资本运作☆ ◇600933 爱柯迪 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│富乐压铸（太仓）有│ 29854.70│ ---│ 67.50│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│爱柯迪智能制造科技│ 15.53亿│ 3.27亿│ 7.77亿│ 50.02│ ---│ ---│
│产业园项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-02-02│其他事项
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爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）于2024年1月2日召
开第三届董事会第二十一次会议，审议通过《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案
》，根据公司2019年年度股东大会和2022年第一次临时股东大会的授权，同意公司的股本由原
来的89608.4416万股增加至89722.1178万股，注册资本由89608.4416万元增至89722.1178万元
。具体内容详见2024年1月3日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信息
披露媒体《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：临2024-004）。
公司已于近日完成上述增资事项的工商变更登记手续，并取得了宁波市市场监督管理局换
发的《营业执照》，相关登记信息如下：
统一社会信用代码：91330200756264225T
名称：爱柯迪股份有限公司
类型：股份有限公司（中外合资、上市）
住所：宁波市江北区金山路588号
法定代表人：张建成
注册资本：89722.1178万人民币元
成立日期：2003年12月08日
营业期限：2003年12月08日至长期
经营范围：汽车类、工业类、家电类精密铝合金压铸件产品、精密铸铁件和金属零件产品
的开发、设计、生产和销售；模具、夹具等工装产品的开发、设计、制造；自营和代理各类货
物和技术的进出口；自有厂房及办公用房出租；国际货运代理业务；投资管理。（不涉及国营
贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
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2024-01-03│对外投资
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新设子公司名称：爱柯迪（匈牙利）新能源技术有限公司（IKDNewEnergyTechnologyHung
aryKft.）
投资金额：爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）拟通过
成立子公司的方式最终投资建设匈牙利生产基地，本次项目预计累计总投资额不超过8600万欧
元。
风险提示：本次投资事项尚需获得发展改革委员会、商务主管部门、外汇管理部门等有权
部门的备案或审批，能否取得相关的备案或审批，以及最终取得备案或审批时间存在不确定性
的风险。投资事项建设计划、建设内容及规模可能根据外部环境变化、业务发展需要等情况作
相应调整，且因匈牙利政策、法律、商业环境与国内存在较大差异，存在一定的经营风险和管
理风险等，因此投资事项进展及效果能否达到预期存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风
险。
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
为了完善海外新能源汽车产业供应体系，深化国际市场布局，进一步拓展在汽车车身结构
件及壳体类零部件的布局，增强与全球知名的大型跨国汽车零部件供应商及新能源主机厂在全
球范围内的全面、深度合作，提高客户黏性需求，加速公司战略目标的实现；公司拟通过成立
子公司的方式最终投资建设匈牙利生产基地，本次项目预计累计总投资额不超过8600万欧元。
（二）对外投资的审议情况
本次交易事项已经本公司2024年1月2日召开的第三届董事会第二十一次会议、第三届监事
会第十八次会议审议通过，无需股东大会审议。
（三）其他情况说明
本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组。
二、基本情况
1、标的中文名称：爱柯迪（匈牙利）新能源技术有限公司（IKDNewEnergyTechnologyHun
garyKft.）
2、企业类型：有限责任公司
3、投资总额：不超过8600万欧元
4、资金来源：自有或自筹资金
5、注册地址：SzentIstvánTér2，BercelHungary
6、与本公司关系：本公司持股100%
7、经营范围：汽车类精密铝合金压铸件产品开发、设计、生产和销售；模具、夹具等工
装产品的开发、设计、制造；自营和代理各类货物和技术的进出口；有色金属合金铸造及销售
。
投资主体名称、投资总额及其他相关事项具体以主管部门实际备案登记为准。
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2023-12-12│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为1135100股。
本次股票上市流通总数为1135100股。
本次股票上市流通日期为2023年12月15日。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2020年4月13日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通过《关于<爱柯迪
股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限
公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会
办理公司第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议
案发表了独立意见。
2、2020年4月13日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<爱柯迪股
份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公
司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期
股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。
3、2020年4月17日至2020年4月26日，公司对激励对象的名单在公司公告栏进行了公示，
在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年4月28日，公
司监事会披露了《关于第五期股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
4、2020年5月7日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于<爱柯迪股份有限公
司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第
五期股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于第五期股票期权激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020年5月22日，公司召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议
，审议通过《关于向激励对象授予第五期股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了
独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
6、根据《爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）》，并经中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已于2020年7月1日完成公司激励计划的授予登记
工作。
7、2022年6月15日，公司召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审
议通过《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》、《关于第
五期股票期权激励计划第一个行权期满足行权条件的议案》，公司独立董事对相关事项发表了
独立意见，监事会对本次调整、注销、可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核
实。
8、2022年7月13日，公司披露了《关于第五期股票期权激励计划第一个行权期第一次行权
结果暨股份上市的公告》。公司第五期股票期权激励计划第一个行权期第一次行权的激励对象
为568人，行权股票数量为1713.02万股，上市流通时间2022年7月15日。2022年11月26日，公
司披露了《关于第四期限制性股票与股票期权激励计划第三个行权期行权及第五期股票期权激
励计划第一个行权期第二次行权结果暨股份上市的公告》。公司第五期股票期权激励计划第一
个行权期第二次行权的激励对象为101人，行权股票数量为200.50万股，上市流通时间2022年1
2月1日。
9、2023年5月22日，公司召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议
，审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》、《关
于第五期股票期权激励计划第二个行权期满足行权条件的议案》，公司独立董事对相关事项发
表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行
了核实。
10、2023年6月29日，公司披露了《关于第五期股票期权激励计划第二个行权期第一次行
权结果暨股份上市的公告》。公司第五期股票期权激励计划第二个行权期第一次的激励对象为
545人，行权股票数量为1282.03万股，上市流通时间2023年7月4日。
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2023-10-11│其他事项
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爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）股票自2023年8月3
1日至2023年10月10日期间已触发“爱迪转债”的有条件赎回条款。公司董事会决定本次不行
使“爱迪转债”的提前赎回权利，不提前赎回“爱迪转债”。
未来六个月内（即2023年10月11日至2024年4月10日），若“爱迪转债”触发赎回条款，
公司均不行使提前赎回权利。以2024年4月10日之后的首个交易日重新计算，若“爱迪转债”
再次触发赎回条款，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“爱迪转债”的提前赎回权利。
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会（证监许可[2022]1917号）文核准，公司于2022年9月23日公
开发行了1570万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额157000万元，期限6年。
经上海证券交易所自律监管决定书[2022]294号文同意，公司本次发行的157000万元可转
换公司债券于2022年10月28日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“爱迪转债”，债券代
码“110090”。
根据有关规定和《爱柯迪股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称
“募集说明书”）的约定，公司本次发行的“爱迪转债”自2023年3月29日起可转换为公司股
份，初始转股价格为18.93元/股，最新转股价格为18.57元/股。票面利率为第一年0.30%、第
二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.30%、第五年1.50%、第六年1.80%。
（一）赎回条款
根据《募集说明书》的约定，有条件的赎回条款为：
在本次发行的可转债转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债
券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债：A、在本次发行的可转债转股
期内，如果公司A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股
价格的130%（含130%）。B、当本次发行的可转债未转股余额不足3000万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；i：指可转债当年适用的票面利
率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天数（算头不算
尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转
股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。
（二）赎回条款触发情况
公司股票自2023年8月31日至2023年10月10日期间，满足连续三十个交易日中至少有十五
个交易日的收盘价不低于“爱迪转债”当期转股价格的130%（即24.14元/股），已触发“爱迪
转债”的赎回条款。
三、公司不提前赎回“爱迪转债”的决定
公司于2023年10月10日召开第三届董事会第十九次会议审议通过了《关于不提前赎回“爱
迪转债”的议案》，鉴于“爱迪转债”的公开发行日为2022年9月23日，存续期6年，到期日为
2028年9月22日，剩余存续期较长，当前募集资金已按照募投项目实施进度投入建设使用，结
合公司及当前的市场情况，公司董事会决定本次不行使“爱迪转债”的提前赎回权利，不提前
赎回“爱迪转债”，且在未来六个月内（即2023年10月11日至2024年4月10日），若“爱迪转
债”触发有条件赎回条款，公司均不行使提前赎回权利。
以2024年4月10日之后的首个交易日重新起算，若“爱迪转债”再次触发有条件赎回条款
，公司董事会将再次召开会议决定是否行使“爱迪转债”的提前赎回权利。
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2023-08-30│其他事项
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爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）于2023年7月11日
召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的议案
》，根据公司2019年年度股东大会和2022年第一次临时股东大会的授权，同意公司的股本由原
来的88325.8600万股增加至89608.4416万股，注册资本由88325.8600万元增至89608.4416万元
。具体内容详见2023年7月12日刊载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定信
息披露媒体《关于变更公司注册资本并修订<公司章程>的公告》（公告编号：临2023-056）。
公司已于近日完成上述增资事项的工商变更登记手续，并取得了宁波市市场监督管理局换
发的《营业执照》，相关登记信息如下：
统一社会信用代码：91330200756264225T
名称：爱柯迪股份有限公司
类型：股份有限公司（中外合资、上市）
住所：宁波市江北区金山路588号
法定代表人：张建成
注册资本：89608.4416万人民币元
成立日期：2003年12月08日
营业期限：2003年12月08日至长期
经营范围：汽车类、工业类、家电类精密铝合金压铸件产品、精密铸铁件和金属零件产品
的开发、设计、生产和销售；模具、夹具等工装产品的开发、设计、制造；自营和代理各类货
物和技术的进出口；自有厂房及办公用房出租；国际货运代理业务；投资管理。（不涉及国营
贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。（依法须经批准
的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
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2023-07-15│其他事项
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爱柯迪股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月14日收到上海证券交易所（以下
简称“上交所”）出具的《关于受理爱柯迪股份有限公司沪市主板上市公司发行证券申请的通
知》（上证上审（再融资）〔2023〕486号）。上交所依据相关规定对公司报送的发行证券的
募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受
理并依法进行审核。
公司本次向特定对象发行股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）做出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过上交所审核，并
获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况及时
履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2023-07-13│其他事项
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经中国证券监督管理委员会（证监许可[2022]1917号）文核准，爱柯迪股份有限公司（以
下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）于2022年9月23日公开发行了1570万张可转换公
司债券，每张面值100元，发行总额157000万元。公司控股股东宁波爱柯迪投资管理有限公司
（以下简称“爱柯迪投资”）、实际控制人张建成及其一致行动人宁波领挈股权投资合伙企业
（有限合伙）（以下简称“宁波领挈”）、宁波领祺股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以
下简称“宁波领祺”）、宁波领鑫股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领鑫
”）、宁波领荣股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领荣”）、宁波领禧股
权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领禧”），合计配售“爱迪转债”781249
0张，占发行总量的49.76%。
2023年4月14日至2023年5月19日期间，爱柯迪投资、张建成及其一致行动人通过大宗交易
方式合计减持“爱迪转债”1570000张，占发行总量的10.00%。减持后，爱柯迪投资、张建成
合计持有“爱迪转债”6242490张，占发行总量的39.76%。详细内容见公司于2023年5月23日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露《关于实际控制人及其一
致行动人持有可转债比例变动达到10%的公告》（公告编号：临2023-043）。
2023年5月26日至2023年6月6日期间，爱柯迪投资、张建成通过大宗交易方式合计减持“
爱迪转债”1570000张，占发行总量的10.00%。本次减持后，爱柯迪投资持有“爱迪转债”467
2490张，占发行总量的29.76%。详细内容见公司于2023年6月8日在上海证券交易所网站（www.
sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露《关于控股股东、实际控制人持有可转债比例变动达
到10%的公告》（公告编号：临2023-046）。
2023年6月12日至2023年6月26日期间，爱柯迪投资通过大宗交易方式合计减持“爱迪转债
”1570000张，占发行总量的10.00%。本次减持后，爱柯迪投资持有“爱迪转债”3102490张，
占发行总量的19.76%。详细内容见公司于2023年6月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com
.cn）及指定信息披露媒体上披露《关于控股股东持有可转债比例变动达到10%的公告》（公告
编号：临2023-048）。
公司于近日收到爱柯迪投资发来的《关于持有爱柯迪股份有限公司可转债变动达到10%的
告知函》，2023年6月30日至2023年7月11日期间，爱柯迪投资通过大宗交易方式合计减持“爱
迪转债”1570000张，占发行总量的10.00%。
本次减持后，爱柯迪投资持有“爱迪转债”1532490张，占发行总量的9.76%。
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2023-06-28│其他事项
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经中国证券监督管理委员会（证监许可[2022]1917号）文核准，爱柯迪股份有限公司（以
下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）于2022年9月23日公开发行了1570万张可转换公
司债券，每张面值100元，发行总额157000万元。公司控股股东宁波爱柯迪投资管理有限公司
（以下简称“爱柯迪投资”）、实际控制人张建成及其一致行动人宁波领挈股权投资合伙企业
（有限合伙）（以下简称“宁波领挈”）、宁波领祺股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以
下简称“宁波领祺”）、宁波领鑫股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领鑫
”）、宁波领荣股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领荣”）、宁波领禧股
权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领禧”），合计配售“爱迪转债”781249
0张，占发行总量的49.76%。
2023年4月14日至2023年5月19日期间，爱柯迪投资、张建成及其一致行动人通过大宗交易
方式合计减持“爱迪转债”1570000张，占发行总量的10.00%。减持后，爱柯迪投资、张建成
合计持有“爱迪转债”6242490张，占发行总量的39.76%。详细内容见公司于2023年5月23日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露《关于实际控制人及其一
致行动人持有可转债比例变动达到10%的公告》（公告编号：临2023-043）。
2023年5月26日至2023年6月6日期间，爱柯迪投资、张建成通过大宗交易方式合计减持“
爱迪转债”1570000张，占发行总量的10.00%。本次减持后，爱柯迪投资持有“爱迪转债”467
2490张，占发行总量的29.76%。详细内容见公司于2023年6月8日在上海证券交易所网站（www.
sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露《关于控股股东、实际控制人持有可转债比例变动达
到10%的公告》（公告编号：临2023-046）。
公司于近日收到爱柯迪投资发来的《关于持有爱柯迪股份有限公司可转债变动达到10%的
告知函》，2023年6月12日至2023年6月26日期间，爱柯迪投资通过大宗交易方式合计减持“爱
迪转债”1570000张，占发行总量的10.00%。
本次减持后，爱柯迪投资持有“爱迪转债”3102490张，占发行总量的19.76%。
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2023-06-08│其他事项
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经中国证券监督管理委员会（证监许可[2022]1917号）文核准，爱柯迪股份有限公司（以
下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）于2022年9月23日公开发行了1570万张可转换公
司债券，每张面值100元，发行总额157000万元。公司控股股东宁波爱柯迪投资管理有限公司
（以下简称“爱柯迪投资”）、实际控制人张建成及其一致行动人宁波领挈股权投资合伙企业
（有限合伙）（以下简称“宁波领挈”）、宁波领祺股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以
下简称“宁波领祺”）、宁波领鑫股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领鑫
”）、宁波领荣股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领荣”）、宁波领禧股
权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领禧”），合计配售“爱迪转债”781249
0张，占发行总量的49.76%。
2023年4月14日至2023年5月19日期间，爱柯迪投资、张建成及其一致行动人通过大宗交易
方式合计减持“爱迪转债”1570000张，占发行总量的10.00%。减持后，爱柯迪投资、张建成
合计持有“爱迪转债”6242490张，占发行总量的39.76%。详细内容见公司于2023年5月23日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露《关于实际控制人及其一
致行动人持有可转债比例变动达到10%的公告》（公告编号：临2023-043）。
公司于近日收到爱柯迪投资、张建成发来的《关于持有爱柯迪股份有限公司可转债变动达
到10%的告知函》，2023年5月26日至2023年6月6日期间，爱柯迪投资、张建成通过大宗交易方
式合计减持“爱迪转债”1570000张，占发行总量的10.00%。本次减持后，爱柯迪投资持有“
爱迪转债”4672490张，占发行总量的29.76%。
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2023-05-23│其他事项
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经中国证券监督管理委员会（证监许可[2022]1917号）文核准，爱柯迪股份有限公司（以
下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）于2022年9月23日公开发行了1570万张可转换公
司债券，每张面值100元，发行总额157000万元。公司实际控制人张建成及其一致行动人宁波
爱柯迪投资管理有限公司（以下简称“爱柯迪投资”）、宁波领挈股权投资合伙企业（有限合
伙）（以下简称“宁波领挈”）、宁波领祺股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“
宁波领祺”）、宁波领鑫股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领鑫”）、宁
波领荣股权投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领荣”）、宁波领禧股权投资管
理合伙企业（有限合伙）（以下简称“宁波领禧”），合计配售爱迪转债7812490张，占发行
总量的49.76%。
公司于近日收到实际控制人张建成及其一致行动人发来的《关于持有爱柯迪股份有限公司
可转债变动达到10%的告知函》，2023年4月14日至2023年5月19日期间，实际控制人张建成及
其一致行动人通过大宗交易方式合计减持“爱迪转债”1570000张，占发行总量的10.00%。本
次减持后，实际控制人张建成及其一致行动人合计持有“爱迪转债”6242490张，占发行总量
的39.76%。
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2023-05-23│其他事项
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爱柯迪股份有限公司（以下简称“爱柯迪”或“本公司”或“公司”）于2023年5月22日
召开第三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格及
注销部分股票期权的议案》。现将有关事项公告如下：
一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年4月13日，公司召开第二届董事会第十七次会议，会议审议通过《关于<爱柯迪
股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限
公司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会
办理公司第五期股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划的相关议
案发表了独立意见。
2、2020年4月13日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于<爱柯迪股
份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公
司第五期股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期
股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。
3、2020年4月17日至2020年4月26日，公司对激励对象的名单在公司公告栏进行了公示，
在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2020年4月28日，公
司监事会披露了《关于第五期股票期权激励计划激励对象名单的审核及公示情况说明》。
4、2020年5月7日，公司召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于<爱柯迪股份有限公
司第五期股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<爱柯迪股份有限公司第五期
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司第
五期股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于第五期股票期权激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
5、2020年5月22日，公司召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事会第十八次会议
，审议通过《关于向激励对象授予第五期股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项发表了
独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单及授予安排等相关事项进行了核实。
6、根据《爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）》，并经中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已于2020年7月1日完成公司激励计划的授予登记
工作。
7、2022年6月15日，公司召开了第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审
议通过《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》、《关于第
五期股票期权激励计划第一个行权期满足行权条件的议案》，公司独立董事对相关事项发表了
独立意见，监事会对本次调整、注销、可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行了核
实。
8、2023年5月22日，公司召开了第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十五次会议
，审议通过《关于调整第五期股票期权激励计划行权价格及注销部分股票期权的议案》、《关
于第五期股票期权激励计划第二个行权期满足行权条件的议案》，公司独立董事对相关事项发
表了独立意见，监事会对本次调整、注销、可行权的激励对象名单及行权安排等相关事项进行
了核实。
二、关于调整第五期股票期权激励计划行权价格的情况
根据《爱柯迪股份有限公司第五期股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《第五期激
励计划》”）规定：“在本激励计划草案公告当日至激励对象完成股票期权行权期间，若公司
发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，股票期权的行
权价格将做相应的调整。”
公司于2023年4月27日召开的2022年年度股东大会审议通过了《2022年度利润分配预案》
，本次利润分配以股权登记日的公司总股本883264116股为基数，向全体股东每10股派送现金
股利2.30元（含税），该方案已于2023年5月19日实施完毕。
根据公司2019年年度股东大会的授权，公司董事会对行权价格进行了调整，调整后的股票
期权行权价格为：
P＝P0-V=9.78元/股-0.23元/股=9.55元/股
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。
经派息调整后，P仍须大于1。
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2023-05-2
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