资本运作☆ ◇601211 国泰海通 更新日期：2026-02-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2015-06-18│ 19.71│ 296.63亿│
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│可转债 │ 2017-07-07│ 100.00│ 69.14亿│
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│增发 │ 2025-02-28│ 15.97│ 99.85亿│
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│增发 │ 2025-03-03│ 13.83│ 827.85亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│华安基金管理有限公│ 441000.00│ ---│ 51.00│ ---│ 147800.00│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│国际化业务 │ 30.00亿│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│ ---│
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│交易投资业务 │ 30.00亿│ 30.14亿│ 30.14亿│ ---│ ---│ ---│
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│数字化转型建设 │ 10.00亿│ 1339.43万│ 1339.43万│ ---│ ---│ ---│
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│补充营运资金 │ 30.00亿│ 30.00亿│ 30.00亿│ ---│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-12-10 │转让比例(%) │0.01 │
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│交易金额(元)│0.0000 │转让价格(元)│0.00 │
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│转让股数(股)│93.15万 │转让进度 │拟转让 │
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│转让方 │上海国际集团资产经营有限公司 │
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│受让方 │上海国际集团资产管理有限公司 │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-12-23 │交易金额(元)│0.00 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │国泰海通证券股份有限公司931,505 │标的类型 │股权 │
│ │股股份 │ │ │
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│买方 │上海国际集团资产管理有限公司 │
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│卖方 │上海国际集团资产经营公司 │
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│交易概述 │2025年12月9日，国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）接到上海国际集团资产管理 │
│ │有限公司（以下简称国际集团资管公司）书面通知，因内部管理工作需要，公司实际控制人│
│ │上海国际集团有限公司（以下简称国际集团）的一致行动人上海国际集团资产经营公司（以│
│ │下简称资产经营公司）拟将其持有的公司931,505股A股（约占公司股份总数的0.01%）无偿 │
│ │划转至国际集团全资子公司国际集团资管公司名下。 │
│ │ 近日，公司收到国际集团资管公司的书面通知，国际集团资管公司已于2025年12月22日│
│ │取得中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，过户数量为931,505 │
│ │股，股份性质为无限售流通股。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │本公司其他关联法人、关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │本公司其他关联法人、关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │其他主要关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │业务及管理费 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │其他主要关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │其他主要关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │其他主要关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳市投资控股有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司董事任董事或高管的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳市投资控股有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司董事任董事或高管的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳市投资控股有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司董事任董事或高管的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │利息收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │华安基金管理有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融服务：支付费用 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │华安基金管理有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │金融服务：产生收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │华安基金管理有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券及金融产品交易：流出 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │华安基金管理有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券及金融产品交易：流入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融服务：支付费用 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │金融服务：产生收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券及金融产品交易：流出 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券及金融产品交易：流入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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