资本运作☆ ◇601066 中信建投 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│发展资本中介业务 │ 20.00亿│ ---│ 20.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│满足客户投资及融资│ 23.54亿│ ---│ 23.56亿│ 100.00│ ---│ ---│
│需求 │ │ │ │ │ │ │
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│增强投资及做市能力│ 13.45亿│ ---│ 13.45亿│ 99.00│ ---│ ---│
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│发展投资交易业务 │ 13.00亿│ ---│ 13.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│信息系统建设 │ 4776.38万│ 4961.39万│ 4961.39万│ 103.87│ ---│ ---│
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│产品种子基金 │ 13.45亿│ ---│ 13.47亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│增强跨境业务能力和│ 10.09亿│ 1.23亿│ 10.10亿│ 100.00│ ---│ ---│
│国际竞争力，提升海│ │ │ │ │ │ │
│外资产和收入占比 │ │ │ │ │ │ │
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│其他运营资金安排 │ 5.00亿│ ---│ 5.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│营运资金和其他一般│ 6.73亿│ ---│ 6.73亿│ 100.00│ ---│ ---│
│企业用途 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-05-31 │
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│关联方 │中国光大集团股份公司、北京金控资本有限公司、璟泉私募基金管理（北京）有限公司、中│
│ │国建银投资有限责任公司、中建投信托股份有限公司、中信城市开发运营有限责任公司 │
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│关联关系 │持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-05-31 │
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│关联方 │中信重工机械股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易及服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-05-31 │
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│关联方 │中海信托股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易及服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-05-31 │
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│关联方 │中信城市开发运营有限责任公司 │
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│关联关系 │公司董事兼任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易及服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-05-31 │
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│关联方 │北京金融控股集团有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │持有公司5%以上股份的法人及其一致行动人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易及服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2018-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│中信建投( │中信建投( │ 3.00亿│港币 │--- │--- │一般担保│未知 │未知 │
│国际)金融 │国际)证券 │ │ │ │ │ │ │ │
│控股有限公│有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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│中信建投( │CSCI Finan│ 2.05亿│港币 │--- │--- │一般担保│未知 │未知 │
│国际)金融 │ce(2015)Co│ │ │ │ │ │ │ │
│控股有限公│.,Ltd │ │ │ │ │ │ │ │
│司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-01-21│对外担保
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担保人名称：中信建投（国际）金融控股有限公司，为本公司的全资子公司
被担保人名称：中信建投（国际）证券有限公司，为中信建投（国际）金融控股有限公司
的全资子公司
被担保人是否为本公司的关联人：否
本次担保金额：7亿港元
已实际为其提供的担保余额：本次担保实施后，担保人为被担保人提供的担保余额为人民
币21.54亿元。（按2024年12月31日汇率计算）
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
其他：被担保人的资产负债率未超过70%
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
中信建投证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）全资子公司中信建投（国际）金融
控股有限公司（以下简称中信建投国际或担保人）的全资子公司中信建投（国际）证券有限公
司（以下简称被担保人）基于业务发展需要，拟向中国银行（香港）有限公司（以下简称中银
香港）获取7亿港元授信额度。同时，中信建投国际将与中银香港签订担保协议，为上述授信
额度提供连带责任保证。
其他基本情况请参阅本公告中“三、担保协议的主要内容”部分。
（二）本次担保事项履行的内部决策程序
根据监管规定与中信建投国际的公司章程细则，由于本次担保金额超过中信建投国际净资
产10%，应当由其股东审批。公司作为中信建投国际股东，于2025年1月20日批准上述担保的申
请，同意担保协议条款以及据此拟进行的交易。
该批准事项仅在担保金额为7亿港元（含）或等值其他货币内有效，如未来担保金额拟超
过前述金额，将再行履行股东审批程序。
此外，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》的规定，本次担
保事项无需单独履行本公司董事会或股东大会决策程序。
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2025-01-18│其他事项
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2025年1月17日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）第三届监事会第九次会议
（以下简称本次监事会）审议通过了《关于选举公司监事会主席的议案》，选举林煊女士为公
司第三届监事会主席。
根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定
，林煊女士自本次监事会审议通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第三届监事会任期
结束之日止。林煊女士的任职经本次监事会审议通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监
管局备案。林煊女士简历详见附件。
附件：
林煊女士简历
林煊女士，1972年2月生，本公司党委副书记、监事会主席、人力资源部行政负责人。林
女士于2005年11月加入本公司，自2022年1月起担任人力资源部行政负责人，自2025年1月起担
任本公司股东代表监事、监事会主席。林女士目前还担任中国证券业协会人才发展委员会副主
任委员、中国金融工会全国委员会委员。
林女士曾任华夏证券股份有限公司投资银行部、并购业务部业务董事、总经理助理，本公
司投资银行部总经理助理、总监、执行总经理、董事总经理，内核部行政负责人，职工代表监
事。
林女士自中国人民大学获得经济学学士学位，自中国人民银行研究生部（现清华大学五道
口金融学院）获得经济学硕士学位，自中国社会科学院研究生院获得经济学博士学位。
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2024-12-21│其他事项
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中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）职工代表监事林煊女士因工作安排原因，向
监事会提交辞职报告，辞去公司职工代表监事职务。为保持公司职工代表监事的比例不低于监
事会成员三分之一的法定要求，林煊女士的辞任自2024年12月20日公司职工代表大会选举产生
新的职工代表监事之日起生效。
辞任职工代表监事后，林煊女士在公司及控股子公司的主要职务详见与本公告同日披露的
《中信建投证券股份有限公司第三届监事会第八次会议决议公告》。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律法规
及《中信建投证券股份有限公司章程》对职工代表监事的比例要求，公司于2024年12月20日召
开第三届职工代表大会第四次全体会议，选举戴波先生为公司第三届监事会职工代表监事。戴
波先生自本次职工代表大会选举通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第三届监事会任
期结束之日止。戴波先生的任职经本次职工代表大会选举通过后，须报中国证券监督管理委员
会北京监管局备案。
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2024-12-21│其他事项
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中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）监事会主席周笑予先生因到龄退休原因，向
公司监事会提交辞职报告，辞去公司监事会主席及监事职务。辞任后，周笑予先生亦不在公司
及控股子公司担任其他职务。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律法规
及《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，周笑予先生的辞任不会导致公司监事会成
员人数低于法定最低人数，该辞任自2024年12月20日起生效。
经周笑予先生确认，其与公司监事会及董事会无不同意见，亦无任何与其辞任有关的事项
需要通知公司股东及债权人。周笑予先生的辞任不会影响监事会及公司的正常运作。
监事会对周笑予先生在任职期间为公司发展做出的突出贡献表示衷心感谢！
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2024-11-30│其他事项
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2024年11月29日，中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）2024年第四次临时股东大
会（以下简称本次股东大会）审议通过了《关于选举金剑华先生担任公司执行董事的议案》，
选举金剑华先生为公司第三届董事会执行董事。
根据相关法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，金剑华先生自本次股东
大会选举通过其任职议案之日起正式履职，任期至公司第三届董事会任期结束之日止。金剑华
先生的任职经本次股东大会审议通过后，须报中国证券监督管理委员会北京监管局备案。金剑
华先生简历详见附件。
附件：
金剑华先生简历
金剑华先生，1971年1月生。金先生自2024年11月加入本公司，现担任公司党委副书记、
执行董事、总经理、执行委员会委员。
金先生曾任中信证券股份有限公司投资银行部副总经理（北京）、投资银行管理委员会委
员、金融行业组负责人、装备制造行业组负责人、并购业务线负责人、公司高级管理层成员，
金石投资有限公司总经理，中信产业投资基金管理有限公司董事长，中信投资控股有限公司副
总经理，中信私募基金管理有限公司总经理，曾任上海宝钢包装股份有限公司（上交所上市公
司）董事。
金先生自西安交通大学获得工业外贸专业学士学位和技术经济专业硕士学位，自中欧国际
工商学院获得工商管理硕士学位。
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2024-11-27│其他事项
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本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为2,684,309,017股。
本次股票上市流通总数为2,684,309,017股。
本次股票上市流通日期为2024年12月2日。
经公司与北京金控集团了解，本次股票上市流通后，北京金控集团目前暂无减持上述股份
的计划或意向。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）2018年5月18日《关于核准中信建投
证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2018〕828号）核准，中信建投证
券股份有限公司（以下简称公司、中信建投证券或中信建投）首次公开发行人民币普通股（A
股）400,000,000股，每股发行价格为人民币5.42元。公司首次公开发行的人民币普通股于201
8年6月20日在上海证券交易所上市，股票简称中信建投，股票代码601066.SH。
首次公开发行完成后，公司总股本变更为7,646,385,238股，其中首次公开发行前已经发
行的5,985,361,476股为限售股。在上述限售股中，北京国有资本经营管理中心（后更名为北
京国有资本运营管理有限公司，以下简称北京国管）持有的2,684,309,017股限售股的锁定期
为公司A股股票上市之日起满36个月，原应当于2021年6月21日起上市流通。
2020年11月30日，北京国管将其全部持有的2,684,309,017股限售股无偿划转至北京金融
控股集团有限公司（以下简称北京金控集团，北京国管持有北京金控集团100%的股权）。根据
中国证监会《证券公司行政许可审核工作指引第10号——证券公司增资扩股和股权变更》有关
规定，北京金控集团应当自2020年11月30日起48个月内不得转让所持公司股份。为此，北京金
控集团公开承诺：“成为中信建投股东后，自持股日起48个月内不转让所持中信建投股份”。
详情可参阅公司于2020年10月22日披露的北京金控集团《收购报告书》。
本次申请上市流通的北京金控集团持有的2,684,309,017股限售股根据上述监管要求及承
诺，按照公司A股股票上市之日起满36个月及北京金控集团持股日起满48个月孰长原则确定限
售期，即将于2024年12月2日起上市流通。本次股份上市流通后，公司暂无其他限售股股份。
二、本次限售股形成至今公司股本数量变化情况
自2018年6月20日公司首次公开发行A股股票以来，公司存在因非公开发行A股股票导致股
本数量变化的情况：2020年12月28日，公司完成非公开发行A股股票工作，向31名投资者非公
开发行110,309,559股人民币普通股（A股）。非公开发行完成后，公司股本变更为7,756,694,
797股。
此外，公司不存在因利润分配、公积金转增等导致股本数量变化的情况。
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2024-11-15│对外担保
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被担保人名称：CSCIFHongKongLimited
被担保人是否为上市公司关联方：否
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额1：本次担保金额为1亿美元；本次担保实施后
，本公司为上述被担保人提供担保余额约为8.64亿美元等值。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
特别风险提示：被担保人CSCIFHongKongLimited的资产负债率超过70%。
中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）之间接全资附属公司CSCIFHongKongLimited
（以下简称发行人或被担保人）作为发行主体，于2024年4月26日设立有担保的本金总额最高
为40亿美元（或以其它货币计算的等值金额）的境外中期票据计划（以下简称中票计划，详见
公司于2024年4月26日在上海证券交易所网站披露的相关公告），并在该计划项下完成多次票
据发行。
一、本次票据发行及公司提供担保的情况
（一）本次票据发行情况
发行人于2024年11月13日完成中票计划项下一笔票据（以下简称本次票据）发行工作，发
行本金金额为1亿美元，期限为3年。
（二）本次担保基本情况
公司于2024年11月13日作为担保人与信托人香港上海汇丰银行有限公司签署担保协议，为
发行人本次票据项下的偿付义务提供无条件及不可撤销的连带责任保证担保（以下简称本次担
保）。本次担保金额为1亿美元。本次担保无反担保。
截至本次票据发行前，公司作为担保人，已为发行人中票计划项下存续票据之偿付义务提
供无条件及不可撤销的连带责任保证担保。本次票据发行后，公司对发行人的担保余额约为8.
64亿美元等值（含本次担保）。
（三）本次担保履行的内部决策程序
根据公司第二届董事会第四十八次会议及2023年第一次临时股东大会审议通过的《关于发
行境内外债务融资工具一般性授权的议案》，公司股东大会同意公司或公司的全资附属公司在
股东大会授权范围内发行境内外债务融资工具的基本方案，同意由公司、公司的全资附属公司
及/或第三方在股东大会授权范围内提供担保及其他增信安排。本次担保在上述授权范围之内
。
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2024-11-06│其他事项
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中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）高级管理人员张志斌先生因工作变动原因，
向董事会提交辞职报告，申请辞去公司执行委员会委员职务，自2024年11月5日起生效。辞任
后，张志斌先生将不再继续担任公司及控股子公司的职务。
经张志斌先生确认，其与董事会无不同意见，亦无任何与其辞任有关的事项需要通知公司
股东及债权人。张志斌先生的辞任不会影响公司正常运作。
董事会对张志斌先生在任职期间为公司发展做出的积极贡献表示衷心感谢！
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2024-11-06│其他事项
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中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）执行董事邹迎光先生因工作变动原因，向董
事会提交辞职报告，申请辞去公司执行董事、董事会发展战略委员会委员、董事会风险管理委
员会委员以及公司执行委员会委员、财务负责人等职务。辞任后，邹迎光先生亦不在公司及控
股子公司担任其他职务。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律、法
规及《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，邹迎光先生的辞任不会导致董事会成员
人数低于法定最低人数，上述职务的辞任自2024年11月5日起生效。
经邹迎光先生确认，其与董事会无不同意见，亦无任何与其辞任有关的事项需要通知公司
股东及债权人。邹迎光先生的辞任不会影响董事会和公司的正常运作。
董事会对邹迎光先生在任职期间为公司发展做出的积极贡献表示衷心感谢！
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2024-11-01│对外担保
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重要内容提示：
担保人名称：中信建投（国际）金融控股有限公司，为本公司的全资子公司
被担保人名称：建投（海外）投资有限公司，为中信建投（国际）金融控股有限公司的全
资子公司
被担保人是否为本公司的关联人：否
本次担保金额：涉及2项担保，每项均为2亿美元，合计4亿美元
已实际为其提供的担保余额：本次担保实施后，担保人为被担保人提供的担保余额为人民
币173.49亿元（含本次担保，按2024年10月31日中国外汇交易中心公布的汇率中间价计算）。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
其他：被担保人的资产负债率超过70%
（一）担保基本情况
中信建投证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）全资子公司中信建投（国际）金融
控股有限公司（以下简称中信建投国际）的全资子公司建投（海外）投资有限公司（以下简称
被担保人）基于业务发展需要，拟与TheHongkongandShanghaiBankingCorporationLimited（
以下简称香港上海汇丰银行）签署《ISDAMasterAgreement》（以下简称《ISDA主协议》）；
与DBSBankLtd.（以下简称星展银行）签署《ISDA主协议》及《GlobalMasterRepurchaseAgree
ment》（以下简称《GMRA回购协议》），分别为上述《ISDA主协议》及《GMRA回购协议》项下
衍生品交易和债券回购业务的开展提供信用支持。同时，中信建投国际将分别与香港上海汇丰
银行、星展银行签署《担保函》，在被担保人不能履行各自《ISDA主协议》和/或《GMRA回购
协议》项下支付义务时，由中信建投国际代为支付。其他基本情况请参阅本公告中“三、担保
协议的主要内容”部分。
（二）本次担保事项履行的内部决策程序
根据监管规定与中信建投国际的公司章程细则，由于上述两项担保金额超过中信建投国际
净资产10%，应当由其股东审批。公司作为中信建投国际股东，于2024年10月31日分别批准上
述两项担保的申请，同意担保函条款以及据此拟开展的交易。上述批准事项均各自仅在担保金
额为2亿美元（含）或等值其他货币内有效，如担保金额拟超过该比例，再行履行股东审批程
序。
此外，根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》的规定，上述担
保事项无需单独履行本公司董事会或股东大会决策程序。
二、被担保人基本情况
企业名称：建投（海外）投资有限公司
注册地址及主要办公地点：香港中环康乐广场8号交易广场二期18楼统一社会信用代码：
不适用
法定代表人：不适用
注册资本：160001万港元
设立时间：2015年7月17日
经营范围：自营投资
与公司关系：本公司全资子公司中信建投（国际）金融控股有限公司之全资子公司
被担保人最近一年的财务数据如下（以下财务数据为香港会计准则数据，经审计）：
影响被担保人偿债能力的重大或有事项：无
三、担保协议的主要内容
根据中信建投国际拟分别与香港上海汇丰银行、星展银行签署的《担保函》，中信建投国
际就被担保人不能履行支付金额的义务时代为支付。担保方式为担保人分别与香港上海汇丰银
行、星展银行签署担保协议，就被担保人与香港上海汇丰银行、星展银行各自签署的ISDA和/
或GMRA文件群，均提供不超过2亿美元的担保金额，就被担保人不能履行支付义务时代为支付
。期限为不定期，无反担保。
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2024-10-11│其他事项
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中信建投证券股份有限公司（以下简称公司）非执行董事武瑞林先生因达到法定退休年龄
，向董事会提交辞职报告，申请辞去公司非执行董事及副董事长、董事会风险管理委员会主任
委员、董事会发展战略委员会委员、董事会审计委员会委员等职务。辞任后，武瑞林先生亦不
在公司及控股子公司担任其他职务。
根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》等法律、法
规及《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，武瑞林先生的辞任不会导致董事会成员
人数低于法定最低人数，该辞任自2024年10月10日起生效。
经武瑞林先生确认，其与董事会无不同意见，亦无任何
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