资本运作☆ ◇601038 一拖股份 更新日期：2026-02-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2012-07-27│ 5.40│ 7.74亿│
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│增发 │ 2021-01-22│ 5.08│ 6.94亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│国机财务公司 │ ---│ ---│ 14.29│ ---│ 1433.62│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充流动资金 │ 6.94亿│ 0.00│ 6.94亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2026-01-06 │转让比例(%) │5.87 │
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│交易金额(元)│8.69亿 │转让价格(元)│13.16 │
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│转让股数(股)│6600.26万 │转让进度 │--- │
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│转让方 │中国一拖集团有限公司 │
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│受让方 │洛阳工业控股集团有限公司 │
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【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-02-04 │
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│关联方 │北京起重运输机械设计研究院有限公司、中国联合工程有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）于2024年8月28日召开第九届董事会第二十三次 │
│ │会议，审议同意公司控股子公司一拖（洛阳）柴油机有限公司（以下简称柴油机公司）以自│
│ │有资金投资建设非道路国五柴油机产业化项目。根据项目进展，柴油机公司通过公开招标，│
│ │确定北京起重运输机械设计研究院有限公司（以下简称北起院）为“非道路国五柴油机产业│
│ │化项目——缸体缸盖立库、零部件立库、机加线AGV输送系统”的中标人，中标金额为23000│
│ │000元。北起院为公司实际控制人中国机械工业集团有限公司（以下简称国机集团）控股子 │
│ │公司中工国际工程股份有限公司的全资子公司。 │
│ │ 公司于2025年6月20日召开第九届董事会第三十六次会议，审议同意公司以自有资金投 │
│ │资建设覆盖件涂装线技术改造项目。根据项目进展，公司通过公开招标，确定中国联合工程│
│ │有限公司（以下简称中国联合）为“涂装线技术改造项目”的中标人，中标金额71196390元│
│ │。中国联合为国机集团全资子公司。 │
│ │ 根据《上海证券交易所上市规则》第6.3.18相关规定，上述交易均是由关联方参加公司│
│ │公开招标形成的，可以免于按照关联交易的方式审议和披露。 │
│ │ 根据香港联交所上市规则，上述交易构成须予披露的关联交易。公司按照联交所上市规│
│ │则规定披露交易有关信息。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）非道路国五柴油机产业化项目 │
│ │ 公司于2024年8月28日召开第九届董事会第二十三次会议，审议同意控股子公司柴油机 │
│ │公司以自有资金投资建设非道路国五柴油机产业化项目。根据项目进展，柴油机公司委托河│
│ │南省伟信招标管理咨询有限公司发布招标文件，就“非道路国五柴油机产业化项目——缸体│
│ │缸盖立库、零部件立库、机加线AGV输送系统”进行公开招标，经评标委员会评审，北起院 │
│ │成为中标人，中标金额为23000000元。 │
│ │ 北起院为中工国际工程股份有限公司全资子公司，中工国际工程股份有限公司为公司实│
│ │际控制人国机集团的控股子公司，按照上海证券交易所及香港联交所上市规则规定，北起院│
│ │为公司关联法人，公司与北起院之间的交易构成关联交易。 │
│ │ （二）涂装线技术改造项目 │
│ │ 公司于2025年6月20日召开第九届董事会第三十六次会议，审议同意公司以自有资金投 │
│ │资建设覆盖件涂装线技术改造项目。根据项目进展，公司委托河南省伟信招标管理咨询有限│
│ │公司发布招标文件，就“涂装线技术改造项目”进行公开招标，经评标委员会评审，中国联│
│ │合成为中标人，中标金额为71196390元。 │
│ │ 中国联合为公司实际控制人国机集团全资子公司，按照上海证券交易所及香港联交所上│
│ │市规则规定，中国联合为公司关联法人，公司与中国联合之间的交易构成关联交易。 │
│ │ 根据《上海证券交易所上市规则》第6.3.18条规定：“上市公司与关联人因一方参与另│
│ │一方公开招标、拍卖等，可以免于按照关联交易的方式审议和披露，但是招标、拍卖等难以│
│ │形成公允价格的除外。”因此，本次公司因项目招标而形成的交易可以豁免按照关联交易的│
│ │方式审议和披露。但根据香港联交所上市规则，上述交易构成公司须予披露的关联交易，公│
│ │司按照香港联交所上市规则规定披露交易有关信息。 │
│ │ 本次交易未超过公司最近一期经审计净资产50%，截止本公告披露日，过去12个月内公 │
│ │司累计购买资产总额8.98亿元（包含本次交易），未超过公司最近一期经审计总资产30%。 │
│ │因此，本次交易不须提交公司股东会批准。 │
│ │ 上述交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ （一）北京起重运输机械设计研究院有限公司 │
│ │ 1.公司名称：北京起重运输机械设计研究院有限公司 │
│ │ 2.法定代表人：黄越峰 │
│ │ 3.注册资本：30000万元 │
│ │ 4.住所：北京市东城区雍和宫大街52号 │
│ │ 5.主营业务：一般项目：工程和技术研究和试验发展，特种设备销售；智能仓储装备销│
│ │售；物料搬运装备制造；物料搬运装备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；机械设│
│ │备研发；机械设备销售；智能物料搬运装备销售；信息系统集成服务；软件开发；液力动力│
│ │机械及元件制造；液压动力机械及元件制造；工业自动控制系统装置制造；计量技术服务；│
│ │工程管理服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；招投标│
│ │代理服务；热力生产和供应；停车场服务；货物进出口；技术进出口；进出口代理；非居住│
│ │房地产租赁；广告发布。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）│
│ │许可项目：期刊出版；特种设备设计；特种设备制造；特种设备安装改造修理；建设工程设│
│ │计；建设工程施工；电气安装服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经│
│ │营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政│
│ │策禁止和限制类项目的经营活动。） │
│ │ 6.股权结构：中工国际工程股份有限公司持股100%。 │
│ │ 7.关联关系：北起院是公司实际控制人国机集团控股子公司中工国际工程股份有限公司│
│ │的全资子公司。 │
│ │ （二）中国联合工程有限公司 │
│ │ 1.公司名称：中国联合工程有限公司 │
│ │ 2.法定代表人：钱向东 │
│ │ 3.注册资本：120000万元 │
│ │ 4.住所：浙江省杭州市滨江区滨安路1060号 │
│ │ 5.主营业务：对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员。工程│
│ │咨询、勘察、设计、监理、项目管理；工程总承包；工程项目所需的设备和材料的采购；承│
│ │包境外工程和境内国际招标工程；承担上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；进出│
│ │口业务；工程招标代理和施工总承包；机械、电子、轻工、环保、化工（危险化学品除外）│
│ │、建筑材料新产品研究开发及其开发产品的销售；机械设备制造；与主营业务有关的技术咨│
│ │询、技术服务、信息咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活│
│ │动） │
│ │ 6.股权结构：中国机械工业集团有限公司持股100%。 │
│ │ 7.关联关系：中国联合是公司实际控制人国机集团下属全资子公司。 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其附属公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │技术服务协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │研发服务协议 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │场地出租协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │不动产租赁协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │综合服务协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购动能协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司、中国机械工业集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售货物协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司、中国机械工业集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购货物协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2020-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│第一拖拉机│电票通业务│ 5.84亿│人民币 │2020-01-15│--- │连带责任│是 │否 │
│股份有限公│经销商 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-02-04│其他事项
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第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）于2024年8月28日召开第九届董事会第二十三
次会议，审议同意公司控股子公司一拖（洛阳）柴油机有限公司（以下简称柴油机公司）以自
有资金投资建设非道路国五柴油机产业化项目。根据项目进展，柴油机公司通过公开招标，确
定北京起重运输机械设计研究院有限公司（以下简称北起院）为“非道路国五柴油机产业化项
目——缸体缸盖立库、零部件立库、机加线AGV输送系统”的中标人，中标金额为23000000元
。北起院为公司实际控制人中国机械工业集团有限公司（以下简称国机集团）控股子公司中工
国际工程股份有限公司的全资子公司。
公司于2025年6月20日召开第九届董事会第三十六次会议，审议同意公司以自有资金投资
建设覆盖件涂装线技术改造项目。根据项目进展，公司通过公开招标，确定中国联合工程有限
公司（以下简称中国联合）为“涂装线技术改造项目”的中标人，中标金额71196390元。中国
联合为国机集团全资子公司。
根据《上海证券交易所上市规则》第6.3.18相关规定，上述交易均是由关联方参加公司公
开招标形成的，可以免于按照关联交易的方式审议和披露。
根据香港联交所上市规则，上述交易构成须予披露的关联交易。公司按照联交所上市规则
规定披露交易有关信息。
一、关联交易概述
（一）非道路国五柴油机产业化项目
公司于2024年8月28日召开第九届董事会第二十三次会议，审议同意控股子公司柴油机公
司以自有资金投资建设非道路国五柴油机产业化项目。根据项目进展，柴油机公司委托河南省
伟信招标管理咨询有限公司发布招标文件，就“非道路国五柴油机产业化项目——缸体缸盖立
库、零部件立库、机加线AGV输送系统”进行公开招标，经评标委员会评审，北起院成为中标
人，中标金额为23000000元。
北起院为中工国际工程股份有限公司全资子公司，中工国际工程股份有限公司为公司实际
控制人国机集团的控股子公司，按照上海证券交易所及香港联交所上市规则规定，北起院为公
司关联法人，公司与北起院之间的交易构成关联交易。
（二）涂装线技术改造项目
公司于2025年6月20日召开第九届董事会第三十六次会议，审议同意公司以自有资金投资
建设覆盖件涂装线技术改造项目。根据项目进展，公司委托河南省伟信招标管理咨询有限公司
发布招标文件，就“涂装线技术改造项目”进行公开招标，经评标委员会评审，中国联合成为
中标人，中标金额为71196390元。
中国联合为公司实际控制人国机集团全资子公司，按照上海证券交易所及香港联交所上市
规则规定，中国联合为公司关联法人，公司与中国联合之间的交易构成关联交易。
根据《上海证券交易所上市规则》第6.3.18条规定：“上市公司与关联人因一方参与另一
方公开招标、拍卖等，可以免于按照关联交易的方式审议和披露，但是招标、拍卖等难以形成
公允价格的除外。”因此，本次公司因项目招标而形成的交易可以豁免按照关联交易的方式审
议和披露。但根据香港联交所上市规则，上述交易构成公司须予披露的关联交易，公司按照香
港联交所上市规则规定披露交易有关信息。
本次交易未超过公司最近一期经审计净资产50%，截止本公告披露日，过去12个月内公司
累计购买资产总额8.98亿元（包含本次交易），未超过公司最近一期经审计总资产30%。因此
，本次交易不须提交公司股东会批准。
上述交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方介绍
（一）北京起重运输机械设计研究院有限公司
1.公司名称：北京起重运输机械设计研究院有限公司
2.法定代表人：黄越峰
3.注册资本：30000万元
4.住所：北京市东城区雍和宫大街52号
5.主营业务：一般项目：工程和技术研究和试验发展，特种设备销售；智能仓储装备销售
；物料搬运装备制造；物料搬运装备销售；通用设备制造（不含特种设备制造）；机械设备研
发；机械设备销售；智能物料搬运装备销售；信息系统集成服务；软件开发；液力动力机械及
元件制造；液压动力机械及元件制造；工业自动控制系统装置制造；计量技术服务；工程管理
服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；招投标代理服务；
热力生产和供应；停车场服务；货物进出口；技术进出口；进出口代理；非居住房地产租赁；
广告发布。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：期刊
出版；特种设备设计；特种设备制造；特种设备安装改造修理；建设工程设计；建设工程施工
；电气安装服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项
目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的
经营活动。）
6.股权结构：中工国际工程股份有限公司持股100%。
7.关联关系：北起院是公司实际控制人国机集团控股子公司中工国际工程股份有限公司的
全资子公司。
（二）中国联合工程有限公司
1.公司名称：中国联合工程有限公司
2.法定代表人：钱向东
3.注册资本：120000万元
4.住所：浙江省杭州市滨江区滨安路1060号
5.主营业务：对外派遣与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员。工程咨
询、勘察、设计、监理、项目管理；工程总承包；工程项目所需的设备和材料的采购；承包境
外工程和境内国际招标工程；承担上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；进出口业务
；工程招标代理和施工总承包；机械、电子、轻工、环保、化工（危险化学品除外）、建筑材
料新产品研究开发及其开发产品的销售；机械设备制造；与主营业务有关的技术咨询、技术服
务、信息咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
6.股权结构：中国机械工业集团有限公司持股100%。
7.关联关系：中国联合是公司实际控制人国机集团下属全资子公司。
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2025-12-17│其他事项
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根据《中华人民共和国公司法》《第一拖拉机股份有限公司章程》等有关规定，第一拖拉
机股份有限公司（以下简称公司）于2025年12月16日召开职代会民主管理联席会，选举李鹏先
生为公司第十届董事会职工董事（简历详见附件），任期三年，自2025年12月16日至2028年12
月15日。
李鹏先生符合《公司法》等有关法律法规及公司《章程》规定的董事任职条件，不存在《
公司法》及其他规定不得担任公司董事或被中国证监会处以证券市场禁入处罚的情形，亦未有
被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的现象，不存在被上海证券交易所公开认定不
适合担任上市公司董事的情况。
李鹏先生，1973年4月出生，工程硕士，高级工程师。李先生曾任公司第三装配厂副厂长
、大拖装配厂副厂长、大拖公司党委副书记、公司职工监事。现任公司职工董事，公司大拖公
司总经理、党委书记，公司智能拖拉机事业部总经理。
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2025-12-17│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年12月16日
(二)股东会召开的地点：河南省洛阳市建设路154号公司会议室
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2025-11-25│其他事项
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股东会召开日期：2025年12月16日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次：2025年第三次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间
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