资本运作☆ ◇601238 广汽集团 更新日期：2024-11-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2016-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│农行优先股 │ 50000.00│ ---│ ---│ 55440.00│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│广汽汇理 │ 25000.00│ ---│ 50.00│ 133460.43│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│福耀玻璃 │ 21676.13│ 1385.08│ ---│ 21260.80│ -415.33│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他 │ 18107.23│ ---│ ---│ 15603.79│ 0.00│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│创兴银行 │ 15298.53│ 1130.00│ ---│ 15259.28│ -39.25│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│新丰泰集团 │ 5016.08│ ---│ 2.86│ 3583.33│ 0.00│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新能源汽车与前瞻技│ 48.00亿│ 0.00│ 47.94亿│ 99.88│ ---│ ---│
│术研发项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研究院一期基地扩建│ 6.00亿│ 0.00│ 5.07亿│ 84.57│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│研究院二期基地建设│ 10.00亿│ 0.00│ 7.65亿│ 76.52│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广汽自主品牌新疆项│ 8.00亿│ 0.00│ 2.28亿│ 100.00│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│广汽杭州改造项目 │ 22.00亿│ 0.00│ 15.24亿│ 69.25│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广汽自主品牌技改项│ 25.00亿│ 0.00│ 21.22亿│ 84.87│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广汽自主品牌车型项│ 2.00亿│ 0.00│ 1.88亿│ 93.90│ ---│ ---│
│目:广汽乘用车A16项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广汽自主品牌车型项│ 3.50亿│ 0.00│ 3.23亿│ 92.37│ ---│ ---│
│目:广汽乘用车A35项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广汽自主品牌车型项│ 3.00亿│ 0.00│ 3.05亿│ 101.83│ ---│ ---│
│目:广汽乘用车A5H项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广汽自主品牌车型项│ 4.00亿│ 0.00│ 3.68亿│ 92.10│ ---│ ---│
│目:广汽乘用车A10项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广汽自主品牌车型项│ 1.50亿│ 0.00│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
│目:广汽乘用车A30项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广汽自主品牌车型项│ 1.00亿│ 0.00│ 1.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│目:广汽乘用车A32项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广汽自主品牌车型项│ 3.50亿│ 0.00│ 3.51亿│ 100.40│ ---│ ---│
│目:广汽乘用车A06项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广汽自主品牌车型项│ 3.00亿│ 0.00│ 2.31亿│ 77.15│ ---│ ---│
│目:广汽乘用车A7M项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│广汽自主品牌车型项│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│目:广汽乘用车A66项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│广汽自主品牌车型项│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│目:广汽乘用车T68项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│广汽乘用车发动机项│ 5.00亿│ 0.00│ 4.86亿│ 97.16│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│广汽乘用车变速箱项│ 3.00亿│ 0.00│ 2.90亿│ 96.79│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│P6变速器开发项目 │ 1.50亿│ 0.00│ 1.50亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│支付发行费用 │ ---│ 0.00│ 8305.00万│ ---│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-01-13 │交易金额(元)│429.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │贵州省桐梓县狮溪铝多金属矿（含锂│标的类型 │无形资产 │
│ │）探矿权 │ │ │
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│买方 │贵州省东阳光新能源科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │贵州省自然资源厅 │
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│交易概述 │广州汽车集团股份有限公司（以下简称“公司”）参股公司贵州省东阳光新能源科技有限公│
│ │司（公司间接持有其47.5%股权，下称“该参股公司”）近日按照法定程序，参与了贵州省 │
│ │桐梓县狮溪铝多金属矿（含锂）探矿权挂牌出让竞拍，以人民币429万元竞得上述探矿权， │
│ │并与遵义市公共资源交易中心签署了《探矿权出让成交确认书》。 │
│ │ 该参股公司尚需与贵州省自然资源厅签订《探矿权出让合同》，并办理探矿权登记及许│
│ │可证等手续。 │
│ │ 探矿权基本信息 │
│ │ （一）出让区块名称：贵州省桐梓县狮溪铝多金属（含锂）探矿权 │
│ │ （二）出让区块地理位置：贵州省桐梓县狮溪镇 │
│ │ （三）勘查矿种：铝多金属（含锂） │
│ │ （四）出让期限：5年，从勘查许可证有效期开始之日起算 │
│ │ （五）出让勘查区块面积：17.127平方公里 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2024-01-13 │交易金额(元)│2.68亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │Chenqi Technology Limited8797226│标的类型 │股权 │
│ │股股份 │ │ │
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│买方 │广州汽车工业集团有限公司 │
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│卖方 │中隆投资有限公司 │
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│交易概述 │广州汽车集团股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）全资子公司中隆投资有限公司（│
│ │下称“中隆投资”）拟按评估价格将其持有的Chenqi Technology Limited（下称“如祺出 │
│ │行”）8,797,226股（约占总股东权益的5%）转让给广州汽车工业集团有限公司（下称“广 │
│ │汽工业集团”），中隆投资按照30.45元/股的评估价格将其持有的8,797,226股如祺出行股 │
│ │权转让给广汽工业集团，总购买价格为人民币267,875,531.70元。 │
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【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-29 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广汽本田汽车有限公司、广汽本田汽车销售有限公司、广汽丰田汽车有限公司、广汽丰田汽│
│ │车销售有限公司、广汽汇理汽车金融有限公司等 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司合营、联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │公司全资子公司广州汽车集团财务有限公司（下称“广汽财务公司”）拟向合营、联营企业│
│ │吸收存款日均不超过75亿元、提供年度授信不超过100亿元的金融服务。 │
│ │ 因公司高级管理人员存在兼任合营、联营企业董事的情形，本次交易为《上海证券交易│
│ │所股票上市规则》规定的关联交易。 │
│ │ 本次交易已经公司第六届董事会第60次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。 │
│ │ 一、日常关联交易基本情况 │
│ │ 为加强成员企业内部资金归集和提高资金使用效率，经公司于3月28日召开的第六届董 │
│ │事会第60次会议审议通过，同意广汽财务公司向本公司部分合营、联营企业吸收存款日均不│
│ │超过75亿元、提供年度授信不超过100亿元的金融服务，期限自2023年年度股东大会审议通 │
│ │过之日起至下一年年度股东大会之日止。 │
│ │ 经公司2022年年度股东大会及2023年第三次临时股东大会审议批准，同意广汽财务公司│
│ │向部分合营、联营企业吸收存款日均不超过75亿元、提供年度授信不超过100.5亿元的金融 │
│ │服务，广汽财务公司在2023年度与相关企业实际发生的存款及提供的授信分别为46.7亿元和│
│ │70.5亿元。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 1、广汽本田汽车有限公司 │
│ │ 注册资本：54100万美元，法定代表人：高锐，主营业务：汽车制造与销售本公司董事 │
│ │会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容│
│ │的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 │
│ │ 等；为公司与本田技研工业株式会社、本田技研工业（中国）投资有限公司设立的合营│
│ │企业，公司持有50%股权。 │
│ │ 2、广汽本田汽车销售有限公司 │
│ │ 注册资本：20000万元人民币，法定代表人：高锐，主营业务：汽车销售；为公司合营 │
│ │企业广汽本田汽车有限公司全资子公司。 │
│ │ 3、广汽丰田汽车有限公司 │
│ │ 注册资本：133389.61万美元，法定代表人：閤先庆，主营业务：汽车制造与销售等； │
│ │为公司与丰田汽车公司、丰田汽车（中国）投资有限公司设立的合营企业，公司持有50%股 │
│ │权。 │
│ │ 4、广汽丰田汽车销售有限公司 │
│ │ 注册资本：10000万元人民币，法定代表人：閤先庆，主营业务：汽车销售；为公司合 │
│ │营企业广汽丰田汽车有限公司全资子公司。 │
│ │ 5、广汽汇理汽车金融有限公司 │
│ │ 注册资本：300000万元人民币，法定代表人：郁俊，主营业务：汽车金融业务等；为本│
│ │公司与东方汇理个人金融股份有限公司分别持有50%股权的合营企业。 │
│ │ 6、五羊-本田摩托（广州）有限公司 │
│ │ 注册资本：4900万美元，法定代表人：高锐，主营业务：摩托车制造与销售等；为公司│
│ │与本田技研工业株式会社、本田技研工业（中国）投资有限公司设立的合营企业，公司持有│
│ │50%股权。 │
│ │ 7、广汽丰田发动机有限公司 │
│ │ 注册资本：67094万美元，法定代表人：藤原宽行，主营业务：汽车零部件及配件制造 │
│ │（含汽车发动机制造）等；为公司与丰田汽车公司、丰田汽车（中国）投资有限公司设立的│
│ │联营企业，公司持有30%股权。 │
│ │ 因公司高级管理人员兼任上述合营、联营企业董事的情形，广汽财务公司与上述合营、│
│ │联营企业的存、贷业务属于《上海证券交易所股票上市规则》规定的关联交易。 │
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│公告日期 │2024-01-13 │
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│关联方 │广州汽车工业集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │股权转让 │
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│交易详情 │广州汽车集团股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）全资子公司中隆投资有限公司（│
│ │下称“中隆投资”）拟按评估价格将其持有的ChenqiTechnologyLimited（下称“如祺出行 │
│ │”）8797226股（约占总股东权益的5%）转让给广州汽车工业集团有限公司（下称“广汽工 │
│ │业集团”），标的股权转让对价约为2.7亿元人民币。 │
│ │ 广汽工业集团为公司控股股东，本次转让构成关联交易，不构成重大资产重组。 │
│ │ 本次股权转让已经公司第六届董事会第56次会议审议通过，无需经股东大会审议批准。│
│ │ 本次股权转让及核算方式的调整对公司收益的影响，以交易完成时点公允价值和审计师│
│ │的审计结果为准，具有不确定性，请广大投资者注意投资风险。 │
│ │ 一、交易概述 │
│ │ 2024年1月12日，公司召开第六届董事会第56次会议，审议通过了《关于中隆投资转让 │
│ │如祺出行部分股权的议案》。同意全资子公司中隆投资以评估报告为定价依据，将其持有的│
│ │如祺出行8797226股（约占总股东权益的5%）转让给公司控股股东广汽工业集团，标的股权 │
│ │转让对价约为2.7亿元人民币。本次本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚 │
│ │假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。│
│ │ 转让完成后，广汽工业集团将持有如祺出行约20.3%的股权，公司通过中隆投资间接持 │
│ │有如祺出行约14.8%的股权，公司所持有的剩余股权将作为金融资产以公允价值进行核算。 │
│ │ 根据上海证券交易所相关规则规定，本次转让行为构成关联交易，不构成重大资产重组│
│ │；本次交易已经公司第六届董事会第56次会议审议通过，本次交易无需股东大会审议批准，│
│ │且在提交董事会审议前已获独立董事同意，独立董事认为本次股权转让对价以评估值为依据│
│ │，交易价格的确定遵循公平、合理原则，定价公允，决策程序合法有效，不存在损害上市公│
│ │司及全体股东利益的情形，因此同意该转让行为并同意提交董事会审议。 │
│ │ 二、交易各方基本情况 │
│ │ （一）转让方 │
│ │ 1.企业名称：中隆投资有限公司 │
│ │ 2.注册地：中国香港 │
│ │ 3.法定住所及经营场所：ROOM808CITICORPCENTRE18WHITFIELDROADCAUSEWAYBAY,HONGKO│
│ │NG │
│ │ 4.成立日期：1992年8月27日 │
│ │ 中隆投资为本公司的全资子公司。 │
│ │ （二）受让方 │
│ │ 1.企业名称：广州汽车工业集团有限公司 │
│ │ 2.统一社会信用代码：9144010172502048XD │
│ │ 3.企业类型：有限责任公司（国有控股） │
│ │ 4.成立时间：2000年10月18日 │
│ │ 5.注册地址：广州市越秀区东风中路448号成悦大厦 │
│ │ 6.法定代表人：曾庆洪 │
│ │ 7.注册资本：303134.4616万元人民币 │
│ │ 8.经营范围：企业管理；企业总部管理；以自有资金从事投资活动；物业管理；非居住│
│ │房地产租赁。 │
│ │ 广汽工业集团是公司控股股东，为国有全资公司；截至2023年9月30日，其持有本公司 │
│ │约53%的股份；截至2022年12月31日，广汽工业集团经审计总资产为87.93亿元人民币，总负│
│ │债为10.52亿元人民币，2022年度营业收入为0.16亿元人民币，利润总额为12.41亿元人民币│
│ │；截至2023年9月30日，广汽工业集团未经审计总资产为88.52亿元人民币，总负债为10.27 │
│ │亿元人民币，2023年1-9月营业收入为0.11亿元人民币，利润总额为12.17亿元人民币。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2017-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广汽商贸有│广州联合交│ 4078.00万│人民币 │2015-03-26│2018-03-25│连带责任│否 │是 │
│限公司 │易园区经营│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │投资有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│广汽商贸有│广州联合交│ 422.00万│人民币 │2015-03-26│2018-03-25│连带责任│否 │是 │
│限公司 │易园区经营│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │投资有限公│ │ │ │ │ │ │ │
│ │司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【8.重大事项】
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2024-11-06│其他事项
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1、行权有效期：2023年12月11日-2024年12月10日（须为交易日）。
2、行权方式：自主行权，行权的期权代码为0000000595。
3、行权股票来源：公司向激励对象定向增发的A股普通股。
4、可行权数量：24888270股。
5、可行权人数：2400人。截至2024年10月31日，共有20人参与行权。
6、行权价格：9.22元/股。
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2024-10-26│其他事项
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为实现对自主品牌的管理模式由战略管控向经营管控转型，提升管理效率。自2024年11月
2日起，广州汽车集团股份有限公司搬迁至新办公地址。
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2024-10-11│其他事项
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广州汽车集团股份有限公司（下称“本公司”或“公司”）第六届董事会第70次会议于20
24年10月10日(星期四)以通讯方式召开，审议通过《关于股权激励计划价格调整及部分权益注
销的议案》，同意因公司2024年中期利润分配按照相关规则调整股票期权行权价格和限制性股
票回购价格，同时因业绩考核条件不满足对相关股票期权进行注销，相关限制性股票回购并注
销。具体如下：
一、权益价格调整情况
根据《2020年A股股票期权与限制性股票激励计划》及《第四期股票期权激励计划》的相
关规定，若在股票期权行权前或限制性股票解除限售前有派息等事项，应对股票期权行权价格
和在计算尚未解除限售的限制性股票回购价格时所适用的授予价格进行相应的调整。调整方法
如下：
（1）股票期权行权价格：P＝P0-V其中：P0：为调整前行权价格；V：为每股派息额；P：
为调整后行权价格。
（2）限制性股票回购价格：P＝P0-V其中：P0：为调整前授予价格；V：为每股派息额；P
：为调整后授予价格。
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2024-10-11│股权回购
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一、通知债权人的原由
2020年11月13日，广州汽车集团股份有限公司（下称“公司”）召开2020年第二次临时股
东大会、2020年第一次A、H股类别股东会议审议通过《关于2020年A股股票期权与限制性股票
激励计划（草案）及摘要的议案》。2020年12月4日，根据股东大会授权，公司第五届董事会
第56次会议向2872名激励对象授予限制性股票共计102101330股。2020年12月11日，公司在中
国证券登记结算有限公司上海分公司对所授予的限制性股票完成授予登记。
2022年5月27日，公司2021年年度股东大会及2022年第一次A、H类别股东会审议通过《关
于提请股东大会授权董事会办理限制性股票回购相关事项的议案》，授权董事会在激励计划有
效期内按照激励计划条款要求决定并办理限制性股票回购及相应涉及的注册资本变更、章程修
订等相关事项。
2024年10月10日，第六届董事会第70次会议审议通过《关于股权激励计划价格调整及部分
权益注销的议案》，因公司经营业绩未满足《2020年A股股票期权与限制性股票激励计划》所
授予限制性股票第3个限售期的解除限售条件，激励对象获授限制性股票需回购并注销。本次
回购注销的限制性股票为26048350股，回购价格4.2元/股，累计回购所需资金预计为10940307
0.00（激励对象实际收到资金精确到分）。
本次回购完成后，公司将向中国证券登记结算有限公司上海分公司办理回购股份注销，届
时公司股本总数将减少26048350股，公司注册资本将减少26048350元。公司回购该部分限制性
股票并注销的同时，由于股票期权也处于行权期以及公司已实施的以集中竞价方式回购股份计
划将导致股本变动，因此具体公司股本变动以中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的登
记数据为准。
二、需债权人知晓的相关信息
根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，公司债权人自本公告披
露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债
权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由本公司
根据原债权文件的约定继续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次
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