资本运作☆ ◇601399 国机重装 更新日期：2024-04-27◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│二重（德阳）重型装│ 183697.76│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│备有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│中国第二重型机械集│ 16081.21│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│团德阳万路运业有限│ │ │ │ │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │
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│二重集团德阳进出口│ 117.46│ ---│ 100.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│有限责任公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│偿还公司对国机集团│ 41.00亿│ 0.00│ 41.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│的债务 │ │ │ │ │ │ │
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│补充公司及下属子公│ 28.90亿│ 5.22亿│ 30.02亿│ 104.00│ ---│ ---│
│司流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │国机财务有限责任公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │国机重型装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟向国机财务有限责任公司（以下简│
│ │称“国机财务”）签署金融服务协议。 │
│ │ 在审议该关联交易事项时，关联董事韩晓军、王晖球、杨正洪回避了表决。 │
│ │ 公司独立董事专门会议审议通过了该议案。该关联交易议案尚需提交公司2023年年度股│
│ │东大会审议。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为建立长期稳定的合作关系，本着依法依规、友好合作的原则，公司结合实际拟与国机│
│ │财务签署《金融服务协议》，为公司提供金融服务，协议有效期三年。 │
│ │ 因国机财务公司为本公司实际控制人中国机械工业集团有限公司的控股子公司，公司与│
│ │其签署《金融服务协议》并办理存款业务等金融服务将构成关联交易。 │
│ │ 二、关联方介绍与关联关系 │
│ │ （一）国机财务基本情况。 │
│ │ 统一社会信用代码：9111010810001934XA │
│ │ 法定代表人：王惠芳 │
│ │ 成立日期：1981-1-25 │
│ │ 注册资本：175000万人民币 │
│ │ 国机重型装备集团股份有限公司 │
│ │ 地址：北京市海淀区丹棱街3号 │
│ │ 经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助│
│ │成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托│
│ │投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、│
│ │清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承│
│ │销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资│
│ │；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；保险代理业务。（市场主体依法自主选│
│ │择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经│
│ │营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） │
│ │ （二）与公司的关联方关系。 │
│ │ 因国机财务为公司实际控制人中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）的│
│ │控股子公司，与公司的业务构成关联交易。 │
│ │ 三、关联交易标的基本情况 │
│ │ （一）交易标的。 │
│ │ 公司拟分别与国机财务签署《金融服务协议》并办理存款业务等金融服务，在国机财务│
│ │有限责任公司每日存款余额与利息之和原则上不高于人民币100亿元，授信不超过68亿元人 │
│ │民币（包括但不限于贷款、保函、票据承兑与贴现）。 │
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│公告日期 │2024-04-24 │
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│关联方 │国机财务有限责任公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银│
│ │行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司 │
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│关联关系 │实际控制人的全资子公司、关联股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │银行授信 │
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│交易详情 │国机重型装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟向国机财务有限责任公司（以下简│
│ │称“国机财务”）、中国农业银行股份有限公司（以下简称“农业银行”）、中国银行股份│
│ │有限公司（以下简称“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”│
│ │）、中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）申请总额不超过人民币68.1亿元│
│ │的综合授信额度。 │
│ │ 在审议该关联交易事项时，关联董事韩晓军、王晖球、杨正洪、王先胜、刘兴盛分项回│
│ │避表决。 │
│ │ 公司独立董事专门会议审议通过了该议案。该关联交易议案尚需提交公司2023年年度股│
│ │东大会审议。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为满足公司及所属企业生产经营活动资金需求，提高资金使用效益，公司及所属企业拟│
│ │向国机财务有限责任公司、农业银行、中国银行、建设银行、工商银行申请总额不超过人民│
│ │币68.1亿元的综合授信额度。授信主要用于公司及所属企业在上述金融机构办理贷款、票据│
│ │开立、贴现、信用证开立、保函开立、金融衍生品等业务。 │
│ │ 因国机财务有限责任公司为公司实际控制人中国机械工业集团有限公司的全资子公司，│
│ │农业银行、中国银行、建设银行、工商银行为本公司的关联股东，本次向国机财务有限责任│
│ │公司、农业银行、中国银行、建设银行、工商银行申请综合授信额度等事项将构成关联交易│
│ │。 │
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│公告日期 │2023-04-28 │
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│关联方 │中国机械工业集团有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-28 │
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│关联方 │中国机械工业集团有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、接受关联人提供│
│ │ │ │的劳务 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2023-04-28 │
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│关联方 │中国机械工业集团有限公司及其子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人及其子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品、提供劳务 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2023-04-28 │
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│关联方 │中国机械工业集团有限公司及其子公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购商品、接受关联人提供│
│ │ │ │的劳务 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-28 │
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│关联方 │国机财务有限责任公司、中国农业银行股份有限公司、中国银行股份有限公司、中国建设银│
│ │行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人的控股子公司、其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │银行授信 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │国机重型装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟向国机财务有限责任公司（以下简│
│ │称“国机财务”）、中国农业银行股份有限公司（以下简称“农业银行”）、中国银行股份│
│ │有限公司（以下简称“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”│
│ │）、中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）申请总额不超过人民币75.50亿 │
│ │元的综合授信额度 │
│ │ 在审议该关联交易事项时，关联董事韩晓军、胡光、刘兴盛分项回避表决 │
│ │ 公司独立董事对该议案发表了独立意见。该关联交易议案尚需提交公司2022年年度股东│
│ │大会审议。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为满足公司及所属企业生产经营活动资金需求，提高资金使用效益，公司及所属企业拟│
│ │向国机财务、农业银行、中国银行、建设银行、工商银行申请总额不超过人民币75.50亿元 │
│ │的综合授信额度。授信主要用于公司及所属企业在上述金融机构办理贷款、票据开立、贴现│
│ │、信用证开立、保函开立等业务。 │
│ │ 因国机财务为公司实际控制人中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）的│
│ │控股子公司，农业银行、中国银行、建设银行、工商银行为公司的关联方，公司向其申请授│
│ │信构成关联交易。本议案尚须提请公司2022年年度股东大会批准，关联股东将回避表决。 │
│ │ （二）与公司的关联方关系。 │
│ │ 因国机财务为公司实际控制人中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）的│
│ │控股子公司，农业银行、中国银行、建设银行、工商银行为公司的关联方，公司向其申请授│
│ │信构成关联交易。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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中国第二重型机械集团有限 5334.00万 0.74 8.04 2023-12-30
公司
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合计 5334.00万 0.74
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【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-24│银行授信
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国机重型装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟向国机财务有限责任公司（以下
简称“国机财务”）、中国农业银行股份有限公司（以下简称“农业银行”）、中国银行股份
有限公司（以下简称“中国银行”）、中国建设银行股份有限公司（以下简称“建设银行”）
、中国工商银行股份有限公司（以下简称“工商银行”）申请总额不超过人民币68.1亿元的综
合授信额度。
在审议该关联交易事项时，关联董事韩晓军、王晖球、杨正洪、王先胜、刘兴盛分项回避
表决。
公司独立董事专门会议审议通过了该议案。该关联交易议案尚需提交公司2023年年度股东
大会审议。
一、关联交易概述
为满足公司及所属企业生产经营活动资金需求，提高资金使用效益，公司及所属企业拟向
国机财务有限责任公司、农业银行、中国银行、建设银行、工商银行申请总额不超过人民币68
.1亿元的综合授信额度。授信主要用于公司及所属企业在上述金融机构办理贷款、票据开立、
贴现、信用证开立、保函开立、金融衍生品等业务。
因国机财务有限责任公司为公司实际控制人中国机械工业集团有限公司的全资子公司，农
业银行、中国银行、建设银行、工商银行为本公司的关联股东，本次向国机财务有限责任公司
、农业银行、中国银行、建设银行、工商银行申请综合授信额度等事项将构成关联交易。
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2024-04-24│重要合同
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国机重型装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟向国机财务有限责任公司（以下
简称“国机财务”）签署金融服务协议。
在审议该关联交易事项时，关联董事韩晓军、王晖球、杨正洪回避了表决。
公司独立董事专门会议审议通过了该议案。该关联交易议案尚需提交公司2023年年度股东
大会审议。
一、关联交易概述
为建立长期稳定的合作关系，本着依法依规、友好合作的原则，公司结合实际拟与国机财
务签署《金融服务协议》，为公司提供金融服务，协议有效期三年。
因国机财务公司为本公司实际控制人中国机械工业集团有限公司的控股子公司，公司与其
签署《金融服务协议》并办理存款业务等金融服务将构成关联交易。
二、关联方介绍与关联关系
（一）国机财务基本情况。
统一社会信用代码：9111010810001934XA
法定代表人：王惠芳
成立日期：1981-1-25
注册资本：175000万人民币
国机重型装备集团股份有限公司
地址：北京市海淀区丹棱街3号
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成
员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资
；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应的结算、清算方
案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；承销成员单
位的企业债券；经批准发行财务公司债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位
产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；保险代理业务。（市场主体依法自主选择经营项目，
开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从
事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（二）与公司的关联方关系。
因国机财务为公司实际控制人中国机械工业集团有限公司（以下简称“国机集团”）的控
股子公司，与公司的业务构成关联交易。
三、关联交易标的基本情况
（一）交易标的。
公司拟分别与国机财务签署《金融服务协议》并办理存款业务等金融服务，在国机财务有
限责任公司每日存款余额与利息之和原则上不高于人民币100亿元，授信不超过68亿元人民币
（包括但不限于贷款、保函、票据承兑与贴现）。
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2024-04-24│其他事项
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一、基本情况说明
国机重型装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）所属企业北京三联国际投资有限责
任公司（以下简称北京三联）投资的上达岱项目已于2022年12月1日开工。项目总投资42932万
美元，资金来源由两部分构成：一是股东北京三联自有资金13229.6万美元，其中境内资金567
2.4万美元，境外资金7557.2万美元；二是向外部银行融资29702.4万美元。
针对向外部银行融资，公司通过多轮沟通洽谈，最终选定某银行牵头组成的银团，融资额
29702.4万美元，并于2022年8月签订《银团融资贷款协议》。协议约定：融资前端费按照项目
总承贷额的1%一次性收取；贷款利率按“浮动利率+固定利率”执行，其中，浮动利率按有担
保隔夜融资利率（以下简称SOFR利率）执行，建设期（2023～2026年共4年）固定年利率2.3%
，营运期（2027年起至2039年贷款偿还完毕，共11年）固定年利率2.45%；收取融资承诺费，
以提款期内剩余未提取承贷额的0.5%年利率计算；有融资放款的限制性条款，即提款前上达岱
公司不能有其他融资成份等条款。
2022年3月以来，美联储累计加息11次，联邦基金利率目标区间已由0-0.25%升至5.25%-5.
5%，为2022年以来最高位。按目前的SOFR利率5.31%计算，上达岱项目建设期融资利率为7.61%
，运营期融资利率为7.76%，远远高于可研报告4.03%的利率，预计贷款期内融资成本21618万
美元，大幅推高了上达岱项目建设成本。
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2024-04-17│其他事项
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国机重型装备集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月4日召开第五届董事会
第十七次会议，审议通过了《关于聘任公司董事会秘书的议案》，同意聘任李俊辉先生为公司
董事会秘书，任期自聘任之日起至第五届董事会届满时止。由于李俊辉先生暂未取得上海证券
交易所颁发的董事会秘书任职培训证明，暂由公司董事长韩晓军先生代行董事会秘书职责，对
李俊辉先生的聘任将于其取得董事会秘书任职培训证明后正式生效。具体详见公司于2024年2
月5日在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站（w
ww.sse.com.cn）披露的《关于聘任公司董事会秘书的公告》（公告编号：2024-005）。
李俊辉先生近期已参加上海证券交易所2024年第1期主板上市公司董事会秘书任职培训并
完成测试，取得董事会秘书任职培训证明，其任职资格备案经上海证券交易所审核无异议通过
。李俊辉先生自本公告披露之日起正式履行董事会秘书职责。韩晓军先生不再代行董事会秘书
职责。
董事会秘书联系方式如下：
电话：0838-6159209
邮箱：sinomach-he-dsh@sinomach-he.cn
办公地址：四川省德阳市珠江东路99号国机重型装备集团股份有限公司。
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2023-12-30│股权质押
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中国第二重型机械集团有限公司（以下简称中国二重）共持有国机重型装备集团股份有限
公司（以下简称公司）股票663809495股，占公司股份总数的9.20%，本次解除质押公司股票16
0000000股，解除质押后，中国二重质押公司股票53340000股。
2023年12月28日，公司接收到持股5%以上股东中国二重关于股份解除质押的通知，获悉中
国二重将质押给中国进出口银行四川省分行的160000000股公司股份在中国证券登记结算有限
责任公司办理完成解除质押手续。
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2023-10-31│其他事项
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根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，经董事会提名委员会审查，公司于2023年10
月30日召开第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于提名公司第五届董事会董事候选人
的议案》，董事会同意提名王先胜先生为公司第五届董事会非独立董事候选人（尚需提交公司
2023年第三次临时股东大会审议），任期自公司股东大会选举产生之日起至第五届董事会任期
届满之日止。非独立董事候选人个人简历详见附件。
公司独立董事对此事项发表了相关的独立意见：根据所提名的非独立董事候选人的个人履
历、工作经历等情况，我们认为非独立董事候选人具备履职所需的任职条件和工作经验，其任
职资格符合相关法律法规和公司章程有关董事任职资格的规定，不存在被中国证监会确定为市
场禁入者且尚未解除的情况，也未曾受到中国证监会的任何处罚和惩戒。公司第五届董事会非
独立董事候选人的提名、审议、表决程序符合公司章程及相关法律法规的有关规定，合法有效
。
附件：
个人简历
王先胜，男，1971年10月生，汉族，中共党员，大学学历，高级经济师。现任中国农业银
行德阳分行党委书记、行长。曾任中国农业银行四川省分行运营管理部副处长、运营后台中心
处长，中国农业银行四川省泸州市分行党委书记、行长。
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2023-09-28│股权质押
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中国第二重型机械集团有限公司（以下简称中国二重）共持有国机重型装备集团股份有限
公司（以下简称公司）股票663809495股，占公司股份总数的9.20%，本次解除质押公司股票40
000000股，解除质押后，中国二重质押公司股票213340000股。
2023年9月27日，公司接收到持股5%以上股东中国二重关于股份解除质押的通知，获悉中
国二重将质押给国机财务有限责任公司的40000000股公司股份在中国证券登记结算有限责任公
司办理完成解除质押手续。
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2023-06-02│其他事项
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本次限售股上市流通数量为4,064,777,995股
本次限售股上市流通日期为2023年6月8日
一、本次限售股上市类型
经上海证券交易所《关于国机重型装备集团股份有限公司人民币普通股股票重新上市交易
的通知》(〔2020〕68号)核准，国机重型装备集团股份有限公司（以下简称“国机重装”或“
公司”）于2020年6月8日在上海证券交易所重新上市交易。
在申请重新上市期间，中国机械工业集团有限公司、中国第二重型机械集团有限公司出具
了《关于股份锁定的承诺函》，承诺：自国机重装股票重新上市之日起36个月之内，不转让或
者委托他人管理本公司直接和间接持有的国机重装的股份，也不由国机重装回购该部分股份。
根据上述承诺，中国机械工业集团有限公司、中国第二重型机械集团有限公司所持限售股
共计4,064,777,995股，将于2023年6月8日起上市流通。本
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