资本运作☆ ◇601211 国泰海通 更新日期：2026-07-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2015-06-18│ 19.71│ 296.63亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2017-07-07│ 100.00│ 69.14亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-02-28│ 15.97│ 99.85亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-03-03│ 13.83│ 827.85亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│华安基金管理有限公│ 441000.00│ ---│ 51.00│ ---│ 147800.00│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│国际化业务 │ 30.00亿│ 1000.00万│ 1000.00万│ ---│ ---│ ---│
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│交易投资业务 │ 30.00亿│ 30.14亿│ 30.14亿│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│数字化转型建设 │ 10.00亿│ 1.77亿│ 1.77亿│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充营运资金 │ 30.00亿│ 30.00亿│ 30.00亿│ ---│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-12-23 │转让比例(%) │0.01 │
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│交易金额(元)│0.0000 │转让价格(元)│0.00 │
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│转让股数(股)│93.15万 │转让进度 │已完成 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │上海国际集团资产经营有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │上海国际集团资产管理有限公司 │
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【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-12-23 │交易金额(元)│0.00 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │国泰海通证券股份有限公司931,505 │标的类型 │股权 │
│ │股股份 │ │ │
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│买方 │上海国际集团资产管理有限公司 │
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│卖方 │上海国际集团资产经营公司 │
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│交易概述 │2025年12月9日，国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）接到上海国际集团资产管理 │
│ │有限公司（以下简称国际集团资管公司）书面通知，因内部管理工作需要，公司实际控制人│
│ │上海国际集团有限公司（以下简称国际集团）的一致行动人上海国际集团资产经营公司（以│
│ │下简称资产经营公司）拟将其持有的公司931,505股A股（约占公司股份总数的0.01%）无偿 │
│ │划转至国际集团全资子公司国际集团资管公司名下。 │
│ │ 近日，公司收到国际集团资管公司的书面通知，国际集团资管公司已于2025年12月22日│
│ │取得中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，过户数量为931,505 │
│ │股，股份性质为无限售流通股。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │本公司其他关联法人、关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │本公司其他关联法人、关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │其他主要关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │业务及管理费 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │其他主要关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │其他主要关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │其他主要关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │代理买卖证券款 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其相关企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海国际集团有限公司及其相关企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其相关企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │华安基金管理有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权的公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │华安基金管理有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有其股权的公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券及金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券及金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-16│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）作为担保人于2026年7月15日签署
《担保协议》，为境外全资子公司HaitongBank,S.A.（以下简称海通银行或被担保人）等值1.
5亿美元银团贷款（以下简称本次银团贷款）提供无条件及不可撤销的保证担保，担保范围包
括贷款本金、利息及交易文件下的其他付款义务（以下简称本次担保）。本次担保金额为1.5
亿美元。
（二）内部决策程序
公司2025年4月29日召开的第七届董事会第三次会议及2025年5月29日召开的2024年年度股
东大会审议通过了《关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》，同意公司或公司
境内外附属公司为其境内外附属公司（包括资产负债率超过70%的境内外附属公司）的债务融
资在股东会授权额度内提供担保。本次担保在上述授权范围之内。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-06│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十六次会议（临时会议）于
2026年7月5日以通讯表决方式召开。本次会议通知及文件于2026年7月5日以电子邮件方式发出
。本次会议应参与表决董事17人，实际参与表决董事17人。本次会议召集、召开及表决程序符
合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于由公司董事长代为履行总裁职责的议案》表决结果：17票赞成
，0票反对，0票弃权。
公司总裁李俊杰先生因工作调动原因于2026年7月5日向公司董事会提交了书面辞职报告，
辞去了公司董事、董事会风险控制委员会委员和总裁职务。同意由公司董事长朱健先生自本次
董事会决议之日起代为履行总裁职责，直至新任总裁任职之日为止。
具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《国泰海通证券
股份有限公司关于公司执行董事、总裁离任并由董事长代为履行总裁职责的公告》（公告编号
：2026-036）。
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2026-07-06│其他事项
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国泰海通证券股份有限公司(以下简称公司)董事会于2026年7月5日收到公司执行董事、总
裁李俊杰先生提交的书面辞职报告，李俊杰先生因工作调动原因辞去公司董事、董事会风险控
制委员会委员和总裁等职务，并向董事会确认，其与公司及公司董事会并无任何意见分歧，亦
无任何有关辞任需要提请公司股东注意的事项。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-04│其他事项
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2026年上半年，国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）预计实现归属于母公司所有
者的净利润人民币200.03亿元到人民币205.11亿元，同比增加27%到30%（上年同期数据中包含
合并产生的负商誉）；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润人民币192.49亿元到
人民币197.57亿元，同比增加164%到171%。
2026年第二季度，公司预计实现归属于母公司所有者的净利润人民币136.15亿元到人民币
141.23亿元，较2025年第二季度同比增加290%到304%，较2026年第一季度环比增加113%到121%
；归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润人民币135.38亿元到人民币140.46亿元，
较2025年第二季度同比增加240%到252%，较2026年第一季度环比增加137%到146%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日。
（二）业绩预告情况
1.经初步测算，预计公司2026年上半年实现归属于母公司所有者的净利润人民币200.03亿
元到人民币205.11亿元，与上年同期（人民币157.37亿元，包含合并产生的负商誉）相比，将
增加人民币42.66亿元到人民币47.74亿元，同比增加27%到30%。
2.预计公司2026年上半年实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润人民币19
2.49亿元到人民币197.57亿元，与上年同期（人民币72.79亿元）相比，将增加人民币119.70
亿元到人民币124.78亿元，同比增加164%到171%。
3.预计公司2026年第二季度实现归属于母公司所有者的净利润人民币136.15亿元到人民币
141.23亿元，与2025年第二季度（人民币34.95亿元）相比，将增加人民币101.20亿元到人民
币106.28亿元，同比增加290%到304%，与2026年第一季度（人民币63.88亿元）相比，将增加
人民币72.27亿元到人民币77.35亿元，环比增加113%到121%。
4.预计公司2026年第二季度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润人民币
135.38亿元到人民币140.46亿元，与2025年第二季度（人民币39.87亿元）相比，将增加人民
币95.51亿元到人民币100.59亿元，同比增加240%到252%，与2026年第一季度（人民币57.11亿
元）相比，将增加人民币78.27亿元到人民币83.35亿元，环比增加137%到146%。
二、上年同期经营业绩和财务状况
（一）利润总额：人民币186.88亿元。归属于母公司所有者的净利润：人民币157.37亿元
。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：人民币72.79亿元。
（二）基本每股收益：人民币1.11元。
三、本期业绩预增的主要原因
2026年上半年，资本市场稳中向好态势巩固，公司锚定“国内全面领先，国际特色卓越”
战略目标，抢抓资本市场高质量发展和加快建设上海国际金融中心的历史机遇，扎实做好金融
“五篇大文章”，深入践行以客户为中心的经营理念，统筹推进整合融合、协同联动与深化改
革，着力构筑“投资+投行+投研”服务新质生产力的全链条优势，不断提升综合金融服务水平
，加快释放整合融合效能，财富管理、投资银行、机构与交易、投资管理等业务收入同比显著
增长，经营业绩创同期历史新高，为加快打造具备国际竞争力与市场引领力的一流投资银行奠
定坚实基础。2026年上半年，归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润同比增加164%
到171%，归属于母公司所有者的净利润，因上年同期数据中包含合并产生的负商誉，同比增加
27%到30%。
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2026-06-27│股权回购
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一、通知债权人的原由
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年6月26日召开了2026年第一次临时
股东会，审议并通过了《关于公司变更部分A股回购股份用途并注销的议案》，为维护广大投
资者利益，增强投资者信心，提高公司长期投资价值，同意公司将47786169股A股库存股的用
途由“维护公司价值及股东权益”变更为“用于注销并减少公司注册资本”，并予以注销（详
见公司于2026年4月25日及2026年6月27日在上海证券交易所网站披露的相关公告）。
上述A股库存股注销完成后，公司注册资本将减少47786169元，由17628925829元变更为17
581139660元。
二、需债权人知晓的相关信息
根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，公司特此通知债权人，公司债权
人自接到公司通知起30日内，未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文
件及相关凭证要求公司清偿债务或提供相应担保。
债权人如逾期未向公司申报上述要求，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）
将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权人可采用现场、邮寄信函或传真的方式申报。具体方式如下：此数包含公司拟回购注
销的81712股A股限制性股票，该事项已经公司2025年年度股东会审议
通过。
（一）申报时间：
2026年6月27日至2026年8月10日。
（二）申报地址：上海市南京西路768号
联系人：国泰海通证券股份有限公司董事会办公室
电话：021-38676798
传真：021-38670798
邮编：200041
（三）其它：
1、以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；
2、以传真方式申报的，请注明“申报债权”字样。
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2026-06-27│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月26日
(二)股东会召开的地点：上海市南京西路768号405室
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2026-06-05│其他事项
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一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年6月26日13点30分
召开地点：上海市南京西路768号405室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月26日
至2026年6月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-05│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十五次会议（临时会议）于
2026年6月4日以通讯表决方式召开。本次会议通知及文件于2026年5月28日以电子邮件方式发
出。本次会议应参与表决董事18人，实际参与表决董事18人。本次会议召集、召开及表决程序
符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议
审议并通过了以下议案：
一、审议通过了《关于公司向国泰海通金融控股有限公司增资的议案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会战略及ESG委员会全体成员事前审议通过。
同意公司向国泰海通金融控股有限公司增资90亿元人民币（或其他等值货币），以进一步
推动公司国际化业务发展，持续培育跨境金融优势；授权公司经营管理层根据实际情况一次或
分次办理增资及其涉及的相关事宜。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-07│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十四次会议（临时会议）于
2026年5月6日以通讯表决方式召开。本次会议通知及文件于2026年4月27日以电子邮件方式发
出。本次会议应参与表决董事18人，实际参与表决董事18人。本次会议召集、召开及表决程序
符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于公司出售参股子公司上海证券股权的议案》。表决结果：13票
赞成，0票反对，0票弃权。关联/连董事周杰、管蔚、钟茂军、陈航标、吕春芳回避表决。
本议案已经公司审计委员会和独立董事专门会议全体成员事前审议通过。东方证券股份有
限公司（以下简称东方证券）拟通过发行A股股份及支付现金的方式购买上海证券有限责任公
司（以下简称上海证券）100%股权，因公司与关联/连人上海国际集团有限公司（以下简称国
际集团）、上海国际集团投资有限公司（以下简称国际集团投资）均为上海证券股东，公司将
所持上海证券股权出售予东方证券并换取东方证券发行的A股股份及支付的现金，国际集团、
国际集团投资将所持上海证券股权出售予东方证券并换取东方证券发行的A股股份，构成《上
海证券交易所股票上市规则》及《香港联合交易所有限公司证券上市规则》项下的关联/连交
易。
（一）同意公司与关联/连人国际集团、国际集团投资共同参与东方证券通
过发行A股股份及支付现金的方式购买上海证券100%股权的相关重组交易，待相关审计、
评估工作完成后再另行确定最终交易价格；
关联/连交易的具体内容请见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和香港
联合交易所披露易网站（www.hkexnews.hk）披露的关联/连交易公告。
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2026-05-01│股权回购
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一、通知债权人的原由
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）于2026年4月30日召开了2025年年度股东会
，审议并通过了《关于回购注销部分A股限制性股票的议案》（详见公司于2026年1月21日及20
26年5月1日在上海证券交易所网站上披露的相关公告）。
2024年9月29日至2025年9月28日，公司A股限制性股票激励计划的50名预留授予激励对象
中共有3名激励对象存在绩效考核未完全达标（2人）或涉嫌职务违法犯罪（1人）等情况，根
据《国泰海通证券股份有限公司A股限制性股票激励计划》的相关规定，公司拟将上述3人已获
授但尚未解除限售的全部或部分限制性股票合计81712股予以回购并注销。回购价格为5.76元/
股。本次用于回购的资金总额合计为470661.12元。
上述回购注销完成后，公司注册资本将减少81712元，由17628925829元变更为1762884411
7元。
二、需债权人知晓的相关信息
根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，公司特此通知债权人，公司债权
人自接到公司通知起30日内，未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文
件及相关凭证要求公司清偿债务或提供相应担保。债权人如逾期未向公司申报上述要求，不会
因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
债权人可采用现场、邮寄信函或传真的方式申报。具体方式如下：
（一）申报时间：
2026年5月1日至2026年6月15日。
（二）申报地址：上海市南京西路768号
联系人：国泰海通证券股份有限公司董事会办公室
电话：021-38676798
传真：021-38670798
邮编：200041
（三）其它：
1、以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日为准；
2、以传真方式申报的，请注明“申报债权”字样。
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2026-05-01│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年4月30日
(二)股东会召开的地点：上海市南京西路768号405室
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2026-04-25│其他事项
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会于近日收到聂小刚先生提交
的书面辞呈,聂小刚先生因工作安排辞去公司董事会秘书、联席公司秘书、授权代表(就《香港
联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称《香港上市规则》）第3.05条而言)及公司接
收香港联合交易所有限公司（以下简称香港联交所）电子呈交系统密码及处理其后的登记事宜
之授权人士等职务，辞任上述职务后，聂小刚先生仍担任公司执行董事、副总裁、首席风险官
。同时，公司董事会聘任徐岚女士为公司董事会秘书、联席公司秘书、授权代表(就《香港上
市规则》第3.05条而言)及公司接收香港联交所电子呈交系统密码及处理其后的登记事宜之授
权人士。
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2026-04-25│股权回购
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2023-2024年，海通证券股份有限公司（以下简称海通证券）基于“维护公司价值及股东
权益”用途，曾先后两次实施A股股份回购，回购股份合计77074467股。
2025年3月14日，国泰君安证券股份有限公司换股吸收合并海通证券股份有限公司（以下
简称换股吸收合并）完成股权层面交割，海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资
质及其他一切权利与义务均由合并后公司承继及承接，上述77074467股A股库存股按照1:0.62
的比例转换为公司47786169股A股库存股（以下简称库存股）。
为维护广大投资者利益，增强投资者信心，提高国泰海通证券股份有限公司（以下简称公
司）长期投资价值，公司拟将上述47786169股库存股的用途从“维护公司价值及股东权益”变
更为“用于注销并减少公司注册资本”，并在股东会审议通过后予以注销。
本事项尚需提交公司股东会审议。
一、A股回购股份方案及实施情况
2023年8月30日，海通证券召开第七届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于以集中
竞价交易方式回购公司A股股份方案的议案》，并于2023年9月5日披露了《关于以集中竞价交
易方式回购公司A股股份的回购报告书》，该次回购股份的用途为维护公司价值及股东权益，
回购的股份拟在发布回购结果暨股份变动公告之后12个月后采用集中竞价交易方式予以出售，
若未能将回购的股份在发布回购结果暨股份变动公告后3年内出售完毕，未实施出售的股份将
被注销。2023年12月5日，海通证券披露了《关于A股股份回购实施结果暨股份变动的公告》，
该次共回购A股股份41507467股。
2024年1月30日，海通证券召开第八届董事会第三次会议（临时会议），审议通过了《关
于以集中竞价交易方式回购公司A股股份方案的议案》，并于2024年2月1日披露了《关于以集
中竞价交易方式回购公司A股股份的回购报告书》，该次回购股份的用途亦为维护公司价值及
股东权益，回购的股份拟在发布回购结果暨股份变动公告之后12个月后采用集中竞价交易方式
予以出售，若未能将回购的股份在发布回购结果暨股份变动公告后3年内出售完毕，未实施出
售的股份将被注销。2024年5月7日，海通证券披露了《关于A股股份回购实施结果暨股份变动
的公告》，该次共回购A股股份35567000股。
上述两次回购股份合计77074467股彼时存放于海通证券回购专用证券账户。2025年3月14
日，海通证券的全部资产、负债、业务、人员、合同、资质及其他一切权利与义务均由公司承
继及承接，上述77074467股A股回购股份按照1:0.62的比例转换为公司47786169股库存股，占
公司截至2026年3月31日的总股本的比例为0.2711%。
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2026-04-25│其他事项
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为积极落实国务院《关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，深入
践行“以投资者为本”理念，全力推动公司高质量发展，加快打造一流投资银行，国泰海通证
券股份有限公司（以下简称公司）结合证券行业特点、自身发展阶段和投资者诉求，从提升经
营质量、加快发展新质生产力、完善公司治理、提升投资者回报、加强投资者沟通等方面制定
《2026年度“提质增效重回报”行动方案》。
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2026-04-09│其他事项
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股东会召开日期：2026年4月30日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-03-28│其他事项
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拟续聘的会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）及毕马威会计师
事务所
根据国泰海通证券股份有限公司（以下简称本公司或公司）2024年年度股东大会决议，公
司聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）和毕马威会计师事务所担任公司2025年度财
务报告的外部审计机构及内部控制审计机构。毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）及毕
马威会计师事务所遵照独立、客观、公正的职业准则履行审计职责，顺利完成2025年度各项审
计工作。公司第七届董事会第十二次会议建议续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
及毕马威会计师事务所为公司2026年度外部审计机构，并续聘毕马威华振会计师事务所（特殊
普通合伙）为公司2026年度内部控制审计机构。
（一）机构信息
1、基本信息
毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转
制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称毕马威华振），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。
毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8
层。毕马威华振的首席合伙人邹俊，中国国籍，具有中国注册会计师资格。于2025年12月31日
，毕马威华振有合伙人247人，注册会计师1412人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册
会计师超过330人。
毕马威华振2024年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务收入超过人民
币40亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其他证券服务业务收入约人民
币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿元）。
毕马威华振2024年上市公司年报审计客户家数为127家，上市公司财务报表审计收费总额
约为人民币6.82亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业
，信息传输、软件和信息技术服务业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，采矿
业，批发和零售业，农、林、牧、渔业，住宿和餐饮业，科学研究和技术服务业，卫生和社会
工作，水利、环境和公共设施管理业，文化、体育和娱乐业以及租赁和商务服务业。毕马威华
振2024年年报审计客户中与本公司同行业的上市公司审计客户家数为28家。
2、投资者保护能力
毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和计提的职业风险基金之和超过人民币2亿元，
符合法律法规相关规定。近三年毕马威华振在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
此期间审结债券相关民事诉讼案件，终审判决毕马威华振按2%-3%比例承担赔偿责任（约人民
币460万元），案款已履行完毕。
3、诚信记录
近三年，毕马威华振及其从业人员未因执业行为受到任何刑事处罚、行政处罚，或证券交
易所的自律监管措施或纪律处分；该所和四名从业人员曾受到地方证监局出具警示函的行政监
管措施一次；两名从业人员曾受到行业协会的自律监管措施一次。根据相关法律法规的规定，
前述事项不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1、基本信息
毕马威华振承做国泰海通证券股份有限公司2026年度财务报表审计项目的项目合伙人、签
字注册会计师和项目质量控制复核人的基本信息如下：本项目的项目合伙人张楠，2013年取得
中国注册会计师资格。张楠2005年开始在毕马威华振执业，2006年开始从事上市公司审计。张
楠近三年签署或复核上市公司审计报告7份。
本项目的签字注册会计师楚济铭，2023年取得中国注册会计师资格。2016年开始在毕马威
华振执业，2018年开始从事上市公司审计，2023年开始为本公司提供审计服务。近三年未签署
或复核上市公司审计报告。
本项目的质量控制复核人姜昆，2003年起成为中国注册会计师并开始从事上市公司审计，
2025开始在毕马威从事上市公司审计，近三年签署或复核上市公司审计报告2份。
2、诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人最近三年均未因执业行为受到任何刑
事处罚、行政处罚，或证监会及其派出机构的行政监管措施，或证券交易所、行业协会等自律
组织的自律监管措施或纪律处分。
3、独立性
毕马威华振及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人按照职业道德守则的规
定保持了独立性。
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2026-03-28│其他事项
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每股分配比例：拟每股派发现金红利人民币0.35元（含税）。本年度每股分配现金红利的
总额为0.50元（含税），其中包括中期已分配的现金红利0.15元（含税）。
本次利润分配方案以实施权益分派的股权登记日的公司总股本扣除公司回购专用证券账户
持有股份后的股本总额为基数，向A股股东和H股股东每10股分配现金红利3.5元（含税）。具
体日期将在权益分派实施公告中明确。实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣除公司回购
专用证券账户的股份发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关
公告中披露。本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八
）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，国泰海通证券
股份有限公司（以下简称公司）母公司期末可供分配利润为53687453118元。经公司第七届董
事会第十二次会议决议，公司2025年度利润分配方案如下：
1、以本次分红派息的股权登记日公司总股本扣除公司回购专用证券账户持有股份后的股
本总额为基数，向A股股东和H股股东每10股分配现金红利3.5元（含税）。按照公司截至2025
年12月31日的总股数17628925829股扣除公司回购专用证券账户的股份115303000股，即175136
22829股为基数计算，拟分配的现金红利总额为6129767990元（含税）。本年度公司拟分配现
金红利总额，包括2025年中期已分配的现金红利2627043424元（含税），合计为8756811414元
（含税）。
公司本年度以现金为对价，采用集中竞价方式已实施的股份回购金额为1210734497元（不
含交易费用），本年度拟分配的现金红利总额和回购金额合计9967545911元（含税），占公司
2025年度合并报表归属于母公司所有者净利润的35.84%（占公司2025年度合并报表归属于母公
司所有者的扣除非经常性损益后净利润的46.60%）。
2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币或等值港币支付。港币实际派
发金额按照公司2025年年度股东会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人民币兑换港
币平均基准汇率计算。有关本次H股股息的派发事宜，请参见本公司于香港联交所披露易网站
（www.hkenews.hk）发布的相关公告。
在批准2025年度利润分配预案的董事会召开日后至实施权益分派的股权登记日前，公司总
股本扣除公司回购专用证券账户的股份发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配
总额，并将在相关公告中披露。2025年度剩余可供投资者分配的利润将转入下一年度。本利润
分配预案尚需提交公司2025年年度股东会审议。
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2026-03-21│其他事项
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会议召开时间：2026年3月31日（星期二）10:00-11:00
会议召开方式：网络直播
网络直播地址：
中文+英文：上证路演中心（https://roadshow.sseinfo.com/）、路演中（https://webc
ast.roadshowchina.cn/N3LJqE）
投资者可于2026年3月24日（星期二）至3月30日（星期一）16:00前登录上证路演中心网
站首页点击“提问预征集”栏目或通过公司邮箱 dshbgs@gtht.com进行提问。公司将在业绩发
布会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）拟于2026年3月28日发布公司2025年年度报
告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司2025年度经营成果、财务状况，公司计划于2026
年3月31日（星期二）10:00-11:00举行2025年度业绩发布会，就投资者关心的问题进行交流。
一、业绩发布会类型
本次业绩发布会以网络直播的形式召开，公司将针对2025年度经营成果及
财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围内就投资者普
遍关注的问题进行回答。
二、业绩发布会召开时间、方式
（一）会议召开时间：2026年3月31日（星期二）10:00-11:00
（二）会议召开方式：网络直播
三、公司参加人员
公司董事长朱健先生，总裁李俊杰先生，副总裁兼首席风险官、董事会秘书
聂小刚先生，副总裁兼首席财务官张信军先生，副总裁韩志达先生，公司独立董事。
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2026-03-13│其他事项
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近日，国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）注意到部分媒体有关公司控股子公司
国泰君安国际控股有限公司（以下简称国泰君安国际）被香港证券及期货事务监察委员会(以
下简称香港证监会)及廉政公署(以下简称廉署)调查的报道。经核实，2026年3月10日，香港证
监会及廉署持搜查令到访国泰君安国际的营业地点，带走部分文件，国泰君安国际一名员工曾
被廉署带走配合调查。公司对此高度重视，将继续密切关注此事进展情况。截至本公告披露日
，公司的经营情况正常,各项业务均保持正常开展，各项经营活动均合规有序进行，该事件不
会对公司生产经营产生重大影响。公司将严格按照法律法规要求履行信息披露义务。
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2026-03-07│其他事项
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十一次会议（临时会议）于
2026年3月6日以通讯表决方式召开。本次会议通知及文件于2026年2月27日以电子邮件方式发
出。本次会议应参与表决董事18人，实际参与表决董事18人。本次会议召集、召开及表决程序
符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议
审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于修订<国泰海通证券股份有限公司总裁工作细则>的议案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
二、审议通过了《关于公司向国泰君安期货有限公司增资的议案》表决结果：18票赞成，
0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会战略及ESG委员会全体成员事前审议通过。
同意公司向国泰君安期货有限公司增资35亿元人民币用于补充净资本；授权公司经营管理
层在上述增资额度内根据国泰君安期货有限公司实际资金需求分次办理增资相关事宜。
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2026-02-06│其他事项
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（一）本次解除限售的A股限制性股票上市流通日为2026年2月12日。
（二）本次解锁的限制性股票上市流通数量为2916898股。
（三）董事和高级管理人员本次解锁的限制性股票的锁定和转让限制：
1、公司高级管理人员自愿性承诺：基于对公司未来发展前景的信心及对公司价值的认可
，在本次公司A股限制性股票解除限售上市流通之日起12个月内，本人不以任何方式减持公司A
股股票，亦不会要求公司回购所持公司A股股票。
2、在任职期间，每年转让的股份不得超过其所有持有公司股份总数的25%；在离职后半年
内，不得转让其所持有的公司股份。
3、如果在任期届满前离职，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后6个月内，遵守上
述限制性规定。
4、因《激励计划》中“在本计划限制性股票最后一次解除限售时，担任公司董事、高级
管理人员职务的激励对象获授限制性股票总量的20%限售至任期满后兑现（任期系最后一个解
除限售日所任职务的任期），并根据其担任董事、高级管理人员职务的任期考核或经济责任审
计结果确定是否解除限售”相关规定，高级管理人员李俊杰获授股票总量的20%即119938股股
票，授权公司董事长在其任期届满后根据其任期考核或经济责任审计结果确定该等股票的兑现
相关事宜。
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2026-01-28│其他事项
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根据《企业会计准则》和国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）会计政策的相关规
定，公司及下属子公司对截至2025年12月31日的各项需要计提减值的资产进行了初步预期信用
损失评估和减值测试。
一、计提资产减值准备情况概述
经初步评估，公司2025年10-12月计提信用减值损失人民币160397万元，计提其他资产减
值损失人民币2582万元，合计计提资产减值损失人民币162979万元，对净利润的影响超过公司
2024年度经审计的净利润的10%。
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2026-01-28│其他事项
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业绩预告的具体适用情形：实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上。
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）预计2025年年度实现归属于母公司所有者的
净利润人民币275.33亿元到人民币280.06亿元，同比增加111%到115%。
预计公司2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润人民币210.53
亿元到人民币215.16亿元，同比增加69%到73%。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
1.经初步测算，预计公司2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润人民币275.33亿元
到人民币280.06亿元，与上年同期（人民币130.24亿元）相比，将增加人民币145.09亿元到人
民币149.82亿元，同比增加111%到115%。
2.预计公司2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润人民币210.
53亿元到人民币215.16亿元，与上年同期（人民币124.40亿元）相比，将增加人民币86.13亿
元到人民币90.76亿元，同比增加69%到73%。
三、本期业绩预增的主要原因
报告期内，公司积极践行金融使命，主动服务国家重大战略，坚持稳中求进、主动作为，
平稳高效完成合并交易，有序推动整合融合，扎实做好金融“五篇大文章”，全面提升经营管
理水平，初步实现“1+1＞2”的效果，为加快打造一流投资银行奠定坚实基础。
2025年，国内资本市场活跃度与景气度上行，公司积极把握市场机遇，充分发挥合并后的
品牌优势、规模效应和互补效应，优化升级零售、机构、企业三大客户服务体系，以提升综合
能力实现客户经营“增量扩面、提质增效”，资产规模及经营业绩创历史新高，财富管理、机
构与交易等业务收入同比显著增长，此外因公司吸收合并海通证券股份有限公司（以下简称本
次吸收合并）所产生的负商誉计入营业外收入。
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2026-01-21│股权回购
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2024年9月29日至2025年9月28日，公司A股限制性股票激励计划50名预留授予激励对象中
共有3名激励对象存在涉嫌违法犯罪（1人）或绩效考核未完全达标（2人）的情况，公司拟对
其获授的全部或部分限制性股票予以回购并注销。
限制性股票的回购注销数量：81712股。
限制性股票的回购价格：以5.76元/股回购预留授予的81712股。2026年1月20日，国泰海
通证券股份有限公司（曾用名：国泰君安证券股份有限公司，以下简称公司）第七届董事会第
十次会议（临时会议）审议通过了《关于回购注销部分A股限制性股票的议案》，对公司A股限
制性股票激励计划（以下简称激励计划或本激励计划）部分A股限制性股票进行回购注销。
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2026-01-21│其他事项
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第十次会议（临时会议）于20
26年1月20日以通讯表决方式召开。本次会议通知及文件于2026年1月13日以电子邮件方式发出
。本次会议应参与表决董事18人，实际参与表决董事18人。本次会议召集、召开及表决程序符
合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。
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2026-01-21│其他事项
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公司A股限制性股票激励计划预留授予部分第三个限售期解除限售条件成就，符合解除限
售条件的激励对象共49名，可解除限售的限制性股票数量共计2916898股，约占公司当前总股
本的0.02%。
本次A股限制性股票办理完解除限售手续后，在上市流通前，公司将发布相关提示性公告
，敬请投资者注意。
国泰海通证券股份有限公司（曾用名：国泰君安证券股份有限公司，以下简称国泰海通或
本公司或公司）于2026年1月20日召开第七届董事会第十次会议（临时会议），审议通过了《
关于公司A股限制性股票激励计划预留授予部分第三个限售期解除限售条件成就并解除限售的
议案》，根据公司2020年第一次临时股东大会的授权，现对公司A股限制性股票激励计划（以
下简称本激励计划或激励计划）预留授予部分第三个限售期解除限售条件成就说明如下：
一、本激励计划已履行的决策程序和实施情况（一）已履行的决策程序和信息披露情况
1、2020年6月7日，公司召开第五届董事会第二十二次临时会议，会议审议通过了《A股限
制性股票激励计划（草案）及其摘要》《A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《关
于提请公司股东大会授权董事会办理A股限制性股票激励计划相关事宜》的议案，独立董事发
表了独立意见，第五届监事会第四次临时会议审议通过了《A股限制性股票激励计划（草案）
及其摘要》及《A股限制性股票激励计划实施考核管理办法》。
2、2020年6月29日，公司取得《上海市国有资产监督管理委员会关于同意国泰君安实施限
制性股票激励计划的批复》（沪国资委分配[2020]148号），本激励计划获得上海市国有资产
监督管理委员会原则同意。
3、2020年8月6日，公司召开第五届监事会第六次临时会议，对本激励计划的拟首次授予
激励对象名单及公示情况进行了核查并发表核查意见。2020年8月7日，公司披露了《A股限制
性股票激励计划激励对象名单》。
4、2020年8月12日，公司召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了本激励计划议案。
2020年8月13日，公司披露了《关于A股限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况
的自查报告》，不存在内幕信息知情人因知悉内幕信息而进行内幕交易的情形。
5、2020年9月17日，公司第五届董事会第二十三次临时会议及第五届监事会第七次临时会
议分别审议通过了《关于提请审议调整公司A股限制性股票激励计划相关事项的议案》和《关
于提请审议向激励对象首次授予A股限制性股票的议案》；公司独立董事对相关事项发表了独
立意见，监事会出具了《关于调整A股限制性股票激励计划相关事项及首次授予事项的核查意
见》。
6、2020年11月2日，公司于中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本激励计划
首次授予股票的登记。
7、2021年7月15日，公司召开第六届监事会第一次临时会议，对本激励计划拟授予的预留
部分A股限制性股票的激励对象名单及公示情况进行了核查并发表核查意见。
8、2021年7月19日，公司召开第六届董事会第一次临时会议和第六届监事会第二次临时会
议，分别审议通过了《关于提请审议向激励对象授予预留A股限制性股票的议案》，独立董事
发表了独立意见，监事会出具了《关于向激励对象授予预留A股限制性股票相关事项的核查意
见》。
9、2021年8月24日，公司召开第六届董事会第二次会议和第六届监事会第二次会议，分别
审议通过了《关于提请审议调整预留A股限制性股票授予价格的议案》，独立董事发表了独立
意见。
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2025-12-30│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年12月29日
(二)股东会召开的地点：上海市南京西路768号405室
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2025-12-25│其他事项
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第九次会议（临时会议）于20
25年12月24日以通讯表决方式召开。本次会议通知及文件于2025年12月17日以电子邮件方式发
出。本次会议应参与表决董事18人，实际参与表决董事18人。本次会议召集、召开及表决程序
符合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议
审议通过了以下议案：
一、审议通过了《关于制定〈国泰海通三年战略规划纲要（2026-2028）〉及〈国泰海通
“十五五”规划〉的议案》
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会战略及ESG委员会全体成员事前审议通过。
二、审议通过了《关于公司部分高级管理人员2024年度考核等情况的报告》表决结果：16
票赞成，0票反对，0票弃权。关联董事李俊杰、聂小刚回避表决。
本报告已经公司董事会薪酬考核与提名委员会全体成员事前审议通过。
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2025-12-23│其他事项
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一、本次股权无偿划转的基本情况
2025年12月9日，国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）接到上海国际集团资产管
理有限公司（以下简称国际集团资管公司）书面通知，因内部管理工作需要，公司实际控制人
上海国际集团有限公司（以下简称国际集团）的一致行动人上海国际集团资产经营公司（以下
简称资产经营公司）拟将其持有的公司931,505股A股（约占公司股份总数的0.01%）无偿划转
至国际集团全资子公司国际集团资管公司名下。如相关股份过户完成，资产经营公司将不再持
有公司A股股份，国际集团资管公司持有公司A股股份总数将变更为35,663,657股。
具体内容详见公司于2025年12月10日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《
关于公司实际控制人之一致行动人权益变动的提示性公告》（公告编号：2025-106）。
二、本次股权无偿划转的过户情况
近日，公司收到国际集团资管公司的书面通知，国际集团资管公司已于2025年12月22日取
得中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，过户数量为931,505股，
股份性质为无限售流通股。
本次无偿划转完成后，资产经营公司不再持有公司A股股份，国际集团资管公司持有公司A
股股份总数变更为35,663,657股。国际集团及其一致行动仍合计持有公司3,320,499,533股A股
（约占公司股份总数的18.84%）和276,000,000股H股（约占公司股份总数的1.57%），合计持
股比例仍为20.40%，保持不变。
上述股东股权无偿划转事项未导致公司控股股东、实际控制人发生变化。
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2025-12-12│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）境外全资子公司国泰海通金融控股
有限公司（以下简称国泰海通金融控股）的全资附属公司GUOTAIJUNANHOLDINGSLIMITED（以下
简称发行人或被担保人）于2025年12月11日发行金额为5亿元的债券，此债券由国泰海通金融
控股提供担保。
国泰海通金融控股作为担保人，为发行人本次发行项下的偿付义务提供无条件及不可撤销
的保证担保，担保范围包括债券本金、利息及交易文件下的其他付款义务（以下简称本次担保
）。本次担保金额为5.13亿元。
（二）内部决策程序
公司2025年4月29日召开的第七届董事会第三次会议及2025年5月29日召开的2024年年度股
东大会审议通过了《关于公司发行境内外债务融资工具一般性授权的议案》，同意公司或公司
境内外附属公司为其境内外附属公司（包括资产负债率超过70%的境内外附属公司）的债务融
资在股东大会授权额度内提供担保。
国泰海通金融控股董事会审议通过了《拟议发行人民币计价的有担保债券》，同意对发行
人本次发行提供担保。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
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性、安全性以及出错发生都不作担保。
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