资本运作☆ ◇600918 中泰证券 更新日期：2026-03-25◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-05-20│ 4.38│ 29.24亿│
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│增发 │ 2025-11-12│ 6.02│ 59.19亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│万家基金管理有限公│ 32783.00│ ---│ 60.00│ ---│ 65757.00│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中泰金融国际有限公│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充公司营运资金，│ 29.24亿│ 94.50万│ 29.25亿│ 100.03│ ---│ ---│
│发展主营业务 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │期货经纪服务 │
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│交易详情 │2028年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理服务 │
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│交易详情 │2028年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │风险管理服务 │
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│交易详情 │2028年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │大宗商品购销 │
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│交易详情 │2028年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │期货经纪服务 │
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│交易详情 │2027年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理服务 │
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│交易详情 │2027年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │风险管理服务 │
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│交易详情 │2027年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │大宗商品购销 │
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│交易详情 │2027年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │期货经纪服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │风险管理服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │大宗商品购销 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │山东能源集团财务有限公司 │
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│关联关系 │公司与其受同一公司控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │重要内容提示： │
│ │ 本日常关联交易事项需提交公司股东会审议； │
│ │ 相关交易可为公司带来代销金融产品收入等，可在一定程度上提升公司金融产品保有规│
│ │模等。相关交易定价公允，未损害公司及中小股东的利益。本日常关联交易事项不会导致公│
│ │司对关联方形成依赖。 │
│ │ （一）日常关联交易履行的审议程序 │
│ │ 公司拟与山东能源集团财务有限公司（以下简称"山能财司"）开展日常关联交易，为其│
│ │提供认购/申购公司代销的货币基金及相关服务。2025年4月29日，公司第三届董事会第十一│
│ │次会议审议并全票通过《关于公司与山东能源集团财务有限公司签署关联交易协议的议案》│
│ │，关联董事茹刚、谢蛟龙回避表决。该议案事先经公司第三届董事会风险管理委员会、审计│
│ │委员会、独立董事专门会议审议通过。 │
│ │ 截至2024年末，公司经审计的归属于母公司所有者权益为427.22亿元。本次关联交易各│
│ │年度交易上限达到公司归属于母公司所有者权益的5%，根据《上海证券交易所股票上市规则│
│ │》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号--交易与关联交易》及《公司章程》《公 │
│ │司关联交易管理制度》的规定，本次关联交易尚需提交公司股东会审议。公司股东枣庄矿业│
│ │（集团）有限责任公司、新汶矿业集团有限责任公司将在股东会上回避表决。 │
│ │ 二、关联人介绍和关联关系 │
│ │ （一）关联人的基本情况 │
│ │ 名称：山东能源集团财务有限公司 │
│ │ 注册地：山东省济南市经十路10777号山东能源大厦10层 │
│ │ 法定代表人：李士鹏 │
│ │ 注册资本：人民币70亿元 │
│ │ 统一社会信用代码：9137000008978789X0 │
│ │ 经营范围：许可项目：企业集团财务公司服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批│
│ │准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）。 │
│ │ 主要股东情况：兖矿能源集团股份有限公司持股53.92%；山东能源集团有限公司持股31│
│ │.669%。兖矿能源集团股份有限公司为山东能源集团有限公司的控股子公司。 │
│ │ 主要财务指标：截至2024年末，山能财司资产总额410.11亿元，净资产116.82亿元。20│
│ │24年度，实现营业收入11.33亿元，净利润4.34亿元。（以上数据均经会计师事务所审计） │
│ │ （二）与公司的关联关系 │
│ │ 公司与山能财司同受山东能源集团有限公司控制，根据《上海证券交易所股票上市规则│
│ │》6.3.3条的有关规定，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 三、关联交易的主要内容和定价政策 │
│ │ 1.协议期限及生效条件：协议自双方法定代表人或授权代表签署、盖公章并完成法定审│
│ │批程序（包括但不限于董事会、股东会）后生效，有效期至2027年12月31日止；协议到期前│
│ │30日内，任何一方可书面提出协议不再续期，双方均未提出不再续期的，双方履行法定审批│
│ │程序（包括但不限于董事会、股东会等）后自动续期叁年。 │
│ │ 2.交易类型及预计额度：公司（含公司控制的主体）向山能财司提供认购/申购公司代 │
│ │销的货币基金及相关服务。预计2025年度、2026年度和2027年度，山能财司每日最高余额（│
│ │包括认购/申购的货币基金额度和存放于账户中的资金余额）为：不超过人民币40亿元；公 │
│ │司向山能财司提供服务的年度费用总额不超过人民币300万元。 │
│ │ 3.交易定价：定价标准主要依据相关法律法规，并结合基金合同具体约定。费用在中国│
│ │证券监督管理委员会允许范围内，参照中国境内注册的货币市场证券投资基金的市场价格确│
│ │定。 │
│ │ 4.风险控制措施：双方应确保风险隔离机制有效运行，不得向对方转嫁风险；双方同意│
│ │履行法律法规或监管有关关联交易的要求；双方确保各自的风险评估、风险管理和内控有效│
│ │运作，确保依法合规经营，保证各自风险不向对方扩散；双方同意严格遵守并履行协议的各│
│ │项保证及承诺，严格执行各项风险控制措施。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-03-14│其他事项
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中泰证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2025年9月24日成功发行了中泰证券股
份有限公司2025年度第五期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发
行规模为人民币20亿元，票面利率为1.74%，短期融资券期限为169天，兑付日期为2026年3月1
3日。
2026年3月13日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币2016112876.71元。
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2026-02-14│对外担保
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担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
为增强境外全资子公司中泰金融国际有限公司（以下简称“中泰国际”或“被担保人”）
实力，促进境外业务发展，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“担保人”）于2026
年2月13日与招商银行股份有限公司济南分行（以下简称“招商银行济南分行”）签署《担保
合作协议》，以内保外贷方式向招商银行济南分行申请为中泰国际获取境外银行借款开具保函
，担保总额为50000万港元，担保期限为12个月。截至本公告披露之日，公司为中泰国际提供
的担保余额为100000万港元（含本次担保）。本次担保无反担保。
（二）内部决策程序
2023年3月30日，公司第二届董事会第六十六次会议审议并通过了《关于发行境内外债务
融资工具一般性授权的议案》。2023年6月16日，公司2022年度股东大会审议通过了以上议案
，股东大会授权公司董事会并由董事会进一步授权公司经营管理层，在确保杠杆率、风险控制
指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管规定的前提下，在待偿还
债务融资工具限额内，在股东大会审议通过的框架和原则下及股东大会和董事会的授权范围内
，从维护公司利益出发，全权办理发行公司境内外债务融资工具的全部事项。具体内容详见公
司于2023年3月31日、2023年6月17日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露
的《第二届董事会第六十六次会议决议公告》《2022年度股东大会决议公告》。
2025年12月2日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于预计公司2026年度对外
担保额度的议案》。2025年12月19日，公司2025年第三次临时股东会审议通过了以上议案，股
东会授权董事会并由董事会转授权经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管
机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。具体内容详见公司于2025年12月3日、2025年1
2月20日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于预计公司2026年度对
外担保的公告》《第三届董事会第十七次会议决议公告》《2025年第三次临时股东会决议公告
》。
担保协议的主要内容
公司向招商银行济南分行申请为中泰国际获取境外银行借款开具保函，为中泰国际提供总
额50000万港元的担保，担保期限为12个月。
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2026-01-30│其他事项
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本期业绩预告适用于实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上的情形。
预计中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度实现归属于母公司所有者的净
利润为131220万元到149966万元，同比增加40%到60%；预计公司2025年度实现归属于母公司所
有者的扣除非经常性损益的净利润为125976万元到145222万元，同比增加44%到66%。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计公司2025年度实现归属于母公司所有者的净利润131220万元到
149966万元，与上年同期相比，将增加37491万元到56237万元，同比增加40%到60%。
预计公司2025年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润125976万元到14
5222万元，与上年同期相比，将增加38493万元到57739万元，同比增加44%到66%。
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2026-01-22│其他事项
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中泰证券股份有限公司2026年度第一期短期融资券已于2026年1月20日发行完毕
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com.cn。
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2025-12-20│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年12月19日
(二)股东会召开的地点：济南市高新区经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼4503室
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2025-12-03│对外担保
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被担保人名称：中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司中泰金融国际有
限公司（以下简称“中泰国际”）及其下属全资子公司中泰国际证券有限公司、中泰国际金融
服务有限公司、中泰国际金融产品有限公司、中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司、Zh
ongtaiInternationalStructuredSolutionsLimited；公司全资子公司齐鲁中泰物业有限公司
（以下简称“中泰物业”）。
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：在授权期限内公司及全资子公司融资类担保
总额累计不得超过115亿元人民币（包括现有担保、现有担保的展期或者续保及新增担保），
其中为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保总额不得超过105亿元人民币，单笔担保额不
得超过公司最近一期经审计净资产的10%；公司全资子公司中泰国际对其下属全资子公司的非
融资类担保总额不得超过10亿美元（包括现有担保及新增担保），其中为资产负债率超过70%
的担保对象提供的担保不得超过8亿美元。截至本公告披露之日，公司对控股子公司及控股子
公司之间的担保余额为人民币57.20亿元。
本次审议担保事项不存在反担保。
公司不存在对外担保逾期的情况。
特别风险提示：被担保人中泰国际、中泰国际金融服务有限公司、中泰国际财务（英属维
尔京群岛）有限公司、ZhongtaiInternationalStructuredSolutionsLimited、中泰物业资产
负债率超过70%，敬请投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
（一）本次担保事项基本情况、履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序2025年12月2
日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于预计公司2026年度对外担保额度的议案》
。同意公司及全资子公司融资类担保总额累计不得超过115亿元人民币（包括现有担保、现有
担保的展期或者续保及新增担保），其中公司对子公司的担保总额不得超过40亿元人民币，子
公司之间的担保总额不得超过75亿元人民币；为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保总
额不得超过105亿元人民币；单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产的10%。公司全资子
公司中泰国际对其下属全资子公司的非融资类担保总额不得超过10亿美元（包括现有担保及新
增担保），其中为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保不得超过8亿美元。同意提请公司
股东会授权董事会并由董事会转授权经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监
管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在提供担保函或出具担保文件时，及时依
据相关法规规定履行相应的信息披露义务。本次担保额度及授权有效期自公司股东会审议通过
之日起12个月内。该议案尚需提交公司股东会审议。
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2025-12-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2025年12月19日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东
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