资本运作☆ ◇600984 建设机械 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2020-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│路机联盟（北京）工│ ---│ ---│ 80.00│ ---│ ---│ 人民币│
│程设备有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│工程租赁设备扩容建│ 14.58亿│ 5800.00万│ 14.25亿│ 97.72│ 4358.13万│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-02-06 │交易金额(元)│5500.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │西安重装建设机械化工程有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │陕西建设机械股份有限公司 │
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│卖方 │西安重装建设机械化工程有限公司 │
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│交易概述 │为优化陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）子公司西安重装建设机械化工程有│
│ │限公司（以下简称“建设机械化”）的资产负债结构，提升其市场竞争能力和盈利水平，公│
│ │司拟将对建设机械化5,500万元债权转为对建设机械化的增资，增资完成后建设机械化的注 │
│ │册资本由11,500万元人民币变更为17,000万元人民币。 │
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│公告日期 │2024-02-06 │交易金额(元)│4000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │西安重装建设机械化工程有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │陕西建设机械股份有限公司 │
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│卖方 │西安重装建设机械化工程有限公司 │
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│交易概述 │增资标的名称：西安重装建设机械化工程有限公司 │
│ │ 增资金额：4000万元 │
│ │ 增资方式：采用债权转股权形式增资，增资前机械化工程公司注册资本为7500万元，增│
│ │资完成后注册资本为11500万元。 │
│ │ 本次增资事项不属于关联交易或重大资产重组事项。 │
│ │ 一、增资情况概述 │
│ │ 2022年5月13日，陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十 │
│ │六次会议审议通过了《关于对子公司西安重装建设机械化工程有限公司增资的议案》。 │
│ │ 为优化公司子公司西安重装建设机械化工程有限公司（以下简称“机械化工程公司”）│
│ │的资产负债结构，提升其市场竞争能力和盈利水平，公司拟将截至2022年2月28日对机械化 │
│ │工程公司其他应收款4192.04万元中的4000万元债权转为对机械化工程公司的增资，增资完 │
│ │成后机械化工程公司的注册资本由7500万元人民币变更为11500万元人民币。 │
│ │ 截止公告披露日，上述增资已完成。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-23 │
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│关联方 │陕西建设机械（集团）有限责任公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │交易内容：公司拟与控股股东陕西建设机械（集团）有限责任公司签订《机械设备租赁合同│
│ │之补充协议二》，租赁期限为6年，自2024年5月1日起计算，设备租金为每年5865258元。 │
│ │ 本次交易经公司第八届董事会第二次会议审议通过，关联董事回避表决。根据《上海证│
│ │券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次关联交易尚需提交股东大会审议。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 2018年5月，根据生产经营中机器设备的实际使用情况，公司与控股股东陕西建设机械 │
│ │（集团）有限责任公司（以下简称“建机集团”）签订了《机械设备租赁合同之补充协议二│
│ │》，双方约定，公司向建机集团租赁生产用机器设备共111台套，主要为机械加工设备和起 │
│ │重设备，租金以设备年折旧额为定价依据，年租金为5865258元，租赁期限为6年，租金每季│
│ │度支付一次，于每季末前缴付清当季的租金，考虑计价变化因素，每三年修订一次上述租金│
│ │价格。 │
│ │ 目前，上述租赁协议即将到期，经双方协商，公司拟与建机集团签订新的《机械设备租│
│ │赁合同之补充协议二》，原协议条款不做变更，年租金仍为5865258元，租赁期限为6年，设│
│ │备租金于2024年5月1日起计算。 │
│ │ 鉴于上述交易对方为本公司实际控制人兼控股股东陕西煤业化工集团有限责任公司下属│
│ │全资子公司且为公司股东，因此本次交易构成公司的关联交易。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ 1、建机集团为公司控股股东，法定代表人：杨宏军，注册资本：98920万元，注册地址│
│ │：陕西省西安市新城区金花北路418号，主营业务：机械设备及成套设备、金属结构产品及 │
│ │相关配件的研发、生产、销售、安装、调试及维修；机动车辆（小轿车除外）的研发及销售│
│ │；原辅材料、设备的购销；物业管理；房屋、设备、土地的租赁；本公司房屋道路修建、普│
│ │通货物运输（危险品除外）；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定或禁止公│
│ │司经营的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动│
│ │） │
│ │ 2、2023年度，建机集团经审计的资产总额为90740万元，净资产-39940万元，营业收入│
│ │2208万元，净利润-8914万元。 │
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│公告日期 │2024-02-06 │
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│关联方 │陕西开源融资租赁有限责任公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │重要内容提示： │
│ │ 交易内容：陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司上海庞源机│
│ │械租赁有限公司（以下简称“庞源租赁”）拟在2024年度内在陕西煤业化工集团有限责任公│
│ │司（以下简称“陕煤集团”）全资子公司陕西开源融资租赁有限责任公司（以下简称“开源│
│ │融资”）申请办理融资租赁9亿元额度，无需公司提供担保。 │
│ │ 2023年，庞源租赁在开源融资累计办理融资租赁5亿元。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 截至2023年12月31日，庞源租赁在开源租赁累计办理融资租赁5亿元。目前，为了加强 │
│ │产融协同，同时为了满足后续已签订工程项目所需设备采购的资金投入和流动资金周转需求│
│ │，经沟通协商，庞源租赁拟在2024年度内在开源融资申请办理融资租赁9亿元额度，无需公 │
│ │司提供担保。 │
│ │ 鉴于上述交易对方为公司控股股东的全资子公司，因此本次交易构成公司的关联交易。│
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 2023年，庞源租赁在开源融资累计办理融资租赁5亿元。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ 1、开源融资为公司控股股东的全资子公司，法定代表人：桂泉海；注册资本：100000 │
│ │万元；注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座4层0429室；主营业务：融资 │
│ │租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产；租赁资产的残值处理及维修；租赁交易咨询│
│ │和担保；兼营与主营业务相关的商业保理业务（不得从事吸收存款、发放贷款、受托发放贷│
│ │款等活动；未经有关部门批准，不得从事同业拆借、股权投资等业务）；货物与技术的进出│
│ │口经营（国家限制、禁止和须经审批进出口的货物和技术除外）。（依法须经批准的项目，│
│ │经相关部门批准后方可开展经营活动) │
│ │ 2、2023年度，开源融资未审定资产总额为389780.28万元，净资产127913.46万元，营 │
│ │业收入22964.80万元，净利润8336.32万元。 │
│ │ 三、关联交易标的基本情况 │
│ │ 本次交易的标的是：庞源租赁拟向开源融资申请办理的2024年融资租赁授信9亿元额度 │
│ │。 │
│ │ 四、关联交易的主要内容和履约安排 │
│ │ 为了加强产融协同，同时为了满足后续已签订工程项目所需设备采购的资金投入和流动│
│ │资金周转需求，庞源租赁拟在2024年度内在开源融资申请办理融资租赁9亿元额度，无需公 │
│ │司提供担保。 │
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│公告日期 │2023-12-23 │
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│关联方 │陕西煤业化工集团有限责任公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │1．陕西建设机械股份有限公司（以下简称“公司”）拟向特定对象陕西煤业化工集团有限 │
│ │责任公司（以下简称“陕煤集团”）发行不超过26400万股（含本数）（以下简称“本次向 │
│ │特定对象发行”或“本次发行”）每股面值人民币1.00元的人民币普通股，陕煤集团的认购│
│ │金额预计不超过126456万元（含本数）。 │
│ │ 2．截至本公告披露日，陕煤集团为公司控股股东、实际控制人。2023年12月22日，公 │
│ │司与陕煤集团签署了《陕西建设机械股份有限公司与陕西煤业化工集团有限责任公司之附条│
│ │件生效的股份认购协议》（以下简称“《股份认购协议》”）。 │
│ │ 3．本次向特定对象发行股票的发行对象为公司控股股东、实际控制人陕煤集团。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》规定，陕煤集团认购本次发行股票构成关联交易│
│ │。 │
│ │ 4．本次向特定对象发行股票及相关事项已经公司第七届董事会第三十一次会议审议通 │
│ │过，并已取得陕煤集团同意本次发行的批复，本次发行方案尚需公司股东大会审议通过，并│
│ │经上海证券交易所（以下简称“上交所”）审核通过、中国证券监督管理委员会（以下简称│
│ │“证监会”）同意注册后方可实施。本次向特定对象发行股票方案最终能否通过上交所审核│
│ │，并获得证监会作出同意注册的决定，尚存在较大的不确定性。 │
│ │ 5．本次向特定对象发行股票不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资 │
│ │产重组情形，不会导致控股股东和公司实际控制人发生变化，亦不会导致公司股权分布不具│
│ │备上市条件。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 公司本次向特定对象发行股票的发行数量不超过26400万股（含本数），募集资金总额 │
│ │不超过126456万元（含本数），陕煤集团拟以现金方式认购本次向特定对象发行的全部股票│
│ │。 │
│ │ 2023年12月22日，公司与陕煤集团签署了《股份认购协议》。根据《上海证券交易所股│
│ │票上市规则》的相关规定，陕煤集团作为公司控股股东、实际控制人，其认购公司本次向特│
│ │定对象发行股票构成关联交易。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）基本情况 │
│ │ 1．公司名称：陕西煤业化工集团有限责任公司； │
│ │ 2．注册资本：人民币1018000万元； │
│ │ 3．法定代表人：张文琪； │
│ │ 4．注册地址：陕西省西安市国家民用航天产业基地陕西省西安市航天基地东长安街636│
│ │号； │
│ │ 5．公司类型：有限责任公司（国有独资）； │
│ │ 6．成立日期：2004年2月19日； │
│ │ （二）关联关系说明 │
│ │ 截至本公告披露日，公司股份总数为125704.3925万股，陕煤集团直接持有公司37184.2│
│ │572万股股份，通过其全资子公司陕西建设机械（集团）有限责任公司间接持有公司5028.72│
│ │51万股股份，合计占公司总股本的33.58%，为公司控股股东及实际控制人。因此，陕煤集团│
│ │认购本次发行股票的事项构成关联交易。 │
│ │ 三、关联交易协议的主要内容 │
│ │ 2023年12月22日，公司与陕煤集团签署了《股份认购协议》，合同主要内容如下： │
│ │ （一）协议主体和签订时间 │
│ │ 甲方（发行人）：陕西建设机械股份有限公司 │
│ │ 乙方（发行对象/认购人）：陕西煤业化工集团有限责任公司 │
│ │ 协议签订时间：2023年12月22日 │
│ │ （二）协议主要内容 │
│ │ 1．认购价格、方式、数量及认购金额 │
│ │ （1）认购价格：甲方本次发行的定价基准日为甲方第七届董事会第三十一次会议决议 │
│ │公告日。经双方协商，本次向乙方发行股票的价格为人民币4.79元/股，不低于定价基准日 │
│ │前二十个交易日上市公司股票交易均价的80%，且不低于甲方截至2022年12月31日经审计的 │
│ │每股净资产（不足0.01元/股部分按0.01元/股计）。 │
│ │ 定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基│
│ │准日前20个交易日股票交易总量。 │
│ │ 在定价基准日至发行日期间，若上市公司发生派息、送股、转增股本、配股或进行任何│
│ │权益分派或分配等除息、除权行为，发行价格将按照以下规则进行调整：派送现金股利：P1│
│ │=P0-D； │
│ │ 派发股票红利或转增股本：P1=P0/(1+N)； │
│ │ 上述两项同时进行：P1=(P0-D）/(1+N)； │
│ │ 其中：P0为调整前的发行价格，D为每股派送现金股利，N为每股送股或转增股本数，P1│
│ │为调整后的发行价格。 │
│ │ 若因相关法律法规、规范性文件、中国证监会或上交所的审核要求而调整本次发行价格│
│ │或定价原则的，则发行对象的认购价格将作相应的调整。 │
│ │ （2）认购方式：甲方拟以向特定对象发行股票方式向乙方发行境内上市人民币普通股 │
│ │（A股），每股面值为人民币1.00元，乙方以货币方式认购甲方本次发行的股票。 │
│ │ （3）认购数量及金额：本次发行股票的数量不超过26400万股（最终发行数量以中国证│
│ │监会就本次发行出具的注册批复为准），不超过本次发行前上市公司总股本的30%，上述股 │
│ │份由乙方全部认购，认购资金总额不超过人民币126456万元。如本次发行前，中国证监会或│
│ │证券交易所对本次发行募集资金的总额进行调整，则本次发行股票的数量将相应调整。具体│
│ │发行股份数量由股东大会授权董事会根据具体情况与本次发行的保荐机构、承销商在满足相│
│ │关法律法规的前提下协商确定。 │
│ │ 若甲方在定价基准日至发行日期间发生派息、送股、资本公积金转增股本等除权、除息│
│ │事项，乙方的认购数量将根据其认购金额及根据本协议调整后的发行价格作相应的调整，调│
│ │整后的认购数量按舍去末尾小数点后的数值取整。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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柴昭一 7838.70万 6.24 86.21 2024-03-13
王志荣 2680.16万 4.21 --- 2016-10-01
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合计 1.05亿 10.45
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-03-13 │质押股数(万股) │248.40 │
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│质押占所持股(%) │2.73 │质押占总股本(%) │0.20 │
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│股东名称 │柴昭一 │
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│质押方 │上海徐汇大众小额贷款股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-03-08 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年03月08日柴昭一质押了248.4万股给上海徐汇大众小额贷款股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-03-13 │质押股数(万股) │165.60 │
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│质押占所持股(%) │1.82 │质押占总股本(%) │0.13 │
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│股东名称 │柴昭一 │
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│质押方 │上海闵行大众小额贷款股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-03-08 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年03月08日柴昭一质押了165.6万股给上海闵行大众小额贷款股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-02-20 │质押股数(万股) │902.63 │
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│质押占所持股(%) │9.93 │质押占总股本(%) │0.72 │
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│股东名称 │柴昭一 │
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│质押方 │长江证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-02-05 │质押截止日 │2024-10-25 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年02月05日柴昭一质押了902.63万股给长江证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-10-27 │质押股数(万股) │1667.00 │
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│质押占所持股(%) │17.61 │质押占总股本(%) │1.33 │
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│股东名称 │柴昭一 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │上海徐汇大众小额贷款股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-10-24 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年10月24日柴昭一质押了1667.0万股给上海徐汇大众小额贷款股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-10-27 │质押股数(万股) │1111.00 │
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│质押占所持股(%) │11.74 │质押占总股本(%) │0.88 │
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│股东名称 │柴昭一 │
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│质押方 │上海闵行大众小额贷款股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-10-24 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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