资本运作☆ ◇601038 一拖股份 更新日期：2025-11-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2012-07-27│ 5.40│ 7.74亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2021-01-22│ 5.08│ 6.94亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│国机财务公司 │ ---│ ---│ 14.29│ ---│ 1433.62│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 6.94亿│ 0.00│ 6.94亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其附属公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │技术服务协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │研发服务协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │场地出租协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │不动产租赁协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │综合服务协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购动能协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司、中国机械工业集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售货物协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │中国一拖集团有限公司、中国机械工业集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购货物协议 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2020-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│第一拖拉机│电票通业务│ 5.84亿│人民币 │2020-01-15│--- │连带责任│是 │否 │
│股份有限公│经销商 │ │ │ │ │担保 │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-11-25│其他事项
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股东会召开日期：2025年12月16日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次：2025年第三次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年12月16日10点00分
召开地点：河南省洛阳市建设路154号公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年12月16日至2025年12月16日采用上海证券交易所网络投票系
统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2025-09-30│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年9月29日
(二)股东会召开的地点：河南省洛阳市建设路154号公司会议室
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2025-09-11│其他事项
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股东会召开日期：2025年9月29日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次：2025年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年9月29日14点30分
召开地点：河南省洛阳市建设路154号公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统网络投票起止时间：自2025年9月2
9日至2025年9月29日采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为
股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台
的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
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2025-08-29│其他事项
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每股分配金额：每10股派发现金股利人民币0.6844元（含税，人民币，下同）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公
告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前，第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）因H股回购
导致享有利润分配权（即扣减回购股份后）的总股本发生变动的，公司将维持每股分配金额不
变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。
一、利润分配方案内容
根据公司按照中国企业会计准则编制的《2025年1-6月财务报表》（未经审计），公司202
5年上半年实现归属于母公司所有者的净利润为人民币76904万元。截至2025年6月30日，母公
司累计未分配利润为人民币297032万元。经董事会决议，公司2025年中期利润分配方案如下：
公司将向全体股东每10股派发现金股利人民币0.6844元（含税）。截至本公告披露日，公司享
有利润分配权的总股本为1123645275股，以此计算，公司2025年中期分派现金股利合计约为人
民币7690万元（含税），占公司2025年1-6月归属于母公司所有者净利润的10%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因回购股份致使公司总股本发生
变动，公司将维持每股分配金额不变，相应调整利润分配总额，并将另行公告具体调整情况。
根据2024年度股东周年大会授权，本次中期分红方案无需提交股东会审议。
（一）股东周年大会授权情况
公司于2025年6月10日召开2024年度股东周年大会，审议通过了《提请股东会授权董事会
决定公司2025年中期利润分配的议案》，同意授权董事会制定2025年中期现金分红方案。
（三）监事会意见
公司2025年中期利润分配方案符合公司《章程》和监管机构相关指引的规定，充分考虑了
公司经营和发展情况，兼顾了投资者合理投资回报和公司可持续发展，不存在损害中小投资者
利益的情形。
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2025-06-28│其他事项
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为深入贯彻党的二十大和中央经济工作会议精神，全面落实国务院《关于进一步提高上市
公司质量的意见》《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》要求，积极
响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，第一拖拉机
股份有限公司（以下简称公司）结合公司发展规划和经营实际，特制定《2025年“提质增效重
回报”行动方案》。
一、以聚焦主业与优化结构为核心，推动公司高质量发展
2024年，公司沉稳应对农机行业转型升级期，坚持科技创新引领，在着眼长远发展做好产
品技术布局和能力建设的同时，积极发挥产品优势，响应用户需求，抢抓当前市场，大力强化
内部管理，保持企业经营质量健康稳定。
2025年，公司坚持以“打造世界级品牌、创建世界一流企业”为牵引，以提升价值创造能
力为主线，以增强核心功能和提高企业核心竞争力为重点，聚焦农机装备主业，坚持创新驱动
发展，加速培育竞争新优势。科学谋划“十五五”发展战略，通过战略性布局推动公司迈向高
质量发展新阶段，进一步巩固行业领军地位。
（一）国内国际双轮驱动，加快市场拓展
公司将继续完善国内市场布局，同时积极开拓国际市场，形成内外联动的发展格局。在国
内市场，重点把握现代农业发展对高质量农机的市场需求，抓住行业更新换代机遇，全力推进
动力换向产品的推广销售工作。同时进一步优化营销渠道网络，提高服务品质，加强品牌宣传
力度，巩固并提升市场份额。
在国际市场，加强渠道建设和海外人才队伍建设，逐步在重点市场建立海外销售团队，增
强服务能力和响应速度，提升品牌影响力和竞争力。针对不同国家和地区对农机产品的功能需
求，加快出口型产品的研发和适应性改进，为海外市场上规模提供产品保障。加强与中国机械
工业集团有限公司及所属企业的海外资源协同，联合出海，实现合作互补。
（二）持续强化精益管理，提升经济运行质量
公司将持续开展精益化全价值链成本管理，通过产品设计优化、工艺改进升级、材料更新
迭代、适时开展采购物资锁价建储等多种方法推动各环节降本工作，实现成本的精细化管理，
增强价值创造能力。同时，公司将继续深化信息化建设，利用先进的管理工具和技术手段，提
高效率。
公司将坚持人才强企战略，积极开展人才培养和团队建设，优化人员结构，持续完善“工
资与效益联动”机制，不断激发员工积极性，为企业的可持续发展提供坚实保障。
二、以创新驱动与数智赋能为核心，加快培育新质生产力
公司始终秉持服务国家战略需求的使命担当，持续推进自主创新体系建设。
重点围绕智能控制、高效作业、节能降耗、绿色环保等农机装备技术发展方向，集中优势
资源攻克“卡脖子”关键技术，加强短板弱项技术攻关，在“一大一小”农机装备研发应用方
面取得实质性进展。公司持续开展生产线的智能化、柔性化、绿色化升级改造，生产能力和质
量水平进一步提升。
2025年，公司将继续坚持以科技创新和产品技术升级为引领，助力我国农业机械化加快绿
色低碳和高质高效转型升级，同时通过生产线制造能力提升项目，有效提升农机智造高端化水
平和整机品质保障能力。
（一）加大科技创新力度，构筑产品技术新优势
公司将瞄准行业急需，加速推进大马力无级变速、动力换挡、混合动力等高端智能拖拉机
的研发与熟化应用，深入研产用一体化实践，形成可直接替代进口的产品和技术，助力大规模
农业生产。发展面向旱田、丘陵山地、水田、林果、设施园艺等全场景作业需求的中小马力产
品，积极应用智能、电液控制、新能源等新技术，推动产品升级。强化政策导向、市场导向和
竞争导向，丰富、完善产品系列，对标世界一流，提升产品可靠性、外观品质及驾乘舒适性，
提高产品市场竞争力。
（二）推动智能制造升级和数字化技术应用
公司将加速智能制造生产设备与工业互联信息技术的深度融合应用，着力建设智能工厂，
提高生产效率、增强产品品质管控能力，切实降低生产能耗，节省人工成本。
加强产业链的协同发展，稳固并强化具有竞争优势的柴油机、驾驶室、传动系等关键核心
零部件的地位。通过提升自主研发能力、推动产业链上企业的协同创新，加强关键核心零部件
的技术攻关，保障产业安全。
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2025-05-10│其他事项
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股东会召开日期：2025年6月10日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2024年度股东周年大会、2025年第一次A股类别股东会议及2025年第一次H股类别股东会议
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2025-04-11│其他事项
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第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）于2025年4月10日召开第九届董事会第三十四
次会议，审议通过《关于调整公司第九届董事会专门委员会委员的议案》，同意增补黄绮汶女
士为公司第九届董事会审核委员会委员、第九届董事会提名委员会委员，并担任董事会审核委
员会主席；同意增补徐立友先生为第九届董事会薪酬委员会委员，并担任主席。上述人员任期
至公司第九届董事会完成换届之日止。除上述调整外，公司第九届董事会专门委员会其他成员
保持不变。本次调整完成后，第九届董事会各专门委员会组成情况如下：公司第九届董事会审
核委员会：
黄绮汶（主席）、苗雨、徐立友
公司第九届董事会提名委员会：
王书茂（主席）、赵维林、黄绮汶
公司第九届董事会薪酬委员会：
徐立友（主席）、杨建辉、王书茂
公司第九届董事会战略投资及可持续发展委员会：
赵维林（主席）、魏涛、方宪法、徐立友
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2025-03-28│其他事项
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投资种类：第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）将利用自有闲置资金购买银行发行
的低风险保本型存款类金融产品结构性存款。
投资额度：公司在任一时点持有的结构性存款余额不超过29亿元，额度授权有效期内可滚
动操作。
额度授权有效期：自本次董事会审议批准之日起不超过12个月。
履行的审议程序：本事项已经公司第九届董事会第三十三次会议审议通过，无需提交股东
会审议。
一、投资情况概述
（一）投资目的
为了合理利用季节性闲置资金，提高资金使用效率，增加资金运营收益。
（二）投资额度及资金来源
公司利用自有闲置资金购买结构性存款任一时点余额不超过29亿元。
（三）投资方式
1.投资产品：银行发行的保本型存款类金融产品结构性存款。
2.产品期限：单笔结构性存款期限不超过一年（含一年）。
（四）额度授权有效期
自董事会批准之日起不超过12个月。
二、审议程序
公司于2025年3月27日召开第九届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于以自有闲置
资金购买存款类金融产品的议案》。
三、投资风险及风控措施
结构性存款为保本浮益型金融产品，能够保证投资本金安全，但投资收益受市场波动影响
存在一定不确定性。公司将遵守审慎投资原则，严格筛选发行主体，针对产品的安全性、期限
和收益情况选择合适的产品，严格履行投资决策程序。
公司相关部门及时分析和跟踪产品变动情况，发现风险因素时将及时采取相应措施，控制
投资风险。公司将根据相关规定履行信息披露义务。
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2025-03-28│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称信永中
和）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月2日
组织形式：特殊普通合伙
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
首席合伙人：谭小青先生
截至2024年12月31日合伙人数量：259人
截至2024年12月31日注册会计师人数：1780人，其中：签署过证券服务业务审计报告的注
册会计师人数超过700人。
2023年度业务总收入：40.46亿元，其中，审计业务收入30.15亿元，证券业务收入9.96亿
元。
2023年度上市公司年报审计客户家数：364家，收费总额：4.56亿元。
涉及的主要行业：制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业
，电力、热力、燃气及水生产和供应业，批发和零售业，采矿业、文化和体育娱乐业，金融业
，水利、环境和公共设施管理业、建筑业等。
本公司同行业上市公司审计客户家数：238家。
2.投资者保护能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金
之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责
任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
信永中和会计师事务所截止2024年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政
处罚1次、监督管理措施17次、自律监管措施8次和纪律处分0次。53名从业人员近三年因执业
行为受到刑事处罚0次、行政处罚5次、监督管理措施17次、自律监管措施10次和纪律处分1次
。
（二）本次项目成员信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：马传军先生，2001年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市
公司审计，1997年开始在信永中和从业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署的上
市公司超过3家。
拟担任项目质量复核合伙人：何勇先生，1995年获得中国注册会计师资质，1995年开始从
事上市公司审计，2009年开始在信永中和从业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签
署和复核的上市公司超过5家。
拟签字注册会计师：马静女士，2020年获得中国注册会计师资质，2017年开始从事上市公
司审计，2017年开始在信永中和从业，2022年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公
司3家。
2.诚信记录
签字注册会计师马静近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、
行业主管部门的行政处罚
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