资本运作☆ ◇600918 中泰证券 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-05-20│ 4.38│ 29.24亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-11-12│ 6.02│ 59.19亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│万家基金管理有限公│ 32783.00│ ---│ 60.00│ ---│ 65757.00│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中泰金融国际有限公│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│信息技术及合规风控│ 15.00亿│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│投入 │ │ │ │ │ │ │
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│另类投资业务 │ 9.19亿│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
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│做市业务 │ 10.00亿│ 6.46亿│ 6.46亿│ 64.60│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│购买国债、地方政府│ 5.00亿│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│债、企业债等证券 │ │ │ │ │ │ │
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│财富管理业务 │ 5.00亿│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还债务及补充其他│ 15.00亿│ 5.00亿│ 5.00亿│ 33.33│ ---│ ---│
│营运资金 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │其他关联法人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │间接控制公司的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │其他关联法人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │间接控制公司的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │其他关联法人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │间接控制公司的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │其他关联法人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │间接控制公司的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-31 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │其他关联法人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-31 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山东能源集团有限公司及其相关企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接控制公司的企业及其相关企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-31 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-31 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │其他关联法人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-31 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │间接控制公司的企业及其相关企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │期货经纪服务 │
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│交易详情 │2028年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2028年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │风险管理服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2028年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │大宗商品购销 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2028年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │期货经纪服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2027年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理服务 │
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│交易详情 │2027年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-08-30 │
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│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │风险管理服务 │
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│交易详情 │2027年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │大宗商品购销 │
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│交易详情 │2027年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │期货经纪服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │风险管理服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-08-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山东能源集团有限公司及其附属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司间接控股股东及其附属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │大宗商品购销 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-07-18│其他事项
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中泰证券股份有限公司2026年度第五期短期融资券已于2026年7月16日发行完毕，现将发
行结果公告如下：实际发行总额20亿元
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2026-07-11│对外担保
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（一）担保的基本情况
为增强境外全资子公司中泰金融国际有限公司（以下简称“中泰国际”或“被担保人”）
实力，促进境外业务发展，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“担保人”）于2026
年7月10日与招商银行股份有限公司济南分行（以下简称“招商银行济南分行”）签署《担保
合作协议》，以内保外贷方式向招商银行济南分行申请为中泰国际获取境外银行借款开具保函
，担保总额为35000万港元，担保期限不超过12个月。截至本公告披露之日，公司为中泰国际
提供的担保余额为100000万港元（含本次担保）。本次担保无反担保。
（二）内部决策程序
2026年3月30日，公司第三届董事会第二十次会议审议并通过了《关于发行境内外债务融
资工具一般性授权的议案》。2026年6月26日，公司2025年度股东会审议通过了以上议案，股
东会授权公司董事会并由董事会进一步授权公司经营管理层，根据有关法律法规规定及监管机
构的意见和建议，在股东会审议通过的框架和原则下及股东会和董事会的授权范围内，从维护
公司利益出发，全权办理本次发行境内外债务融资工具的全部事项。具体内容详见公司于2026
年3月31日、2026年6月27日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《第三
届董事会第二十次会议决议公告》《2025年度股东会决议公告》。
2025年12月2日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于预计公司2026年度对外
担保额度的议案》。2025年12月19日，公司2025年第三次临时股东会审议通过了以上议案，股
东会授权董事会并由董事会转授权经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管
机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。具体内容详见公司于2025年12月3日、2025年1
2月20日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于预计公司2026年度对
外担保的公告》《第三届董事会第十七次会议决议公告》《2025年第三次临时股东会决议公告
》。
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2026-07-11│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本期业绩预告适用于实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上的情形。
中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）预计2026年半年度实现归属于母公司所有者
的净利润为175,200.23万元，同比增长146.31%；预计2026年半年度实现归属于母公司所有者
的扣除非经常性损益的净利润为169,798.52万元，同比增长144.48%。
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计公司2026年半年度实现归属于母公司所有者的净利润175,200.
23万元，与上年同期相比，将增加104,069.70万元，同比增长146.31%。
预计公司2026年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润169,798.52
万元，与上年同期相比，将增加100,345.24万元，同比增长144.48%。
三、本期业绩预增的主要原因
2026年是“十五五”的开局之年，上半年资本市场稳中向好，公司锚定“七个一流”证券
公司建设目标，聚焦高质量发展首要任务，持续做深做细金融“五篇大文章”，紧扣管理提质
、经营增效要求，推动各领域稳健发展，财富管理、投资交易、资产管理、投资银行等业务收
入实现同比增长，公司整体经营业绩显著提升。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-27│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月26日
(二)股东会召开的地点：山东省济南市高新区经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼4
503室
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
中泰证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2026年3月24日成功发行了中泰证券股
份有限公司2026年度第二期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发
行规模为人民币20亿元，票面利率为1.54%，短期融资券期限为91天，兑付日期为2026年6月24
日。
2026年6月24日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币2007678904.11元。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
近日，中泰证券股份有限公司全资子公司中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司对其名
称、类型、住所及经营范围进行变更，已完成工商变更登记手续，并取得了青岛市崂山区行政
审批服务局换发的营业执照，变更后信息如下：
名称：中泰资本股权投资管理（山东）有限公司
类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
住所：山东省青岛市崂山区香港东路195号5号楼905室
经营范围：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须在中国证券投
资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以私募基金从事股权投资、投资管理、资
产管理等活动（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；融资咨询
服务；企业管理咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-13│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）境外全资子公司中泰金融国际有限公司（以
下简称“中泰国际”或“被担保人”）因经营需要与华夏银行股份有限公司香港分行（以下简
称“华夏银行香港”）签订银行授信协议。中泰国际之下属全资子公司中泰国际金融服务有限
公司（以下简称“中泰金融服务”）将提供担保函以支持银行授信协议。该担保函设定了担保
人（中泰金融服务）对被担保人（中泰国际）的担保金额为不超过4亿等值港元。担保函签署
日期为2026年6月11日。本次担保无反担保。
（二）内部决策程序
2023年3月30日，公司第二届董事会第六十六次会议审议并通过了《关于发行境内外债务
融资工具一般性授权的议案》。2023年6月16日，公司2022年度股东大会审议通过了以上议案
，股东大会授权公司董事会并由董事会进一步授权公司经营管理层，在确保杠杆率、风险控制
指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管规定的前提下，在待偿还
债务融资工具限额内，在股东大会审议通过的框架和原则下及股东大会和董事会的授权范围内
，从维护公司利益出发，全权办理发行公司境内外债务融资工具的全部事项。具体内容详见公
司于2023年3月31日、2023年6月17日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露
的《第二届董事会第六十六次会议决议公告》《2022年度股东大会决议公告》。
2025年12月2日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于预计公司2026年度对外
担保额度的议案》。2025年12月19日，公司2025年第三次临时股东会审议通过了以上议案，股
东会授权董事会并由董事会转授权经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管
机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。具体内容详见公司于2025年12月3日、2025年1
2月20日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于预计公司2026年度对
外担保的公告》《第三届董事会第十七次会议决议公告》《2025年第三次临时股东会决议公告
》。
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2026-06-06│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月26日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年度股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年6月26日14点30分
召开地点：山东省济南市高新区经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼4503室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月26日至2026年6月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
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2026-05-28│其他事项
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中泰证券股份有限公司2026年度第四期短期融资券已于2026年5月26日发行完毕。
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2026-05-23│其他事项
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本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为636,976,744股
。
本次股票上市流通总数为636,976,744股。
本次股票上市流通日期为2026年5月28日。
一、本次限售股上市类型
2025年10月13日，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委
员会出具的《关于同意中泰证券股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔
2025〕2259号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司向包括公司控股股东枣庄矿
业（集团）有限责任公司（以下简称“枣矿集团”）在内的15名发行对象实际发行A股普通股9
96,677,740股（以下简称“本次发行”），其中枣矿集团认购359,700,996股，其他发行对象
认购636,976,744股。
本次发行新增股份于2025年11月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完
成登记托管及限售手续。枣矿集团认购的本次发行的股份自发行结束之日起60个月内不得转让
，其他发行对象认购的本次发行的股份自发行结束之日起6个月内不得转让。本次可上市流通
的限售股为公司除枣矿集团外其他发行对象认购的本次发行的股份，解除限售并上市流通的数
量为636,976,744股，上市流通日期为2026年5月28日。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
2025年11月28日，公司向特定对象发行A股股票完成登记后，公司总股本由6,921,663,256
股变更为7,918,340,996股。本次限售股形成后至今，公司总股本未发生变化。
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2026-05-23│其他事项
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中泰证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2025年8月26日成功发行了中泰证券股
份有限公司2025年度第三期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发
行规模为人民币39亿元，票面利率为1.76%，短期融资券期限为267天，兑付日期为2026年5月2
1日。
2026年5月21日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币3950210630.14元。
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2026-05-19│其他事项
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中泰证券股份有限公司2026年度第三期短期融资券已于2026年5月15日发行完毕，实际发
行总额30亿元。
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2026-05-13│其他事项
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2026年5月12日，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届董事会第二十
二次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》。董事会同意聘任胡增永先生、张磊
女士为公司副总经理，任期均自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满为止。
胡增永先生符合上市公司、证券公司高级管理人员任职条件，与公司董事、其他高级管理
人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在关联关系，未持有公司股票，不存在《上海证券
交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。张磊女士符合上市公
司、证券公司高级管理人员任职条件，与公司董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上
的股东不存在关联关系，未持有公司股票，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
1号——规范运作》第3.2.2条所列情形。
附件：胡增永先生、张磊女士简历
胡增永先生简历
胡增永，男，1972年1月生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，管理学硕
士学位，中共党员，高级经济师。现任公司党委常委、副总经理、首席财富官，兼任中泰金融
国际有限公司董事、万家基金管理有限公司董事。张磊女士简历
张磊，女，1975年6月生，汉族，中国国籍，无永久境外居留权，大学学历，管理学硕士
学位，中共党员，高级会计师。现任公司党委常委、副总经理、风险管理部总经理。
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2026-04-30│其他事项
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为深入贯彻党的二十大和二十届历次全会及中央金融工作会议精神，落实《国务院关于加
强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及配套制度要求，积极响应上海证券交
易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，践行以投资者为本的理念，
推动公司高质量发展和投资价值提升，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）结合实际
制定2026年度“提质增效重回报”行动方案。
一、聚焦主责主业，持续提升经营质量
2025年，公司经营业绩实现稳步增长，营业收入、利润总额及归属于上市公司股东的净利
润均取得显著提升。2026年，公司将聚焦高质量发展首要任务，深入推进管理提质、经营增效
，持续提升盈利能力和核心竞争力。公司将全力做大财富管理、做精投资银行、做强投资交易
，进一步提升研究和科技的支撑能力，培育差异化竞争优势，实现“量”的合理增长和“质”
的有效提升，不断提升财富管理支撑度、投资银行美誉度、自营业务贡献度、研究与机构业务
赋能度、资产管理精细度和子公司产出度，切实构筑高质量发展坚强支撑。着力提升大类资产
配置能力，优化大类资产配置管理机制，规范用好再融资募集资金；持之以恒做好成本费用精
细化管理，进一步压降运营成本，提升营收利润转化率和净资产收益率。
二、强化核心功能作用，服务新质生产力培育壮大
公司将坚持把功能性放在首位，以金融“五篇大文章”为引领，发挥资本市场枢纽作用，
精准服务实体经济高质量发展和新质生产力培育。一是深化科技金融，支持更多优质科创企业
通过科创板、创业板及北交所上市融资，推动科创债承销规模稳步提升；发挥齐鲁股权“专精
特新”专板功能，培育一批高成长性科创企业。二是拓展绿色金融，加大绿色债券、绿色资产
支持证券等产品承销与投资力度，引入更多绿色低碳主题产品，助力实现“双碳”目标。三是
做精普惠金融，扩大“保险+期货”项目覆盖范围，提升服务中小微企业和农户的质效。四是
深耕养老金融，持续丰富个人养老金融产品品类，健全完善养老金融服务体系。
五是强化数字金融，全面推进数字化转型，深化大数据、人工智能等技术在客户服务、风
险控制、投研决策等场景的应用，加快培育数字化人才队伍，提升科技赋能水平。
三、完善公司治理，提升治理效能
公司将坚持完善中国特色现代企业制度，以新一轮上市公司治理专项行动为抓手，持续推
动公司治理体系和治理能力现代化，提升公司治理的透明度与科学性。一是全面落实《上市公
司治理准则》等监管要求，梳理修订公司章程及相关治理制度，确保公司治理制度与监管法规
有效衔接。二是持续加强董事会建设，进一步完善运行机制，发挥独立董事监督、决策、咨询
作用和董事会专门委员会在战略引领、内部控制、风险管理、合规监督、薪酬管理等方面的专
业支撑作用，提升董事会决策效率和监督效能。三是强化“一体管控”，推动子公司健全公司
治理架构，完善董事会、审计委员会等治理主体权责清单，提升子公司治理规范化水平。四是
尊重股东权利，保障股东尤其是中小股东参与公司治理的权利，畅通股东沟通渠道，持续提升
公司治理水平。
四、强化“关键少数”责任，持续提升履职能力
公司高度重视控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员等“关键少数”的职责履行与
风险防控，推动“关键少数”诚实守信、忠实履职。一是优化薪酬管理与绩效考核体系，将董
事、高级管理人员薪酬与公司经营业绩、长期价值创造及风险控制效果紧密挂钩，完善薪酬递
延支付机制，强化核心人员与公司、股东的风险共担、利益共享。二是加强“关键少数”培训
与履职评价，定期组织监管政策、合规风控等专题培训，开展董事、高级管理人员年度履职评
价考核，促进其忠实、勤勉、尽责。三是强化控股股东及主要股东行为管理，建立常态化沟通
机制，督促股东依法行使权利、信守承诺，防范违规行为发生。
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2026-04-30│其他事项
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为建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性，进
一步增强公司分红透明度，兼顾公司现阶段实际经营情况和未来的可持续发展，根据《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分
红》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《中泰证券股份有限公
司章程》的有关规定，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）编制《公司未来三年（20
26年-2028年）股东分红回报规划》（以下简称“规划”），具体内容如下：
一、制定规划的考虑因素
公司制定规划时，综合考虑了公司经营情况、外部融资环境、股东对于分红回报的意见和
诉求等因素，致力于建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划和机制，对公司利润分配做出
明确的制度性安排，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。
二、规划的基本原则
（一）充分维护公司股东依法享有的资产收益等权利，重视对投资者，尤其是社会公众股
东的合理投资回报；
（二）公司的利润分配政策尤其是现金分红政策应保持一致性、合理性和稳定性，同时兼
顾公司的长远利益、全体股东的整体利益和公司的可持续发展；（三）规划的制定应符合相关
法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，充分考虑和听取股东（特别是中小股东）、独
立董事的意见，增加公司股利分配决策的透明度和可操作性。
三、未来三年（2026年-2028年）的具体回报规划
（一）公司的利润分配政策
1.公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式分配股利，在符合现金分红的条件
下，公司优先采取现金方式分配股利。
2.现金分红的具体条件和比例
公司实施现金分红时，应综合考虑内外部因素、董事的意见和股东的期望，在无重大投资
计划或重大现金支出等事项发生时，在不影响公司正常经营的基础上以及在公司当年实现的净
利润为正数、当年末公司累计未分配利润为正数且资本公积金为正的情况下，公司董事会根据
公司的资金情况提议公司进行年度或中期现金分配，公司每年以现金方式分配的利润（包括年
度分配和中期分配）应不低于当年实现的可分配利润（根据相关规定扣除公允价值变动收益等
部分）的百分之二十。
如出现以下任一情形，可以调整现金分红比例：（1）相关法律法规或监管规定发生变化
或调整时；（2）净资本风险控制指标出现预警时；（3）公司经营状况恶化时；（4）董事会
建议调整时。
3.差异化的现金分红政策
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有
重大资金支出安排等因素，区分下列情形，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本
次利润分配中所占比例最低应达到百分之八十；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本
次利润分配中所占比例最低应达到百分之四十；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本
次利润分配中所占比例最低应达到百分之二十；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前款第（3）项规定处理。
4.股票股利
公司采用股票股利进行利润分配的，应结合公司的经营状况和股本规模，充分考虑成长性
、每股净资产摊薄等因素。
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2026-03-31│其他事项
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（一）计提资产减值准备情况
根据《企业会计准则》和中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策的相关规
定，为真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，公司及下属子公司对截至2025年12月31
日的各项需要计提减值准备的资产进行减值测试，计提了相应的减值准备。公司2025年度计提
各项资产减值准备共计50181.41万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。
（二）核销资产情况
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，公司对部分符合财务核销确认条件、
预期无法收回的应收款项、应收利息、其他债权投资进行核销。
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2026-03-31│其他事项
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分配比例：拟每10股派发现金红利0.50元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变
，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。
本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第
9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
截至2025年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币7890449297.48元。经
董事会决议，公司2025年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本
次利润分配方案如下：
1.公司拟向全体股东每股派发现金红利0.05元（含税）。截至2025年12月31日，公司总股
本7918340996股，以此计算合计拟派发现金红利395917049.80元。本年度公司现金分红总额39
5917049.80元；本年度以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份并注销的回购（以下简称“
回购并注销”）金额300000603.00元（不含交易费用），现金分红和回购并注销金额合计6959
17652.80元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例48.51%，此外，公司本年度不进行送
红股及资本公积金转增股本。
2.如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持分配总额不变，相
应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
3.本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
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2026-03-26│其他事项
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中泰证券股份有限公司2026年度第二期短期融资券已于2026年3月24日发行完毕。
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2026-03-14│其他事项
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中泰证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2025年9月24日成功发行了中泰证券股
份有限公司2025年度第五期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发
行规模为人民币20亿元，票面利率为1.74%，短期融资券期限为169天，兑付日期为2026年3月1
3日。
2026年3月13日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币2016112876.71元。
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2026-02-14│对外担保
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担保对象及基本情况
累计担保情况
（一）担保的基本情况
为增强境外全资子公司中泰金融国际有限公司（以下简称“中泰国际”或“被担保人”）
实力，促进境外业务发展，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“担保人”）于2026
年2月13日与招商银行股份有限公司济南分行（以下简称“招商银行济南分行”）签署《担保
合作协议》，以内保外贷方式向招商银行济南分行申请为中泰国际获取境外银行借款开具保函
，担保总额为50000万港元，担保期限为12个月。截至本公告披露之日，公司为中泰国际提供
的担保余额为100000万港元（含本次担保）。本次担保无反担保。
（二）内部决策程序
2023年3月30日，公司第二届董事会第六十六次会议审议并通过了《关于发行境内外债务
融资工具一般性授权的议案》。2023年6月16日，公司2022年度股东大会审议通过了以上议案
，股东大会授权公司董事会并由董事会进一步授权公司经营管理层，在确保杠杆率、风险控制
指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管规定的前提下，在待偿还
债务融资工具限额内，在股东大会审议通过的框架和原则下及股东大会和董事会的授权范围内
，从维护公司利益出发，全权办理发行公司境内外债务融资工具的全部事项。具体内容详见公
司于2023年3月31日、2023年6月17日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露
的《第二届董事会第六十六次会议决议公告》《2022年度股东大会决议公告》。
2025年12月2日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于预计公司2026年度对外
担保额度的议案》。2025年12月19日，公司2025年第三次临时股东会审议通过了以上议案，股
东会授权董事会并由董事会转授权经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管
机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。具体内容详见公司于2025年12月3日、2025年1
2月20日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于预计公司2026年度对
外担保的公告》《第三届董事会第十七次会议决议公告》《2025年第三次临时股东会决议公告
》。
担保协议的主要内容
公司向招商银行济南分行申请为中泰国际获取境外银行借款开具保函，为中泰国际提供总
额50000万港元的担保，担保期限为12个月。
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2026-01-30│其他事项
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本期业绩预告适用于实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上的情形。
预计中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度实现归属于母公司所有者的净
利润为131220万元到149966万元，同比增加40%到60%；预计公司2025年度实现归属于母公司所
有者的扣除非经常性损益的净利润为125976万元到145222万元，同比增加44%到66%。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计公司2025年度实现归属于母公司所有者的净利润131220万元到
149966万元，与上年同期相比，将增加37491万元到56237万元，同比增加40%到60%。
预计公司2025年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润125976万元到14
5222万元，与上年同期相比，将增加38493万元到57739万元，同比增加44%到66%。
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2026-01-22│其他事项
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中泰证券股份有限公司2026年度第一期短期融资券已于2026年1月20日发行完毕
本期发行短期融资券的相关文件已在以下网站上刊登：
1、中国货币网，http://www.chinamoney.com.cn；
2、上海清算所网站，http://www.shclearing.com.cn。
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2025-12-20│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年12月19日
(二)股东会召开的地点：济南市高新区经十路7000号汉峪金融商务中心五区3号楼4503室
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2025-12-03│对外担保
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被担保人名称：中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司中泰金融国际有
限公司（以下简称“中泰国际”）及其下属全资子公司中泰国际证券有限公司、中泰国际金融
服务有限公司、中泰国际金融产品有限公司、中泰国际财务（英属维尔京群岛）有限公司、Zh
ongtaiInternationalStructuredSolutionsLimited；公司全资子公司齐鲁中泰物业有限公司
（以下简称“中泰物业”）。
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：在授权期限内公司及全资子公司融资类担保
总额累计不得超过115亿元人民币（包括现有担保、现有担保的展期或者续保及新增担保），
其中为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保总额不得超过105亿元人民币，单笔担保额不
得超过公司最近一期经审计净资产的10%；公司全资子公司中泰国际对其下属全资子公司的非
融资类担保总额不得超过10亿美元（包括现有担保及新增担保），其中为资产负债率超过70%
的担保对象提供的担保不得超过8亿美元。截至本公告披露之日，公司对控股子公司及控股子
公司之间的担保余额为人民币57.20亿元。
本次审议担保事项不存在反担保。
公司不存在对外担保逾期的情况。
特别风险提示：被担保人中泰国际、中泰国际金融服务有限公司、中泰国际财务（英属维
尔京群岛）有限公司、ZhongtaiInternationalStructuredSolutionsLimited、中泰物业资产
负债率超过70%，敬请投资者充分关注担保风险。
一、担保情况概述
（一）本次担保事项基本情况、履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序2025年12月2
日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过《关于预计公司2026年度对外担保额度的议案》
。同意公司及全资子公司融资类担保总额累计不得超过115亿元人民币（包括现有担保、现有
担保的展期或者续保及新增担保），其中公司对子公司的担保总额不得超过40亿元人民币，子
公司之间的担保总额不得超过75亿元人民币；为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保总
额不得超过105亿元人民币；单笔担保额不超过公司最近一期经审计净资产的10%。公司全资子
公司中泰国际对其下属全资子公司的非融资类担保总额不得超过10亿美元（包括现有担保及新
增担保），其中为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保不得超过8亿美元。同意提请公司
股东会授权董事会并由董事会转授权经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监
管机构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜，并在提供担保函或出具担保文件时，及时依
据相关法规规定履行相应的信息披露义务。本次担保额度及授权有效期自公司股东会审议通过
之日起12个月内。该议案尚需提交公司股东会审议。
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2025-12-03│其他事项
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股东会召开日期：2025年12月19日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年第三次临时股东会
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2025-12-02│增发发行
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发行数量：996677740股
发行价格：6.02元/股
预计上市时间：中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”“中泰证券”或“发行人”）
向特定对象发行人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”）对应的996677740股已于
2025年11月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续
。公司本次发行新增股份为有限售条件流通股，将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券
交易所（以下简称“上交所”）上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第
一个交易日。
资产过户情况：本次发行的股票全部以现金认购，不涉及资产过户情况。
一、本次发行概况
（一）本次发行履行的相关程序
1、本次发行履行的内部决策程序
2023年6月30日，公司召开第二届董事会第六十九次会议，审议通过了《关于公司向特定
对象发行A股股票方案的议案》等议案，对公司符合向特定对象发行A股股票条件、本次发行股
票的种类和面值、发行方式、发行对象及认购方式、发行价格和定价原则、发行数量、限售期
、上市地点、滚存利润的安排、发行决议有效期、募集资金投向等事项作出了决议。
2023年7月12日，山东能源集团有限公司（以下简称“山能集团”）出具了《关于对中泰
证券向特定对象发行A股股票相关事项的批复》（山能集团函〔2023〕47号），同意公司本次
发行相关方案。
2023年7月19日，公司召开2023年第二次临时股东大会，审议通过了第二届董事会第六十
九次会议通过的与本次发行相关的议案，并同意授权公司董事会全权办理本次发行的具体事宜
。
公司结合行业发展趋势和自身战略规划，并经公司2023年9月22日召开的第二届董事会第
七十一次会议和2023年10月10日召开的2023年第三次临时股东大会审议，公司对本次向特定对
象发行A股股票募集资金投向进行了调整。
2024年9月23日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于延长公司向特定
对象发行A股股票股东会决议有效期的议案》及《关于提请股东会授权董事会全权办理本次向
特定对象发行A股股票相关事宜的议案》。2024年10月9日，公司召开2024年第三次临时股东会
，审议通过上述议案。
2025年6月26日，公司召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于延长公司向特
定对象发行A股股票股东会决议有效期的议案》及《关于提请股东会授权董事会全权办理本次
向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》。
2025年7月14日，公司召开2025年第一次临时股东会，审议通过上述议案。
2025年10月23日，公司召开第三届董事会第十五次会议，审议通过了《关于公司向特定对
象发行股票相关授权的议案》，同意在发行注册批复有效期内，在公司本次发行过程中，如按
照竞价程序簿记建档后确定的发行股数未达到认购邀请文件中拟发行股票数量的70%，根据公
司股东会对本次发行的相关授权，董事会同意授权经营管理层与主承销商协商一致，可以在不
低于发行底价的前提下，对簿记建档形成的发行价格进行调整，直至满足最终发行股数达到认
购邀请文件中拟发行股票数量的70%；如果有效申购不足，可以启动追加认购程序或中止发行
。
2、本次发行履行的监管部门审核及注册程序
2025年9月5日，公司收到上交所出具的《关于中泰证券股份有限公司向特定对象发行股票
的交易所审核意见》，审核意见认为公司向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和
信息披露要求。
2025年10月13日，公司收到中国证监会出具的《关于同意中泰证券股份有限公司向特定对
象发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕2259号），同意本次发行的注册申请。
（二）本次发行情况
1、发行股票种类：人民币普通股（A股）
2、发行数量：996677740股
3、发行价格：6.02元/股
4、募集资金总额：5999999994.80元
5、发行费用：80611979.11元（不含税）
6、募集资金净额：5919388015.69元
7、保荐机构（联席主承销商）：东吴证券股份有限公司
8、联席主承销商：长城证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、西部证券股份有限
公司、信达证券股份有限公司
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2025-11-26│对外担保
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（一）担保的基本情况
为增强境外全资子公司中泰金融国际有限公司（以下简称“中泰国际”或“被担保人”）
实力，促进境外业务发展，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”或“担保人”）于2025
年11月24日与招商银行股份有限公司济南分行（以下简称“招商银行济南分行”）签署《担保
合作协议》，以内保外贷方式向招商银行济南分行申请为中泰国际获取境外银行借款开具保函
，担保总额为15,000万港元，担保期限为12个月。截至本公告披露之日，公司为中泰国际提供
的担保余额为100,000万港元（含本次担保）。
（二）内部决策程序
2023年3月30日，公司第二届董事会第六十六次会议审议并通过了《关于发行境内外债务
融资工具一般性授权的议案》。2023年6月16日，公司2022年度股东大会审议通过了以上议案
，股东大会授权公司董事会并由董事会进一步授权公司经营管理层，在确保杠杆率、风险控制
指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管规定的前提下，在待偿还
债务融资工具限额内，在股东大会审议通过的框架和原则下及股东大会和董事会的授权范围内
，从维护公司利益出发，全权办理发行公司境内外债务融资工具的全部事项。具体内容详见公
司于2023年3月31日、2023年6月17日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露
的《第二届董事会第六十六次会议决议公告》《2022年度股东大会决议公告》。
2024年12月10日，公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于预计公司2025年度对外担
保额度的议案》。2024年12月26日，公司2024年第四次临时股东会审议通过了以上议案，股东
会授权董事会并由董事会转授权经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管机
构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。具体内容详见公司于2024年12月11日、2024年12
月27日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于预计公司2025年度对
外担保的公告》《第三届董事会第七次会议决议公告》《2024年第四次临时股东会决议公告》
。
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2025-11-01│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
中泰金融国际有限公司（以下简称“中泰国际”或“担保人”）为中泰证券股份有限公司
（以下简称“公司”）直接持股的全资子公司。中泰国际直接持有中泰国际财务（英属维尔京
群岛）有限公司（以下简称“发行人”或“被担保人”）100%的股权。发行人于2025年10月31
日发行次级永续债（以下简称“本次发行”），本次发行本金总额为1亿美元。中泰国际为本
次发行提供无条件及不可撤销的担保。截至本公告披露之日，中泰国际为发行人提供的担保余
额为3亿美元（含本次担保），合计人民币21.26亿元。
（二）内部决策程序
2023年3月30日，公司第二届董事会第六十六次会议审议并通过了《关于发行境内外债务
融资工具一般性授权的议案》。2023年6月16日，公司2022年度股东大会审议通过了以上议案
，股东大会授权公司董事会并由董事会进一步授权公司经营管理层，在确保杠杆率、风险控制
指标、流动性监管指标以及各类债务融资工具的风险限额等符合监管规定的前提下，在待偿还
债务融资工具限额内，在股东大会审议通过的框架和原则下及股东大会和董事会的授权范围内
，从维护公司利益出发，全权办理发行公司境内外债务融资工具的全部事项。具体内容详见公
司于2023年3月31日、2023年6月17日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露
的《第二届董事会第六十六次会议决议公告》《2022年度股东大会决议公告》。
2024年12月10日，公司第三届董事会第七次会议审议通过《关于预计公司2025年度对外担
保额度的议案》。2024年12月26日，公司2024年第四次临时股东会审议通过了以上议案，股东
会授权董事会并由董事会转授权经营管理层办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管机
构审批、备案等手续以及其他一切相关事宜。具体内容详见公司于2024年12月11日、2024年12
月27日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于预计公司2025年度对
外担保的公告》《第三届董事会第七次会议决议公告》《2024年第四次临时股东会决议公告》
。
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2025-10-22│其他事项
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中泰证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2025年3月13日成功发行了中泰证券股
份有限公司2025年度第二期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发
行规模为人民币10亿元，票面利率为2.05%，短期融资券期限为221天，兑付日期为2025年10月
21日。
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2025-10-16│其他事项
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股东会召开日期：2025年10月31日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年10月31日14点00分召开地点：济南市高新区舜华路街道经十路70
00号汉峪金融商务中心五区3号楼4503室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2025年10月
31日
至2025年10月31日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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