资本运作☆ ◇601162 天风证券 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│增加子公司投入 │ 13.00亿│ ---│ 12.84亿│ ---│ ---│ ---│
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│发展投资与交易业务│ 38.00亿│ ---│ 37.98亿│ ---│ ---│ ---│
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│扩大信用业务规模 │ 49.00亿│ ---│ 3.00亿│ ---│ ---│ ---│
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│偿还债务 │ 26.00亿│ ---│ 25.95亿│ ---│ ---│ ---│
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│补充营运资金 │ 2.00亿│ 9508.35万│ 1.56亿│ ---│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │武汉当代科技产业集团股份有限公司之子公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │紫金天示（上海）企业管理有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │紫金天风期货股份有限公司 │
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│关联关系 │本公司的联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │宜宾市商业银行股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │湖北宏泰集团有限公司 │
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│关联关系 │公司的控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │发行或借入债务融资 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │湖北银行股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资金存管(放)与结算 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │恒泰证券股份有限公司 │
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│关联关系 │本公司的联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │汉口银行股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │武汉商贸集团有限公司之子公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │湖北省联合发展投资集团有限公司之子公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │恒泰长财证券有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │湖北宏泰集团有限公司 │
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│关联关系 │公司的控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │重庆中金同盛小额贷款有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │新华基金管理股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │陕西大德投资集团有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │武汉商贸集团有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │紫金天风期货股份有限公司 │
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│关联关系 │本公司的联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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武汉当代科技产业集团股份 3467.65万 0.40 100.00 2022-04-13
有限公司
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合计 3467.65万 0.40
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【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-11-27│其他事项
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天风证券股份有限公司2024年度第三期短期融资券已于2024年11月25日发行完毕。
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2024-11-05│其他事项
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天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年11月7日成功发行天风证券股份有
限公司2023年度第二期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行规
模为人民币10亿元，票面利率为3.00%，短期融资券期限为359天，兑付日期为2024年11月1日
。具体内容详见公司于2023年11月9日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《天
风证券股份有限公司关于2023年第二期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2023-040号）
。
2024年11月1日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币1029426229.51元。
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2024-10-31│其他事项
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天风证券股份有限公司2024年度第二期短期融资券已于2024年10月30日发行完毕。
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2024-10-31│其他事项
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一、公司计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司截至2024年
9月30日的财务状况和2024年1-9月经营成果，公司及下属子公司对截至2024年9月30日的各项
需要计提减值的资产进行了预期信用损失评估，2024年1-9月计提各项资产减值准备共计7996.
48万元，占公司最近一个会计年度经审计净利润绝对值的10%以上。
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2024-10-31│其他事项
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重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信”）
。
2024年10月30日，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第四十
四次会议，审议并通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意公司续聘大信为公司2024年
度财务报告审计机构及内部控制审计机构，并同意将该议案提交股东大会审议。现将相关情况
公告如下：
（一）机构信息
1.基本信息
大信成立于1985年，2012年3月转制为特殊普通合伙制事务所，总部位于北京，注册地址
为北京市海淀区知春路1号22层2206。大信在全国设有33家分支机构，在香港设立了分所，并
于2017年发起设立了大信国际会计网络，目前拥有美国、加拿大、澳大利亚、德国、法国、英
国、新加坡等38家网络成员所。大信是我国最早从事证券服务业务的会计师事务所之一，首批
获得H股企业审计资格，拥有近30年的证券业务从业经验。
2.人员信息
首席合伙人为谢泽敏先生。截至2023年12月31日，大信从业人员总数4001人，其中合伙人
160人，注册会计师971人。注册会计师中，超过500人签署过证券服务业务审计报告。
3.业务规模
2023年度业务收入15.89亿元，其中审计业务收入13.80亿元，证券业务收入
4.50亿元，为超过10000家公司提供服务。2023年上市公司年报审计客户204家（含H股）
，平均资产额146.53亿元，收费总额2.41亿元。主要分布于制造业，信息传输、软件和信息技
术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，科学研究和技术服务业、水利、环境和公共
设施管理业。公司同行业上市公司审计客户4家。
4.投资者保护能力
职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提和职业
保险购买符合相关规定。
5.诚信记录
近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、行政监管措施18次、自律监管措施及
纪律处分10次。42名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚8人次、行政监管
措施37人次、自律监管措施及纪律处分19人次。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：张文娟，2005年开始在大信执业，2007年取得注册会计师执业资格，
2007年开始从事上市公司审计，2020年开始为本公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审
计报告有天风证券股份有限公司等公司年度审计报告。未在其他单位兼职。
拟签字注册会计师：廖梅，2014年取得注册会计师执业资格，2014年开始在大信执业，20
14年开始从事上市公司审计，2022年开始为本公司提供审计服务。近三年签署的上市公司审计
报告有天风证券股份有限公司等公司年度审计报告。未在其他单位兼职。
项目质量控制复核人：刘仁勇，拥有注册会计师执业资质，2004年开始在大信执业，2005
年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计质量复核。近三年复核的上市公司审计报告
有江苏天目湖旅游股份有限公司等公司年度审计报告。未在其他单位兼职
2.诚信记录
拟签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监
会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律
组织的自律监管措施、纪律处分的情况。最近三年，拟签字项目合伙人受到证监会派出机构监
管措施1次，未受到过刑事处罚、行政处罚和自律处分，具体情况如下：
3.独立性
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道
德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益
，定期轮换符合规定。
（三）审计收费情况
经履行招标选聘程序，天风证券股份有限公司2024年公司财务及内控审计费用合计为285
万元（其中年度财务报告审计费用为215万元，内部控制审计费用为70万元）。较上一期财务
及内控审计费用下降约5.00%。公司董事会提请股东大会授权经营管理层在股东大会审议通过
后与大信签订相关协议。
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2024-10-17│其他事项
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天风证券股份有限公司2024年度第一期短期融资券已于2024年10月15日发行完毕。
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2024-08-22│其他事项
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天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月20日召开第四届董事会第四十
一次会议、第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司2023年度向特定对象发行A股
股票预案（修订稿）的议案》及相关议案，现就本次向特定对象发行A股股票中，公司不存在
直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或者变相保底保收益承诺的情形，亦不存
在直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者其他补偿的情形。
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2024-07-15│其他事项
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为进一步优化营业网点布局，天风证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日决定撤销
深圳卓越城证券营业部、深圳福华路证券营业部以及深圳国际商会中心证券营业部，公司将按
照《中华人民共和国证券法》（2019年修订）和《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目
等事项的公告》（证监会公告〔2020〕18号）的相关要求，妥善处理客户资产，结清证券业务
并终止营业活动，办理工商注销等相关手续，并向证券营业部所在地中国证券监督管理委员会
派出机构备案。
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2024-06-29│其他事项
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重要内容提示：
获得补贴金额：41784000.00元
对当期损益的影响：按照《企业会计准则》的相关规定，天风证券股份有限公司（以下简
称“公司”）将本次补贴计入当期损益，具体会计处理以
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