资本运作☆ ◇601236 红塔证券 更新日期：2026-07-18◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-06-24│ 3.46│ 12.22亿│
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│配股 │ 2021-07-27│ 7.33│ 78.54亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2020-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│交易性金融资产 │2129595.33│ ---│ ---│2186414.72│ 271980.01│ 人民币│
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│其他债权投资 │ 52500.00│ ---│ ---│ 33510.72│ 10.65│ 人民币│
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│其他权益工具投资 │ 4000.00│ ---│ ---│ 4242.48│ ---│ 人民币│
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│衍生金融工具 │ ---│ ---│ ---│ -432.20│ -582.31│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│发展资本中介业务 │ 20.00亿│ ---│ 22.10亿│ 100.44│ ---│ ---│
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│发展资本中介业务 │ 22.00亿│ ---│ 22.10亿│ 100.44│ ---│ ---│
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│加大信息技术系统建│ 3.00亿│ 6360.19万│ 3.09亿│ 103.03│ ---│ ---│
│设投入 │ │ │ │ │ │ │
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│增加投行业务资金投│ 5.00亿│ ---│ 5.05亿│ 100.94│ ---│ ---│
│入 │ │ │ │ │ │ │
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│设立境外子公司及多│ 2.00亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│元化布局 │ │ │ │ │ │ │
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│发展FICC业务 │ 40.00亿│ ---│ 40.07亿│ 100.18│ ---│ ---│
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│其他营运资金安排 │ 8.52亿│ ---│ 8.53亿│ 100.07│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-09-25 │转让比例(%) │17.33 │
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│交易金额(元)│63.42亿 │转让价格(元)│7.76 │
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│转让股数(股)│8.17亿 │转让进度 │--- │
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│转让方 │云南省投资控股集团有限公司 │
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│受让方 │云南云投资本运营有限公司 │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-09-25 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │失败 │
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│交易标的 │红塔证券股份有限公司817238839股 │标的类型 │股权 │
│ │（占公司总股本比例为17.33%） │ │ │
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│买方 │云南云投资本运营有限公司 │
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│卖方 │云南省投资控股集团有限公司 │
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│交易概述 │红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）5%以上股东云南省投资控股集团有限公司（以│
│ │下简称“云投集团”）于2023年7月17日拟将其所持公司股份817238839股（占公司总股本比│
│ │例为17.33%）变动至下属企业云南云投资本运营有限公司（以下简称“云投资本”）；2023│
│ │年8月9日，云投集团及云投资本签订《关于红塔证券股份有限公司之股份转让协议》。 │
│ │ 协议转让终止的情况：2025年9月23日，公司收到云投集团《关于终止非公开协议股份 │
│ │转让事项的告知函》，云投集团与云投资本协商一致，双方决定解除此前签署的《关于红塔│
│ │证券股份有限公司股份转让协议》，并终止本次非公开协议股份转让交易及相关后续工作。│
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │紫金财产保险股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │共同投资（余额） │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │红塔创新投资股份有限公司、红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │共同投资（余额） │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南红塔银行股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资金存放业务(余额) │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │红塔创新投资股份有限公司、红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │认购金融产品收益 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │期货经纪业务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │基金管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │中国双维投资有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │基金管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │国信证券股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南红塔银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │债务融资工具利息支出 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南红塔银行股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资金存放利息收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │紫金财产保险股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │云南红塔银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南红塔大酒店有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南红河投资有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │大理上和置业有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南九九物流有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南金鹰大酒店有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南福牌实业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │昆明桂花大酒店有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南红塔体育中心有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │上海红塔大酒店有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │玉溪红塔实业有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南天恒大酒店有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南中烟工业有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南庆来技工学校 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │昆明海天酒店有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │红塔烟草（集团）有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │昆明红塔大厦有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │云南红塔银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受房屋等租赁服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │昆明红塔大厦有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受房屋等租赁服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
昆明产业开发投资有限责任 1.45亿 3.08 49.03 2023-03-14
公司
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.45亿 3.08
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-17│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年9月18日成功发行了红塔证券股份有
限公司2025年度第四期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行总
额为人民币5亿元，发行利率为1.76%，期限为300天，兑付日期为2026年7月16日（详见公司于
2025年9月19日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公司202
5年度第四期短期融资券发行结果公告》）。
2026年7月16日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币507232876.71元。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-10│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
近日，红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事廖珂先生不幸因病逝世，公
司及公司董事会对廖珂先生的逝世表示沉痛哀悼，并向其家属致以深切慰问。
廖珂先生在担任公司董事会独立董事、董事会审计委员会委员、董事会风险控制委员会委
员期间，恪尽职守，忠实履责，为公司相关决策事项提供了专业意见和建议，在积极维护中小
股东利益、保障董事会规范运作、推动公司发展等方面作出了积极贡献，公司及公司董事会谨
此对廖珂先生表示衷心感谢。廖珂先生逝世后，公司现任董事会成员由14名变为13名，未低于
法定最低人数及《公司章程》规定的董事会成员人数，但独立董事人数低于董事会成员的三分
之一。公司将根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定，尽快
按照相关程序增补新的独立董事并及时履行信息披露义务。新的独立董事选举产生之前，公司
独立董事职责暂由现任独立董事刘永强先生、罗美娟女士、李毅翔女士及王伊琳女士履行，公
司生产经营活动不会因此受到影响。
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-08│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月7日召开第八届董事会第十一次
会议，审议通过了《关于注销南京中科红塔先进激光私募基金管理有限公司的议案》，同意注
销控股二级子公司南京中科红塔先进激光私募基金管理有限公司（以下简称“南京中科”），
并授权公司经理层依法办理相关注销事宜。
本次注销事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组。根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次注销事宜在
公司董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。
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2026-06-30│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月17日及2025年8月4日召开第八
届董事会第二次会议、第七届监事会第二十四次会议以及2025年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于公司以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，将使用自有资金1亿元（含）至2
亿元（含），通过集中竞价交易方式回购部分公司股份，回购价格不超过12.76元/股，用于减
少公司注册资本。2025年10月16日，因公司实施2025年半年度利润分配，本次回购股份价格上
限调整为不超过人民币12.71元/股（含）。2026年5月28日，因公司实施2025年年度利润分配
，本次回购股份价格上限调整为不超过人民币12.55元/股（含）。本次回购的具体内容详见公
司于2025年7月18日、2025年8月5日、2025年10月10日、2026年5月20日在上海证券交易所网站
披露的《红塔证券股份有限公司关于以集中竞价方式回购股份的方案》《红塔证券股份有限公
司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》《红塔证券股份有限公司关于2025年半年
度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》《红塔证券股份有限公司关于2025年年度权
益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》。
二、回购实施情况
（一）2025年8月11日，公司首次实施回购股份，并于2025年8月12日披露了首次回购股份
情况。具体内容详见《红塔证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公
告》（公告编号：2025-037）。
（二）2026年6月26日，公司完成回购，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份23554
036股，占公司总股本的比例为0.499%，回购最高价为人民币9.07元/股，回购最低价为人民币
7.80元/股，回购均价8.48元/股，使用资金总额为人民币19977.85万元（不含交易费用）。
（三）2025年10月16日，因公司实施2025年半年度利润分配，本次回购股份价格上限调整
为不超过人民币12.71元/股（含）。具体内容详见《红塔证券股份有限公司关于2025年半年度
权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2025-054）。
2026年5月28日，因公司实施2025年度利润分配，本次回购股份价格上限调整为不超过人
民币12.55元/股（含）。具体内容详见《红塔证券股份有限公司关于2025年度权益分派实施后
调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2026-025）。
依照原披露的回购方案，本次回购股份数量预计7836991股～15673981股，实际完成23554
036股；本次回购股份占总股本比例预计0.17%～0.33%，实际完成0.499%。本次股份回购价格
上限，设定为董事会审议回购方案决议前30个交易日公司股票交易均价的150%，因回购总金额
上限固定，实际回购价格低于原测算上限，同等资金下实际回购股份数量超过原预计区间上限
，符合公司回购方案及《上市公司股份回购规则》相关规定。
除上述内容外，公司已按原披露的回购方案完成回购。
（四）2025年8月5日，公司披露了《红塔证券股份有限公司关于回购股份用于注销暨减少
注册资本通知债权人的公告》（公告编号：2025-035）。公司已依据相关法律规定就回购股份
用于注销暨减少注册资本事项履行通知债权人程序，公示期已满45天，公示期间未出现债权人
申报债权并要求本公司清偿债务或者提供相应担保的情况。
（五）公司本次回购股份不会对公司的经营活动、财务状况和未来发展产生重大不利影响
，不会导致公司控制权发生变化。回购股份并注销后，公司的股权分布情况符合上市公司的条
件，不会影响公司的上市地位。
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2026-06-16│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年6月15日
（二）股东会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室
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2026-05-30│其他事项
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为深入贯彻党的二十大、二十届历次全会及中央金融工作会议精神，全面落实《国务院关
于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及中国证监会《关于加强证券公司
和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》，积极响应上海证券交
易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，红塔证券股份有限公司(以
下简称“公司”)立足2025年度经营实绩与方案执行成效，紧扣“十五五”开局之年战略部署
，以高质量发展为主题，以提质增效为主线，以投资者回报为核心，以合规风控为底线，制定
本行动方案。
一、党建引航、治理固本，夯实高质量发展根基
公司始终坚持和加强党的全面领导，深刻把握金融工作的政治性、人民性，将党的领导深
度融入公司治理各环节。2025年，红塔证券党委围绕落实金融“五篇大文章”、服务实体经济
等核心议题召开多次专题会议，充分发挥“把方向、管大局、保落实”的领导作用，确保公司
发展与党中央精神同频共振。公司平稳完成第八届董事会换届选举及监事会改革相关工作，增
补多名具备会计审计等专业背景的董事，董事会专业性与多元化水平进一步提升。公司已连续
三年荣获中国上市公司协会“董事会优秀实践案例”，综合治理规范性获市场认可。
2026年，公司将进一步落实两个“一以贯之”，将党的领导有效贯穿公司改革发展各方面
、深度融入公司治理各领域及全过程，结合上级决策部署推动公司中心工作，以高质量党建引
领和保障公司高质量发展，切实把党的政治优势转化为公司治理效能和发展动能。公司将严格
遵守相关法律法规与监管要求，规范重点事项运作，坚决防范资金占用、违规担保、财务造假
等违法违规行为，持续提升规范运作水平。同时，持续深化合规风控体系建设，落实全面风险
管理与全员合规管理要求，推动风险管理与合规要求向“穿透式、智能化”深度演进，持续提
升风险管理精细化水平及复杂业务合规管理专业能力，不断夯实稳健经营根基。此外，公司将
继续践行“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化理念，传承“红心远航、正道笃行”红正
文化内核，深化廉洁从业建设，抓实作风建设，巩固风清气正的良好政治生态，以文化软实力
赋能高质量发展。
二、战略谋篇、培育特色，锻造核心发展优势
2025年是“十四五”收官之年，公司始终以战略定力应对市场变量，精准把握行业趋势，
深入推进差异化、特色化建设，进一步提升资产配置的科学性和有效性，资产质量持续提升，
经营业绩实现跨越式增长。公司全年实现营业收入24.34亿元，同比增长37.76%；归属于母公
司股东的净利润12.14亿元，同比增长58.84%；总资产619.71亿元，较上年末增长4.91%；加权
平均净资产收益率较上年提升1.66个百分点。资产质量与盈利能力的双重提升，为“十五五”
期间高质量发展奠定了坚实基础。
2026年，公司将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神，牢牢把握国家“十五五”规划
纲要中“加快建设金融强国”等核心战略部署，以服务实体经济为根本宗旨，以落实新“国九
条”和做好金融“五篇大文章”为重要抓手，科学谋划公司“十五五”发展战略，确保实现金
融功能性与经营效益性有机统一。此外，公司将积极服务国家战略、融入“一带一路”倡议，
夯实核心基础业务，大力推动轻资本业务发展，优化资源配置，促进业务结构优化；同时，加
大对科技创新、绿色发展等领域金融支持力度，推动资源向新质生产力重点环节集聚，并坚定
立足云南区位优势与资源禀赋，深度服务地方经济建设与特色产业发展，以自身高质量发展的
确定性应对外部环境的不确定性。
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2026-05-30│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-05-16│其他事项
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红塔证券股份有限公司2026年度第三期短期融资券已于2026年5月14日发行完毕。
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2026-04-22│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年4月21日
(二)股东会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室
(三)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事14人，列席14人；
2、公司董事会秘书毕文博出席本次股东会，公司高级管理人员列席会议。
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2026-04-10│其他事项
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红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年4月11日成功发行了红塔证券股份有
限公司2025年度第二期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行总
额为人民币10亿元，发行利率为1.85%，期限为360天，兑付日期为2026年4月9日（详见公司于
2025年4月14日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公司202
5年度第二期短期融资券发行结果公告》）。
2026年4月9日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币1018246575.34元。
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2026-04-04│其他事项
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红塔证券股份有限公司2026年度第二期短期融资券已于2026年4月2日发行完毕，相关发行
情况如下：
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算
所网站（www.shclearing.com.cn）上刊登。
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2026-04-03│其他事项
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红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月26日召开第八届董事会第七次
会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》，同意待翟栩女士获得监管认可
后聘任其为合规总监。具体情况详见公司2026年2月28日披露的《红塔证券股份有限公司第八
届董事会第七次会议决议公告》（2026-005）。2026年4月1日，翟栩女士担任公司合规总监事
宜已获证券监管部门认可，即日起正式任职公司合规总监。饶雄先生不再担任公司合规总监。
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2026-03-28│其他事项
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红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）的持续健康发展，始终依赖于广大股东的坚
定支持。公司在积极推进自身成长与发展的同时，高度重视并积极落实股东合理的投资回报。
为进一步提升公司利润分配政策的透明度与可操作性，帮助投资者建立稳定、明确的回报预期
，根据国务院国有资产监督管理委员会《关于改进和加强中央企业控股上市公司市值管理工作
的若干意见》（国资发产权规〔2024〕100号）、中国证券监督管理委员会《上市公司监管指
引第3号——上市公司现金分红（2025年修订）》（证监会公告〔2025〕5号）、上海证券交易
所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》（上证发
〔2025〕68号）以及《红塔证券股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，
公司结合证券行业特点、实际经营状况及未来战略发展需要，制定了《红塔证券股份有限公司
未来三年股东回报规划（2026年—2028年）》（以下简称“本规划”）。
一、制定本规划的原则
本规划的制定遵循相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》之规定，
旨在确保对投资者的合理回报，并兼顾公司之长远与可持续发展。
同时，本规划严格响应新“国九条”关于推动上市公司提升投资价值、强化投资者回报、
切实保护投资者特别是中小投资者合法权益的相关要求，深入落实新“国九条”中强化上市公
司现金分红监管、增强分红稳定性与持续性的部署安排，助力资本市场高质量发展。在综合分
析与考量公司战略发展规划、证券行业发展趋势、公司实际经营状况以及股东要求与意愿的基
础上，本规划致力于为投资者构建合理、科学且有效的回报机制。本规划将充分考量并听取股
东（尤其是中小股东）及独立董事之意见。
在此前提下，公司实施积极、持续且稳定的利润分配政策，优先采用现金方式进行股利分
配，契合新“国九条”多措并举推动提高股息率、推动一年多次分红、预分红等相关导向。公
司利润分配不得超过累计可分配利润之总额，且不得损害公司之持续经营能力，兼顾投资者短
期合理回报与公司长期发展后劲，以践行新“国九条”“服务高质量发展、实现投融资良性循
环”的核心理念，切实回馈投资者。
二、制定本规划所考量的关键因素
（一）相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定。公司严格遵循相关法律法规
的规范要求，并统筹证券行业各项监管指标，据此制定本规划。
（二）股东诉求。基于公司实际情况，充分顾及股东对合理投资回报的诉求，尤其重视中
小股东的权益，切实履行应尽的社会责任与法律责任，以增强投资者对公司稳健发展的信心。
（三）公司经营状况。公司立足于长远与可持续发展，全面考量了公司经营现状，特别注
重保障公司财务状况的稳健性，并与未来发展规划相协调。
（四）外部经济环境。公司基于宏观经济形势研判，在综合评估外部融资环境及社会资金
成本变动趋势的基础上，科学制定本规划。
（五）行业监管和高质量发展要求。公司立足券商行业特殊性，严格遵循监管导向，将股
东回报规划与资本约束、风控合规、服务实体经济使命深度融合。
围绕证券行业“五篇大文章”建设要求，切实履行核心职责，确保股东回报方案与公司资
本实力、风控水平、可持续经营能力精准匹配。聚焦服务实体经济和国家战略，助力行业高质
量发展，实现股东回报与行业、社会价值协同提升。
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2026-03-28│其他事项
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股东会召开日期：2026年4月21日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年度股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年4月21日9点30分
召开地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年4月21日至2026年4月21日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-03-28│其他事项
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每股分配比例：每股派发现金红利0.16元（含税），不送红股，不转增。
本次利润分配存在差异化安排，以实施权益分派股权登记日公司总股本扣除公司回购专用
证券账户持有股份后的股本总额为基数实施利润分配，具体日期将在权益分派实施公告中明确
。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应
调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
未触及《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《股票上市规则
》）第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
一、利润分配方案内容
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，红塔证券股份有
限公司（以下简称“公司”）期末可供股东分配的利润为人民币3352625072.30元。根据相关
监管规则，证券公司可供分配利润中公允价值变动收益部分，不得用于向股东进行现金分配，
2025年末公司可供分配利润中累计公允价值变动收益132074411.78元。提取法定盈余公积、一
般风险准备、交易风险准备合计341056780.47元后，2025年公司可供股东现金分配的利润为28
79493880.05元。
经董事会决议，综合考虑公司未来发展和投资者利益。
1.公司2025年度利润分配采用现金分红方式，以本次权益分派的股权登记日公司总股本扣
除公司回购专用证券账户持有股份后的股本总额为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.60
元(含税)，加上中期已分配的现金红利每10股
0.50元（含税），本年度利润分配方案为每10股派发2.10元（含税）。以截至2025年12月
31日的总股本4716787742股为基数，扣除截至目前公司回购专用证券账户持有的23554036股计
算，本次派发现金红利750917392.96元（含税）。2025年度公司现金分红（包括中期已分配的
现金红利235728539.00元）总额986645931.96元，以现金为对价，采用集中竞价方式已实施的
股份回购金额139984720.18元（含交易费用），现金分红和回购金额合计1126630652.14元，
占2025年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为92.84%。其中，现金分红占2025年度合
并报表归属于母公司股东的净利润比例为81.30%。
派发总股本的基数以及最终派发红利总金额，均以权益分派股权登记日登记的总股本扣除
公司回购专用证券账户所持有的股份为准。具体基数及金额，将在公司发布权益分派实施公告
时予以明确。
2.公司在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相
应调整分配总额。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
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2026-03-12│其他事项
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红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年10月16日成功发行了红塔证券股份有
限公司2025年度第五期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行总
额为人民币10亿元，发行利率为1.71%，期限为145天，兑付日期为2026年3月11日（详见公司
于2025年10月17日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公司
2025年度第五期短期融资券发行结果公告》）。
2026年3月11日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币1006793150.68元。
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2026-03-07│其他事项
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红塔证券股份有限公司2026年度第一期短期融资券已于2026年3月5日发行完毕，相关发行
情况如下：实际发行总额10.00亿元人民币。
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2026-02-28│其他事项
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红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年2月26日召开第八届董事会第七次
会议，审议通过了《关于公司高级管理人员职务调整的议案》，聘任翟栩女士担任公司首席风
险官，并待其获得监管认可后聘任为合规总监，翟栩女士不再担任公司财务总监、董事会秘书
，饶雄先生不再担任公司合规总监、首席风险官；聘任黄苍梧先生担任公司总审计师，黄苍梧
先生不再担任公司副总裁、首席信息官；聘任周捷飞先生兼任公司财务总监；聘任严然先生担
任公司副总裁；聘任毕文博先生担任公司董事会秘书；聘任叶标松先生担任公司首席信息官。
新聘任的首席风险官、总审计师、董事会秘书、首席信息官、财务总监及副总裁任期自董事会
审议通过之日起至本届董事会届满时止。翟栩女士合规总监职务正式履职前，饶雄先生将继续
履行合规总监职责。
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2026-01-28│其他事项
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红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）预计2025年年度的经营业绩符合《上海证券
交易所股票上市规则》第5.1.1条中应当进行预告的情形，“（三）实现盈利，且净利润与上
年同期相比上升或者下降50%以上”。
预计公司2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润为121514.12万元，与上年同期相
比将增加45112.30万元，同比增长59.05%。预计2025年度实现归属于母公司所有者的扣除非经
常性损益的净利润为120061.49万元，与上年同期相比将增加43792.46万元，同比增长57.42%
。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
经财务部门初步测算，预计2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润为121514.12万
元，与上年同期相比将增加45112.30万元，同比增长59.05%。预计2025年年度实现归属于母公
司所有者的扣除非经常性损益的净利润为120061.49万元，与上年同期相比将增加43792.46万
元，同比增长57.42%。
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2025-12-12│其他事项
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红塔证券股份有限公司2025年度第七期短期融资券已于2025年12月10日发行完毕，相关发
行情况如下：实际发行总额10.00亿元人民币。
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2025-12-11│其他事项
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红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年12月5日召开公司2025年第五次临
时股东大会审议通过《关于修订<红塔证券股份有限公司章程>及其附件的议案》。《公司章程
》修订后，公司法定代表人变更为公司董事长景峰先生，具体内容详见公司于2025年12月6日
披露的《红塔证券股份有限公司关于法定代表人变更的公告》（2025-070）。
2025年12月9日，公司完成法定代表人工商登记变更手续，并取得云南省市场监督管理局
换发的《营业执照》。除法定代表人变更事项外，公司《营业执照》的其他登记事项不变。
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2025-12-06│其他事项
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2025年12月5日，红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开2025年第五次临时股
东大会，会议审议通过了《关于选举公司非独立董事的议案》及《关于选举公司独立董事的议
案》，选举王斌先生、刘昕女士为公司第八届董事会非独立董事，选举王伊琳女士、廖珂先生
为公司第八届董事会独立董事。
根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限公司章程》的规定，自
公司2025年第五次临时股东大会选举通过之日起，王斌先生、刘昕女士将正式履行非独立董事
职责，王伊琳女士、廖珂先生将正式履行独立董事职责，任期至公司第八届董事会任期结束之
日止。王斌先生、刘昕女士、王伊琳女士、廖珂先生的任职经股东大会审议批准后，须报中国
证券监督管理委员会云南监管局备案。上述人员简历详见公司于2025年11月19日公告的《红塔
证券股份有限公司第八届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2025-063）。
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2025-12-06│其他事项
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根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”
）于近日召开2025年第四次职工大会，选举樊华先生为公司第八届董事会职工董事，樊华先生
自2025年12月5日起就任公司职工董事，任期至公司第八届董事会任期结束之日止。
樊华先生任职资格符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。本次选
举职工董事不会导致公司董事会中兼任公司高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董
事人数总计超过公司董事总数的二分之一。
附件：樊华先生简历
樊华先生简历
樊华先生，1990年8月出生，硕士研究生学历，中级经济师，中国国籍，无境外永久居留
权。
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2025-12-06│其他事项
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红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年11月19日及2025年12月5日召
开公司第八届董事会第五次会议及2025年第五次临时股东大会，会议审议通过了《关于修订<
红塔证券股份有限公司章程>及其附件的议案》，具体详见《红塔证券股份有限公司关于取消
监事会并修订<公司章程>及其附件的公告》（2025-065）《红塔证券股份有限公司2025年第五
次临时股东大会决议公告》（2025-069）。
本次《公司章程》修订中，第八条内容由“总裁为公司法定代表人”修订为“董事长为公
司法定代表人……”。据此，公司法定代表人由沈春晖先生变更为景峰先生，公司将根据有关
规定办理法定代表人工商变更登记等后续事项并另行公告。
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2025-11-14│其他事项
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红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2024年12月12日成功发行了红塔证券股份有
限公司2024年度第七期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行总
额为人民币10亿元，发行利率为1.78%，期限为335天，兑付日期为2025年11月13日（详见公司
于2024年12月14日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公司
2024年度第七期短期融资券发行结果公告》）。
2025年11月13日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币1016336986.30元。
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2025-11-08│其他事项
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红塔证券股份有限公司2025年度第六期短期融资券已于2025年11月6日发行完毕。
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2025-10-23│其他事项
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红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年5月14日成功发行了红塔证券股份有
限公司2025年度第三期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行总
额为人民币10亿元，发行利率为1.66%，期限为160天，兑付日期为2025年10月22日（详见公司
于2025年5月15日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公司2
025年度第三期短期融资券发行结果公告》）。
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2025-10-18│其他事项
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红塔证券股份有限公司2025年度第五期短期融资券已于2025年10月16日发行完毕。
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2025-09-25│股权转让
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重要内容提示：
协议转让的基本情况：红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）5%以上股东云南省投
资控股集团有限公司（以下简称“云投集团”）于2023年7月17日拟将其所持公司股份8172388
39股（占公司总股本比例为17.33%）变动至下属企业云南云投资本运营有限公司（以下简称“
云投资本”）；2023年8月9日，云投集团及云投资本签订《关于红塔证券股份有限公司之股份
转让协议》。协议转让终止的情况：2025年9月23日，公司收到云投集团《关于终止非公开协
议股份转让事项的告知函》，云投集团与云投资本协商一致，双方决定解除此前签署的《关于
红塔证券股份有限公司股份转让协议》，并终止本次非公开协议股份转让交易及相关后续工作
。
一、协议转让前期基本情况
2023年7月17日，公司收到5%以上股东云投集团所发《云南省投资控股集团有限公司关于
筹划持有红塔证券股份有限公司股份变动的函》，云投集团研究将其所持公司股份817238839
股（占公司总股本比例为17.33%）变动至下属企业云投资本，具体内容详见公司于2023年7月1
8日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《红塔证券股份有限公司关于5%以上股
东筹划所持公司股份变动的提示性公告》（公告编号：2023-036）。
2023年8月9日，公司收到云投集团、云投资本来函，云投集团及云投资本于当日签订《关
于红塔证券股份有限公司之股份转让协议》，将云投集团持有的公司817238839股股票（占公
司总股本比例为17.33%）通过非公开协议转让的方式增资至云投资本，具体内容详见公司于20
23年8月10日在上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）披露的《红塔证券股份有限公司关于5
%以上股东所持公司股份变动进展的提示性公告》（公告编号：2023-038）、《红塔证券股份
有限公司简式权益变动报告书（云投集团）》及《红塔证券股份有限公司简式权益变动报告书
（云投资本）》。
二、协议转让的终止
云投集团与云投资本协商一致，双方决定解除此前签署的《关于红塔证券股份有限公司股
份转让协议》，并终止本次非公开协议股份转让交易及相关后续工作。本次非公开协议转让的
股份尚未经中国证监会审核，未办理过户手续，未发生实质转让。
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2025-09-23│其他事项
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一、本次注销情况概述
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月29日召开第七届董事会第二十
七次会议，审议通过了《关于审议注销上海红塔众鑫企业管理有限公司的议案》，同意注销上
海红塔众鑫企业管理有限公司（以下简称“上海红塔众鑫”）。具体内容详见公司于2024年10
月31日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《红塔证券股份有限公司关
于注销全资二级子公司的公告》（公告编号：2024-054）。
二、注销进展情况
上海红塔众鑫于近日收到上海市虹口区市场监督管理局出具的《登记通知书》，已完成企
业注销登记手续。
上海红塔众鑫注销完成后，将不再纳入公司合并报表范围。本次注销上海红塔众鑫事项不
会对公司整体业务开展和盈利水平产生重大不利影响，不存在损害公司及股东合法权益的情形
。
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