资本运作☆ ◇601020 华钰矿业 更新日期：2026-05-16◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2016-03-03│ 7.18│ 3.34亿│
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│股权激励和授予 │ 2016-06-22│ 12.43│ 7056.01万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-06-08│ 10.84│ 732.78万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2019-06-13│ 100.00│ 6.28亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│贵州亚太矿业有限公│ 30000.00│ ---│ 51.00│ ---│ -2500.00│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2019-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│收购“塔铝金业”封│ 6.28亿│ 6.28亿│ 6.28亿│ 100.00│ ---│ ---│
│闭式股份公司股权项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2026-04-11 │转让比例(%) │11.00 │
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│交易金额(元)│25.12亿 │转让价格(元)│27.85 │
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│转让股数(股)│9019.61万 │转让进度 │拟转让 │
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│转让方 │西藏道衡投资有限公司 │
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│受让方 │河南万洋启新管理有限公司 │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-08-29 │交易金额(元)│3.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │贵州亚太矿业有限公司11%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │西藏华钰矿业股份有限公司 │
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│卖方 │广西地润矿业投资有限公司 │
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│交易概述 │一、交易概述 │
│ │ 西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“华钰矿业”）于2025年7月21日分 │
│ │别召开第五届董事会独立董事2025年度第二次专门会议、第五届董事会第四次会议、第五届│
│ │监事会第三次会议，于2025年8月8日召开2025年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公│
│ │司收购参股公司贵州亚太矿业有限公司部分股权的议案》等议案，同意公司以现金方式收购│
│ │广西地润持有的亚太矿业11%的股权，以2025年4月30日作为收购基准日对股权进行评估，公│
│ │司与广西地润协商一致亚太矿业11%股权的转让价格为30000.00万元。上述交易的具体情况 │
│ │详见公司于2025年7月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及公司指定报刊媒体 │
│ │上披露的《华钰矿业关于亚太矿业40%股权估值调整及进一步收购11%股权暨关联交易的公告│
│ │》（公告编号：临2025-039）。 │
│ │ 甲方/转让方：广西地润矿业投资有限公司 │
│ │ 乙方/受让方：西藏华钰矿业股份有限公司 │
│ │ 第1条本次股权转让 │
│ │ 1.1本次股权转让概述 │
│ │ 根据本协议的条款和条件，甲方同意向乙方转让，且乙方同意自甲方受让标的公司877.│
│ │80万元出资对应的11%股权及其附带的所有权利和义务（“本次股权转让”）。 │
│ │ 根据上述评估报告，乙方拟收购标的公司11%股权的评估值为37551.4172万元。经甲乙 │
│ │双方协商确定：乙方本次收购标的公司11%股权的转让价格为人民币30000万元。 │
│ │ 近日，本次交易所涉及的亚太矿业已完成相关工商登记及备案手续。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-07-24 │
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│关联方 │刘良坤 │
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│关联关系 │上市公司董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │收购兼并 │
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│交易详情 │2020年4月，为增加公司长期战略资源黄金储量，加速公司发展，西藏华钰矿业股份有限公 │
│ │司（以下简称"华钰矿业""上市公司"或"公司"）收购了广西地润矿业投资有限公司（以下简│
│ │称"广西地润"）持有的贵州亚太矿业有限公司（以下简称"亚太矿业"或"标的公司"）40%股 │
│ │权（以下简称"前次交易"）。经评估，截至2019年9月30日，亚太矿业全部股权评估价值为1│
│ │84342.45万元。鉴于彼时亚太矿业所属矿山尚处于筹建审批阶段，尚未履行采选项目所涉及│
│ │的核准备案手续，业绩释放存在不确定性，为在锁定优质资源的同时保障公司中小股东利益│
│ │，经公司与广西地润协商一致，同意按照亚太矿业全部股权价值为125000万元进行转让，同│
│ │时《前次交易股权转让协议》约定了估值调整双向补偿条款。截至2024年5月，估值调整双 │
│ │向补偿条款已触发，根据有效的评估报告，公司需以现金方式向广西地润进行估值调整补偿│
│ │，估值调整补偿金额为50918.956万元（以下简称"估值调整补偿事项"）。同时，公司拟进 │
│ │一步收购广西地润持有的亚太矿业11%股权并实现对亚太矿业控股，根据评估结果并经双方 │
│ │协商一致，11%股权的交易对价为现金30000万元（以下简称"股权收购事项"，"估值调整补 │
│ │偿事项"与"股权收购事项"合称"本次交易"）。 │
│ │ 本次交易价格参考了具有证券、期货相关业务评估资质的中和资产评估有限公司出具的│
│ │《西藏华钰矿业股份有限公司拟协商确定重估价值所涉及的贵州亚太矿业有限公司股东全部│
│ │权益价值追溯评估项目资产评估报告》（中和评报字（2025）第KMV1188号）（以下简称"《│
│ │估值调整资产评估报告》"）及《西藏华钰矿业股份有限公司拟收购股权所涉及的贵州亚太 │
│ │矿业有限公司股东全部权益价值评估项目资产评估报告》（中和评报字（2025）第KMV1130 │
│ │号）（以下简称"《股权收购资产评估报告》"）。根据估值调整资产评估报告，在评估基准│
│ │日2024年4月30日，亚太矿业股东全部权益价值为252297.39万元；根据股权收购资产评估报│
│ │告，在评估基准日2025年4月30日，亚太矿业股东全部权益价值为341376.52万元。 │
│ │ 广西地润不属于《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联方，但鉴于前次交易完成│
│ │后公司于2020年8月委派刘良坤先生担任亚太矿业董事，且刘良坤先生同时为上市公司董事 │
│ │、上市公司实际控制人近亲属,考虑到本次交易相关信息对于投资者分析公司经营情况具有 │
│ │一定意义，遵循审慎性原则，按相关法律法规要求更好保障中小股东的合法权益，本次交易│
│ │比照关联交易标准予以实施和披露。 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。 │
│ │ 本次交易已达到股东大会审议标准。本次交易已经公司第五届董事会第四次会议、第五│
│ │届监事会第三次会议审议通过，与比照关联交易审议的本次交易有利害关系的董事已经在董│
│ │事会上对该议案回避表决。本次交易尚需获得上市公司股东大会批准，与比照关联交易审议│
│ │的本次交易有利害关系的关联人将在股东大会上对该议案回避表决。本次交易所涉股权转让│
│ │标的为亚太矿业11%股权（以下简称"标的股权"），亚太矿业拥有的矿业权权属未发生转移 │
│ │，且亚太矿业仍独立从事经营活动。因此，本次交易不涉及矿业权转让审批事项，华钰矿业│
│ │作为标的股权的取得方亦不需要具备特定矿种资质或符合行业准入条件，不涉及国土资源主│
│ │管部门、国有资产管理部门、项目审批部门、环保审批部门、安全生产管理部门的审批或同│
│ │意。 │
│ │ 截至本公告披露日，公司已与广西地润签署《估值调整协议》及《广西地润矿业投资有│
│ │限公司与西藏华钰矿业股份有限公司关于贵州亚太矿业有限公司之股权转让协议》（以下简│
│ │称"《本次股权转让协议》"）。?本次交易前12个月内，上市公司与同一比照关联交易的交 │
│ │易对方未发生收购或出售资产、受让或转让股权、对外投资事项，不存在与不同关联人进行│
│ │与本次交易类别相关的交易。 │
│ │ 风险提示： │
│ │ 1、标的公司所属矿山后续开发、生产及经营阶段可能存在安全生产、环境保护及产业 │
│ │政策等风险。 │
│ │ 2、标的公司存在保有资源储量与实际可采储量差异的风险。3、标的公司存在黄金金属│
│ │价格波动等经营风险。4、标的公司所属矿山的露天开采部分已投入生产，但地下开采部分 │
│ │仍处于基建阶段，标的公司尚处于亏损状态，后续盈利情况受矿山建设进度等因素影响。公│
│ │司敬请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、交易概述 │
│ │ （一）本次交易基本情况 │
│ │ 1、本次交易概述 │
│ │ （1）估值调整补偿事项 │
│ │ 2020年4月，华钰矿业与广西地润签署《西藏华钰矿业股份有限公司与广西地润矿业投 │
│ │资有限公司关于贵州亚太矿业有限公司之股权转让协议》（以下简称"前次交易股权转让协 │
│ │议"），广西地润将所持亚太矿业40%股权转让给公司。经聘请具有证券、期货相关业务评估│
│ │资质的中和资产评估有限公司对亚太矿业全部股权进行评估并出具《西藏华钰矿业股份有限│
│ │公司拟收购广西地润矿业投资有限公司所持贵州亚太矿业有限公司40%股权价值评估项目资 │
│ │产评估报告》（中和评报字（2019）第KMV1083号），在评估基准日2019年9月30日，亚太矿│
│ │业全部股权评估价值为184342.45万元。鉴于彼时亚太矿业所属矿山尚处于筹建审批阶段， │
│ │尚未履行采选项目所涉及的核准备案手续，业绩释放存在不确定性，为在锁定优质资源的同│
│ │时保障公司中小股东利益，经公司与广西地润协商一致，同意按照亚太矿业全部股权价值为│
│ │125000万元进行转让，40%股权的转让价格为50000万元。双方在前次交易股权转让协议中同│
│ │时约定了估值调整条款："双方同意，在标的公司矿业权开发手续齐备取得开工许可证后， │
│ │双方按照有效的评估报告协商确定重估价值，并按照如下原则调整本次股权转让价款：协商│
│ │确定的重估价值与本次权益定价增加部分的40%的价值，乙方以现金方式向甲方补偿；协商 │
│ │确定重估价值与本次权益定价减少部分的40%的价值，甲方以现金方式支付给乙方"（以下简│
│ │称"估值调整条款"）。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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北京华迪宏翔矿业投资有限 4305.60万 8.19 --- 2017-04-27
公司
西藏博实创业投资有限公司 2000.00万 3.80 --- 2018-09-08
青海西部稀贵金属有限公司 424.00万 0.52 5.28 2025-01-28
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合计 6729.60万 12.51
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【质押明细】
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│公告日期 │2026-01-15 │质押股数(万股) │--- │
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│质押占所持股(%) │--- │质押占总股本(%) │--- │
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│股东名称 │西藏道衡投资有限公司 │
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│质押方 │国家开发银行股份有限公司 │
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│质押起始日 │--- │质押截止日 │--- │
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│实际解押日 │2026-01-13 │解押股数(万股) │1400.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │--- │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年01月13日西藏道衡投资有限公司解除质押1400.0万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-01-28 │质押股数(万股) │424.00 │
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│质押占所持股(%) │5.28 │质押占总股本(%) │0.52 │
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│股东名称 │青海西部稀贵金属有限公司 │
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│质押方 │中信证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-10-24 │质押截止日 │2025-10-24 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月24日青海西部稀贵金属有限公司解除质押636.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-10-29 │质押股数(万股) │1060.00 │
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│质押占所持股(%) │13.20 │质押占总股本(%) │1.29 │
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│股东名称 │青海西部稀贵金属有限公司 │
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│质押方 │中信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-10-24 │质押截止日 │2025-10-24 │
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│实际解押日 │2025-01-24 │解押股数(万股) │1060.00 │
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│质押说明 │2024年10月24日青海西部稀贵金属有限公司质押了1060.0万股给中信证券股份有限公司│
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年01月24日青海西部稀贵金属有限公司解除质押636.0万股 │
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【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│西藏华钰矿│贵州亚太矿│ 6.10亿│人民币 │--- │--- │连带责任│否 │是 │
│业股份有限│业有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-05-07│其他事项
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股东持股的基本情况：截至本公告披露日，西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司
”或“本公司”）股东青海西部稀贵金属有限公司（以下简称“青海稀贵金属”）持有本公司
无限售流通股72336364股，占本公司总股本比例8.8219%，股份来源为协议转让及资本公积金
转增股本。
减持计划的主要内容：因自身经营发展需要，青海稀贵金属计划自本减持计划披露之日起
15个交易日后的3个月内通过大宗交易和集中竞价方式，合计减持公司股票数量不超过8200000
股（若计划减持期间公司有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，拟减持
股份数量和减持价格将相应进行调整）。通过大宗交易方式进行减持的，任意连续90个自然日
内减持总数不超过公司股份总数的2.00%；通过证券交易所集中竞价交易方式进行减持的，任
意连续90个自然日内减持总数不超过公司股份总数的1.00%，减持价格根据市场价格确定。公
司于近日收到股东青海稀贵金属发来的《关于公司进行股票减持计划的告知函》，根据上海证
券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理人员减持
股份》的相关规定。
一、减持主体的基本情况
2、持股比例尾数差异是因四舍五入导致的差异。
3、上表中，当前持股股份来源中“其他方式”为公积金转增股本方式及大宗交易方式。
上述减持主体无一致行动人。
二、减持计划的主要内容
1、预披露期间，若公司股票发生停牌情形的，实际开始减持的时间根据停牌时间相应顺
延。
2、若计划减持期间有派息、送股、资本公积金转增股本、配股等除权除息事项，拟减持
股份数量和减持价格将相应进行调整。
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2026-04-29│银行授信
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西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第五届董事会第
十二次会议，审议通过了《关于西藏华钰矿业股份有限公司及控股子公司申请2026年度综合授
信的议案》。该议案无需提交公司股东会审议。为满足公司经营和发展需要，根据公司2026年
度资金预算，公司及控股子公司拟向国有及商业股份制银行申请8.75亿元人民币综合授信，授
信业务种类主要用于流动资金贷款、开立票据、保函、信用证及并购贷款等融资业务。币种：
人民币单位：亿元
上述授信有效期限自本次董事会通过之日起至2026年年度股东会召开日止，有效期内授信
额度可循环使用。本次额度生效后，第五届董事会第二次会议授权的额度将自动失效。公司及
控股子公司使用上述授信额度，可向银行提供资产抵押、质押担保、保证担保或信用担保。以
上授信额度不等于公司实际融资金额，具体融资金额将根据公司及控股子公司生产经营的实际
资金需求确定。董事会授权公司经理层可以根据实际业务需要，在总授信额度范围内对上述各
金融机构之间的额度进行调剂使用并办理具体事宜。公司及控股子公司向上述金融机构申请的
综合授信额度最终以有关金融机构实际审批的授信额度为准。
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2026-04-29│其他事项
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拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”或“立信”
）
本事项尚需提交西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）股东会审议。
公司于2026年4月28日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过《关于西藏华钰矿业股
份有限公司聘请2026年度审计机构的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为
公司2026年度财务报告审计机构及内部控制审计机构，聘期一年。该事项尚需提交公司股东会
审议通过，现将有关事宜公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册
会计师业务，具有证券、期货相关业务从业资格，具备多年为上市公司提供优质审计服务的经
验，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。
该所担任公司2025年财务审计及内控审计机构期间，遵循《中国注册会计师审计准则》等
相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了财务报告审计意
见和内控审计意见，较好地履行了双方签订合同所规定的责任和义务，如期出具了公司2025年
度财务报告审计报告及公司2025年度内部控制审计报告。公司拟续聘立信会计师事务所为公司
2026年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，19
86年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市
，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新
证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督
委员会（PCAOB）注册登记。
截至2025年末，立信拥有合伙人300名、注册会计师2,523名、从业人员总数9,933名，签
署过证券服务业务审计报告的注册会计师802名。立信2025年业务收入（未经审计）50.00亿元
。
2025年度立信为770家上市公司提供年报审计服务，审计收费总额9.16亿元，同行业上市
公司审计客户4家。
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2026-04-29│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月20日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-29│其他事项
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西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开了第五届董事会
第十二次会议，董事会审议通过了《关于确认高级管理人员2025年度薪酬及2026年度薪酬方案
的议案》。根据相关法律法规规定，《关于确认董事2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的议案
》全体董事进行了回避表决，将上述议案直接提交股东会审议。上述《关于确认高级管理人员
2025年度薪酬及2026年度薪酬方案的议案》《关于确认董事2025年度薪酬及2026年度薪酬方案
的议案》已经公司董事会薪酬与考核委员会审议，相关委员回避表决。
一、2025年度薪酬发放情况
根据薪酬考核方案的规定，2025年度公司董事、高级管理人员薪酬合计发放1078.50万元
（税前）。
二、2026年度薪酬方案
（一）适用范围
公司2026年度任期内的董事、高级管理人员。
（二）适用期限
2026年1月1日至2026年12月31日。
（三）薪酬方案
根据相关法律法规和《西藏华钰矿业股份有限公司章程》及《西藏华钰矿业股份有限公司
董事、高级管理人员薪酬管理制度》等规定，结合目前经济环境、公司所处地区、行业和规模
等实际情况，在充分体现公司效益与薪酬挂钩，激励与约束并重，公司长远利益等原则，与本
公司持续健康发展的目的相符；在保障股东利益、实现公司与管理层共同发展的前提下，制定
了公司2026年度董事及高级管理人员的薪酬方案，具体如下：
1、董事薪酬方案
1）根据上市公司有关规定，结合本公司实际情况，每年度给予每位独立董事津贴20万元
（税前）；
2）董事在公司兼任其他职务的，按照其职务领取薪酬；
3）董事
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