资本运作☆ ◇601211 国泰海通 更新日期：2025-08-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2015-06-18│ 19.71│ 296.63亿│
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│可转债 │ 2017-07-07│ 100.00│ 69.14亿│
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│增发 │ 2025-02-28│ 15.97│ 99.85亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-03-03│ 13.83│ 827.85亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│华安基金管理有限公│ 441000.00│ ---│ 51.00│ ---│ 147800.00│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】 暂无数据
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │本公司其他关联法人、关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │本公司其他关联法人、关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │其他主要关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │业务及管理费 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │其他主要关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │其他主要关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │其他主要关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳市投资控股有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司董事任董事或高管的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳市投资控股有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司董事任董事或高管的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │深圳市投资控股有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司董事任董事或高管的企业及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │华安基金管理有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融服务：支付费用 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-30 │
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│关联方 │华安基金管理有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融服务：产生收入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │华安基金管理有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券及金融产品交易：流出 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │华安基金管理有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司持有其股权 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券及金融产品交易：流入 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │金融服务：支付费用 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │金融服务：产生收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券及金融产品交易：流出 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海国际集团有限公司及其联系人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其联系人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券及金融产品交易：流入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-08-13│股权回购
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回购注销原因：24名激励对象存在解除劳动合同或绩效考核未完全达标等情况，公司需回
购并注销该24名激励对象获授的全部或部分A股限制性股票
本次注销股份的有关情况
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年2月14日召开第六届董事会第三十
一次临时会议、第六届监事会第八次临时会议分别审议通过了《关于提请审议回购注销部分A
股限制性股票的议案》，根据公司《A股限制性股票激励计划》（以下简称激励计划）的规定
，公司激励计划468名激励对象中共有24名激励对象存在解除劳动合同或绩效考核未完全达标
等情况，公司需回购并注销该24人获授的全部或部分A股限制性股票共计782867股，其中首次
授予部分585123股，回购价格为5.32元/股,预留授予部分197744股，回购价格为6.19元/股（
详见公司公告：2025-020）。北京市海问律师事务所出具了关于公司回购注销部分A股限制性
股票的法律意见书。
2025年5月29日，公司召开2024年年度股东大会，审议并通过了《关于回购注销部分A股限
制性股票的议案》，同意公司上述回购注销部分A股限制性股票事项，授权董事会并同意董事
会进一步授权公司经营管理层具体办理相关事宜（详见公司公告：2025-066）。
2025年5月29日，公司于上海证券交易所网站披露《关于回购注销部分A股限制性股票减少
注册资本通知债权人的公告》（详见公告：2025-067），截至目前，无债权人向公司申报债权
、要求清偿到期债务或提供担保。
（一）本次回购注销A股限制性股票的原因及依据
根据激励计划的有关规定，激励计划有效期内，激励对象存在解除劳动合同或绩效考核未
完全达标等情况，其已获授的全部或部分限制性股票由公司进行回购。
自2023年9月29日至2024年11月1日，468名激励对象中共有24名激励对象存在解除劳动合
同或绩效考核未完全达标等情况，公司需对上述24人获授的全部或部分A股限制性股票共计782
867股予以回购，其中首次授予部分585123股，预留授予部分197744股，并按照《公司法》的
规定予以注销处理。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销A股限制性股票涉及激励对象共计24人，合计拟回购注销A股限制性股票7828
67股；本次回购注销完成后，公司《激励计划》项下剩余的A股限制性股票变更为2998610股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户（账号：B8
83301187），并已申请办理回购注销手续，上述782867股尚未解除限售的A股限制性股票预计
将于2025年8月15日完成注销。
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2025-07-26│其他事项
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国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司）第七届董事会第五次会议（临时会议）于20
25年7月25日以通讯表决方式召开。本次会议通知及文件于2025年7月18日以电子邮件方式发出
。本次会议应参与表决董事18人，实际参与表决董事18人。本次会议召集、召开及表决程序符
合《中华人民共和国公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。
本次会议审议通过了《关于上海国泰君安证券资产管理有限公司与上海海通证券资产管理
有限公司合并的议案》。
表决结果：18票赞成，0票反对，0票弃权。
本议案已经公司董事会战略及ESG委员会全体成员事前审议通过。
同意公司全资子公司上海国泰君安证券资产管理有限公司吸收合并上海海通证券资产管理
有限公司及相关工作方案；授权公司经营管理层具体办理合并工作相关事宜。
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2025-07-24│对外担保
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