资本运作☆ ◇601236 红塔证券 更新日期：2026-11-07◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2019-06-24│ 3.46│ 12.22亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│配股 │ 2021-07-27│ 7.33│ 78.54亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2020-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│交易性金融资产 │2129595.33│ ---│ ---│2186414.72│ 271980.01│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他债权投资 │ 52500.00│ ---│ ---│ 33510.72│ 10.65│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他权益工具投资 │ 4000.00│ ---│ ---│ 4242.48│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│衍生金融工具 │ ---│ ---│ ---│ -432.20│ -582.31│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│发展资本中介业务 │ 20.00亿│ ---│ 22.10亿│ 100.44│ ---│ ---│
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│发展资本中介业务 │ 22.00亿│ ---│ 22.10亿│ 100.44│ ---│ ---│
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│加大信息技术系统建│ 3.00亿│ 6360.19万│ 3.09亿│ 103.03│ ---│ ---│
│设投入 │ │ │ │ │ │ │
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│增加投行业务资金投│ 5.00亿│ ---│ 5.05亿│ 100.94│ ---│ ---│
│入 │ │ │ │ │ │ │
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│设立境外子公司及多│ 2.00亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│元化布局 │ │ │ │ │ │ │
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│发展FICC业务 │ 40.00亿│ ---│ 40.07亿│ 100.18│ ---│ ---│
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│其他营运资金安排 │ 8.52亿│ ---│ 8.53亿│ 100.07│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │紫金财产保险股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │共同投资（余额） │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │红塔创新投资股份有限公司、红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │共同投资（余额） │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │云南红塔银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资金存放业务(余额) │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │红塔创新投资股份有限公司、红塔创新（珠海）创业投资管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │认购金融产品收益 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │期货经纪业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │基金管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │中国双维投资有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │基金管理业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │国信证券股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南红塔银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │债务融资工具利息支出 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南红塔银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资金存放利息收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │紫金财产保险股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南红塔银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │云南红塔大酒店有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │云南红河投资有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │大理上和置业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │云南九九物流有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南金鹰大酒店有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南福牌实业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │昆明桂花大酒店有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南红塔体育中心有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海红塔大酒店有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │玉溪红塔实业有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │云南天恒大酒店有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南中烟工业有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │云南庆来技工学校 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │昆明海天酒店有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │红塔烟草（集团）有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │昆明红塔大厦有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │经常性服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │云南红塔银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受房屋等租赁服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │昆明红塔大厦有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │接受房屋等租赁服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
昆明产业开发投资有限责任 1.45亿 3.08 49.03 2023-03-14
公司
─────────────────────────────────────────────────
合计 1.45亿 3.08
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-11-03│其他事项
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红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月6日成功发行了红塔证券股份
有限公司2025年度第六期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行
总额为人民币10亿元，发行利率为1.75%，期限为360天，兑付日期为2026年11月2日（详见公
司于2025年11月8日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公
司2025年度第六期短期融资券发行结果公告》）。
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2026-10-21│其他事项
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红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月2日成功发行了红塔证券股份有
限公司2026年度第二期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行总
额为人民币10亿元，发行利率为1.57%，期限为200天，兑付日期为2026年10月20日（详见公司
于2026年4月4日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公司20
26年度第二期短期融资券发行结果公告》）。
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2026-10-17│其他事项
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红塔证券股份有限公司2026年度第七期短期融资券已于2026年10月15日发行完毕。
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2026-10-16│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年10月15日
（二）股东会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》规定，会议主持情况等公司2026年第
四次临时股东会（以下简称“本次股东会”）由公司董事会召集，采用现场投票与网络投票相
结合的方式召开，公司董事长景峰先生主持会议，符合《公司法》等法律法规、《公司章程》
及《股东会议事规则》的有关规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1.公司在任董事14人，列席14人，5位独立董事均列席会议；2.公司董事会秘书毕文博先
生列席本次股东会，公司高级管理人员列席会议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-13│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于近日收到副总裁杨海燕女士提交的
书面辞呈。因达到法定退休年龄，杨海燕女士申请辞去公司副总裁职务，其辞呈自送达公司董
事会之日起生效。杨海燕女士确认与公司董事会无任何意见分歧，也无任何与辞职有关的事项
须提请股东和债权人注意。
杨海燕女士任职期间恪尽职守、勤勉尽责，公司董事会对杨海燕女士在任职期间对公司所
作出的贡献表示衷心感谢！
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“天职国
际”）
原聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)（以下简称“信永中
和”）
根据《国有金融企业选聘会计师事务所管理办法》《国有企业、上市公司选聘会计师事务
所管理办法》等相关规定，截至2025年度，信永中和已连续6年为公司提供年度审计服务，为
确保上市公司审计工作的独立性与客观性，综合考虑公司业务发展及审计工作需求，公司通过
公开招标方式拟聘任天职国际为公司2026年度审计机构。公司已就变更事宜与原聘会计师事务
所进行了沟通，原聘会计师事务所对变更事宜无异议。
(一)机构信息
1.基本信息
名称：天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)
成立日期：2012年3月5日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域
首席合伙人：邱靖之先生
截至2025年12月31日，天职国际共有合伙人90人，注册会计师1016人，签署过证券服务业
务审计报告的注册会计师403人。
天职国际2025年度经审计的收入总额为24.77亿元，其中，审计业务收入
18.90亿元，证券业务收入5.15亿元。2025年度，天职国际上市公司审计客户160家，主要
行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、
批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、科学研究和技术服务业、房地产业等，审计收费总
额2.08亿元，公司同行业上市公司审计客户2家。
2.投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风
险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于20000万元。职业风险基金计提以及职业保险购
买符合相关规定。天职国际近三年不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3.诚信记录
天职国际近三年因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施11次、自律监管措施8次和纪
律处分3次，未因执业行为受到刑事处罚。42名从业人员近三年因执业行为受到行政处罚3次、
监督管理措施12次、自律监管措施4次和纪律处分4次，未因执业行为受到刑事处罚。
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2026-09-30│股权回购
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一、回购股份的基本情况
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2026年8月28日、2026年9月17日召开
第八届董事会第十四次会议、2026年第三次临时股东会，审议通过了《关于公司以集中竞价交
易方式回购股份方案的议案》，公司拟使用自有资金0.5亿元（含）至1亿元（含），通过集中
竞价交易方式回购部分公司股份，用于减少公司注册资本，回购股份期限为自股东会审议通过
本次回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司于2026年8月31日及2026年9月18日在上海证
券交易所网站披露的《红塔证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的方案》《红
塔证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购
股份》的相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下：2026年9月28日，公司通过集中竞
价交易方式首次回购股份103.30万股，占公司总股本的比例为0.022%，购买的最高价为人民币
6.89元/股，最低价为人民币6.78元/股，已支付的总金额为人民币706.73万元（不含交易费用
）。本次回购股份符合法律法规的规定及公司回购股份方案。
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2026-09-30│其他事项
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股东会召开日期：2026年10月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第四次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年10月15日9点30分
召开地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年10月15日至2026年10月15日采用上海证券交易所网络投票系
统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-
11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-09-18│其他事项
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红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年5月14日成功发行了红塔证券股份
有限公司2026年度第三期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行
总额为人民币10亿元，发行利率为1.45%，期限为125天，兑付日期为2026年9月17日（详见公
司于2026年5月16日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公
司2026年度第三期短期融资券发行结果公告》）。
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2026-09-18│股权回购
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一、通知债权人的原由
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月28日召开第八届董事会第十四
次会议，并于2026年9月17日召开2026年第三次临时股东会，会议审议通过了《关于公司以集
中竞价交易方式回购股份方案的议案》。具体内容详见公司于2026年8月31日、2026年9月18日
在上海证券交易所网站披露的《红塔证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式回购股份的方
案》（公告编号：2026-046）、《红塔证券股份有限公司2026年第三次临时股东会决议公告》
（公告编号：2026-054）。
公司拟使用自有资金以集中竞价交易方式回购部分公司股份，回购的股份将用于减少公司
注册资本。本次回购股份价格不超过人民币10.53元/股（含），回购资金总额不低于人民币0.
5亿元（含），不超过人民币1亿元（含）。以回购股份价格上限10.53元/股（含）测算，预计
回购股份数量约为4748339股至9496676股，约占公司截至2026年6月30日总股本的0.10%至0.20
%。具体的回购数量以回购完毕或回购实施期限届满时公司的实际回购情况为准。
本次回购股份的实施期限自公司2026年第三次临时股东会审议通过回购方案之日起12个月
内。
二、需债权人知晓的相关信息
根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人
自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件
及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。逾期未提出权利要求的，不会因此影响其债
权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
（一）债权申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申
报债权：
1.债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文
件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证明
文件的原件及复印件。
2.债权人为自然人的，需同时携带有效身份证明文件的原件及复印件；委托他人申报的，
除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证明文件的原件及复印件。
（二）债权申报联系方式
债权人可采取现场、邮寄、电子邮件等方式进行申报，采取邮寄、电子邮件方式进行债权
申报的债权人需先致电公司进行确认，债权申报联系方式如下：
1.申报时间：自本公告披露之日起45日内，每个工作日的9:30-11:30；13:00-17:00
2.申报地址：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼
3.联系部门：资金财务部
4.联系电话：0871-63538230
5.邮箱地址：zjcwb-ggyx@hongtastock.com
其他说明：以邮寄方式申报的，需注明“申报债权”，申报日以寄出邮戳日为准。以电子
邮件方式申报的，请在邮件标题注明“申报债权”字样，申报日以公司收到邮件日为准。
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2026-09-18│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年9月17日
（二）股东会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室
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2026-09-14│其他事项
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红塔证券股份有限公司2026年度第六期短期融资券已于2026年9月10日发行完毕，相关发
行情况如下：实际发行总额15.00亿元人民币。
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2026-08-31│股权回购
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回购股份金额：不低于人民币0.5亿元（含），不超过人民币1亿元（含）
回购股份资金来源：公司自有资金
回购股份用途：减少注册资本
回购股份价格：不超过10.53元/股，该价格不高于董事会通过回购股份方案决议日前30个
交易日公司股票交易均价的150%回购股份方式：集中竞价交易方式回购股份期限：自股东会审
议通过本次回购方案之日起12个月内相关股东是否存在减持计划：截至本公告披露日，公司董
事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及一致行动人、回购股份提议人、持股5%以上的股
东在未来3个月、未来6个月不存在减持计划。若上述主体后续拟实施股份减持计划的，相关方
及公司将严格按照相关规定及时履行信息披露义务。
相关风险提示：
1.本次回购股份方案尚需提交股东会以特别决议审议通过，存在未能获得股东会审议通过
的风险；
2.本次回购方案需征询债权人同意，存在债权人不同意而要求公司提前清偿债务或要求公
司提供相应担保的风险；
3.若本次回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，则存在回购方案
无法顺利实施的风险；
4.如发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项或其他导致公司决定终止本回购方
案等事项，则存在回购方案无法顺利实施的风险；
5.因公司生产经营、财务情况、外部客观情况发生重大变化等原因，存在变更或终止回购
方案的风险；
6.如后续监管部门对于上市公司回购股份颁布新的规定与要求，则可能存在本次回购股份
的方案在实施过程中需根据新规进行调整或无法实施的风险。
一、回购方案的审议及实施程序
2026年7月20日，基于对公司未来发展的坚定信心和对公司价值的高度认可，结合公司经
营情况、财务状况等因素，公司发布了《红塔证券股份有限公司关于董事长提议回购公司部分
股份的提示性公告》（公告编号：2026-035）。拟使用自有资金通过上海证券交易所交易系统
以集中竞价方式回购公司部分股份，回购的股份将用于减少公司注册资本，以维护公司市场价
值，提升股东权益。2026年8月28日，公司召开第八届董事会第十四次会议，审议并全票通过
了《关于公司以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，本项议案事先已经公司第八届董事
会发展战略与ESG委员会审议通过。本次回购股份方案尚需提交公司股东会审议。
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展的坚定信心和对公司价值的高度认可，结合公司经营情况、财务状况
等因素，公司拟使用自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价方式回购公司部分股份
，回购的股份将用于减少公司注册资本，以维护公司市场价值，提升股东权益。
（二）拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股A股股票。
（三）回购股份的方式
通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行股份回购。
（六）回购股份的价格或价格区间、定价原则
本次拟回购股份价格上限为10.53元/股（含），该价格不高于第八届董事会第十四次会议
通过本次回购方案决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。具体回购价格由公司股东会授
权董事会并由董事会转授权公司经理层在回购实施期间，结合二级市场股票价格确定。
如公司在回购期限内实施了资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股或配股
等除权除息事项，公司将按照中国证监会及上海证券交易所的相关规定，对回购价格进行相应
调整。
（七）回购股份的资金来源
公司自有资金。
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2026-08-31│其他事项
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每股分配比例，每股派发现金红利0.05元（含税），不送红股，不转增。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应
调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
根据公司2026年半年度财务报告（未经审计），2026年上半年，公司合并报表实现归属于
母公司股东的净利润510012263.35元，母公司实现净利润477481832.59元。截至2026年6月30
日，公司母公司报表中期末未分配利润为2738132736.84元。经董事会决议，综合考虑公司股
东利益和未来发展，公司2026年半年度利润分配方案如下：
1.公司2026年半年度利润分配采用现金分红方式，向实施本次权益分派方案股权登记日登
记在册的股东派发红利，每10股派发现金红利0.50元(含税)。以截至2026年6月30日的总股本4
693233706.00股为基数计算，本次派发现金红利234661685.30元（含税），占2026年半年度合
并报表归属于母公司股东的净利润比例为46.01%。
2.如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，维持
每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
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2026-08-31│其他事项
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股东会召开日期：2026年9月17日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
（一）股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
（二）股东会召集人：董事会
（三）投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
（四）现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年9月17日9点30分
召开地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室
（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年9月17日至2026年9月17日采用上海证券交易所网络投票系统
，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11
:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东会召开当日的9:15-15:00。
（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、
转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市
公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-08-14│其他事项
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红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年12月10日成功发行了红塔证券股份有
限公司2025年度第七期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行总
额为人民币10亿元，发行利率为1.76%，期限为245天，兑付日期为2026年8月13日（详见公司
于2025年12月12日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公司
2025年度第七期短期融资券发行结果公告》）。
2026年8月13日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币1011813698.63元。
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2026-08-11│其他事项
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2026年8月10日，红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开2026年第二次临时股
东会，会议审议通过了《关于补选公司第八届董事会独立董事的议案》，选举张瑞彬先生为公
司第八届董事会独立董事。根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及《红塔证券股份有限
公司章程》的规定，自公司2026年第二次临时股东会选举通过之日起，张瑞彬先生将正式履行
独立董事职责，任期至公司第八届董事会任期结束之日止。
公司独立董事补选完成后，现任董事会成员由13名增加到14名，满足法定最低人数及《公
司章程》规定的董事会成员人数，且独立董事人数超过董事会成员的三分之一，符合监管规定
。张瑞彬先生的任职经股东会审议批准后，须报中国证券监督管理委员会云南监管局备案。其
简历详见公司于2026年7月24日公告的《红塔证券股份有限公司第八届董事会第十二次会议决
议公告》（公告编号：2026-036）。
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2026-08-11│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年8月10日
（二）股东会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等
公司2026年第二次临时股东会（以下简称“本次股东会”）由公司董事会召集，采用现场
投票与网络投票相结合的方式召开，公司董事长景峰先生主持会议，符合《公司法》等法律法
规、《公司章程》及《股东会议事规则》的有关规定。
（五）公司董事和董事会秘书的列席情况
1.公司在任董事13人，列席13人，公司独立董事候选人以现场方式出席会议；2.公司董事
会秘书毕文博列席本次股东会，公司高级管理人员列席会议。
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2026-08-08│其他事项
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红塔证券股份有限公司2026年度第五期短期融资券已于2026年8月6日发行完毕。
实际发行总额15.00亿元人民币。
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2026-07-25│其他事项
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红塔证券股份有限公司2026年度第四期短期融资券已于2026年7月23日发行完毕，相关发
行情况如下：实际发行总额10.00亿元人民币。
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2026-07-24│其他事项
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股东会召开日期：2026年8月10日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
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2026-07-17│其他事项
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红塔证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2025年9月18日成功发行了红塔证券股份有
限公司2025年度第四期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期融资券发行总
额为人民币5亿元，发行利率为1.76%，期限为300天，兑付日期为2026年7月16日（详见公司于
2025年9月19日登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《红塔证券股份有限公司202
5年度第四期短期融资券发行结果公告》）。
2026年7月16日，公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币507232876.71元。
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2026-07-10│其他事项
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近日，红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事廖珂先生不幸因病逝世，公
司及公司董事会对廖珂先生的逝世表示沉痛哀悼，并向其家属致以深切慰问。
廖珂先生在担任公司董事会独立董事、董事会审计委员会委员、董事会风险控制委员会委
员期间，恪尽职守，忠实履责，为公司相关决策事项提供了专业意见和建议，在积极维护中小
股东利益、保障董事会规范运作、推动公司发展等方面作出了积极贡献，公司及公司董事会谨
此对廖珂先生表示衷心感谢。廖珂先生逝世后，公司现任董事会成员由14名变为13名，未低于
法定最低人数及《公司章程》规定的董事会成员人数，但独立董事人数低于董事会成员的三分
之一。公司将根据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等有关规定，尽快
按照相关程序增补新的独立董事并及时履行信息披露义务。新的独立董事选举产生之前，公司
独立董事职责暂由现任独立董事刘永强先生、罗美娟女士、李毅翔女士及王伊琳女士履行，公
司生产经营活动不会因此受到影响。
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2026-07-08│其他事项
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红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月7日召开第八届董事会第十一次
会议，审议通过了《关于注销南京中科红塔先进激光私募基金管理有限公司的议案》，同意注
销控股二级子公司南京中科红塔先进激光私募基金管理有限公司（以下简称“南京中科”），
并授权公司经理层依法办理相关注销事宜。
本次注销事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组。根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本次注销事宜在
公司董事会审批权限范围内，无需提交股东会审议。
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2026-06-30│股权回购
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一、回购审批情况和回购方案内容
红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月17日及2025年8月4日召开第八
届董事会第二次会议、第七届监事会第二十四次会议以及2025年第三次临时股东大会，审议通
过了《关于公司以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，将使用自有资金1亿元（含）至2
亿元（含），通过集中竞价交易方式回购部分公司股份，回购价格不超过12.76元/股，用于减
少公司注册资本。2025年10月16日，因公司实施2025年半年度利润分配，本次回购股份价格上
限调整为不超过人民币12.71元/股（含）。2026年5月28日，因公司实施2025年年度利润分配
，本次回购股份价格上限调整为不超过人民币12.55元/股（含）。本次回购的具体内容详见公
司于2025年7月18日、2025年8月5日、2025年10月10日、2026年5月20日在上海证券交易所网站
披露的《红塔证券股份有限公司关于以集中竞价方式回购股份的方案》《红塔证券股份有限公
司关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》《红塔证券股份有限公司关于2025年半年
度权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》《红塔证券股份有限公司关于2025年年度权
益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》。
二、回购实施情况
（一）2025年8月11日，公司首次实施回购股份，并于2025年8月12日披露了首次回购股份
情况。具体内容详见《红塔证券股份有限公司关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公
告》（公告编号：2025-037）。
（二）2026年6月26日，公司完成回购，公司通过集中竞价交易方式已累计回购股份23554
036股，占公司总股本的比例为0.499%，回购最高价为人民币9.07元/股，回购最低价为人民币
7.80元/股，回购均价8.48元/股，使用资金总额为人民币19977.85万元（不含交易费用）。
（三）2025年10月16日，因公司实施2025年半年度利润分配，本次回购股份价格上限调整
为不超过人民币12.71元/股（含）。具体内容详见《红塔证券股份有限公司关于2025年半年度
权益分派实施后调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2025-054）。
2026年5月28日，因公司实施2025年度利润分配，本次回购股份价格上限调整为不超过人
民币12.55元/股（含）。具体内容详见《红塔证券股份有限公司关于2025年度权益分派实施后
调整回购股份价格上限的公告》（公告编号：2026-025）。
依照原披露的回购方案，本次回购股份数量预计7836991股～15673981股，实际完成23554
036股；本次回购股份占总股本比例预计0.17%～0.33%，实际完成0.499%。本次股份回购价格
上限，设定为董事会审议回购方案决议前30个交易日公司股票交易均价的150%，因回购总金额
上限固定，实际回购价格低于原测算上限，同等资金下实际回购股份数量超过原预计区间上限
，符合公司回购方案及《上市公司股份回购规则》相关规定。
除上述内容外，公司已按原披露的回购方案完成回购。
（四）2025年8月5日，公司披露了《红塔证券股份有限公司关于回购股份用于注销暨减少
注册资本通知债权人的公告》（公告编号：2025-035）。公司已依据相关法律规定就回购股份
用于注销暨减少注册资本事项履行通知债权人程序，公示期已满45天，公示期间未出现债权人
申报债权并要求本公司清偿债务或者提供相应担保的情况。
（五）公司本次回购股份不会对公司的经营活动、财务状况和未来发展产生重大不利影响
，不会导致公司控制权发生变化。回购股份并注销后，公司的股权分布情况符合上市公司的条
件，不会影响公司的上市地位。
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2026-06-16│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东会召开的时间：2026年6月15日
（二）股东会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室
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2026-05-30│其他事项
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为深入贯彻党的二十大、二十届历次全会及中央金融工作会议精神，全面落实《国务院关
于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》及中国证监会《关于加强证券公司
和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》，积极响应上海证券交
易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，红塔证券股份有限公司(以
下简称“公司”)立足2025年度经营实绩与方案执行成效，紧扣“十五五”开局之年战略部署
，以高质量发展为主题，以提质增效为主线，以投资者回报为核心，以合规风控为底线，制定
本行动方案。
一、党建引航、治理固本，夯实高质量发展根基
公司始终坚持和加强党的全面领导，深刻把握金融工作的政治性、人民性，将党的领导深
度融入公司治理各环节。2025年，红塔证券党委围绕落实金融“五篇大文章”、服务实体经济
等核心议题召开多次专题会议，充分发挥“把方向、管大局、保落实”的领导作用，确保公司
发展与党中央精神同频共振。公司平稳完成第八届董事会换届选举及监事会改革相关工作，增
补多名具备会计审计等专业背景的董事，董事会专业性与多元化水平进一步提升。公司已连续
三年荣获中国上市公司协会“董事会优秀实践案例”，综合治理规范性获市场认可。
2026年，公司将进一步落实两个“一以贯之”，将党的领导有效贯穿公司改革发展各方面
、深度融入公司治理各领域及全过程，结合上级决策部署推动公司中心工作，以高质量党建引
领和保障公司高质量发展，切实把党的政治优势转化为公司治理效能和发展动能。公司将严格
遵守相关法律法规与监管要求，规范重点事项运作，坚决防范资金占用、违规担保、财务造假
等违法违规行为，持续提升规范运作水平。同时，持续深化合规风控体系建设，落实全面风险
管理与全员合规管理要求，推动风险管理与合规要求向“穿透式、智能化”深度演进，持续提
升风险管理精细化水平及复杂业务合规管理专业能力，不断夯实稳健经营根基。此外，公司将
继续践行“合规、诚信、专业、稳健”证券行业文化理念，传承“红心远航、正道笃行”红正
文化内核，深化廉洁从业建设，抓实作风建设，巩固风清气正的良好政治生态，以文化软实力
赋能高质量发展。
二、战略谋篇、培育特色，锻造核心发展优势
2025年是“十四五”收官之年，公司始终以战略定力应对市场变量，精准把握行业趋势，
深入推进差异化、特色化建设，进一步提升资产配置的科学性和有效性，资产质量持续提升，
经营业绩实现跨越式增长。公司全年实现营业收入24.34亿元，同比增长37.76%；归属于母公
司股东的净利润12.14亿元，同比增长58.84%；总资产619.71亿元，较上年末增长4.91%；加权
平均净资产收益率较上年提升1.66个百分点。资产质量与盈利能力的双重提升，为“十五五”
期间高质量发展奠定了坚实基础。
2026年，公司将持续深入贯彻落实中央金融工作会议精神，牢牢把握国家“十五五”规划
纲要中“加快建设金融强国”等核心战略部署，以服务实体经济为根本宗旨，以落实新“国九
条”和做好金融“五篇大文章”为重要抓手，科学谋划公司“十五五”发展战略，确保实现金
融功能性与经营效益性有机统一。此外，公司将积极服务国家战略、融入“一带一路”倡议，
夯实核心基础业务，大力推动轻资本业务发展，优化资源配置，促进业务结构优化；同时，加
大对科技创新、绿色发展等领域金融支持力度，推动资源向新质生产力重点环节集聚，并坚定
立足云南区位优势与资源禀赋，深度服务地方经济建设与特色产业发展，以自身高质量发展的
确定性应对外部环境的不确定性。
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2026-05-30│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
（一）股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-05-16│其他事项
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红塔证券股份有限公司2026年度第三期短期融资券已于2026年5月14日发行完毕。
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2026-04-22│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年4月21日
(二)股东会召开的地点：云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦16楼会议室
(三)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事14人，列席14人；
2、公司董事会秘书毕文博出席本次股东会，公司高级管理人员列席会议。
〖免责条款〗
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