资本运作☆ ◇601231 环旭电子 更新日期：2025-05-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2012-02-10│ 7.60│ 7.73亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2014-11-05│ 27.06│ 20.18亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-10-01│ 15.54│ 4917.56万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-01-01│ 15.54│ 3179.72万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-04-01│ 15.54│ 231.78万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-04-01│ 15.54│ 2066.88万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-10-01│ 15.54│ 1227.71万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2020-12-01│ 12.64│ 3.28亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-01-01│ 15.54│ 412.90万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2021-03-04│ 100.00│ 34.27亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-04-01│ 15.54│ 36.99万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-07-01│ 15.54│ 14.61万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-10-01│ 12.67│ 645.28万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-10-01│ 15.54│ 30.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-01-01│ 12.67│ 272.28万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-01-01│ 15.54│ 6.84万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-04-01│ 12.41│ 195.83万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-07-01│ 15.54│ 276.69万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-07-01│ 12.41│ 2571.85万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-01│ 15.54│ 890.83万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-10-01│ 12.41│ 3456.38万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-01-01│ 15.54│ 74.23万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-01-01│ 12.41│ 289.46万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-04-01│ 11.98│ 276.50万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-01│ 15.54│ 25.95万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-07-01│ 11.98│ 372.61万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-10-01│ 11.98│ 2737.45万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-01-01│ 11.98│ 388.03万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-01│ 15.54│ 29.37万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-04-01│ 11.71│ 771.45万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-01│ 15.54│ 253.62万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-01│ 11.71│ 804.13万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-01│ 14.27│ 1287.71万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-01│ 15.54│ 249.49万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-10-01│ 11.71│ 1164.93万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-01│ 15.54│ 4229.95万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-01-01│ 14.27│ 4166.51万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│士鼎创业投资股份有│ 6420.99│ ---│ ---│ 2276.98│ -193.29│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│GaN System Inc. │ 3482.30│ ---│ ---│ ---│ 48.66│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│深圳精控集成半导体│ 3000.00│ ---│ ---│ 3000.00│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│苏州速通半导体科技│ 2000.00│ ---│ ---│ 1783.86│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│NeuroBlade Ltd │ 1422.48│ ---│ ---│ 1437.68│ 15.20│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│盛夏厂芯片模组生产│ 8.60亿│ ---│ 7.93亿│ 100.00│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│墨西哥厂新建第二工│ 4.35亿│ 1.62亿│ 3.45亿│ 79.44│ ---│ ---│
│厂项目建设及归还借│ │ │ │ │ │ │
│款 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│越南厂可穿戴设备生│ 5.60亿│ 2432.71万│ 5.31亿│ 94.79│ 1.42亿│ ---│
│产项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│惠州厂电子产品生产│ 10.00亿│ ---│ 6.99亿│ 99.89│ 2.67亿│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金项目 │ 10.10亿│ ---│ 10.10亿│ 100.08│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│墨西哥厂新建第二工│ ---│ 1.62亿│ 3.45亿│ 79.44│ ---│ ---│
│厂项目建设及归还借│ │ │ │ │ │ │
│款 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-26 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │Real Tech Holdings Limited │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │间接控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │股权转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │特别提示： │
│ │ 1、环旭电子股份有限公司（以下简称"环旭电子"或"公司"）拟通过全资子公司环鸿电 │
│ │子股份有限公司（以下简称"环鸿电子"）转让其持有的环强电子股份有限公司（以下简称" │
│ │环强电子"或"标的公司"）全部75.1%股权（以下简称"标的股权"），受让方为RealTechHold│
│ │ingsLimited（以下简称"RealTech"或"交易对方"），转让价格为49783000美元（以下简称"│
│ │本次交易"），本次交易完成后，公司将不再持有标的公司股权。 │
│ │ 2、本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组。 │
│ │ 3、鉴于本次交易构成关联交易，公司已召开独立董事专门会议进行审议，同意将本次 │
│ │交易提交公司董事会审议。经公司第六届董事会第十八次会议审议，批准本次交易，关联董│
│ │事已回避表决。该事项无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 4、至本次关联交易为止（不含本次），公司过去12个月内不存在与同一关联人进行的 │
│ │相同交易类别之交易，且过去12个月内不存在与不同关联人进行的相同交易类别之交易。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 基于公司经营策略的调整，公司拟将间接持有的控股子公司环强电子全部75.1%股权出 │
│ │售给RealTech，标的股权的转让价格为49783000美元，该价格以标的公司截至2025年3月31 │
│ │日的净资产价值为基础确定。公司为环强电子的子公司提供的尚未归还的借款，将于本次交│
│ │易交割完成前进行清偿。本次交易完成后，公司将不再持有环强电子股权，亦不存在对合并│
│ │范围外关联方的财务资助。本次交易构成关联交易，公司已召开第六届董事会独立董事专门│
│ │会议第三次会议进行审议，同意将本次交易提交公司董事会审议。经公司第六届董事会第十│
│ │八次会议审议，批准本次交易，关联董事已回避表决。该事项无需提交公司股东大会审议。│
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ （一）关联方关系介绍 │
│ │ 交易对方RealTech为公司的间接控股股东，为《上海证券交易所股票上市规则》规定的│
│ │关联方，因此本次交易构成关联交易。 │
│ │ （二）关联方基本情况 │
│ │ 1、企业名称：RealTechHoldingsLimited │
│ │ 2、公司注册证书号码：379251 │
│ │ 3、企业类型：境外非公众公司（BVI公司） │
│ │ 4、法定代表人：不适用 │
│ │ 5、授权股本：300000000美元 │
│ │ 6、成立日期：2000年3月29日 │
│ │ 7、主营业务/经营范围：控股公司 │
│ │ 8、注册地址：PortcullisChambers,4thFloor,EllenSkeltonBuilding,3076SirFrancis│
│ │DrakeHighway,RoadTown,Tortola,BritishVirginIslands │
│ │ 9、主要股东：HuntingtonHoldingsInternationalCo.Ltd.持股100% │
│ │ 10、主要财务数据 │
│ │ 最近一年单体报表主要财务数据如下： │
│ │ 11、RealTech信用状况良好，不是失信被执行人。 │
│ │ 四、关联交易的定价依据 │
│ │ 本次交易价格是以标的公司的账面净资产为依据，参考扬智联合会计师事务所出具的价│
│ │格合理性意见书，并由交易双方协商确定，交易价格不低于截至2025年3月31日标的公司的 │
│ │账面净资产。本次交易遵循客观、公平、公允的定价原则，符合相关法律法规及《公司章程│
│ │》的规定，不存在损害公司及公司股东特别是中小投资者利益的情形。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-01 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │日月光投资控股股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │同一控制人控制的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │为满足公司日常生产运营的需要，环旭电子股份有限公司（包括环旭电子附属公司，下同，│
│ │以下简称“公司”或“环旭电子”）与日月光投资控股股份有限公司（包括除环旭电子之外│
│ │的日月光投控附属公司，下同，以下简称“日月光投控”）需就厂房租赁、日常销售及采购│
│ │、接受及提供劳务等进行日常性关联交易。双方经诚信、友好协商，同意签署《日常性关联│
│ │交易框架协议》（以下简称“《框架协议》”）并按其约定进行日常关联交易，双方同意并│
│ │保证本公司及各自附属公司按照协议的条款和精神，履行各自的义务。 │
│ │ 一、《框架协议》履行的审议程序 │
│ │ 1、独立董事专门会议审查情况 │
│ │ 公司于2025年3月26日召开第六届董事会独立董事第二次专门会议。经过认真审阅相关 │
│ │资料，听取公司管理层汇报，独立董事认为公司与关联方日月光投资控股股份有限公司签署│
│ │的日常关联交易框架协议，主要为满足公司日常生产运营的需要，以公司正常经营业务为基│
│ │础，交易遵循公平原则，交易价格不偏离市场独立第三方的公允标准，不会对公司独立性及│
│ │规范运作产生不利影响，不存在损害公司及非关联股东利益的情形，同意将该议案提交董事│
│ │会审议。 │
│ │ 2、审计委员会审议 │
│ │ 公司于2025年3月28日召开第六届董事会审计委员会第八次会议，审议通过了《关于公 │
│ │司签署日常关联交易框架协议的议案》，关联委员陈昌益先生回避表决，非关联委员一致同│
│ │意将本议案提交公司董事会审议。 │
│ │ 3、董事会表决情况及关联董事的回避表决情况 │
│ │ 公司于2025年3月28日召开第六届董事会第十七次会议、第六届监事会第十二次会议， │
│ │审议通过了《关于公司签署日常关联交易框架协议的议案》，同意公司与关联方日月光投控│
│ │签署《框架协议》。关联董事陈昌益先生、魏镇炎先生、汪渡村先生、AndrewRobertTang先│
│ │生、NengChaoChang先生对该议案回避表决。 │
│ │ 二、关联方介绍和关联关系说明 │
│ │ 1、关联方介绍 │
│ │ 公司名称：日月光投资控股股份有限公司 │
│ │ 公司类型：股份有限公司 │
│ │ 注册资本：新台币5500000万 │
│ │ 成立日期：2018年4月30日 │
│ │ 注册地址：高雄市楠梓区经三路26号 │
│ │ 法定代表人：张虔生 │
│ │ 实际控制人：张虔生 │
│ │ 经营范围：一般投资业 │
│ │ 2、关联关系说明 │
│ │ 公司与日月光投控为同一控制人控制的企业。 │
│ │ 3、关联方履约能力分析 │
│ │ 日月光投控为台湾上市公司（股票代码：TW3711），财务状况和资信状况良好，生产经│
│ │营情况正常，具备良好的信誉和履约能力，在与公司合作过程中可严格遵守合同约定，具有│
│ │较强的履约能力。 │
│ │ 三、《框架协议》基本内容 │
│ │ 1、交易双方 │
│ │ 甲方：环旭电子股份有限公司 │
│ │ 乙方：日月光投资控股股份有限公司 │
│ │ 2、交易标的 │
│ │ 环旭电子与日月光投控关于相关宿舍、厂房、办公房屋的租赁，以具体协议所列的地址│
│ │、面积、租赁期限、交易金额等为准。 │
│ │ 环旭电子与日月光投控（包含其附属子公司）关于日常关联销售、关联采购及接受及提│
│ │供劳务等交易。 │
│ │ 3、交易定价原则 │
│ │ 甲乙双方（包括并代表其各自附属公司）承诺，本协议项下之交易应遵循公平原则，交│
│ │易价格不偏离市场独立第三方的公允标准，本协议项下之交易的交易条款及条件（包括但不│
│ │限于价格）按一般商业条款订立。 │
│ │ 甲乙双方（包括并代表其各自附属公司）承诺和保证，其交易的价格公平及合理，并且│
│ │该价格按照市场价；如无该等市场价，执行协议价。 │
│ │ （1）“市场价”：是指按照下列顺序依次确定的价格：（a）在该类产品或服务的提供│
│ │地或其附近地区在正常商业交易情况下按一般商务条款提供该类产品或服务的独立第三方当│
│ │时收取的价格；或（b）若以上第（a）款不适用时在正常商业交易情况下按一般商务条款提│
│ │供该类产品或服务的独立第三方当时收取的价格。 │
│ │ （2）“协议价”：即经各方协商一致的提供该类产品或服务的实际成本或合理成本（ │
│ │以较低者为准）加合理利润。 │
│ │ 环旭电子及日月光投控（包括并代表其各自附属公司）就本协议项下的交易事项依法订│
│ │立书面的具体协议（下称“具体协议”，无论采取何种形式）。每份具体协议会载列有关订│
│ │约方所要求的特定标的物。具体协议只可载列在各重大方面与本协议所规定的具约束力的原│
│ │则、指引、条款及条件相一致的规定；如与本协议存在不一致，应以本协议项下规定为准。│
│ │ 4、协议期限和协议的终止 │
│ │ 本协议的有效期从2025年1月1日起至2028年6月30日止。本协议在符合有关法规及上市 │
│ │地上市规则的前提下，经甲乙双方同意可以延长或续期。 │
│ │ 5、违约责任 │
│ │ 各方均应当按照本协议的约定履行各自的义务，未按照本协议约定条款履行义务而给对│
│ │方造成损失的应当承担赔偿损失等违约责任。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2025-05-13│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
前次债券评级：主体信用等级为“AA+”，评级展望为“稳定”；债项信用等级为“AA+”
。
本次债券评级：主体信用等级为“AA+”，评级展望为“稳定”；债项信用等级为“AA+”
。
根据《公司债券发行与交易管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交
易所公司债券上市规则》等有关规定，环旭电子股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用
评级机构中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信”）对公司于2021年3月向不
特定对象发行的可转换公司债券（以下简称“环旭转债”）进行了跟踪信用评级。
公司前次主体信用评级结果为“AA+”，评级展望为“稳定”；“环旭转债”前次债项信
用评级结果为“AA+”，评级机构为中诚信，评级时间为2024年4月30日。
评级机构中诚信在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2025年5
月12日出具了《环旭电子股份有限公司2025年度跟踪评级报告》（编号：信评委函字[2025]跟
踪0182号），评级结果如下：维持公司主体信用等级为“AA+”，评级展望为“稳定”，同时
维持“环旭转债”的债项信用等级为“AA+”。
本次跟踪评级报告同日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
──────┬──────────────────────────────────
2025-04-26│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
回购股份金额：不低于人民币1.5亿元（含本数，下同），不超过人民币3亿元（含本数，
下同）；
回购股份资金来源：自有资金；
回购股份用途：本次回购的股份拟用于员工持股计划；
回购股份价格：公司本次回购股份的价格为不超过人民币20.00元/股，该价格不高于公司
董事会通过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%；
回购股份方式：集中竞价交易方式；
回购股份期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内，即2025年4月2
5日至2026年4月24日；
相关股东是否存在减持计划：经公司发函确认，截至董事会审议通过本次回购方案之日，
公司董事、监事、高级管理人员、控股股东及其一致行动人、实际控制人、持股5%以上的股东
未来6个月无增减持计划。如后续上述股东或人员有相关增减持股份计划，公司将按照相关规
定及时履行信息披露义务。
相关风险提示：
1、若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格区间，导致回购方案
无法实施的风险。
2、若本次回购期限内，受宏观经济调控、信贷政策收紧、临时经营需要等因素影响，回
购股份所需资金未能及时到位，存在回购方案无法按计划实施的风险。
3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务状况、
外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决定终止本次回购方案的事项发生，则存
在本次回购方案无法顺利实施、或者根据规则变更或终止本次回购方案的风险。
4、本次回购的股份将用于员工持股计划。本次回购股份可能存在因公司未实施员工持股
计划、员工持股计划未经公司董事会等决策机构审议通过、激励对象放弃认购等原因，已回购
股票存在未过户至员工持股计划导致本次回购的股份未使用的情形。
5、如遇监管部门新颁布与回购相关的规范性文件，导致本次回购实施过程中需要根据监
管新规调整回购相应条款的风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）本次回购股份方案提议及董事会审议情况
2025年4月25日，公司召开了第六届董事会战略委员会第六次会议审议通过了《关于2025
年以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，提议公司以集中竞价交易方式回购公司股份，
回购的股份用于员工持股计划。
同日，公司召开了第六届董事会第十八次会议、第六届监事会第十三次会议，审议通过了
《关于2025年以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。本次回购股份以集中竞价交易方式
进行；本次回购完成后，公司合计持有的本公司股份数不得超过本公司已发行股份总额的10%
；本次回购的股份应当在回购完成后的3年内用于员工持股计划或完成股份注销。
（二）本次回购股份方案提交股东大会审议情况
根据《公司章程》相关规定，公司因“将股份用于员工持股计划”的情形回购本公司股份
的，应当经三分之二以上董事出席的董事会会议决议，本次回购股份方案无需提交公司股东大
会审议。以上会议召开时间、程序等均符合《上市公司股份回购规则》《上海证券交
|