资本运作☆ ◇601177 杭齿前进 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│萧山农商银行 │ 53000.00│ ---│ 5.82│ 135315.10│ ---│ 人民币│
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│前进锻造 │ 12835.40│ ---│ 45.00│ 15216.84│ ---│ 人民币│
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│杭州爱德旺斯驱动链│ 1000.00│ ---│ 50.00│ 1120.47│ ---│ 人民币│
│科技服务有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2012-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│船用项目 │ 9396.00万│ 4504.33万│ 9111.39万│ ---│ 143.90万│ ---│
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│工程机械项目 │ 2.30亿│ 8250.58万│ 2.21亿│ ---│ 185.56万│ ---│
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│风电项目 │ 3.86亿│ 7753.30万│ 3.90亿│ ---│ 393.51万│ ---│
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│研发项目 │ 3000.00万│ 1226.02万│ 2943.06万│ ---│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-10-27 │交易金额(元)│500.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │江苏汇智高端工程机械创新中心有限│标的类型 │股权 │
│ │公司 │ │ │
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│买方 │杭州前进齿轮箱集团股份有限公司 │
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│卖方 │江苏汇智高端工程机械创新中心有限公司 │
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│交易概述 │项目名称：江苏汇智高端工程机械创新中心有限公司（以下简称“汇智创新中心”或“增资│
│ │企业”）通过公开挂牌方式增资扩股项目。 │
│ │ 投资金额：杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟以自有资金500 │
│ │万元参与汇智创新中心增资扩股项目，本次交易不涉及关联交易，不构成重大资产重组，无│
│ │需提交公司股份大会审议。 │
│ │ 相关风险提示：1、本次汇智创新中心增资扩股项目仍处于公开挂牌阶段，存在因国家 │
│ │法律法规和政府主管部门政策调整等不可抗力因素而造成的增资障碍；2、本次投资事项符 │
│ │合公司发展战略，但仍存在因被投资方面临的宏观经济变化、行业政策变化、市场环境变化│
│ │变动等因素变动带来的不确定性风险。 │
│ │ 一、投资情况概述 │
│ │ （一）投资项目的基本情况 │
│ │ 为进一步优化公司在工程机械领域产业布局，公司拟以自有资金500万元按照不低于1.3│
│ │72119元/1元注册资本的增资底价认投汇智创新中心在徐州淮海产权服务有限公司公开挂牌 │
│ │公告的增资扩股项目，最终认投价格及认投股份比例以实际增资结果为准。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2023-12-27 │
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│关联方 │浙江萧山农村商业银行股份有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │存贷款业务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-27 │
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│关联方 │杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供租赁服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-27 │
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│关联方 │杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售货物、提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-27 │
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│关联方 │杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购货物、接受劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-27 │
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│关联方 │杭州前进锻造有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售货物、提供劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-27 │
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│关联方 │杭州前进锻造有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购货物、接受劳务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-27 │
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│关联方 │杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供租赁服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-27 │
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│关联方 │杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售货物、提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-27 │
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│关联方 │杭州爱德旺斯驱动链科技服务有限公司 │
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│关联关系 │公司间接持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购货物、接受劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-27 │
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│关联方 │杭州前进锻造有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售货物、提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-12-27 │
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│关联方 │杭州前进锻造有限公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购货物、接受劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-12│委托理财
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投资种类：银行、证券公司等金融机构中短期低风险稳健型理财产品。
投资金额：董事会授权期限内任一时点的投资金额不超过人民币3亿元。
已履行的审议程序：杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事
会第九次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行理财的议案》，本事项无需提交股东大
会审议。
特别风险提示：公司（含合并报表范围内的控股子公司）购买的理财产品属于安全性高、
流动性好、且理财产品属于银行、证券公司等金融机构中短期低风险稳健型理财产品，但金融
市场受宏观经济影响较大，收益预期会受到市场风险、信用风险、政策风险、流动性风险、不
可抗力风险等风险的影响。
一、本次预计委托理财情况概述
(一)投资目的
为提高公司资金使用效率和资金收益水平，在确保流动性和资金安全的前提下，合理利用
部分闲置自有资金投资于银行、证券公司等金融机构中短期低风险稳健型理财产品，增加资金
收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
(二)投资金额
公司（含合并报表范围内的控股子公司）拟使用最高额不超过人民币3亿元的闲置自有资
金投资于银行、证券公司等金融机构中短期低风险稳健型理财产品（包括但不限于结构简单、
本金保障程度较高的理财产品和结构性存款），在上述额度内，资金可循环滚动使用,即在董
事会授权期限内任一时点的投资金额上限（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不超过
上述投资额度。
(三)资金来源
本次委托的资金来源为公司闲置自有资金。
(四)委托理财品种
公司闲置自有资金主要用于投资银行、证券公司等金融机构中短期低风险稳健型理财产品
，包括但不限于结构简单、本金保障程度较高的理财产品和结构性存款。
(五)授权事项
公司董事会已授权经营管理层负责审核委托理财方案，由总经理负责对委托理财项目执行
和管理。委托理财具体运作和管理由公司财务部负责。
上述事项的授权期限为自本公司董事会审议通过之日起12个月内。
二、审议程序
公司第六届董事会第九次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行理财的议案》，无
需提交公司股东大会审议。
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2024-04-12│其他事项
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拟聘任会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师
事务所”）
原聘任会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“前任会计师
事务所”）
变更会计师事务所原因：在执行完2023年度审计工作后，杭州前进齿轮箱集团股份有限公
司（以下简称“公司”）原聘任的会计师事务所已连续14年为公司提供外部审计服务，超过财
政部规定的连续聘用会计师事务所最长年限，公司拟变更2024年度会计师事务所。
本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
根据公司公开招标方式选聘会计师事务所的中标结果，公司拟聘任容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，负责本公司2024年度财务报告和内部控制审计工作。
具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而
来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事
证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门
外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。
2.人员信息
截至2023年12月31日，容诚会计师事务所共有合伙人179人，共有注册杭州前进齿轮箱集
团股份有限公司
会计师1395人，其中745人签署过证券服务业务审计报告。
3.业务规模
容诚会计师事务所经审计的2022年度收入总额为266287.74万元，其中审计业务收入25401
9.07万元，证券期货业务收入135168.13万元。容诚会计师事务所共承担366家上市公司2022年
年报审计业务，审计收费总额42888.06万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于计算机、
通信和其他电子设备制造业、专用设备制造业、电气机械和器材制造业、化学原料和化学制品
制造业、汽车制造业、医药制造业、橡胶和塑料制品业、有色金属冶炼和压延加工业、建筑装
饰和其他建筑业）及信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，批发和零售业，水利、环境
和公共设施管理业，交通运输、仓储和邮政业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及
水生产和供应业，文化、体育和娱乐业，采矿业、金融业，房地产业等多个行业。容诚会计师
事务所对杭州前进齿轮箱集团股份有限公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为260家。
4.投资者保护能力
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2亿元
，职业保险购买符合相关规定。近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况：
2023年9月21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视
网）证券虚假陈述责任纠纷案[(2021)京74民初111号]作出判决，判决华普天健会计师事务所
（北京）有限公司和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共同就2011年3月17日（含）之后曾
买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天
健所及容诚会计师事务所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
5.诚信记录
容诚会计师事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施12次
、自律监管措施1次、自律处分1次。8名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业
行为受到自律监管措施各1次，3名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间因执业行为受
到自律处分各1次；27名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次
，1名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施2次，1名从业人员近三
年在容诚会计师事务所执业期间受到监督管理措施3次。
杭州前进齿轮箱集团股份有限公司
3名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间受到监督管理措施各1次。
（二）项目信息
1.基本信息
项目合伙人：陈芳，2009年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，20
21年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过盈峰环境、西力科技、万通智控等多
家上市公司审计报告项目签字。
注册会计师：张雪生，2016年成为中国注册会计师，2013年开始从事上市公司审计业务，
2022年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过日盈电子、米奥兰特、云意电气、
鼎胜新材等多家上市公司审计报告。
项目签字注册会计师：李凯锐，2022年成为中国注册会计师，2017年开始从事上市公司审
计业务，2022年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过0家上市公司审计报告。
项目质量复核人：周丽娟，2007年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业
务，2023年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过常青股份、六国化工、歌力思
等多家上市公司审计报告。
2.上述相关人员的诚信记录情况
项目合伙人陈芳、签字注册会计师张雪生、签字注册会计师李凯锐、项目质量复核人周丽
娟近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处
分。
3.独立性
容诚会计师事务所及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求
的情形。
4.审计收费
审计收费定价原则：根据本单位（本公司）的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等
多方面因素，并根据本单位（本公司）年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事
务所的收费标准确定最终的审计收费。
本期年报审计费用为98万元，较上期审计费用下降2%。
本期内控审计费用为20万元，较上期审计费用无变动。
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2024-04-12│其他事项
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每股分配比例：拟每股派发现金红利0.50元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称“公司”）
总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。
本年度现金分红比例低于30%的简述原因说明：公司综合考虑所处行业发展情况及特点、
外部经营环境、公司经营发展规划等因素，从有利于公司长期发展、价值提升和投资者回报的
角度出发制定本次利润分配预案。
一、利润分配预案的内容
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（天健审[2024]1195号），
公司2023年度实现归属于母公司所有者的净利润为211461160.70元，截至2023年12月31日，母
公司期末未分配利润为人民币909396811.69元。经董事会决议，本次利润分配方案如下：公司
拟向全体股东每10股派发现金红利0.50元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股本数为40
0060000股，以此计算合计派发现金红利20003000.00元（含税），本年度公司现金分红占归属
于上市公司股东的净利润比例为9.46%。本次不派送红股，不进行资本公积转增股本。
如在本利润分配预案公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变
动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公
告具体调整情况。
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2024-01-05│其他事项
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杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月10日召开的第六届
董事会第二次会议、2023年5月12日召开的2022年年度股东大会分别审议通过了《关于聘请202
3年度审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事
务所”）为公司2023年度审计机构，负责公司2023年度财务报告审计工作和内部控制审计工作
。具体内容详见公司在上海证券交易所网站披露的《关于续聘2023年度审计机构的公告》（公
告编号：临2023-014）。
2024年1月4日，公司收到天健事务所发来的《关于变更项目质量复核人的函》，具体情况
公告如下：
一、本次变更项目质量复核人的情况
天健事务所作为公司2023年度财务报表和2023年末财务报告内部控制审计机构，原委派李
联作为公司2023年度财务报表审计报告和2023年末财务报告内部控制审计报告的项目质量复核
人。由于工作调整，天健事务所现委派朱俊峰接替李联作为项目质量复核人。变更后的项目质
量复核人为朱俊峰。
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2023-11-16│其他事项
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持股5%以上股东的基本情况：本次减持计划实施前，中国东方资产管理股份有限公司（以
下简称“东方资产”）持有杭州前进齿轮箱集团股份有限公司（以下简称“公司”）无限售条
件流通股24015200股，占公司总股本的6.003%。
本次集中竞价减持计划的主要内容：东方资产计划
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