资本运作☆ ◇601136 首创证券 更新日期：2025-06-14◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2022-12-13│ 7.07│ 18.69亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充公司及全资子公│ 18.69亿│ 28.33万│ 18.69亿│ 100.02│ ---│ ---│
│司资本金，增加公司│ │ │ │ │ │ │
│营运资金，发展主营│ │ │ │ │ │ │
│业务 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-04-30 │交易金额(元)│1.04亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │位于上海市杨浦区榆林路天阅商务广│标的类型 │固定资产 │
│ │场267号全幢办公房产 │ │ │
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│买方 │首创证券股份有限公司 │
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│卖方 │上海首杨投资有限公司 │
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│交易概述 │首创证券股份有限公司（以下简称公司）拟以自有资金购买上海首杨投资有限公司（以下简│
│ │称上海首杨公司）开发预售的位于上海市杨浦区榆林路天阅商务广场267号全幢办公房产。 │
│ │本次交易价格以资产估值报告估值结论为基础，经交易双方协商一致确定，按照暂测建筑面│
│ │积测算，交易价格为10,380.81万元（含增值税）。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │上海首杨投资有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东控制的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │购销商品或劳务 │
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│交易详情 │首创证券股份有限公司（以下简称公司）拟以自有资金购买上海首杨投资有限公司（以下简│
│ │称上海首杨公司）开发预售的位于上海市杨浦区榆林路天阅商务广场267号全幢办公房产。 │
│ │本次交易价格以资产估值报告估值结论为基础，经交易双方协商一致确定，按照暂测建筑面│
│ │积测算，交易价格为10380.81万元（含增值税）。 │
│ │ 上海首杨公司为公司控股股东北京首都创业集团有限公司（以下简称首创集团）控制的│
│ │公司，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 根据《上市公司重大资产重组管理办法》的相关规定，本次交易不构成重大资产重组。│
│ │ 本次交易已经公司第二届董事会独立董事专门会议第三次会议、第二届董事会第十三次│
│ │会议审议通过。董事会审议本次交易涉及的议案时，关联董事已回避表决。 │
│ │ 至本次关联交易为止，最近连续12个月内公司与首创集团及其控制的企业（同一关联人│
│ │）发生的关联交易共2项（含本次关联交易，不含纳入年度日常关联交易预计的交易），金 │
│ │额合计不超过13204.07万元，与不同关联人之间未发生相同交易类别下标的相关的关联交易│
│ │，累计金额未超过公司最近一期经审计净资产的5%，无需提交公司股东会审议。 │
│ │ 其他需要提醒投资者重点关注的风险事项：截至本公告披露日，标的房产尚未完成竣工│
│ │验收备案，本次交易尚需交易双方签署合同、交付款项，并按照相关法律法规规定办理产权│
│ │登记手续后方能完成，敬请投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次交易的基本情况 │
│ │ 公司拟购买上海首杨公司开发预售的位于上海市杨浦区榆林路天阅商务广场267号全幢 │
│ │办公房产，暂测建筑面积为1887.42平方米（以下简称标的房产或交易标的），交易价格为1│
│ │0380.81万元（含增值税），资金来源为公司自有资金。 │
│ │ 根据中水致远资产评估有限公司出具的资产估值报告（以下简称《资产估值报告》），│
│ │标的房产于估值基准日（2025年1月31日）的估值结论为10454.61万元（含增值税）。以上 │
│ │述估值结论为基础，根据暂测建筑面积，经双方协商一致确定标的房产的交易价格为10380.│
│ │81万元（含增值税）。 │
│ │ （二）本次交易的目的和原因 │
│ │ 目前，公司在上海设有上海分公司，下辖6家营业部。近年来，上海分公司保持了良好 │
│ │的经营发展态势，不断拓展财富管理业务和机构业务。同时，为便于服务上海及其他华东地│
│ │区客户，加强对华东地区市场覆盖，除上海分公司外，公司在上海还设有投资银行业务等专│
│ │业团队，与上海分公司合署办公。未来伴随公司财富管理、投资银行、投资交易、资产管理│
│ │等业务发展，公司拟进一步加大对华东地区市场渗透及拓展力度。 │
│ │ 当前，上海分公司无自有办公场地，现有办公环境和场地已不能切合未来经营发展需要│
│ │。为了满足未来业务发展和日常办公需求，吸引优秀人才，提升市场形象，综合考虑地理位│
│ │置、交通情况、配套设施等因素，公司拟购买标的房产。 │
│ │ （三）本次关联交易履行的审议程序 │
│ │ 公司于2025年4月29日召开第二届董事会独立董事专门会议第三次会议，审议通过了《 │
│ │关于审议公司在上海购置办公场所有关事宜暨关联交易的议案》，全体独立董事一致同意该│
│ │议案并同意将该议案提交董事会审议。 │
│ │ 公司于2025年4月29日召开第二届董事会第十三次会议，审议通过了《关于审议公司在 │
│ │上海购置办公场所有关事宜暨关联交易的议案》，审议该议案时公司关联董事已按要求回避│
│ │表决。 │
│ │ （四）交易生效尚需履行的审批及其他程序 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，本次交易无需提交│
│ │公司股东会审议。本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定│
│ │的重大资产重组。 │
│ │ 至本次关联交易为止，最近连续12个月内公司与首创集团及其控制的企业（同一关联人│
│ │）发生的关联交易共2项（含本次关联交易，不含纳入年度日常关联交易预计的交易），金 │
│ │额合计不超过13204.07万元，与不同关联人之间未发生相同交易类别下标的相关的关联交易│
│ │，累计金额未超过公司最近一期经审计净资产的5%，无需提交公司股东会审议。 │
│ │ 二、关联人介绍 │
│ │ （一）关联人关系介绍 │
│ │ 本次交易对手方上海首杨公司为公司控股股东首创集团控制的企业，根据《上海证券交│
│ │易所股票上市规则》等相关规定，上海首杨公司为公司关联方，故本次交易构成关联交易。│
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司、北京能源集团有限责任公司及│
│ │其相关方和其他关联方 │
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│关联关系 │本公司的控股股东、公司股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司、北京能源集团有限责任公司及│
│ │其相关方和其他关联方 │
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│关联关系 │本公司的控股股东、公司股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品（工具）、资产交易│
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司、北京能源集团有限责任公司及│
│ │其相关方和其他关联方 │
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│关联关系 │本公司的控股股东、公司股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券与金融服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北青传媒股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │购买宣传服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北青社区传媒科技（北京）股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │购买宣传服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北京中国网球公开赛体育推广有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │购买宣传服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │置威科技（上海）有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │购买运维服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方认购公司发行的资产管理计划│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北京市绿化隔离地区基础设施开发建设有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方认购公司发行的资产管理计划│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │首创置业有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方认购公司发行的资产管理计划│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北京首创城市发展集团有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方认购公司发行的资产管理计划│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │天津京津高速公路有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方认购公司发行的资产管理计划│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北京首创融资担保有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方认购公司发行的资产管理计划│
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北京能源集团有限责任公司 │
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│关联关系 │持有本公司8.31%的股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │持有关联方发行或管理的基金等金融│
│ │ │ │产品产生的收益 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北京市基础设施投资有限公司 │
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│关联关系 │持有本公司17.31%的股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │持有关联方发行或管理的基金等金融│
│ │ │ │产品产生的收益 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北京首创生态环保集团股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │持有关联方发行或管理的基金等金融│
│ │ │ │产品产生的收益 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │中邮创业基金管理股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │持有关联方发行或管理的基金等金融│
│ │ │ │产品产生的收益 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北京首都创业集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │本公司的控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │持有关联方发行或管理的基金等金融│
│ │ │ │产品产生的收益 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-12 │
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│关联方 │北京首创城市发展
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