资本运作☆ ◇601377 兴业证券 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│交易性金融工具 │ ---│ ---│ ---│5549486.56│ 176266.70│ 人民币│
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│衍生金融工具 │ ---│ ---│ ---│ -4784.26│ -12584.63│ 人民币│
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│其他债权投资 │ ---│ ---│ ---│2113517.10│ 53431.26│ 人民币│
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│其他权益工具 │ ---│ ---│ ---│ 0.00│ 15063.30│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│发展融资融券业务 │ 70.00亿│ 11.00亿│ 51.00亿│ ---│ ---│ ---│
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│发展投资银行业务 │ 18.00亿│ 9991.61万│ 9991.61万│ ---│ ---│ ---│
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│发展投资交易业务 │ 45.00亿│ 0.00│ 45.00亿│ ---│ ---│ ---│
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│信息系统和合规风控│ 7.00亿│ 7.80万│ 3.00亿│ ---│ ---│ ---│
│投入 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2022-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│兴业证券股│工商银行 │ 21.38亿│人民币 │2019-12-30│--- │连带责任│否 │否 │
│份有限公司│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-03-13│其他事项
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兴业证券股份有限公司(以下简称“公司”)于2023年12月18日发行2023年度第一期短期融
资券，发行总额人民币30亿元，票面利率2.79%，期限85天，兑付日为2024年3月12日（详见公
司2023年12月19日披露的《关于2023年度第一期短期融资券发行结果的公告》）。
2024年3月12日，公司完成本期短期融资券兑付，本息合计人民币3019438524.59元。
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2024-02-03│对外担保
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被担保人名称：兴证国际金融集团有限公司
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额为3.6亿美元；本次担保实施
后，本公司为上述被担保人提供担保余额为7亿美元（含本次担保）
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
近日，兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“公司”）境外控股公司兴证国
际金融集团有限公司（以下简称“兴证国际”）发行本金金额为3亿美元，期限为三年，票面
利率SOFR1
+0.90%的浮息美元债券（以下简称“本次
债券”）。公司（作为担保人）与纽约梅隆银行伦敦分行（作为信托人）于2024年2月2日
签订了担保协议，为兴证国际在本次债券项下的全部偿付义务提供无条件及不可撤销的保证担
保（以下简称“本次担保”），担保范围包括本次债券本金、利息、罚息、违约金、相关税费
以及债权人实现债权的费用等。
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2024-01-19│其他事项
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近日，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到独立董事刘红忠先生的书
面辞职报告。根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，独立董事在同一家上市公司连任时
间不得超过六年，刘红忠先生因连续任职已满六年，申请辞去公司第六届董事会独立董事及相
关董事会专门委员会委员职务。刘红忠先生确认与董事会无任何意见分歧，且无任何与其辞职
有关的事项及任何有必要引起公司股东和债权人注意的情况需要说明。
刘红忠先生离任将导致公司独立董事人数少于公司董事会成员人数的三分之一。公司董事
会将按规定尽快提名新的独立董事候选人，提交股东大会选举。
在新任独立董事任职前，刘红忠先生仍将继续履行公司独立董事及相关董事会专门委员会
委员职责。
公司董事会对刘红忠先生在担任公司独立董事期间所做出的贡献表示感谢！
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2023-12-19│其他事项
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兴业证券股份有限公司2023年度第一期短期融资券已于2023年12月18日发行完毕。
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2023-11-30│对外担保
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被担保人名称：兴证国际证券有限公司
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额不超过9亿港元。本次担保实
施后，兴证国际金融集团有限公司为上述被担保人提供的担保总额为22.18亿元人民币（按202
3年10月末汇率折算），无担保余额。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“公司”）的境外控股公司兴证国际金
融集团有限公司（以下简称“兴证国际”）之全资附属公司兴证国际证券有限公司（以下简称
“兴证国际证券”）因经营需要，与招商永隆银行有限公司（以下简称“招商永隆银行”）签
署授信函件。兴证国际将为其提供担保以支持银行授信，担保金额不超过9亿港元（按2023年1
0月末港元兑人民币汇率0.91783折合人民币8.26亿元）。担保函签署日期为2023年11月29日。
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2023-11-29│其他事项
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近日，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到独立董事吴世农先生的书
面辞职报告。根据《上市公司独立董事管理办法》等规定，独立董事在同一家上市公司连任时
间不得超过六年，吴世农先生因连续任职已满六年，申请辞去公司第六届董事会独立董事及相
关董事会专门委员会委员职务。吴世农先生确认与董事会无任何意见分歧，且无任何与其辞职
有关的事项及任何有必要引起公司股东和债权人注意的情况需要说明。
吴世农先生离任将导致公司独立董事人数少于公司董事会成员人数的三分之一。公司董事
会将按规定尽快提名新的独立董事候选人，提交股东大会选举。
在新任独立董事任职前，吴世农先生仍将继续履行公司独立董事及相关董事会专门委员会
委员职责。
公司董事会对吴世农先生在担任公司独立董事期间所做出的贡献表示感谢！
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2023-11-15│其他事项
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兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”或“兴业证券”）于2020年10月23日召开第四
届第五次职工代表大会，选举张绪光先生、余志军先生为公司监事会职工代表监事，任期自20
20年10月24起至2023年10月23日止。
近日，公司工会召开第五届第二次职工代表大会，选举余志军先生、林兴先生担任公司监
事会职工代表监事，任期至第六届监事会届满。张绪光先生不再担任公司职工代表监事。
附件：
余志军先生简历
余志军，男，汉族，1971年10月生，中国国籍，本科。余志军先生现任兴业证券审计部总
经理。历任兴业证券审计监察部总经理助理、审计监察部副总经理、财务部副总经理、资金运
营管理部副总经理、计划财务部副总经理、审计部副总经理（主持工作）。
林兴先生简历
林兴，男，汉族，1972年5月生，中国国籍，硕士。林兴先生现任兴业证券合规管理部总
经理。林兴先生2015年加入兴业证券，历任兴业证券合规与风险管理部副总经理、合规法务部
总经理。
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2023-09-13│对外担保
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被担保人名称：兴证国际证券有限公司
本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额不超过2000万美元。本次担保
实施后，兴证国际金融集团有限公司为上述被担保人提供的担保余额为2000万美元。
本次担保是否有反担保：无
对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”或“公司”）的境外控股公司兴证国际金
融集团有限公司（以下简称“兴证国际”）之全资附属公司兴证国际证券有限公司（以下简称
“兴证国际证券”）因经营需要，与渣打银行（香港）有限公司（以下简称“渣打银行”）签
署授信函件。兴证国际将为其提供担保以支持银行授信，担保金额不超过2000万美元（按2023
年8月末美元兑人民币汇率7.1811折合人民币1.44亿元）。担保函签署日期为2023年9月12日。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人及其财务状况概述
1、公司名称：兴证国际证券有限公司
2、成立日期：2011年7月20日
3、注册地：中国香港
4、办公地点：香港上环德辅道中199号无限极广场32楼
5、注册资本：35亿港币
6、主营业务：证券交易
7、负责人：蔡军政
8、最新信用等级状况：不适用
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2023-08-29│其他事项
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近日，兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会收到独立董事孙铮先生的书面
辞职报告。根据《上市公司独立董事规则》等规定，独立董事在同一家上市公司连任时间不得
超过六年，孙铮先生因连续任职已满六年，申请辞去公司第六届董事会独立董事及相关董事会
专门委员会委员职务。孙铮先生确认与董事会无任何意见分歧，且无任何与其辞职有关的事项
及任何有必要引起公司股东和债权人注意的情况需要说明。
孙铮先生离任将导致公司独立董事中缺少会计专业人士，且独立董事人数将少于公司董事
会成员人数的三分之一。公司董事会将按规定尽快提名新的独立董事候选人，提交股东大会选
举。在新任独立董事任职前，孙铮先生仍将继续履行公司独立董事及相关董事会专门委员会委
员职责。
公司董事会对孙铮先生在担任公司独立董事期间所做出的贡献表示感谢！
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2023-07-27│其他事项
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兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）2022年年度股东大会审议通过《关于变更经
营范围及修订<公司章程>部分条款的议案》，具体修订内容详见公司于2023年6月10日披露的
《兴业证券关于修订<公司章程>的公告》。
近日，公司完成了本次经营范围工商变更登记，变更后的经营范围为：许可项目：证券业
务；证券投资咨询；证券投资基金托管。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展
经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：证券财务顾问服务
；证券公司为期货公司提供中间介绍业务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主
开展经营活动）。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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