资本运作☆ ◇601020 华钰矿业 更新日期：2024-04-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2019-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│收购“塔铝金业”封│ 6.28亿│ 6.28亿│ 6.28亿│ 100.00│ ---│ ---│
│闭式股份公司股权项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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北京华迪宏翔矿业投资有限 4305.60万 8.19 --- 2017-04-27
公司
西藏道衡投资有限公司 4469.00万 7.95 48.85 2022-09-16
西藏博实创业投资有限公司 2000.00万 3.80 --- 2018-09-08
青海西部稀贵金属有限公司 1485.00万 1.89 16.86 2023-10-28
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合计 1.23亿 21.83
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-10-28 │质押股数(万股) │1485.00 │
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│质押占所持股(%) │16.86 │质押占总股本(%) │1.89 │
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│股东名称 │青海西部稀贵金属有限公司 │
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│质押方 │中信证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-10-26 │质押截止日 │2024-10-26 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年10月26日青海西部稀贵金属有限公司质押了1485.0万股给中信证券股份有限公司│
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2022-09-16 │质押股数(万股) │2000.00 │
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│质押占所持股(%) │21.86 │质押占总股本(%) │3.56 │
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│股东名称 │西藏道衡投资有限公司 │
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│质押方 │叶丹蓉 │
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│质押起始日 │2022-09-13 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │公司于2022年9月15日收到股东西藏道衡关于股份解除质押及办理质押的通知 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2022-09-16 │质押股数(万股) │179.00 │
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│质押占所持股(%) │1.96 │质押占总股本(%) │0.32 │
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│股东名称 │西藏道衡投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │海通证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2016-11-28 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2022年9月15日收到股东西藏道衡关于股份解除质押及办理质押的通知 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-06-23 │质押股数(万股) │700.00 │
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│质押占所持股(%) │7.65 │质押占总股本(%) │1.24 │
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│股东名称 │西藏道衡投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │叶丹蓉 │
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│质押起始日 │2022-06-20 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │公司于2022年6月22日收到控股股东道衡投资函告，获悉其近期将持有的本公司部分股 │
│ │份办理了质押登记手续 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2022-06-18 │质押股数(万股) │1300.00 │
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│质押占所持股(%) │14.21 │质押占总股本(%) │2.31 │
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│股东名称 │西藏道衡投资有限公司 │
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│质押方 │柳剑杰 │
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│质押起始日 │2022-06-16 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │公司于2022年6月17日收到控股股东道衡投资函告，获悉其近期将持有的本公司部分股 │
│ │份办理了质押登记手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2022-06-07 │质押股数(万股) │61.61 │
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│质押占所持股(%) │0.67 │质押占总股本(%) │0.11 │
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│股东名称 │西藏道衡投资有限公司 │
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│质押方 │海通证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2017-01-04 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2022年6月6日收到股东西藏道衡的通知，获悉西藏道衡将质押给海通证券股份有│
│ │限公司的无限售条件股份15,383,910股解除质押，并办理了股权质押登记解除手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2022-06-02 │质押股数(万股) │800.00 │
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│质押占所持股(%) │8.74 │质押占总股本(%) │1.42 │
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│股东名称 │西藏道衡投资有限公司 │
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│质押方 │国泽基金管理(山东)有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-05-31 │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │2022-06-22 │解押股数(万股) │800.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2022年6月1日收到控股股东道衡投资函告，获悉其近期将持有的本公司部分股份│
│ │办理了质押登记手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │公司于2022年6月23日收到股东西藏道衡的通知，获悉西藏道衡将质押给青岛元拓贸易 │
│ │有限公司与国泽基金管理（山东）有限公司的无限售条件股份16,000,000股解除质押，│
│ │并办理了股权质押登记解除手续 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-06-02 │质押股数(万股) │800.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │8.74 │质押占总股本(%) │1.42 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │西藏道衡投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │青岛元拓贸易有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-05-31 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2022-06-22 │解押股数(万股) │800.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2022年6月1日收到控股股东道衡投资函告，获悉其近期将持有的本公司部分股份│
│ │办理了质押登记手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │公司于2022年6月23日收到股东西藏道衡的通知，获悉西藏道衡将质押给青岛元拓贸易 │
│ │有限公司与国泽基金管理（山东）有限公司的无限售条件股份16,000,000股解除质押，│
│ │并办理了股权质押登记解除手续 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-05-13 │质押股数(万股) │1500.00 │
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│质押占所持股(%) │16.40 │质押占总股本(%) │2.67 │
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│股东名称 │西藏道衡投资有限公司 │
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│质押方 │中诚信托有限责任公司 │
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│质押起始日 │2017-11-15 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2022年5月12日收到股东西藏道衡的通知，获悉西藏道衡将质押给中诚信托有限 │
│ │责任公司的无限售条件股份5,000,000股解除质押，并办理了股权质押登记解除手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】
截止日期:2023-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│西藏华钰矿│“塔铝金业│ 1514.94万│人民币 │2021-11-05│2024-11-05│连带责任│否 │否 │
│业股份有限│”封闭式股│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │份公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-03-21│其他事项
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根据《西藏华钰矿业股份有限公司关于变更总经理的公告》，刘良坤先生因个人原因辞去
公司总经理职务，辞职后将继续在公司担任董事长及代行董事会秘书职责。
根据《公司法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委
员会审核资格，公司于2024年3月11日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于
聘任西藏华钰矿业股份有限公司总经理的议案》，公司董事会同意聘任陈旭先生为公司总经理
，任期为自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
中证鹏元认为，此次总经理人员变更不会对华钰矿业经营、财务及信用状况构成不利影响
。中证鹏元将密切关注公司总经理变动对公司治理和管理的影响，并持续跟踪以上事项对公司
主体信用等级、评级展望以及“华钰转债”信用等级可能产生的影响。
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2024-03-12│其他事项
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一、总经理辞职情况
西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到总经理刘良坤先生递
交的书面辞职报告。因个人原因，刘良坤先生申请辞去公司总经理职务，辞去总经理职务后，
刘良坤先生将继续在公司担任董事长及代行董事会秘书职责。根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）《上海证券交易所股票上市规则》及《西藏华钰矿业股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，辞职报告自送达公司董事会之日起生效
。刘良坤先生担任总经理职务所负责的工作已平稳交接，不会影响公司的正常运行，不会对公
司的规范运作和生产经营产生不利影响。
截至本公告披露日，刘良坤先生未直接持有公司股份。在刘良坤先生担任总经理职务期间
，恪尽职守、勤勉尽责，为公司的规范治理和良好发展发挥了重要作用，公司及董事会对其为
公司做出的贡献表示衷心感谢。
二、聘任总经理情况
根据《公司法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，经公司董事会提名委
员会审核资格，公司于2024年3月11日召开第四届董事会第三十一次会议，审议通过了《关于
聘任西藏华钰矿业股份有限公司总经理的议案》，本次会议由公司董事长刘良坤先生主持，会
议应到董事8人，实到董事8人，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、
召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及
《公司章程》的规定。表决结果：8票同意、0票反对、0票弃权。公司董事会同意聘任陈旭先
生为公司总经理，陈旭先生任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止
。
三、公司董事会提名委员会发表意见
经审阅总经理候选人陈旭先生的工作履历等材料，陈旭先生符合担任上市公司高级管理人
员条件，未发现有《公司法》规定的不得担任公司高级管理人员的情形，以及被中国证券监督
管理委员会确定为市场禁入者且尚未解除的现象，不存在上海证券交易所认定不符合担任上市
公司高级管理人员的其他情形。我们认为陈旭先生具备担任公司总经理的资格和能力，同意提
交公司第四届董事会第三十一次会议审议。
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2023-12-15│对外担保
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重要内容提示：
被担保人：公司控股子公司“塔铝金业”封闭式股份公司。
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额1200万元及其对应的违约金，
截至本公告披露日，公司对塔铝金业提供的担保余额（不含本次）为人民币0万元。
本次担保是否有反担保：无。
对外担保逾期的累计数量：无。
本次担保事项已经公司第四届董事会第二十八次会议审议通过。
（一）本次担保的基本情况
因西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）之控股子公司“塔铝金业”封闭式股
份公司（以下简称“塔铝金业”）正常生产经营所需，塔铝金业与南昌航诺贸易有限公司（以
下简称“南昌航诺”）签署《销售（金精矿供应）合同》（以下简称“主合同”），塔铝金业
负有向南昌航诺在主合同规定时间内交付货物的义务。根据公司拟与南昌航诺签署的《保证合
同》（合同号：HN-DB-20231208-01）相关约定，为保障南昌航诺因上述销售合同所形成债权
得以实现，公司拟为塔铝金业与南昌航诺之间签署的《销售（金精矿供应）合同》项下价值人
民币1200万元部分的金精矿供货义务提供连带责任保证担保，保证范围包括以人民币1200万元
为限的金精矿供货义务及其对应的违约金，保证期间为债务履行期限届满之日起三年。上述担
保不存在反担保，截止公告披露日，塔铝金业其他股东方未向其提供担保。
（二）公司履行的内部决策程序
2023年12月14日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于西藏华钰矿业股份
有限公司为塔铝金业提供担保的议案》，同意公司为塔铝金业与南昌航诺之间签署的《销售（
金精矿供应）合同》项下价值人民币1200万元部分的金精矿供货义务提供保证担保。该事项无
需提交公司股东大会审议。
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2023-10-28│股权质押
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截至本公告披露日，西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上大股东
青海西部稀贵金属有限公司（以下简称“稀贵金属”）持有公司88062324股，占目前公司总股
本的11.1855%；本次股份质押后，稀贵金属累计质押公司股份14850000股，占其所持公司股份
的16.8631%，占目前公司总股本的1.8862%。
公司于2023年10月27日收到大股东稀贵金属函告，获悉其近期将持有的本公司部分股份办
理了质押登记手续。
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2023-09-01│其他事项
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中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称“中证鹏元”）对西藏华钰矿业股份有限公司
（以下简称“华钰矿业”或“公司”，股票代码为：601020.SH）及其发行的2019年西藏华钰
矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券进行了评级：
根据《西藏华钰矿业股份有限公司关于高级管理人员变更及聘任高级管理人员的公告》，
蒋仕来先生因个人原因辞去公司总经理职务，辞职后不再担任公司任何职务。
根据《公司法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等有关规定，经公司提名委员会审
核资格，公司于2023年8月21日召开第四届董事会第二十次会议，审议通过了《关于聘任西藏
华钰矿业股份有限公司总经理的议案》，公司董事会同意聘任公司现任董事长刘良坤先生为公
司总经理，任期为审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。
中证鹏元认为，此次总经理人员变更不会对华钰矿业经营、财务及信用状况构成不利影响
。中证鹏元将密切关注公司总经理变动对公司治理和管理的影响，并持续跟踪以上事项对公司
主体信用等级、评级展望以及“华钰转债”信用等级可能产生的影响。
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2023-06-27│银行借贷
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西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年6月26日召开了第四届董事会
第十九次会议，本次会议应出席董事8人，实际出席董事8人，此次会议以同意8票、反对0票、
弃权0票审议通过了《关于公司拟向中国农业发展银行西藏自治区分行贷款并提供抵押担保的
议案》，并由董事会授权公司管理层签署本次贷款相关合同，财务部门负责具体组织实施。现
就相关事宜公告如下：
一、向银行申请固定资产贷款的基本情况
为保证公司正常经营，公司拟向中国农业发展银行西藏自治区分行贷款人民币31500万元
的借款。借款利率为年利率2.30%（属于浮动利率会根据国家利率的变动实时调整），借款期
限为180个月，自2023年6月20日起至2038年6月20日止（按实际放款日期为准），用公司所有
的隆子县柯月铅锌多金属矿的探矿权（证号：H46E022009）为该笔借款提供抵押担保。本次借
款资金用途为公司扎西康矿山和柯月矿山生态修复项目资金使用。
上述事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等的相关规定，本次以公司自有资
产向银行申请固定资产贷款事项在公司董事会审批权限内，无须提交公司股东大会审议。
二、拟抵押自有资产基本情况
公司本次拟用于抵押的资产为隆子县柯月铅锌多金属矿的探矿权（证号：H46E022009），
上述资产截至2023年5月31日的账面价值合计为455797977.79元，完成该笔抵押后公司累计抵
押资产合计707515395.71元，占公司最近一期经审计净资产的24.77%。
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2023-06-03│企业借贷
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一、财务资助事项概述
1、本次财务资助的基本情况
“塔吉克铝业公司”开放式股份公司（以下简称“塔吉克铝业”）系西藏华钰矿业股份公
司（以下简称“公司”或“华钰矿业”）的控股子公司“塔铝金业”封闭式股份公司（以下简
称“塔铝金业”）的其他股东方。为了早日实现公司战略发展目标，未来获取更多的商业合作
机会，塔铝金业拟与塔吉克铝业签订《借款合同》，向塔吉克铝业提供135万美元的有息借款
，期限为1年（自借款人收到资金之日起计算），借款年利率为13%，该资金将用于塔吉克斯坦
政府专项项目建设，由塔吉克斯坦政府进行全程监督资金使用情况，建设完成后可以产生稳定
的投资收益及现金流量，风险可控。
2、审议程序
2023年6月2日，公司召开第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于控股子公司对外提
供财务资助的议案》，同意塔铝金业向塔吉克铝业提供135万美元的借款，独立董事对该议案
发表了明确同意的独立意见。
根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次事项无需提交股东大会审议，本
次事项亦不构成关联交易。
3、本次财务资助的原因及影响
公司控股子公司塔铝金业本次向塔吉克铝业提供财务资助，是为了推进塔铝金业资源储量
拓展，增加公司控制资源量，以满足公司未来发展规划，进而加快完善公司海外资源布局，提
高公司核心竞争力。本次财务资助不影响公司正常业务开展及资金使用，公司不存在《上海证
券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等规
定的不得提供财务资助的情形。
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