资本运作☆ ◇600918 中泰证券 更新日期：2025-02-01◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│万家基金管理有限公│ 32783.00│ ---│ 60.00│ ---│ 65757.00│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│中泰金融国际有限公│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充公司营运资金，│ 29.24亿│ 94.50万│ 29.25亿│ 100.03│ ---│ ---│
│发展主营业务 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │其他关联法人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │莱芜钢铁集团有限公司 │
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│关联关系 │持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │间接控制公司的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │其他关联法人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │莱芜钢铁集团有限公司 │
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│关联关系 │持有公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │间接控制公司的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │其他关联法人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │山东钢铁集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司过去12个月控股股东的母公司及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │间接控制公司的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │恒丰银行股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │其他关联法人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
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│关联方 │山东钢铁集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司过去12个月控股股东的母公司及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山东能源集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │间接控制公司的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-01-10│其他事项
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中泰证券股份有限公司2025年度第一期短期融资券已于2025年1月8日发行完毕，现将发行
结果公告如下：实际发行总额20亿元。
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2024-12-27│其他事项
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中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年12月26日召开2024年第四次临时股
东会，审议通过了《关于选举公司第三届董事会独立董事的议案》，选举刘玉珍女士为公司第
三届董事会独立董事。刘玉珍女士自本次股东会选举通过之日起履行公司第三届董事会独立董
事职责，同时担任公司董事会战略与ESG（环境、社会及治理）委员会委员、审计委员会委员
、提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员，任期至公司第三届董事会届满之日止。金李
先生不再担任公司第三届董事会独立董事及相关董事会专门委员会委员职务。刘玉珍女士简历
详见公司于2024年12月11日披露的《中泰证券股份有限公司关于公司独立董事辞任及补选独立
董事的公告》。
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2024-12-11│其他事项
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股东会召开日期：2024年12月26日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2024年第四次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式
本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2024年12月26日14点00分
召开地点：山东省济南市市中区经七路86号证券大厦19楼会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2024年12月26日至2024年12月26日采用上海证券交易所网络投票系
统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
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2024-12-11│对外担保
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被担保人名称：中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司中泰金融国际有
限公司（以下简称“中泰国际”）及其下属全资子公司中泰国际证券有限公司、中泰国际金融
服务有限公司、中泰国际金融产品有限公司、中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司、Zh
ongtaiInternationalStructuredSolutionsLimited；公司控股子公司中泰证券（上海）资产
管理有限公司（以下简称“中泰资管”）。
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：在授权期限内公司及全资子公司融资类担保
总额累计不得超过115亿元人民币（包括现有担保、现有担保的展期或者续保及新增担保），
其中为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保总额不得超过105亿元人民币，单笔担保额不
得超过公司最近一期经审计净资产的10%；公司全资子公司中泰国际对其下属全资子公司的非
融资类担保总额不得超过10亿美元（包括现有担保及新增担保），其中为资产负债率超过70%
的担保对象提供的担保不得超过8亿美元；公司对控股子公司中泰资管的净资本担保总额不超
过2亿元人民币。截至本公告披露之日，公司对控股子公司及控股子公司之间的担保余额为人
民币53.89亿元。
本次审议担保事项不存在反担保。
公司不存在对外担保逾期的情况。
一、担保情况概述
（一）本次担保事项基本情况、履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序2024年12月10
日，公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于预计公司2025年度对外担保额度的议案》。
同意公司及全资子公司融资类担保总额累计不得超过115亿元人民币（包括现有担保、现有担
保的展期或者续保及新增担保），其中公司对子公司的担保总额不得超过40亿元人民币，子公
司之间的担保总额不得超过75亿元人民币；为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保总额
不得超过105亿元人民币；单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产的10%。公司全资子公
司中泰国际对其下属全资子公司的非融资类担保总额不得超过10亿美元（包括现有担保及新增
担保），其中为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保不得超过8亿美元。公司对控股子公
司中泰资管的净资本担保总额不超过2亿元人民币。同意提请公司股东会授权董事会并由董事
会转授权经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管机构审批、备案等手续以
及其他一切相关事宜，并在提供担保函或出具担保文件时，及时依据相关法规规定履行相应的
信息披露义务。本次担保额度及授权有效期自公司股东会审议通过之日起12个月内。该议案尚
需提交公司股东会审议。
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2024-12-11│其他事项
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中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到独立董事金李先生的辞职报告。金
李先生因工作原因申请辞去公司第三届董事会独立董事及董事会战略与ESG（环境、社会及治
理）委员会委员、董事会审计委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会薪酬与考核委员会
主任委员职务。金李先生辞职后不在公司及公司控股子公司任职，已确认与公司董事会无任何
意见分歧，亦无其他因辞职而需让股东知悉的事宜。
根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等规
定，因金李先生的辞职将导致公司独立董事占董事会成员的比例低于三分之一，金李先生将继
续履行独立董事及董事会相关专门委员会职责至新任独立董事产生之日。
公司于2024年12月10日召开第三届董事会第七次会议，提名刘玉珍女士为公司第三届董事
会独立董事候选人，并提请公司股东会选举。
刘玉珍女士符合上市公司、证券公司独立董事任职条件和独立性要求；与公司其他董事、
监事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系；未持有公司股票；未
曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒；不存在《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。
公司董事会对金李先生在任职期间为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！
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2024-12-06│其他事项
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中泰证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年2月1日成功发行了中泰证券股份
有限公司2024年度第二期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行
规模为人民币20亿元，票面利率为2.45%，短期融资券期限为307天，兑付日期为2024年12月5
日。
2024年12月5日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币2041101092.90元。
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2024-11-30│对外担保
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重要内容提示:
被担保人名称：中泰金融国际有限公司（以下简称“中泰国际”）
被担保人是否为公司关联方：否，为中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）的全资
子公司
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为1.50亿港元。截至本公告披
露之日，公司为上述担保人提供的担保余额为10亿港元（含本次担保），合计人民币9.24亿元
（按2024年11月29日中国外汇交易中心公布的人民币汇率中间价折算，下同）。
本次担保是否有反担保：否
对外担保逾期的累计数量：无
特别风险提示：中泰国际资产负债率超过70%，提示投资者予以关注。
（一）担保基本情况
为增强境外全资子公司中泰国际实力，促进境外业务发展，公司于2024年11月28日与招商
银行股份有限公司济南分行（以下简称“招商银行济南分行”）签署《担保合作协议》，以内
保外贷方式向招商银行济南分行申请为中泰国际获取境外银行借款开具保函，担保总额为1.50
亿港元，担保期限为12个月。截至本公告披露之日，公司为中泰国际提供的担保余额为10亿港
元（含本次担保）。
（二）本次担保事项履行的内部决策程序
2023年3月30日，公司第二届董事会第六十六次会议审议并通过了《关于发行境内外债务
融资工具一般性授权的议案》。2023年6月16日，公司2022年度股东大会审议通过了以上议案
，股东大会授权公司董事会并由董事会进一步授权公司经营管理层，在确保杠杆率、风险控制
指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管规定的前提下，在待偿还
债务融资工具
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