资本运作☆ ◇600988 赤峰黄金 更新日期：2025-05-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2004-03-30│ 9.08│ 2.16亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2012-11-28│ 8.68│ 15.94亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-02-05│ 7.15│ 8.15亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-02-16│ 8.29│ 2.63亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2019-11-08│ 3.96│ 5.10亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2020-01-09│ 4.69│ 5.03亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│MTC.AX │ 300.00│ ---│ ---│ 999.90│ -15.18│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│天宝山矿区铅锌多金│ ---│ 1874.30万│ 1.83亿│ 94.74│ ---│ 2024-12-30│
│属矿深部增储勘查项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│天宝山铅锌矿立山矿│ ---│ 5094.21万│ 6401.35万│ 66.34│ ---│ 2024-12-30│
│扩建项目 │ │ │ │ │ │ │
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│偿还银行借款和补充│ ---│ -1.10亿│ 2.03亿│ 101.33│ ---│ ---│
│流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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│支付本次交易相关税│ ---│ ---│ 1745.98万│ 87.30│ ---│ ---│
│费及中介机构费用 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-03-26 │交易金额(元)│1896.30万 │
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│币种 │美元 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │China Investment Mining (Laos) S│标的类型 │股权 │
│ │ole Co., Ltd90%股权 │ │ │
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│买方 │CHIXIA Laos Holdings Limited │
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│卖方 │中国投资（置业）有限公司 │
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│交易概述 │赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）的控股子公司上海赤金厦钨金属资源│
│ │有限公司（简称“赤金厦钨”）及其全资子公司CHIXIALaosHoldingsLimited（中文名称： │
│ │赤厦老挝控股有限公司，简称“CHIXIALaos”）于2024年3月4日与中国投资（置业）有限公│
│ │司（简称“中投置业”）签署《股权转让协议》，CHIXIALaos拟以现金及承债式收购中国投│
│ │资（置业）有限公司（“交易对方”）持有的ChinaInvestmentMining(Laos)SoleCo.,Ltd〔│
│ │中文名称：中国投资（老挝）矿业独资有限公司，简称“目标公司”〕90%股权，交易对价 │
│ │合计1896.30万美元（简称“本次交易”）。 │
│ │ 公司名称：CHIXIALaosHoldingsLimited │
│ │ 公司类型：有限责任公司 │
│ │ 注册地址：POBox309,UglandHouse,GrandCayman,KY1-1104,CaymanIslands(开曼群岛) │
│ │ 注册资本：50000美元 │
│ │ 负责人：赵强 │
│ │ 经营范围：采矿和加工 │
│ │ 成立日期：2022年10月25日 │
│ │ 主要股东：上海赤金厦钨金属资源有限公司，持有100%股权 │
│ │ 截至本公告披露之日，本次交易已完成了目标公司股权过户、公司名称变更等登记手续│
│ │。目标公司90%股权已过户至CHIXIALaos名下，名称变更为“ChixiaMining(Laos)Co.,Ltd”│
│ │〔中文名称：赤厦矿业（老挝）有限公司〕。交易各方书面确认交易已完成，目标公司已成│
│ │为公司合并报表范围内子公司。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
谭雄玉 9898.50万 6.94 --- 2018-09-22
李金阳 6390.00万 3.84 33.56 2025-03-05
王国菊 1200.00万 1.68 --- 2016-07-08
烟台瀚丰中兴管理咨询中心 917.77万 0.48 17.82 2025-04-23
(有限合伙)
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合计 1.84亿 12.94
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-04-23 │质押股数(万股) │917.77 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │17.82 │质押占总股本(%) │0.48 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │烟台瀚丰中兴管理咨询中心(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-12-25 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月21日烟台瀚丰中兴管理咨询中心（有限合伙）解除质押1835.536万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-03-05 │质押股数(万股) │2990.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │15.70 │质押占总股本(%) │1.80 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │李金阳 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-03-03 │质押截止日 │2026-03-03 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年03月03日李金阳质押了2990.0万股给广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-28 │质押股数(万股) │3400.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │17.86 │质押占总股本(%) │2.04 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │李金阳 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │西藏信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-12-24 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月24日李金阳质押了3400.0万股给西藏信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-01-06 │质押股数(万股) │4461.10 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │23.43 │质押占总股本(%) │2.68 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │李金阳 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-01-02 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-12-27 │解押股数(万股) │4461.10 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年01月02日李金阳质押了4461.1万股给广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年12月27日李金阳解除质押4461.1万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-12-28 │质押股数(万股) │14700.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │55.82 │质押占总股本(%) │8.83 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │李金阳 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华能贵诚信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-11-14 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2023-12-26 │解押股数(万股) │14700.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2023年12月27日收到控股股东李金阳女士及其一致行动人瀚丰中兴的通知，李金│
│ │阳女士将其质押的部分赤峰黄金股份办理了解除质押手续；瀚丰中兴以其所持有的部分│
│ │赤峰黄金股份办理了股票质押式回购交易。 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-12-28 │质押股数(万股) │2753.30 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │53.45 │质押占总股本(%) │1.65 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │烟台瀚丰中兴管理咨询中心(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-12-25 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-04-21 │解押股数(万股) │2753.30 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年12月25日烟台瀚丰中兴管理咨询中心（有限合伙）质押了2753.304万股给广发证│
│ │券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年04月21日烟台瀚丰中兴管理咨询中心（有限合伙）解除质押1835.536万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-12-28 │质押股数(万股) │10628.20 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │55.82 │质押占总股本(%) │6.39 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │李金阳 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华能贵诚信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-11-14 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-01-04 │解押股数(万股) │10628.20 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2023年12月27日收到控股股东李金阳女士及其一致行动人瀚丰中兴的通知，李金│
│ │阳女士将其质押的部分赤峰黄金股份办理了解除质押手续；瀚丰中兴以其所持有的部分│
│ │赤峰黄金股份办理了股票质押式回购交易。 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年01月04日李金阳解除质押10628.2万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-04-23│股权质押
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赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“赤峰黄金”）控股股东李金阳女
士的一致行动人烟台瀚丰中兴管理咨询中心（有限合伙）（简称瀚丰中兴）直接持有公司股份
51515151股，占公司总股本的2.71%。本次瀚丰中兴所持公司部分股份解除质押后，瀚丰中兴
累计质押所持股份9177680股，占其所持有公司股份数量的17.82%，占公司总股本的0.48%。
李金阳女士及其一致行动人瀚丰中兴合计持有公司股份241925746股，占公司总股本的12.
73%。本次部分股份解除质押后，李金阳女士及其一致行动人累计质押股份73077680股，占其
合计持有公司股份数量的30.21%，占公司总股本的3.85%。
公司于2025年4月22日收到控股股东李金阳女士一致行动人瀚丰中兴的通知，瀚丰中兴将
其所持有的部分公司股份办理了解除质押手续。现将具体事项公告如下。
一、股份解除质押情况
2023年12月25日，李金阳女士的一致行动人瀚丰中兴将其持有的27533040股赤峰黄金股份
在广发证券股份有限公司办理了股票质押式回购交易，详见公司于2023年12月28日披露的《关
于控股股东及其一致行动人股份质押及解除质押的公告》（公告编号：2023-073）。2024年12
月25日，瀚丰中兴将上述业务办理了延期交易，延期后的回购交易日为2025年12月25日，质押
股票数量27533040股保持不变，详见公司于2024年12月28日披露的《关于控股股东股份质押及
解除质押的公告》（公告编号：2024-068）。
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2025-04-08│价格调整
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经香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）上市委员会批准，赤峰吉隆黄金
矿业股份有限公司（以下简称“公司”）发行的205,652,000股（行使超额配股权之前）H股股
份已于2025年3月10日在香港联交所主板挂牌并上市交易（以下简称“本次发行”）。具体详
见公司于2025年3月10日披露的《关于H股挂牌并上市交易的公告》（公告编号：2025-015）。
一、稳定价格行动及稳定价格期结束
根据本次发行方案，公司同意由整体协调人（为其本身及代表国际承销商）于2025年4月4
日悉数行使超额配股权，按发售价每股H股股份13.72港元配发及发行30,847,800股H股股份。
前述超额配股权悉数行使后，本次发行的H股股份由205,652,000股增加至236,499,800股。具
体详见公司于2025年4月7日披露的《关于悉数行使超额配股权的公告》（公告编号：2025-029
）。
本次发行有关全球发售的稳定价格期已于2025年4月4日（星期五）（即递交香港公开发售
申请截止日期后第30日）结束。稳定价格操作人中信里昂证券有限公司或其联属人士或代其行
事的任何人士于稳定价格期内采取的稳定价格行动如下：
1、国际发售中超额分配合计30,847,800股H股，相当于任何超额配股权获行使前全球发售
项下初步可供认购的发售股份总数的约15%；
2、于稳定价格期内在市场上以每股H股12.80港元至13.72港元的价格（不包括1%经纪佣金
、0.0027%香港证券及期货事务监察委员会交易征费、0.00015%香港会计及财务汇报局交易征
费及0.00565%香港联交所交易费）连续购入合计14,496,400股H股（相当于任何超额配股权获
行使前全球发售项下初步可供认购的发售股份总数的约7.05%）。稳定价格操作人或其联属人
士或代其行事的任何人士于稳定价格期内在市场上进行的最后一次购买日期为2025年3月13日
（星期四），价格为每股13.72港元（不包括1%经纪佣金、0.0027%香港证券及期货事务监察委
员会交易征费、0.00015%香港会计及财务汇报局交易征费及0.00565%香港联交所交易费）；
3、于稳定价格期内在市场上以每股H股15.00港元至17.48港元的价格（不包括1%经纪佣金
、0.0027%香港证券及期货事务监察委员会交易征费、0.00015%香港会计及财务汇报局交易征
费及0.00565%香港联交所交易费）连续出售合计14,496,400股H股。稳定价格操作人或代其行
事的任何人士于稳定价格期内在市场上进行的最后一次出售日期为2025年4月3日（星期四），
价格为每股17.20港元（不包括1%经纪佣金、0.0027%香港证券及期货事务监察委员会交易征费
、0.00015%香港会计及财务汇报局交易征费及0.00565%香港联交所交易费）；4、整体协调人
（为其本身及代表国际承销商）于2025年4月4日（星期五）就合计30,847,800股H股（相当于
任何超额配股权获行使前全球发售项下初步可供认购的发售股份总数的约15%）按每股13.72港
元的价格悉数行使超额配股权，以便于向已同意延迟交付其根据全球发售认购的相关发售股份
的承配人交付部分H股。
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2025-04-02│其他事项
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赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第一期员工持股计划所持有的公司
股票已全部出售完毕。根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《赤峰吉隆黄金矿业股份有限
公司第一期员工持股计划（三次修订稿）》等相关规定，现将相关情况及后续安排公告如下：
一、第一期员工持股计划基本情况
1.公司于2021年5月6日召开的第七届董事会第三十八次会议、2021年5月26日召开的2021
年第一次临时股东大会分别审议通过《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划（
修订稿）》及其摘要等议案。具体内容详见公司于2021年5月7日、2021年5月27日披露的相关
公告。
2.公司作为委托人代表第一期员工持股计划与管理人北京盘庚资本管理有限公司、托管人
国金证券股份有限公司签署了《盘庚价值2号私募证券投资基金基金合同》，设立“盘庚价值2
号私募证券投资基金”以实施第一期员工持股计划。具体内容详见公司于2021年8月10日披露
的相关公告。
3.公司第一期员工持股计划股票来源为已回购的公司A股普通股股票。截至2021年8月17日
，“盘庚价值2号私募证券投资基金”已通过大宗交易方式累计受让公司回购专用证券账户的
股份41597732股，占公司总股本的2.50%，成交均价与回购价格一致，为15.96元/股。具体内
容详见公司于2021年8月18日披露的相关公告。
4.公司于2022年9月14日召开的第八届董事会第九次会议、2022年9月30日召开的2022年第
三次临时股东大会分别审议通过了《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划（二
次修订稿）》及其摘要等议案。具体内容详见公司于2022年9月15日、2022年10月1日披露的相
关公告。4.公司于2023年3月20日召开第八届董事会第十五次会议、2023年4月20日召开的2022
年年度股东大会分别审议通过了《关于<赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司第一期员工持股计划
（三次修订稿）>及其摘要的议案》等议案。具体内容详见公司于2023年3月21日、2023年4月2
1日披露的相关公告。
二、第一期员工持股计划出售情况
截至2025年4月1日，公司第一期员工持股计划持有的公司股票已通过集中竞价交易方式全
部出售完毕。上述员工持股计划股票出售严格遵守市场交易规则及中国证监会、上海证券交易
所关于信息敏感期不得买卖股票的规定，不存在利用内幕信息进行交易的情形。
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2025-04-01│其他事项
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2025年3月31日，赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（以下简称“公司”）控股子公司洱源
锦泰矿业开发有限责任公司取得由云南省自然资源厅颁发的一宗采矿许可证。现将相关事项公
告如下。
一、采矿许可证主要信息
采矿权人：洱源锦泰矿业开发有限责任公司
地址：云南省大理白族自治州洱源县炼铁乡新庄村委会秧田湾
矿山名称：洱源锦泰矿业开发有限责任公司溪灯坪金矿
经济类型：有限责任公司
有效期限：壹拾年自2025年3月7日至2035年3月6日
开采矿种：金矿、银
开采方式：露天开采
生产规模：60万吨/年
矿区面积：1.1417平方公里
开采深度：由2200米至2000米标高，共由26个拐点圈定
二、对公司的影响
本次取得的采矿许可证系原有矿产资源勘查许可证转换而来，该采矿许可证的取得有利于
进一步增强公司黄金资源保障能力和开采规模。公司在完成本项目后续相关手续审批、建设等
工作后，可在该采矿许可证范围内正式进行采矿生产，敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-03-29│对外担保
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重要内容提示:
赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（简称“公司”或“赤峰黄金”）合并报表范围内的控股
子公司及其子公司
年度授权担保总金额：人民币50亿元。截至公告日，公司实际对外担保总额折合人民币共
计192626.40万元。
本次担保无反担保，公司无逾期对外担保
特别风险提示：公司2025年度对外担保额度如全部使用，则对外担保余额会超过最近一期
经审计净资产50%；敬请广大投资者注意相关风险。
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