 │转让价格(元)│16.42 │
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│转让股数(股)│3.04亿 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │杉杉集团有限公司、宁波朋泽贸易有限公司 │
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│受让方 │安徽皖维集团有限责任公司 │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-08-11 │交易金额(元)│49.98亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │安徽皖维集团有限责任公司60%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │安徽海螺集团有限责任公司 │
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│卖方 │安徽皖维集团有限责任公司 │
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│交易概述 │一、控股股东上层股权结构变更的基本情况 │
│ │ 2026年1月29日，安徽海螺集团有限责任公司（以下简称“海螺集团”）、安徽皖维集 │
│ │团有限责任公司（以下简称“皖维集团”）、安徽省投资集团控股有限公司（以下简称“省│
│ │投资集团”）、安徽省国有资本运营控股集团有限公司（以下简称“省国控集团”）以及安│
│ │徽省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“安徽省国资委”）分别签署《安徽皖维│
│ │集团有限责任公司之增资重组协议》《关于安徽皖维集团有限责任公司股权无偿划转协议》│
│ │等协议。海螺集团拟通过现金增资499782.05万元的方式持有皖维集团60%的股权，省投资集│
│ │团、省国控集团拟通过无偿划转方式分别取得皖维集团各20%的股权。2026年7月20日，宁波│
│ │杉杉股份有限公司（以下简称“杉杉股份”或“公司”）召开2026年第一次临时股东会，审│
│ │议通过董事会换届选举相关议案。杉杉股份新一届董事会成员共11名，均由皖维集团提名。│
│ │截至2026年7月20日，皖维集团通过直接持有公司股份以及杉杉集团有限公司、宁波朋泽贸 │
│ │易有限公司与其在行使公司的股东权利方面保持一致行动的安排，合计控制公司492276856 │
│ │股股份表决权，占公司总股本的21.88%；皖维集团已完成对公司董事会改组程序，公司控股│
│ │股东变更为皖维集团，实际控制人变更为安徽省国资委。 │
│ │ 二、进展情况 │
│ │ 近日，公司收到皖维集团通知，其已完成海螺集团增资及省投资集团、省国控集团股权│
│ │无偿划转的工商变更登记，海螺集团成为公司间接控股股东，公司实际控制人仍为安徽省国│
│ │资委。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-10-22 │
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│关联方 │安徽海螺集团有限责任公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易概述 │
│ │ 1、宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）拟向特定对象发行股票（以下简称“ │
│ │本次发行”“本次向特定对象发行”），本次发行对象为安徽海螺集团有限责任公司（以下│
│ │简称“海螺集团”），系公司间接控股股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关│
│ │规定，海螺集团认购本次发行的股票构成关联交易，本次关联交易不构成《上市公司重大资│
│ │产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 2、本次交易的相关议案已经公司第十二届董事会第四次会议审议通过，关联董事已就 │
│ │本次发行涉及的关联交易事项的议案回避表决。本次交易的相关议案已经公司第十二届董事│
│ │会独立董事专门会议2026年第二次会议审议通过。本次交易尚需获得国家出资企业的审批同│
│ │意、公司股东会审议通过、上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核通过并报中国证券│
│ │监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意予以注册后方可实施。 │
│ │ 3、2026年10月21日，公司与海螺集团签署《附条件生效的股份认购协议》。 │
│ │ 本次发行的详细方案详见公司在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁波杉杉股份│
│ │有限公司2026年度向特定对象发行A股股票预案》及相关公告。 │
│ │ 二、关联关系及关联方介绍 │
│ │ （一）关联关系 │
│ │ 公司控股股东安徽皖维集团有限责任公司为海螺集团的控股子公司。海螺集团系公司间│
│ │接控股股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，海螺集团为公司的关联法人，故│
│ │本次发行构成关联交易。 │
│ │ 三、关联交易标的基本情况 │
│ │ （一）交易标的 │
│ │ 本次关联交易的交易标的为公司本次向特定对象发行的境内上市人民币普通股（A股） │
│ │，每股面值为人民币1.00元。 │
│ │ （二）关联交易价格确定的原则 │
│ │ 本次发行的定价基准日为发行期首日。 │
│ │ 本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基 │
│ │准日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准│
│ │日前20个交易日公司股票交易总量），且不低于发行前公司最近一期末经审计的归属于母公│
│ │司普通股股东的每股净资产。最终发行价格将在本次发行获得上交所审核通过并获得中国证│
│ │监会同意注册后，由公司董事会或其授权人士根据股东会授权与保荐机构（主承销商）按照│
│ │相关法律法规的规定和监管部门的要求确定，但不低于前述发行底价。 │
│ │ 若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除│
│ │息事项，则本次发行价格将作相应调整，调整方式如下：（1）派发现金股利：P1=P0-D │
│ │ （2）送红股或转增股本：P1=P0/（1+N） │
│ │ （3）派发现金股利同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）其中，P0为调整前发│
│ │行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，P1为调整后发行价格。 │
│ │ 四、《附条件生效的股份认购协议》的主要内容 │
│ │ 2026年10月21日，公司与海螺集团签订了《附条件生效的股份认购协议》，主要内容如│
│ │下： │
│ │ （一）合同主体 │
│ │ 甲方：宁波杉杉股份有限公司 │
│ │ 乙方：安徽海螺集团有限责任公司 │
│ │ （二）认购标的及认购方式 │
│ │ 本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。 │
│ │ 乙方同意按照本协议约定的价格以现金方式认购甲方本次发行的股票，认购甲方本次实│
│ │际发行的全部股份。 │
│ │ （三）认购价格及发行价格调整 │
│ │ 本次发行的定价基准日为发行期首日。 │
│ │ 本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日甲方股票交易均价的80%（定价基 │
│ │准日前20个交易日甲方股票交易均价=定价基准日前20个交易日甲方股票交易总额/定价基准│
│ │日前20个交易日甲方股票交易总量），且不低于发行前甲方最近一期末经审计的归属于母公│
│ │司普通股股东的每股净资产。最终发行价格将在本次发行获得上交所审核通过并获得中国证│
│ │监会同意注册后，由甲方董事会或其授权人士根据股东会授权与保荐机构（主承销商）按照│
│ │相关法律法规的规定和监管部门的要求确定，但不低于前述发行底价。 │
│ │ 若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除│
│ │息事项，则本次发行价格将作相应调整，调整方式如下：（1）派发现金股利：P1=P0-D │
│ │ （2）送红股或转增股本：P1=P0/（1+N） │
│ │ （3）派发现金股利同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）其中，P0为调整前发│
│ │行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，P1为调整后发行价格。 │
│ │ （四）认购数量及认购金额 │
│ │ 甲方本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定（数量不足1股的余数作 │
│ │舍去处理），且不超过本次发行前甲方剔除库存股后的股本总额的30%。乙方拟全额认购， │
│ │最终数量及认购金额将由甲方股东会授权甲方董事会及其授权人士与保荐机构（主承销商）│
│ │根据具体情况协商确定。 │
│ │ 若甲方股票在本次发行的董事会决议日至发行日期间发生权益分派、资本公积转增股本│
│ │等原因导致其股份总数增加，或因股份回购等原因导致其股份总数减少的，将相应调整本次│
│ │发行数量的上限。 │
│ │ 甲方本次拟募集资金总额不超过400000.00万元（含本数），乙方按照本协议向甲方认 │
│ │购约定数量的人民币普通股。最终认购款总金额等于每股发行价格乘以最终确定的发行数量│
│ │。 │
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│公告日期 │2026-09-23 │
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│关联方 │安徽海螺集团有限责任公司及相关公司 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及相关公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-09-23 │
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│关联方 │安徽海螺集团有限责任公司及相关公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及相关公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联人提供的服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-09-23 │
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│关联方 │安徽皖维高新材料股份有限公司及下属公司 │
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│关联关系 │公司控股股东下属子公司及下属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-09-23 │
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│关联方 │安徽皖维高新材料股份有限公司及下属公司 │
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│关联关系 │公司控股股东下属子公司及下属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-09-23 │
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│关联方 │安徽皖维高新材料股份有限公司及下属公司 │
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│关联关系 │公司控股股东下属子公司及下属公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-09-23 │
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│关联方 │安徽皖维高新材料股份有限公司及下属公司 │
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│关联关系 │公司控股股东下属子公司及下属公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人购买原材料 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-09-23 │
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│关联方 │合肥德瑞格光电科技有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东控制的旗下子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）下属子公司杉金光电（南京）有限公司（以下│
│ │简称“杉金光电”）与公司控股股东安徽皖维集团有限责任公司（以下简称“皖维集团”）│
│ │控制的安徽皖维高新材料股份有限公司（以下简称“皖维高新”）旗下子公司合肥德瑞格光│
│ │电科技有限公司（以下简称“德瑞格公司”或“标的公司”）签订《委托管理合作协议》，│
│ │由杉金光电受托对德瑞格公司实施全面经营管理。合作期限为一年，托管费按合作期间德瑞│
│ │格公司“营业收入1%+利润总额30%”每月计提并支付。 │
│ │ 本次交易构成关联交易，但未构成重大资产重组 │
│ │ 本次关联交易无须提交股东会审议批准 │
│ │ 过去12个月与同一关联人进行的交易以及与不同关联人进行的交易类别相关的交易的累│
│ │计次数及其金额：除日常关联交易外，公司与皖维集团及其下属子公司未发生其他重大关联│
│ │交易。公司未与其他关联人发生与本次交易类别相关的交易。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为化解公司与控股股东之间的同业竞争风险，实现资源互补并拓展华南市场，公司下属│
│ │子公司杉金光电与公司控股股东皖维集团控制的皖维高新旗下子公司德瑞格公司签订《委托│
│ │管理合作协议》。由杉金光电受托对德瑞格公司实施全面经营管理，完善其专用原材料的供│
│ │应和产品销售体系，进一步提升德瑞格公司产能利用率和经济效益，为后续在合规前提下适│
│ │时启动股权收购、彻底解决同业竞争创造必要条件。本次合作期限一年，托管费按合作期间│
│ │德瑞格公司“营业收入1%+利润总额30%”每月计提并支付。 │
│ │ 2026年9月22日，公司召开的第十二届董事会第三次会议以同意7票、反对0票、弃权0票│
│ │、回避4票的表决结果，审议通过了《关于签署委托管理合作协议暨关联交易的议案》，关 │
│ │联董事朱胜利先生、陶勇先生、刘帮柱先生和秦建辉先生已回避表决 │
│ │ 截至本次关联交易为止，过去12个月内上市公司与同一关联人皖维集团及其下属子公司│
│ │或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联交易未达到3000万元以上，且未达到上│
│ │市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。本次关联交易无须提交股东会审议批准。 │
│ │ 二、关联人介绍 │
│ │ （一）关联人基本情况 │
│ │ 1.企业名称：合肥德瑞格光电科技有限公司 │
│ │ 2.统一社会信用代码：91340181MA2NDFWU22 │
│ │ 3.成立时间：2017年2月28日 │
│ │ 4.注册地：安徽省巢湖市巢维路56号 │
│ │ 5.法定代表人：徐学斌 │
│ │ 6.注册资本：12000万人民币 │
│ │ 7.经营范围：光电材料，高科技产品研发、生产与销售。（依法须经批准的项目，经相│
│ │关部门批准后方可开展经营活动） │
│ │ 8.主要股东：皖维高新持有70%股权，安徽居巢经济开发区投资有限公司持有30%股权 │
│ │ 9.最近一年一期主要财务数据：2025年度（末），总资产43129.59万元，净资产2132.2│
│ │5万元，营业收入16375.91万元，净利润98.63万元（经审计）；2026年上半年度（末），总│
│ │资产42694.10万元，净资产2392.41万元，营业收入9109.32万元，净利润136.07万元（未经│
│ │审计） │
│ │ （二）关联人关系介绍 │
│ │ 德瑞格公司系公司控股股东皖维集团控制的皖维高新旗下子公司。该关联人符合《上海│
│ │证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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宁波市鄞州捷伦投资有限公 2958.00万 1.38 37.98 2022-02-09
司
杉杉控股有限公司 2943.05万 1.31 40.76 2024-07-12
杉杉集团有限公司 64.00 0.00 0.00 2026-06-19
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合计 5901.06万 2.69
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【质押明细】
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│公告日期 │2026-06-19 │质押股数(万股) │0.01 │
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│质押占所持股(%) │0.00 │质押占总股本(%) │0.00 │
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│股东名称 │杉杉集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │宁波湾区开发集团有限责任公司 │
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│质押起始日 │2024-06-27 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年06月27日杉杉集团有限公司质押了1054.4756万股给宁波湾区开发集团有限责任 │
│ │公司 │
│ │2026年06月17日杉杉集团解除质押28701.2036万股并质押 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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【8.担保明细】
截止日期:2024-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│宁波杉杉股│尤利卡 │ 2.00亿│人民币 │2023-09-19│2024-09-18│连带责任│否 │是 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│宁波杉杉股│尤利卡 │ 1.50亿│人民币 │2021-11-01│2024-11-01│连带责任│否 │是 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-11-07│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年11月6日
(二)股东会召开的地点：浙江省宁波市鄞州区日丽中路777号杉杉大厦25层会议室
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2026-11-07│股权回购
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一、通知债权人的事由
宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2026年10月21日、2026年11月6日召
开第十二届董事会第四次会议和2026年第三次临时股东会，审议通过了《关于注销部分回购股
份并相应减少注册资本及修订<公司章程>的议案》。鉴于公司前期回购的用于股权激励的回购
股份，3年持有期限即将届满，且公司暂无股权激励实施计划，同意公司将该部分回购股份合
计47735691股予以注销，并相应减少公司注册资本。
本次股份注销完成后，公司总股本将由2245639258股减少至2197903567股，公司注册资本
也将相应减少至2197903567元。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次注销部分回购股份将导致总股本减少、注册资本减少，根据《中华人民共和国公
司法》（以下简称《公司法》）等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自接
到公司通知之日起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，有权凭有效债权文件及
相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不
会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行，公
司本次股份注销将按法定程序继续实施。公司债权人如要求本公司清偿债务或提供相应担保的
，应根据《公司法》等法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原
件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、
法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书
和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述
文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权申报具体方式如下：
1、债权申报登记地点：浙江省宁波市鄞州区日丽中路777号杉杉大厦26楼
2、申报时间：2026年11月7日起45日内（9:30-11:30；13:30-17:00，双休日及法定节假
日除外）
3、联系部门：证券事务部
4、联系电话：0574-88208337
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2026-10-29│其他事项
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一、计提资产减值准备概况
为客观反映公司2026年前三季度财务状况和经营成果，根据企业会计准则和宁波杉杉股份
有限公司（以下简称“公司”）会计政策的有关规定，公司对截至2026年9月30日的各项资产
进行了全面检查，并对存在减值迹象的资产计提减值准备。
2026年前三季度，公司合并报表计提（含收回或转回）各项资产减值准备和信用减值准备
合计274804571.06元，将减少公司2026年前三季度利润总额274804571.06元。
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2026-10-22│重要合同
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一、关联交易概述
1、宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）拟向特定对象发行股票（以下简称“本
次发行”“本次向特定对象发行”），本次发行对象为安徽海螺集团有限责任公司（以下简称
“海螺集团”），系公司间接控股股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，
海螺集团认购本次发行的股票构成关联交易，本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管
理办法》规定的重大资产重组。
2、本次交易的相关议案已经公司第十二届董事会第四次会议审议通过，关联董事已就本
次发行涉及的关联交易事项的议案回避表决。本次交易的相关议案已经公司第十二届董事会独
立董事专门会议2026年第二次会议审议通过。本次交易尚需获得国家出资企业的审批同意、公
司股东会审议通过、上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核通过并报中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）同意予以注册后方可实施。
3、2026年10月21日，公司与海螺集团签署《附条件生效的股份认购协议》。
本次发行的详细方案详见公司在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的《宁波杉杉股份有
限公司2026年度向特定对象发行A股股票预案》及相关公告。
二、关联关系及关联方介绍
（一）关联关系
公司控股股东安徽皖维集团有限责任公司为海螺集团的控股子公司。海螺集团系公司间接
控股股东。根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，海螺集团为公司的关联法人，故本次
发行构成关联交易。
三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的
本次关联交易的交易标的为公司本次向特定对象发行的境内上市人民币普通股（A股），
每股面值为人民币1.00元。
（二）关联交易价格确定的原则
本次发行的定价基准日为发行期首日。
本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的80%（定价基准
日前20个交易日公司股票交易均价=定价基准日前20个交易日公司股票交易总额/定价基准日前
20个交易日公司股票交易总量），且不低于发行前公司最近一期末经审计的归属于母公司普通
股股东的每股净资产。最终发行价格将在本次发行获得上交所审核通过并获得中国证监会同意
注册后，由公司董事会或其授权人士根据股东会授权与保荐机构（主承销商）按照相关法律法
规的规定和监管部门的要求确定，但不低于前述发行底价。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息
事项，则本次发行价格将作相应调整，调整方式如下：（1）派发现金股利：P1=P0-D
（2）送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
（3）派发现金股利同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）其中，P0为调整前发行
价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，P1为调整后发行价格。
四、《附条件生效的股份认购协议》的主要内容
2026年10月21日，公司与海螺集团签订了《附条件生效的股份认购协议》，主要内容如下
：
（一）合同主体
甲方：宁波杉杉股份有限公司
乙方：安徽海螺集团有限责任公司
（二）认购标的及认购方式
本次发行的股票种类为境内上市人民币普通股（A股），每股面值为人民币1.00元。
乙方同意按照本协议约定的价格以现金方式认购甲方本次发行的股票，认购甲方本次实际
发行的全部股份。
（三）认购价格及发行价格调整
本次发行的定价基准日为发行期首日。
本次发行的发行价格不低于定价基准日前20个交易日甲方股票交易均价的80%（定价基准
日前20个交易日甲方股票交易均价=定价基准日前20个交易日甲方股票交易总额/定价基准日前
20个交易日甲方股票交易总量），且不低于发行前甲方最近一期末经审计的归属于母公司普通
股股东的每股净资产。最终发行价格将在本次发行获得上交所审核通过并获得中国证监会同意
注册后，由甲方董事会或其授权人士根据股东会授权与保荐机构（主承销商）按照相关法律法
规的规定和监管部门的要求确定，但不低于前述发行底价。
若甲方股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权、除息
事项，则本次发行价格将作相应调整，调整方式如下：（1）派发现金股利：P1=P0-D
（2）送红股或转增股本：P1=P0/（1+N）
（3）派发现金股利同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）其中，P0为调整前发行
价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，P1为调整后发行价格。
（四）认购数量及认购金额
甲方本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定（数量不足1股的余数作舍
去处理），且不超过本次发行前甲方剔除库存股后的股本总额的30%。乙方拟全额认购，最终
数量及认购金额将由甲方股东会授权甲方董事会及其授权人士与保荐机构（主承销商）根据具
体情况协商确定。
若甲方股票在本次发行的董事会决议日至发行日期间发生权益分派、资本公积转增股本等
原因导致其股份总数增加，或因股份回购等原因导致其股份总数减少的，将相应调整本次发行
数量的上限。
甲方本次拟募集资金总额不超过400000.00万元（含本数），乙方按照本协议向甲方认购
约定数量的人民币普通股。最终认购款总金额等于每股发行价格乘以最终确定的发行数量。
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2026-10-22│其他事项
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根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔201
4〕17号）以及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导
意见》（证监会公告〔2015〕31号）等相关规定，为保障中小投资者利益，公司对本次发行对
即期回报的摊薄影响进行了认真分析，并提出了具体的填补回报措施，相关主体对摊薄即期回
报的填补措施作出了承诺，具体如下：
一、本次发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
（一）财务指标计算的主要假设
公司基于以下假设条件就本次发行对公司主要财务指标的影响进行分析，提请投资者特别
关注，以下假设条件不构成任何预测及承诺事项，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此
进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任，本次发行方案和实际发行完成时间最终以经
中国证监会同意注册及实际发行的情况为准，具体假设如下：
1、公司所处的宏观经济环境、产业政策、行业发展状况、产品市场情况及公司经营环境
等方面没有发生重大不利变化。
2、公司预计本次发行于2027年3月底实施完成，该完成时间仅用于计算本次发行摊薄即期
回报对公司主要财务指标的影响，最终以经中国证监会同意注册后实际发行完成时间为准。
3、在预测公司期末总股本时，以截至本次预案公告日公司剔除库存股后的总股本2161455
564股为基础，仅考虑本次向特定对象发行的影响，不考虑转增、回购、股份支付及其他因素
导致股本发生的变化。
4、假设本次发行股份数量为不超过648436669股（含本数），最终发行数量以经中国证监
会同意注册并实际发行的股份数量为准，募集资金总额为不超过400000.00万元（含本数），
未考虑发行费用。上述募集资金总额、发行股份数量仅为估计值，仅用于计算本次发行摊薄即
期回报对主要财务指标的影响，不代表最终募集资金总额、发行股票数量；本次发行实际募集
资金规模将根据中国证监会注册、发行认购情况以及发行费用等情况最终确定。
5、公司2026年1-6月归属于上市公司股东的净利润为82245.16万元，2026年1-6月扣除非
经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为77986.27万元。假设公司2026年1-6月净利润为
全年净利润的50%，即假设公司2026年度全年归属于上市公司股东的净利润为164490.32万元，
假设公司2026年度全年扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为155972.53万元。
根据公司经营的实际情况及谨慎性原则，假设2027年度归属于上市公司股东的净利润和扣
除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润分为三种情形：①较2026年度持平；②较2026
年度利润增加10%；③较2026年度利润减少10%。
（上述数据不代表公司对未来利润的盈利预测，仅用于计算本次发行摊薄即期回报对主要
指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承
担赔偿责任）
6、未考虑本次发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收
益）等的影响。
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2026-10-22│其他事项
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为建立科学、持续、稳定的股东回报机制，增强现金分红的透明度，切实保护中小股东合
法权益，根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第1号——规范运作》等文件要求和《公司章程》的相关规定，结合宁波杉杉股
份有限公司（以下简称“公司”）实际情况，公司董事会制定了《宁波杉杉股份有限公司未来
三年（2026年—2028年）股东分红回报规划》（以下简称“本规划”）。具体内容如下：
（一）制定本规划考虑的因素
公司着眼于长远和可持续发展，在制定本规划时，综合考虑公司实际经营情况、未来的盈
利能力、经营发展规划、现金流情况、股东回报、社会资金成本以及外部融资环境等因素，在
平衡股东的合理投资回报和公司可持续发展的基础上对公司利润分配做出明确的制度性安排，
以保持利润分配政策的连续性和稳定性，并保证公司长久、持续、健康的经营能力。
（二）制定本规划的原则
公司的利润分配政策应保持连续性和稳定性，重视对投资者的合理投资回报，同时兼顾公
司的长远利益、全体股东的整体利益以及公司的可持续发展。公司可以采取现金、股票或者现
金与股票相结合的方式分配股利，并优先采用现金分红方式进行利润分配。利润分配不得损害
公司持续经营能力，并充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独立董事的意见。
（三）未来三年（2026年—2028年）股东分红回报的具体内容1、利润分配形式及顺序
公司采用现金、股票或者现金与股票相结合的方式分配股利。具备现金分红条件的，公司
优先采用现金分红的利润分配方式。
2、现金分红的具体条件
（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）
为正值、且现金流充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；
（2）公司累计可供分配利润为正值；
（3）公司未来十二个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项发生（募集资金项目除
外）。重大投资计划或重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购
买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的10%。
3、现金分红的比例
在满足现金分红条件时，原则上每年进行一次年度利润分配，公司采取固定比例政策进行
现金分红，即每年以现金方式分配的利润应不低于公司实现的当年可分配利润的10%，且最近
三年以现金方式累计分配的利润不少于公司最近三年实现的年均可分配利润的30%。
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2026-10-22│其他事项
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宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月21日召开第十二届董事会第四
次会议，审议通过了关于2026年向特定对象发行A股股票的相关议案。公司现就本次向特定对
象发行股票不存在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如
下：
在本次发行过程中，公司不存在向发行对象作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形
，且不存在直接或通过利益相关方向发行对象提供财务资助、补偿或其他协议安排的情形，亦
不存在以代持、信托持股等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益的情形。
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2026-10-22│其他事项
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宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及《宁波
杉杉股份有限公司章程》的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公
司运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。
鉴于公司拟申请向特定对象发行A股股票事宜，现将公司最近五年被证券监管部门和交易
所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况
经自查，公司最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施的情形及整改情况如下
：
（一）2022年4月6日，上海证券交易所出具监管警示决定；2022年4月13日，中国证券监
督管理委员会宁波监管局出具警示函
1、基本情况
2022年4月6日，上海证券交易所出具《关于对宁波杉杉股份有限公司及有关责任人予以监
管警示的决定》（上证公监函[2022]0029号），就公司未及时披露收到政府补助事项，对公司
及时任董事会秘书、时任财务总监予以监管警示。
2022年4月13日，中国证券监督管理委员会宁波监管局出具《关于对宁波杉杉股份有限公
司、陈莹、李克勤采取出具警示函措施的决定》（[2022]6号），就公司未及时披露收到政府
补助事项采取出具警示函的行政监管措施。
2、整改情况
公司及相关人员收到上述行政监管措施决定书后，高度重视，及时按照规定向宁波证监局
报送整改报告并落实整改情况；同时，相关人员加强对证券法律法规的学习，并严格遵守《公
司法》《证券法》等法律法规及《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所股票上市规
则》等相关规定，提高规范运作意识，依法真实、准确、完整、及时、公平地履行信息披露义
务，避免此类事件的再次发生。
（二）2024年6月20日，中国证券监督管理委员会宁波监管局出具警示函1、基本情况
2024年6月20日，中国证券监督管理委员会宁波监管局出具《关于对宁波杉杉股份有限公
司、郑驹、李凤凤、李克勤、陈莹采取出具警示函措施的决定》（[2024]31号），就公司存在
控股股东非经营性资金占用情形且未及时披露，部分关联交易未履行审议程序且未对外披露事
项，对公司及时任董事长郑驹、董事、副总经理李凤凤、财务总监李克勤、董事会秘书陈莹采
取出具警示函的行政监管措施。
2、整改情况
收到上述行政监管措施决定书后，公司已依照规定向宁波证监局提交书面报告，并落实相
关整改措施。相关人员吸取教训，加强证券法律法规学习，提高规范运作意识，切实履行勤勉
尽责义务，杜绝此类行为再次发生，相关整改措施已于当期完成。上述行政监管措施所涉事项
发生于公司控制权变更之前，公司控股股东、实际控制人已于2026年7月20日发生变更。截至
本公告披露日，公司不存在控股股东非经营性资金占用及关联交易未履行审议程序问题。
（三）2024年11月5日，上海证券交易所出具纪律处分决定
1、基本情况
2024年11月5日，上海证券交易所出具《关于对宁波杉杉股份有限公司及其控股股东杉杉
控股有限公司和有关责任人予以纪律处分的决定》（[2024]206号），就公司存在控股股东非
经营性资金占用情形且未及时披露，部分关联交易未履行审议程序且未对外披露事项，对时任
控股股东杉杉控股有限公司予以公开谴责，对公司及时任董事长郑驹，时任董事、副总经理李
凤凤，时任财务总监李克勤，时任董事会秘书陈莹予以通报批评。
2、整改情况
收到上述纪律处分决定书后，公司及相关人员高度重视，针对相关问题进行了认真梳理和
核查分析。公司相关人员认真吸取教训，加强对证券法律法规的学习，并严格遵守《公司法》
《证券法》等法律法规及《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第8号--上市公
司资金往来、对外担保的监管要求》《上市公司治理准则》等相关规定，提高规范运作意识，
相关整改措施已于当期完成。
上述纪律处分所涉事项发生于公司控制权变更之前，公司控股股东、实际控制人已于2026
年7月20日发生变更。截至本公告披露日，公司不存在控股股东非经营性资金占用及关联交易
未履行审议程序问题。
除上述事项外，最近五年内公司不存在其他被中国证券监督管理委员会及其派出机构、上
海证券交易所采取监管措施、行政处罚或者纪律处分的情形。
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2026-10-22│其他事项
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股东会召开日期：2026年11月6日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
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2026-09-23│重要合同
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安徽皖维高新材料股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司合肥德瑞格光电科技
有限公司（以下简称“德瑞格公司”）与杉金光电（南京）有限公司（以下简称“杉金光电”
）签署《委托管理合作协议》，委托期限为一年。管理费由“按合作期间公司营业收入总额的
百分之一（1%）计取之部分以及按合作期间公司利润总额的百分之三十（30%）计取之部分”
组成，按月进行计提并支付。
宁波杉杉股份有限公司（以下简称“杉杉股份”）系公司控股股东安徽皖维集团有限责任
公司（以下简称“皖维集团”）控股子公司，杉金光电系杉杉股份的下属子公司,根据《上海
证券交易所股票上市规则》的相关规定，杉杉股份及其下属子公司与公司及其子公司为关联人
关系，本次交易构成关联交易。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次关联交易已经公司九届二十八次董事会审议通过，无须提交股东会审议。本次交易无
须经过有关部门批准。
一、关联交易概述
合肥德瑞格光电科技有限公司为公司控股子公司，公司持有其70%股权。德瑞格公司现建
有1条年产700万平方米的偏光片生产线，主要功能是验证公司自产PVA光学薄膜性能，贯通PVA
-PVA光学薄膜-偏光片产品链，助力PVA光学薄膜、偏光片国产化替代，但受制于产能、原材料
供给、技术等因素，生产线经济效能发挥有限。
2026年6月，皖维集团通过参与杉杉集团有限公司破产重整项目控股杉杉股份。杉杉股份
为我国偏光片行业头部企业，在供销协同、技术研发、运营管理
等领域具备显著的专业化优势。为化解公司与控股股东之间的同业竞争风险，实现资源互
补,公司拟将德瑞格公司委托给杉杉股份下属子公司——杉金光电进行管理，完善专用原材料
供应和产品销售体系，进一步提升德瑞格公司产能利用率和经济效益。
二、关联人介绍
（一）关联人关系
杉金光电是公司控股股东皖维集团控股子公司——杉杉股份旗下子公司。该关联人符合《
上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条规定的关联关系情形。
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2026-09-23│对外投资
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投资标的名称：内蒙古杉杉科技有限公司年产15万吨锂离子电池负极材料一体化基地项目
投资金额：项目总投资约51.06亿元，其中固定资产投资约43.18亿元。
最终投资金额以实际投资为准。
交易实施尚需履行的审批及其他相关程序
本次对外投资事项已经宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）第十二届董事会第三
次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。
本项目实施尚需取得环评、能评等政府相关主管部门的审批或备案，相关审批或备案取得
时间存在不确定性。
其它需要提醒投资者重点关注的风险事项
1.项目建设影响因素较多、建设周期较长，存在项目建设进程、达产时间不及预期和实际
投资额高于计划投资额的风险。
2.项目建设、投产及产能爬坡需一定时间，期间可能发生下游需求不及预期、行业竞争加
剧、产品价格下行、原材料价格持续上涨等情况，可能对本项目的后续经营和经营效益带来不
确定性。
3.本项目投资规模较大，建设期内资本开支压力较大，或存在资金筹措不及时的风险。
敬请广大投资者注意投资风险。
一、对外投资概述
（一）本次交易概况
1.本次交易概况
随着全球新能源汽车与储能的高速发展，锂电池负极材料需求快速增长，结合公司负极材
料当前产能规模，产能缺口将持续扩大，需通过新建一体化基地补齐，以保障客户订单交付。
经公司前期调研论证，综合上游原料供给、石墨化加工配套资源、区域产业扶持政策等多维度
因素，拟在内蒙古包头市青山区新建年产15万吨锂电池负极材料一体化基地。
项目总投资约51.06亿元，其中固定资产投资约43.18亿元。项目建设期为17个月，计划开
工时间2027年3月，计划竣工时间2028年7月。
（二）董事会审议情况，是否需经股东会审议通过和有关部门批准本次对外投资事项已经
公司第十二届董事会第三次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议。
本项目实施尚需取得环评、能评等政府相关主管部门的审批或备案。
（三）是否属于关联交易和重大资产重组事项
本次对外投资事项不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重
大资产重组。
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2026-09-23│其他事项
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近日，宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）根据实际经营管理需要，对公司电子
邮箱进行变更，具体如下：
变更前的公司电子邮箱：ssgf@shanshan.com
变更后的公司电子邮箱：ssgf@chinaconch.com
除上述变更外，公司办公地址、投资者电话等其他联系方式均保持不变，敬请广大投资者
注意。
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2026-09-15│其他事项
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宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）已于近日正式迁入新址办公，除办公地址变更外
，公司投资者电话、传真、电子邮箱及公司网址、邮政编码均保持不变。现将公司新办公地址
等相关情况公告如下：
办公地址：浙江省宁波市鄞州区日丽中路777号杉杉大厦25-26层
邮政编码：315100
投资者电话：0574-88208337
传真号码：0574-88208375
公司网址：www.ssgf.net
电子信箱：ssgf@shanshan.com
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2026-08-28│其他事项
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一、计提资产减值准备概况
为客观反映公司2026年半年度财务状况和经营成果，根据企业会计准则和宁波杉杉股份有
限公司（以下简称“公司”）会计政策的有关规定，公司对截至2026年6月30日的各项资产进
行了全面检查，并对存在减值迹象的资产计提减值准备。
2026年半年度，公司合并报表计提（含收回或转回）各项资产减值准备和信用减值准备合
计159679601.34元，将减少公司2026年半年度利润总额159679601.34元。
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2026-08-11│其他事项
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一、控股股东上层股权结构变更的基本情况
2026年1月29日，安徽海螺集团有限责任公司（以下简称“海螺集团”）、安徽皖维集团
有限责任公司（以下简称“皖维集团”）、安徽省投资集团控股有限公司（以下简称“省投资
集团”）、安徽省国有资本运营控股集团有限公司（以下简称“省国控集团”）以及安徽省人
民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“安徽省国资委”）分别签署《安徽皖维集团有限
责任公司之增资重组协议》《关于安徽皖维集团有限责任公司股权无偿划转协议》等协议。海
螺集团拟通过现金增资499782.05万元的方式持有皖维集团60%的股权，省投资集团、省国控集
团拟通过无偿划转方式分别取得皖维集团各20%的股权。
2026年7月20日，宁波杉杉股份有限公司（以下简称“杉杉股份”或“公司”）召开2026
年第一次临时股东会，审议通过董事会换届选举相关议案。杉杉股份新一届董事会成员共11名
，均由皖维集团提名。截至2026年7月20日，皖维集团通过直接持有公司股份以及杉杉集团有
限公司、宁波朋泽贸易有限公司与其在行使公司的股东权利方面保持一致行动的安排，合计控
制公司492276856股股份表决权，占公司总股本的21.88%；皖维集团已完成对公司董事会改组
程序，公司控股股东变更为皖维集团，实际控制人变更为安徽省国资委。
二、进展情况
近日，公司收到皖维集团通知，其已完成海螺集团增资及省投资集团、省国控集团股权无
偿划转的工商变更登记，海螺集团成为公司间接控股股东，公司实际控制人仍为安徽省国资委
。
三、其他事项说明
海螺集团成为公司间接控股股东，没有对公司日常生产经营产生实质性影响，不存在损害
公司及广大投资者特别是中小股东利益的情形。公司将继续深耕核心主业，夯实核心竞争壁垒
，持续为全体股东创造长期价值。
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2026-08-07│诉讼事项
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案件所处的诉讼阶段：已立案，尚未开庭审理
上市公司所处的当事人地位：宁波杉杉股份有限公司（以下简称“公司”）下属子公司上
海杉杉锂电材料科技有限公司（以下简称“上海锂电”）、云南杉杉新材料有限公司（以下简
称“云南杉杉”）为被告之一
涉案的金额：暂计约19.54亿元
是否会对上市公司损益产生负面影响：经公司核查，上海锂电、云南杉杉并非案涉协议的
签署方，亦未实际接收使用涉案款项。据此，公司认为，上海锂电、云南杉杉与本案不存在合
同上的法律关联，原告要求上海锂电、云南杉杉承担还款责任的诉讼主张缺乏事实基础与法律
依据。
公司及相关子公司将高度重视本次诉讼事项，积极应诉答辩，切实维护公司及全体股东的
合法权益。
本案最终责任认定及处理结果以人民法院生效判决及执行结果为准。敬请广大投资者注意
相关投资风险。
一、本次诉讼的基本情况
近日，公司通过人民法院公告网公开渠道获悉，云南省昆明市中级人民法院（以下简称“
昆明中院”）就相关案件，对公司下属子公司上海锂电采取公告送达方式送达本案诉讼法律文
书。案件基本情况如下：
诉讼机构名称：昆明中院
案号：（2025）云01民初341号（以下简称“本案”）案由：民间借贷纠纷
原告：云南锦苑股权投资基金管理有限公司、云南滇中新区股权投资有限公司、昆明市产
业发展股权投资基金合伙企业(有限合伙)、安宁发展投资集团有限公司
被告：宁波青刚投资有限公司（以下简称“宁波青刚”）、杉杉控股有限公司（以下简称
“杉杉控股”）、云南杉杉、上海锂电、郑某、周某、郑某某第三人：昆明锦苑安杉投资合伙
企业(有限合伙)开庭时间：2026年10月9日09:30
二、原告诉讼请求
根据人民法院公告，昆明中院受理的(2025)云01民初341号案件，因原告与被告以及第三
人昆明锦苑安杉投资合伙企业(有限合伙)民间借贷纠纷一案，原告请求：
1.判令宁波青刚、杉杉控股、云南杉杉、上海锂电立即共同向昆明锦苑安杉投资合伙企业
(有限合伙)偿还本金17.78亿元。
2.判令宁波青刚、杉杉控股、云南杉杉、上海锂电立即共同向昆明锦苑安杉投资合伙企业
(有限合伙)支付自每笔资金到达合伙企业之日起算至偿还全部本金之日止的利息(即合同约定
的投资收益)；利息以本金为基数，按年利率5%计算。(暂计算至2025年4月30日合计约0.88亿
元。)
3.判令宁波青刚、杉杉控股、云南杉杉、上海锂电立即向昆明锦苑安杉投资合伙企业(有
限合伙)支付自资金到达合伙企业之日起算至返还全部本金之日止的逾期付款违约金，违约金
以未返还本金为基数，按日万分之三计算。(暂计算至2025年4月30日合计约0.89亿元。)
4.判令郑某对宁波青刚、杉杉控股、云南杉杉、上海锂电就上述第1项、第2项及第3项诉
讼请求的付款义务向昆明锦苑安杉投资合伙企业(有限合伙)承担连带偿还责任。
5.判令周某、郑某某在继承的郑永刚财产范围内对宁波青刚、杉杉控股、云南杉杉、上海
锂电就上述第1项、第2项及第3项诉讼请求的付款义务向昆明锦苑安杉投资合伙企业(有限合伙
)承担连带偿还责任。
6.判令由各被告承担案件保全费、保全担保费、律师费等实现债权费用。
7.判令各被告承担案件受理费。
以上诉讼金额暂计算至2025年4月30日，合计约19.54亿元。
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2026-08-07│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年8月6日
(二)股东会召开的地点：浙江省宁波市鄞州区日丽中路777号杉杉大厦28层会议室
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2026-07-28│股权回购
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一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）于2026年4月28日召开第十一届董事会第二十三
次会议，审议通过了《关于公司2022年股票期权与限制性股票激励计划注销股票期权及回购注
销限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》《宁波杉杉股份有限公司2022年
股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》相关规定以及公司2022年第一次临时股东大
会的授权，公司同意对第四个解除限售期业绩考核指标未成就及激励对象因离职或退休而不再
具备激励对象资格所对应的剩余全部3773605股限制性股票进行回购注销。
2026年4月30日，公司根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，就本次
限制性股票回购注销事项履行通知债权人程序，并在上海证券交2
易所网站（www.sse.com.cn）及相关指定报刊媒体披露了《宁波杉杉股份有限公司关于回
购注销限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2026-025），通知债权人自接到公司通知
之日起30日内、未接到通知者自公告披露之日起45日内，有权凭有效债权文件及相关凭证要求
公司清偿债务或者提供相应的担保。至前述公告的债权申报期间届满日，公司未接到债权人申
报债权并要求公司清偿债务或者提供相应担保的情况。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
根据《上市公司股权激励管理办法》《宁波杉杉股份有限公司2022年股票期权与限制性股
票激励计划（草案修订稿）》相关规定以及公司2022年第一次临时股东大会的授权，公司有权
单方面对第四个解除限售期业绩考核指标未成就及激励对象因离职或退休而不再具备激励对象
资格所对应的限制性股票进行回购注销。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及激励对象338人（其中326人系第四个解除限售期业绩考核指
标未成就，10人系已离职，2人系已退休），合计拟回购注销限制性股票3773605股；本次回购
注销完成后，股权激励限制性股票的数量将变为零。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立股份回购专用账户（证券账户号
码：B885436653），并已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理3773605股限
制性股票的回购注销手续，预计本次限制性股票于2026年7月30日完成注销。
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2026-07-22│其他事项
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股东会召开日期：2026年8月6日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
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2026-07-21│其他事项
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重要内容提示：
宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”或“杉杉股份”）于2026年7月20日召开2026年第
一次临时股东会，审议通过董事会换届选举相关议案。公司第一大股东安徽皖维集团有限责任
公司（下称“皖维集团”）已完成对公司董事会改组程序，公司控股股东变更为皖维集团，实
际控制人变更为安徽省人民政府国有资产监督管理委员会（下称“安徽省国资委”）。皖维集
团与安徽海螺集团有限责任公司（下称“海螺集团”）、安徽省投资集团控股有限公司、安徽
省国有资本运营控股集团有限公司的重组事项完成后，海螺集团将成为公司间接控股股东。
一、本次控制权变更的基本情况
2026年4月21日，浙江省宁波市鄞州区人民法院裁定批准《杉杉集团有限公司和宁波朋泽
贸易有限公司重整计划》，并终止杉杉集团有限公司（下称“杉杉集团”）和宁波朋泽贸易有
限公司（下称“朋泽贸易”）重整程序。截至2026年6月18日，杉杉集团和朋泽贸易所持杉杉
股份303670737股股份（占公司总股本的13.50%，其中无限售流通股3474股，限售流通股30366
7263股）已通过司法划转方式过户至皖维集团名下；杉杉集团和朋泽贸易已与皖维集团签署《
一致行动协议》，约定其所持杉杉股份剩余合计188606119股股份（占公司总股本的8.38%）与
皖维集团在行使公司的股东权利方面保持一致行动。前述股份过户登记手续和《一致行动协议
》签署完成后，皖维集团合计控制公司492276856股股份（占公司总股本的21.88%）所对应的
表决权。
2026年7月20日，公司召开2026年第一次临时股东会，审议通过董事会换届选举相关议案
。杉杉股份新一届董事会成员共11名，均由皖维集团提名。截至2026年7月20日，皖维集团通
过直接持有公司股份以及杉杉集团、朋泽贸易与其在行使公司的股东权利方面保持一致行动的
安排合计控制公司492276856股股份表决权，占公司总股本的21.88%；皖维集团已完成对公司
董事会改组程序，公司控股股东变更为皖维集团，实际控制人变更为安徽省国资委。皖维集团
与海螺集团、安徽省投资集团控股有限公司、安徽省国有资本运营控股集团有限公司的重组事
项完成后，海螺集团将成为公司间接控股股东。
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2026-07-21│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年7月20日
(二)股东会召开的地点：浙江省宁波市鄞州区日丽中路777号杉杉大厦28层会议室
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2026-07-13│其他事项
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本期业绩预告适用于实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上的情形。
经宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）财务部门初步测算，预计2026年半年度实现归
属于上市公司股东的净利润7.50亿元到9.00亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加
5.43亿元到6.93亿元，同比增长262%到334%；预计2026年半年度实现归属于上市公司股东的扣
除非经常性损益的净利润7.00亿元到8.50亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加5.
31亿元到6.81亿元，同比增长315%到404%。
本期业绩增长主要系公司核心主业经营业绩同比显著提升，两大主业负极材料和偏光片业
务合计实现净利润预计8.80亿元到9.50亿元，同比实现大幅增长。此外，长期股权投资权益法
核算的主要参股企业经营业绩同比持续改善。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计2026年半年度实现归属于上市公司股东的净利2
润7.50亿元到9.00亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加5.43亿元到6.93亿元
，同比增长262%到334%。
预计2026年半年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7.00亿元到8.50
亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加5.31亿元到6.81亿元，同比增长315%到404%
。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期经营业绩和财务状况
（一）利润总额：31515.94万元。归属于上市公司股东的净利润：20730.82万元。归属于
上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：16859.89万元。
（二）每股收益：0.096元/股。
三、本期业绩预增的主要原因
本期业绩增长主要系公司核心主业经营业绩同比显著提升，两大主业负极材料和偏光片业
务合计实现净利润预计8.80亿元到9.50亿元，同比实现大幅增长。
受益于新能源汽车、储能等下游应用领域持续高景气，负极材料市场需求维持旺盛态势。
公司紧抓行业发展窗口期，在手订单饱满，通过精细化排产优化产能调度、提升交付效率，产
品销量实现大幅增长，带动经营业绩进一步提升。
偏光片下游市场需求总体稳健，公司继续深耕高端化战略布局，产品结构不断优化，高附
加值产品销量占比稳步提高；叠加生产工艺改进、供应链优化带来的降本增效，偏光片业务盈
利能力进一步增强，本期净利润同比显著提升。
此外，长期股权投资权益法核算的主要参股企业经营业绩同比持续改善，其中正极业务公
司巴斯夫杉杉电池材料有限公司等同比实现扭亏为盈。
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2026-07-03│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
2026年6月，为满足日常生产经营融资需求，公司同意为下属子公司提供如下担保：
1、公司为上海杉杉新材料有限公司向中国信托商业银行股份有限公司上海分行申请授信
提供连带责任保证担保，担保的主债权限额最高不超过人民币2亿元。
2、公司为宁波杉杉新材料科技有限公司向中国民生银行股份有限公司宁波分行申请授信
提供连带责任保证担保，担保最高债权本金额为人民币11700万元。
（二）内部决策程序
公司于2026年5月20日召开的2025年年度股东会审议通过了《关于公司2026年度提供担保
全年额度的议案》，同意公司及下属子公司在符合国家有关政策的前提下提供以下担保额度（
币种为人民币或等值外币），并授权董事长或其授权代理人在额度范围内签署具体的担保文件
，期限为2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会召开日。
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2026-07-03│其他事项
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股东会召开日期：2026年7月20日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年7月20日14点30分
召开地点：浙江省宁波市鄞州区日丽中路777号杉杉大厦28层会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年7月20日至2026年7月20日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-06-23│股权冻结
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宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）于前期在上海证券交易所网站发布了杉杉集团有
限公司（下称“杉杉集团”）及其下属全资子公司宁波朋泽贸易有限公司（下称“朋泽贸易”
）的部分持股被冻结情况的公告。
近日，公司获悉，截至2026年6月18日，因执行重整计划，杉杉集团和朋泽贸易的相关持
股已全部解除冻结。
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2026-06-19│股权质押
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宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）于前期在上海证券交易所网站发布了杉杉集团有
限公司（下称“杉杉集团”）及其下属全资子公司宁波朋泽贸易有限公司（下称“朋泽贸易”
）的部分持股被质押、冻结情况的公告。
近日，公司获悉，截至2026年6月17日，因执行重整计划，杉杉集团和朋泽贸易的部分股
份已被解除质押、冻结，同时朋泽贸易部分股份发生被冻结情况。
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2026-05-27│股权回购
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回购股份的基本情况为维护公司价值及股东权益，宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”
）分别于2024年2月至2024年4月、2024年6月至2024年8月期间，通过集中竞价交易方式回购公
司股份合计53483803股，占公司当前总股本的2.38%。根据公司前期披露的相关回购股份方案
，前述回购的股份将在披露回购结果暨股份变动公告12个月后采用集中竞价交易方式出售，并
在披露回购结果暨股份变动公告3年内完成出售，若公司未能在上述期限内完成出售，未实施
出售部分股份将履行相关程序予以注销。
减持计划的实施结果情况
经公司于2026年1月27日召开的第十一届董事会第二十二次会议审议通过，公司计划自202
6年2月26日至2026年5月25日期间，通过集中竞价交易方式减持前期已回购股份不超过2249412
8股（即不超过公司总股本的1%），减持价格按照市场价格确定。减持期间公司若有送股、资
本公积金转增股本、股份回购注销等导致公司股本数量变动的情形，减持数量将相应调整。减
持股份所得资金将用于补充公司日常经营所需流动资金。（详见公司于2026年1月28日披露的
《关于已回购股份集中竞价减持计划的公告》）公司于2026年2月26日通过集中竞价交易方式
首次减持已回购股份，截至2026年5月25日，公司累计减持已回购股份数量为17035800股,占公
司总股本的0.76%，成交总额约25517.47万元（未扣除交易费用、税金等），成交均价约14.98
元/股。本次减持计划披露的减持时间已经届满。
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》的相关规定，公司采
用集中竞价交易方式出售已回购股份，出售期限届满或者出售计划已实施完毕的，应当停止出
售行为，并在2个交易日内披露出售结果暨股份变动公告。
截至2026年5月25日，公司通过集中竞价交易方式累计减持已回购股份数量为17035800股,
占公司总股本的0.76%，成交总额约25517.47万元（未扣除交易费用、税金等），成交均价约1
4.98元/股。本次减持计划披露的减持时间已经届满。
一、减持主体减持前基本情况
上述减持主体无一致行动人。
(一)因以下事项披露减持计划实施结果：
披露的减持时间区间届满
本次出售已回购股份符合公司既定的减持计划，符合《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第7号——回购股份》等有关规定。本次出售已回购股份不会导致公司控制权发生变化，
不会导致公司股权结构发生变化。公司本次出售已回购股份所得的资金将补充公司日常经营所
需流动资金，不会对公司经营、财务及未来发展等产生重大影响。
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2026-05-21│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月20日
(二)股东会召开的地点：浙江省宁波市鄞州区日丽中路777号杉杉大厦28层会议室
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2026-05-12│其他事项
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重要内容提示：
本次完成非交易过户的股份为宁波杉杉股份有限公司（下称“公司”）间接控股股东杉杉
控股有限公司（下称“杉杉控股”）持有的公司无限售流通股140,000股，占公司总股本的0.0
1%。
本次非交易过户完成后，杉杉控股持有公司股份32,652,203股，占公司总股本的1.45%。
一、基本情况
公司于2026年4月14日披露了《关于间接控股股东部分股份被司法拍卖的进展公告》（公
告编号：2026-015），杉杉控股持有的公司140,000股无限售流通股于2026年4月11日10时起至
2026年4月12日10时止（延时除外）在淘宝网司法拍卖网络平台（sf.taobao.com）进行公开拍
卖，并已完成竞拍。经杉杉控股于近日查询《中国证券登记结算有限责任公司投资者证券持有
变更信息》获悉，上述被司法拍卖的140,000股公司股份已于2026年5月8日完成股份非交易过
户登记手续。本次股份过户登记完成后，杉杉控股持有公司股份32,652,203股，占公司总股本
的1.45%。
二、其他相关说明
本次司法拍卖股票过户事项预计不会对公司日常生产经营管理造成影响。公司郑重提醒广
大投资者，公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时
报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)，公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的相关
公告为准。敬请投资者理性投资并注意投资风险。
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2026-05-07│对外担保
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（一）担保的基本情况
2026年4月，为满足日常生产经营融资需求，公司同意为下属子公司提供如下担保：
1、公司为上海杉杉新材料有限公司向上海浦东发展银行股份有限公司世博支行申请授信
提供连带责任保证担保，担保主债权本金余额以最高不超过等值人民币9,500万元为限。
2、公司为福建杉杉科技有限公司向厦门银行股份有限公司宁德分行申请授信提供连带责
任保证担保，担保最高债权额为人民币50,000万元。
（二）内部决策程序
公司于2025年5月16日召开的2024年年度股东大会审议通过了《关于公司2025年度提供担
保全年额度的议案》，同意公司及下属子公司在符合国家有关政策的前提下提供以下担保额度
（币种为人民币或等值外币），并授权董事长或其授权代理人在额度范围内签署具体的担保文
件。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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