资本运作☆ ◇601016 节能风电 更新日期：2025-11-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2014-09-18│ 2.17│ 3.29亿│
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│增发 │ 2015-12-24│ 10.00│ 29.46亿│
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│增发 │ 2020-08-19│ 2.49│ 20.56亿│
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│股权激励和授予 │ 2021-01-26│ 1.75│ 4616.50万│
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│可转债 │ 2021-06-21│ 100.00│ 29.97亿│
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│配股 │ 2022-11-18│ 2.28│ 33.26亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│北京中节能国投有限│ 15518.00│ ---│ 100.00│ ---│ 417.35│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
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│内蒙古古恒新能源有│ 10080.90│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│限责任公司 │ │ │ │ │ │ │
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│中新海外工程有限公│ 1270.28│ ---│ 100.00│ ---│ 74.00│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│中节能风力发电股份│ ---│ 4.17亿│ 8.46亿│ 84.67│ ---│ ---│
│有限公司2024年面向│ │ │ │ │ │ │
│专业投资者公开发行│ │ │ │ │ │ │
│科技创新公司债券( │ │ │ │ │ │ │
│支持西部大开发)(第│ │ │ │ │ │ │
│一期) │ │ │ │ │ │ │
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│中节能风力发电股份│ ---│ 9.29亿│ 9.29亿│ 92.99│ ---│ ---│
│有限公司2025年面向│ │ │ │ │ │ │
│专业投资者公开发行│ │ │ │ │ │ │
│科技创新公司债券（│ │ │ │ │ │ │
│第一期）（品种二）│ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-01-11 │交易金额(元)│4.22亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │北京市大兴区西红门镇中节能·汇中│标的类型 │固定资产 │
│ │心项目11号楼5-9层办公楼 │ │ │
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│买方 │中节能风力发电股份有限公司 │
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│卖方 │中节能首座（北京）建设有限公司 │
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│交易概述 │交易简要内容：中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）拟向中节能首座（北京│
│ │）建设有限公司（下称“首座公司”）购买其开发建设的位于北京市大兴区西红门镇中节能│
│ │·汇中心项目11号楼5-9层办公楼用于公司集中办公场所和员工配套设施使用，交易价格参 │
│ │照评估价值，并经双方协商确定交易总价为人民币422286756元(含增值税)（以下简称“本 │
│ │次交易”）。 │
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│公告日期 │2024-12-28 │交易金额(元)│1.01亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │内蒙古古恒新能源有限责任公司100%│标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │中节能风力发电股份有限公司 │
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│卖方 │上海之恒新能源有限公司 │
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│交易概述 │中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）通过上海联合产权交易所公开摘牌的方│
│ │式取得上海之恒新能源有限公司（以下简称“上海之恒”，实控人为上海市国有资产监督管│
│ │理委员会）所持有的内蒙古古恒新能源有限责任公司（以下简称“古恒公司”）100%股权，│
│ │交易金额为人民币10080.90万元。 │
│ │ 近日，古恒公司已就本次股权交易事项办理完成工商变更登记，并取得了察哈尔右翼前│
│ │旗行政审批政务服务与数据管理局换发的营业执照。本次工商变更完成后，公司持有古恒公│
│ │司100%股权，古恒公司成为公司全资子公司并纳入公司合并报表范围。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-11-07 │
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│关联方 │中国节能环保集团有限公司、中节能资本控股有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、公司控股股东的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │交易简要内容：中节能风力发电股份有限公司（以下简称“公司”）拟向特定对象发行A股 │
│ │股票（以下简称“本次发行”或“本次交易”），本次发行对象为包括公司控股股东中国节│
│ │能环保集团有限公司（以下简称“中国节能”）及其一致行动人中节能资本控股有限公司（│
│ │以下简称“中节能资本”）在内的不超过35名特定投资者。 │
│ │ 本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产│
│ │重组。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 根据公司本次发行方案，本次发行采取向特定对象发行A股股票的方式，发行对象为包 │
│ │括公司控股股东中国节能及其一致行动人中节能资本在内的不超过35名特定投资者。本次发│
│ │行的A股股票数量不超过发行前公司总股本的30%，即发行股票的数量不超过1932113759股（│
│ │含本数）。最终发行A股股票数量计算至个位数（计算结果向下取整），且不超过中国证监 │
│ │会最终同意注册的发行股票数量的上限。其中控股股东中国节能及其一致行动人中节能资本│
│ │拟以现金方式认购本次发行的A股股票数量的计算公式为：认购本次发行的股份数量=认购总│
│ │金额÷发行价格；认购价格不低于定价基准日前二十个交易日（不含定价基准日，下同）公│
│ │司A股股票交易均价的80%（定价基准日前二十个交易日A股股票交易均价=定价基准日前二十│
│ │个交易日A股股票交易总额/定价基准日前二十个交易日A股股票交易总量），且不低于公司 │
│ │最近一期经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产。本次发行的具体发行方案详见与│
│ │本公告同日在公司指定信息披露媒体上刊登的《中节能风力发电股份有限公司2025年度向特│
│ │定对象发行A股股票预案》。 │
│ │ 2025年11月6日，公司第六届董事会第四次会议审议通过了《关于公司符合向特定对象 │
│ │发行A股股票条件的议案》《关于公司2025年度向特定对象发行A股股票方案的议案》《关于│
│ │公司2025年度向特定对象发行A股股票预案的议案》等议案，公司董事会在审议该关联交易 │
│ │事项时，公司关联董事刘少静、肖兰、沈军民、马西军回避表决。 │
│ │ 2025年11月6日，公司与中国节能、中节能资本三方签署了《附条件生效的股票认购协 │
│ │议》，协议具体内容详见本公告“四、《附条件生效的股票认购协议》主要内容”。 │
│ │ 本次发行尚需有权国有资产监督管理部门或其授权主体的批准、经公司股东会审议通过│
│ │并批准认购对象免于发出要约、上交所审核通过及中国证监会同意注册后方可实施，并以前│
│ │述监管机构最终审批通过的方案为准。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ （一）关联关系介绍 │
│ │ 截至本公告日，中国节能为公司控股股东，中节能资本系中国节能的全资子公司，与中│
│ │国节能为一致行动人。根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，中国节能、中节│
│ │能资本均为公司的关联法人，本次交易构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管│
│ │理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ （二）关联方基本情况 │
│ │ 1、中国节能环保集团有限公司 │
│ │ 公司名称：中国节能环保集团有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91110000100010310K │
│ │ 注册地址：北京市大兴区宏业东路1号院25号楼 │
│ │ 注册资本：810000万元 │
│ │ 法定代表人：廖家生 │
│ │ 成立日期：1989年6月22日 │
│ │ 公司类型：有限责任公司 │
│ │ 2、中节能资本控股有限公司 │
│ │ 公司名称：中节能资本控股有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：9111000034422872XK │
│ │ 注册地址：北京市西城区平安里西大街26号楼15层1501室 │
│ │ 注册资本：500000万元 │
│ │ 法定代表人：殷伟贤 │
│ │ 成立日期：2015年5月21日 │
│ │ 公司类型：有限责任公司 │
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│公告日期 │2025-10-30 │
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│关联方 │中节能亚行产业投资基金(天津)合伙企业(有限合伙) │
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│关联关系 │与公司同受控股股东控制 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │企业借贷 │
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│交易详情 │交易简要内容：公司全资子公司中节能（察哈尔右翼前旗）风力发电有限公司（以下简称“│
│ │察右前旗公司”）投资建设并运营中节能乌兰察布市察右前旗天皮山200MW/800MWh电网侧独│
│ │立储能示范项目（以下简称“天皮山储能项目”）。为保障天皮山储能项目建设的资金需求│
│ │，确保项目按计划推进并如期落地，察右前旗公司拟委托招商银行股份有限公司北京分行向│
│ │中节能亚行产业投资基金(天津)合伙企业(有限合伙)（以下简称“亚行母基金”）借款不超│
│ │过3亿元，并签订《委托贷款借款合同》。本次借款期限6年，借款利率按照目前的LPR5Y利 │
│ │率为2.50%（LPR5Y-100BP）。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，亚行母基金属于公│
│ │司关联方，察右前旗公司本次与亚行母基金开展委托借款业务构成关联交易。 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次交易的基本情况 │
│ │ 察右前旗公司于2025年4月3日由公司100%出资设立，负责开展天皮山储能项目的投资、│
│ │建设和运营。天皮山储能项目拟规划新建一座容量200MW/800MWh的电网侧独立储能电站，储│
│ │能技术路径采用磷酸铁锂蓄电池，同时，配套建设220kV升压站1座。为保障天皮山储能项目│
│ │建设的资金需求，确保项目按计划推进并如期落地，察右前旗公司拟委托招商银行股份有限│
│ │公司北京分行向“亚行母基金”借款不超过3亿元，并签订《委托贷款借款合同》。本次借 │
│ │款期限6年，借款利率按照目前LPR5Y利率为2.50%（LPR5Y-100BP）。 │
│ │ （二）董事会审议表决情况 │
│ │ 2025年10月28日，公司召开第六届董事会第三次会议审议通过了《关于审议公司全资子│
│ │公司开展委托借款业务暨关联交易的议案》 （表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。关│
│ │联董事刘少静、肖兰、沈军民、马西军回避表决）。本议案无需提交公司股东会审议。 │
│ │ 二、关联人介绍 │
│ │ （一）关联人关系介绍 │
│ │ 亚行母基金为公司控股股东中国节能环保集团有限公司作为有限合伙人出资设立的有限│
│ │合伙型基金，与公司同受中国节能环保集团有限公司控制。根据《上海证券交易所股票上市│
│ │规则》及《公司章程》有关规定，亚行母基金属于公司关联方，察右前旗公司本次与亚行母│
│ │基金开展委托借款业务构成关联交易。 │
│ │ （二）关联人基本情况 │
│ │ 公司名称：中节能亚行产业投资基金(天津)合伙企业(有限合伙) │
│ │ 成立日期：2019年1月31日 │
│ │ 统一社会信用代码：91120118MA06J9D03W │
│ │ 企业类型：有限合伙企业 │
│ │ 注册地址：天津自贸试验区（中心商务区）金昌道637号宝正大厦12层1206D-16 │
│ │ 注册资本：332800万元 │
│ │ 执行事务合伙人：中节能基金管理有限公司 │
│ │ 执行事务合伙人委派代表：李立涛 │
│ │ 经营范围：从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资以及相关咨询│
│ │服务。依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） │
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│公告日期 │2025-08-29 │
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│关联方 │中节能（天津）融资租赁有限公司、中节能商业保理有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东所属子公司的全资子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │交易简要内容：公司全资子公司中节能风力发电（张北）运维有限公司（以下简称“张北运│
│ │维公司”）拟进行中节能满井风电场四期项目改造升级（以下简称“满井四期改造项目”）│
│ │，根据业务的实际需要，为顺利推动满井四期改造项目后续工作，同时降低融资成本，优化│
│ │资金配置，张北运维公司拟与中节能（天津）融资租赁有限公司（以下简称“租赁公司”）│
│ │开展售后回租融资租赁业务、与中节能商业保理有限公司（以下简称“保理公司”）开展保│
│ │理业务，融资金额人民币9,000万元（其中，融资租赁业务融资6,800万元，保理业务融资2,│
│ │200万元）。本次融资租赁期限为5年，商业保理融资期限为2 年。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，租赁公司和保理公司为公司关联法│
│ │人，本次张北运维公司与租赁公司、保理公司开展的融资租赁和保理业务构成关联交易 │
│ │ 本次交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组 │
│ │ 本次交易已经公司第六届董事会独立董事第一次专门会议、第六届董事会第二次会议审│
│ │议通过，该事项所涉金额无需提交公司股东大会审议 │
│ │ 至本次关联交易为止（不含本次及经预计的日常关联交易），过去12个月公司及子公司│
│ │未与不同关联人进行交易类别相关的交易，与同一关联人交易金额43,498.95万元，未达到3│
│ │,000万元以上且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次交易的基本情况 │
│ │ 公司全资子公司张北运维公司所运营的中节能满井风电场四期项目，运营时长已接近20│
│ │年，目前需开展项目升级改造，为顺利推动满井四期改造项目后续工作，同时降低融资成本│
│ │，优化资金配置，张北运维公司拟与租赁公司开展售后回租融资租赁业务、与保理公司开展│
│ │保理业务 │
│ │ 1.融资租赁基本情况 │
│ │ 张北运维公司作为承租人，以其所运营的满井三期风电项目风机及相关设备作为租赁物│
│ │，与租赁公司开展售后回租融资租赁业务，融资额度合计人民币 6,800 万元，融资租赁期 │
│ │限为 5 年，无需股东担保 │
│ │ 2.商业保理基本情况 │
│ │ 张北运维公司作为融资人，以转让其所享有的应收补贴电费与保理公司开展保理业务，│
│ │融资额度合计人民币2,200万元（为最高额度，以放款时核定为准），融资期限2年，无需股│
│ │东担保 │
│ │ （二）董事会审议表决情况 │
│ │ 2025年8月27日，公司召开第六届董事会第二次会议审议通过了《关于审议公司全资子 │
│ │公司开展融资租赁、保理业务暨关联交易的议案》（表决结果：5票同意，0票反对，0票弃 │
│ │权。关联董事刘少静、肖兰、沈军民、马西军回避表决）。本议案无需提交公司股东会审议│
│ │。 │
│ │ 二、关联人介绍 │
│ │ （一）关联人关系介绍 │
│ │ 租赁公司和保理公司为公司控股股东所属子公司中节能资本控股有限公司的全资子公司│
│ │，中节能资本控股有限公司与公司同受中国节能环保集团有限公司控制。截至2025年6月30 │
│ │日，中节能资本控股有限公司直接持有公司0.07%的股份。根据《上海证券交易所股票上市 │
│ │规则》及《公司章程》有关规定，租赁公司和保理公司属于公司关联法人，张北运维公司本│
│ │次与租赁公司、保理公司开展融资租赁和保理业务构成关联交易。 │
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│公告日期 │2025-03-28 │
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│关联方 │中节能财务有限公司 │
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│关联关系 │控股股东控制的下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │在关联人财务公司存贷款 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-28 │
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│关联方 │中节能太阳能（酒泉）发电有限公司 │
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│关联关系 │控股股东控制的下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租资产 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-28 │
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│关联方 │北京汇能亚澳科技有限公司分公司 │
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│关联关系 │控股股东控制的下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁资产 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-28 │
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│关联方 │中国启源工程设计研究院有限公司 │
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│关联关系 │控股股东控制的下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁资产 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-03-28 │
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│关联方 │中国节能环保集团有限公司 │
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│关联关系 │控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人租赁资产 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中节能太阳能（酒泉）发电有限公司 │
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