资本运作☆ ◇601456 国联民生 更新日期：2026-09-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-07-21│ 4.25│ 19.38亿│
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│增发 │ 2021-09-09│ 11.22│ 49.83亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2024-12-30│ 11.17│ 294.92亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-02-18│ 9.59│ 19.71亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│民生证券 │2966304.60│ ---│ 99.98│ ---│ 98793.14│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│财富管理业务 │ ---│ 684.02万│ 684.02万│ ---│ ---│ ---│
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│信息技术 │ ---│ 5629.16万│ 5629.16万│ ---│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-08-11 │交易金额(元)│0.00 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │财富管理业务相关资产 │标的类型 │资产 │
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│买方 │国联民生证券股份有限公司 │
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│卖方 │民生证券股份有限公司 │
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│交易概述 │无偿划转交易对方及减资标的名称：民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”），为│
│ │国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司。 │
│ │ 无偿划转相关资产：公司拟将财富管理业务相关资产无偿划转至民生证券，将民生证券│
│ │固定收益投资业务和权益投资业务相关资产无偿划转至公司。 │
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│公告日期 │2026-07-30 │交易金额(元)│509.11万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司2,424,311股 │标的类型 │股权 │
│ │股份 │ │ │
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│买方 │国联民生证券股份有限公司 │
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│卖方 │泛海控股股份有限公司 │
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│交易概述 │2026年7月29日，国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）通过司法拍卖竞得泛海 │
│ │控股股份有限公司持有的民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）2,424,311股股 │
│ │份（占民生证券总股本的0.02%），成交价格人民币5,091,053.10元，并已收到《成交确认 │
│ │书》。本次交易尚需办理股份交割等手续。本次交易完成后，公司持有民生证券的股份比例│
│ │将由99.98%上升至100%，成为公司全资子公司。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-07-01 │交易金额(元)│1.53亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │中海基金管理有限公司33.409%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │成都交子新兴金融投资集团股份有限公司 │
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│卖方 │国联民生证券股份有限公司、法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 │
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│交易概述 │国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）与法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司│
│ │（以下简称“法国洛希尔银行”）采用公开挂牌、联合转让的方式转让公司所持有的中海基│
│ │金管理有限公司（以下简称“中海基金”）股权。公开挂牌期间征集到成都交子新兴金融投│
│ │资集团股份有限公司（以下简称“交子新兴集团”）一个受让方。2026年6月30日，公司与 │
│ │法国洛希尔银行、受让方交子新兴集团签订了《产权交易合同》，公司所持有的中海基金33│
│ │.409%股权转让价格为15,300万元。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-11-13 │交易金额(元)│1.71亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司81,543,019股│标的类型 │股权 │
│ │股份 │ │ │
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│买方 │国联民生证券股份有限公司 │
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│卖方 │泛海控股股份有限公司 │
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│交易概述 │国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）持有民生证券股份有限公司（以下简称“│
│ │民生证券”）99.26%股份，为民生证券的控股股东。 │
│ │ 2025年11月12日，公司通过司法拍卖竞得泛海控股股份有限公司持有的民生证券81,543│
│ │,019股股份（占民生证券总股本的0.72%），成交价格人民币171,240,340.00元，并已收到 │
│ │《成交确认书》。本次交易尚需办理股份交割等手续。本次交易完成后，公司持有民生证券│
│ │的股份比例将由99.26%上升至99.98%。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受本公司提供的证券经纪服务、资│
│ │ │ │产管理服务等 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │其他关联法人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │其他关联法人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其相关企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │物业租赁及相关服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │关联自然人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │认购公司质押式报价回购产品利息 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │关联自然人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供资产管理服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │关联自然人 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供投资咨询服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │关联自然人 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │关联自然人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供证券经纪服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │中海基金管理有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │无锡农村商业银行股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │其他 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │无锡拈花湾文化投资发展有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │湖州佳宁股权投资合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │无锡农村商业银行股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │中海基金管理有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │物业租赁及相关服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-28 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-03-28 │
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│关联方 │无锡市国联发展（集团）有限公司及其相关企业 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其相关企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-12-16 │
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│关联方 │国联人寿保险股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │一、对外投资暨关联交易基本情况 │
│ │ 2025年8月28日，国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二 │
│ │十八次会议审议通过《关于设立国联通智科技资产股权投资基金暨关联交易的议案》，同意│
│ │公司全资私募投资基金子公司国联通宝资本投资有限责任公司（以下简称“国联通宝”）出│
│ │资人民币4.8亿元与关联人国联人寿保险股份有限公司（以下简称“国联人寿”）共同设立 │
│ │无锡国联通智科技产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“国联通智基金”），基金规│
│ │模人民币12.2亿元。具体内容详见公司2025年8月29日披露于上海证券交易所官网（www.sse│
│ │.com.cn）的《国联民生证券股份有限公司关于设立国联通智基金暨关联交易的公告》（公 │
│ │告编号：2025-059号）。 │
│ │ 2025年9月10日，国联通智基金于无锡市梁溪区数据局登记成立。截至本公告日，国联 │
│ │通智基金各合伙人均未实际出资，该基金未正式成立，未在中国证券投资基金业协会进行备│
│ │案。 │
│ │ 二、本次对外投资暨关联交易终止情况 │
│ │ 2025年12月15日，国联通智基金召开2025年第一次合伙人会议，审议通过《关于解散无│
│ │锡国联通智科技产业投资合伙企业（有限合伙）的议案》。国联通智基金各合伙人就合伙企│
│ │业后续运营、投资方向调整等事宜进行了充分沟通与审慎研判，经各方协商，一致决定解散│
│ │国联通智基金并办理工商注销手续，由国联通智基金执行事务合伙人国联通宝牵头负责国联│
│ │通智基金清算及工商注销登记等相关事宜。 │
│ │ 三、对公司的影响 │
│ │ 截至本公告日，国联通宝及其他合伙人均未实际出资，该基金未正式成立，未在中国证│
│ │券投资基金业协会进行备案，根据合伙协议约定，国联通宝无需为本次终止该项投资承担任│
│ │何违约责任或义务。本次终止设立国联通智基金暨关联交易不会对公司财务状况和经营活动│
│ │产生不利影响，不存在损害公司及股东权益的情况。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-08-22│其他事项
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一、执行董事、总裁离任情况
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2026年8月21日收到公司执行
董事、总裁葛小波先生的辞职报告，葛小波先生因个人原因，辞去公司执行董事、总裁、董事
会风险控制委员会委员、董事会战略与ESG委员会委员等职务，辞职后将不在公司及控股子公
司担任其他职务。葛小波先生向董事会确认，其与董事会并无意见分歧，亦无与辞职有关的事
项提请公司股东及债权人注意。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-11│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）稳妥有序推进与民生证券股份有限公司
（以下简称“民生证券”）的整合工作，拟确定民生证券为主要从事财富管理相关业务的子公
司，将承接公司和民生证券的财富管理相关业务为确保民生证券各项风险控制指标持续符合监
管要求，保障其业务未来发展空间，公司拟为民生证券提供不超过人民币40亿元的动态净资本
担保承诺。
本次担保承诺尚需报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）等相关监管机
构认可，实际执行以中国证监会等相关监管机构审批备案为准。
（二）内部决策程序
公司董事会审计委员会预审通过本次担保事项，同意提交公司董事会审议。
2026年8月10日，公司召开第六届董事会第七次会议，以全票同意的结果，审议通过《关
于为全资子公司民生证券股份有限公司提供动态净资本担保的议案》，同意公司为民生证券提
供不超过人民币40亿元的动态净资本担保承诺，授权公司经营管理层依法、合规办理履行该担
保承诺所涉及的各项手续，并授权公司经营管理层可根据民生证券的实际经营情况终止该项净
资本担保承诺。
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2026-08-11│其他事项
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无偿划转交易对方及减资标的名称：民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”），
为国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）的全资子公司。
无偿划转相关资产：公司拟将财富管理业务相关资产无偿划转至民生证券，将民生证券固
定收益投资业务和权益投资业务相关资产无偿划转至公司。
减资金额：人民币100亿元。
本次减资事项不改变民生证券的股权结构，不会导致公司合并报表范围发生变更，不会对
公司当期损益产生重大影响。本次无偿划转及减资完成后，民生证券各项风控指标及流动性能
够满足监管要求和经营需要。公司持续将民生证券纳入全面风险管理体系，必要时将提供净资
本担保、流动性支持等，保障民生证券稳健运营。
本次无偿划转及减资事项不构成上市公司关联交易，也不属于上市公司重大资产重组。
一、无偿划转及减资事项概述
（一）无偿划转及减资事项的基本情况
1、公司拟将财富管理业务相关资产无偿划转至民生证券，民生证券将定位为主要从事财
富管理业务的子公司。
2、公司拟将民生证券固定收益投资业务和权益投资业务相关资产无偿划转至公司。
3、为优化资源配置，提升资金整体使用效率，公司拟减少民生证券注册资本100亿元，即
民生证券注册资本由1151025.2732万元减至151025.2732万元。减资完成后，公司仍持有民生
证券100%股份。
上述无偿划转以2026年7月31日经审计的账面净值为依据，基准日至交割日发生的账面净
值变动将根据实际情况进行调整，最终以实际交割情况为准。
（二）董事会审议情况
公司于2026年8月10日召开第六届董事会第七次会议，审议通过《关于向全资子公司民生
证券股份有限公司划转分支机构及相关资产的议案》《关于全资子公司民生证券股份有限公司
向公司划转资产及相应减资的议案》。本次无偿划转和减资事项无须提交公司股东会审议。
（三）本次无偿划转和减资事项不构成上市公司关联交易，也不属于上市公司重大资产重
组。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-11│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
一、回购方案的审议及实施程序
（一）董事会审议情况
2026年7月20日，基于坚定看好中国资本市场发展前景，积极维护公司价值及股东权益，
公司披露了《关于筹划回购公司A股股份的提示性公告》（公告编号2026-026号）。
2026年8月10日，公司召开第六届董事会第七次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方
式回购公司A股股份方案的议案》。公司全体董事出席会议，本议案逐项表决，均以8票同意、
0票反对、0票弃权的表决结果通过。
（二）本次回购股份方案提交股东会审议情况
根据《公司章程》相关规定，以及《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司
自律监管指引第7号——回购股份》等相关规定，本次回购股份方案无需提交公司股东会审议
。
（三）本次回购股份符合相关条件
公司本次回购股份用途为“维护公司价值及股东权益”符合《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第7号——回购股份》第二条第二款规定的“公司股票收盘价格低于最近一期每股
净资产”的条件。
二、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的
为维护公司价值及股东权益，促进公司健康、稳定、可持续发展，基于对中国资本市场发
展前景的信心和对公司股票价值的认可，结合公司发展战略、经营情况及财务状况，公司拟使
用自有资金回购公司A股股份。
（二）拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股A股。
（三）回购股份的方式
集中竞价交易方式。
（四）回购股份的实施期限
1．本次回购股份的期限为自公司董事会审议通过回购A股股份方案之日起不超过3个月。
回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方案将在股票复
牌后顺延实施并及时披露。
如触及以下条件，则回购期限提前届满：
（1）如在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实施完毕，回
购期限自该日起提前届满；
（2）如在回购期限内，回购资金使用金额达到下限时，则本回购方案可自公司经营管理
层决定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日
起提前届满。
公司将根据董事会授权，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予4
以实施，并按相关法律、法规、中国证监会以及公司股票上市地证券交易所的相关规则进
行。
2．公司不得在下列期间回购股份：
（1）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者在
决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会、公司股票上市地证券交易所规定的其他情形。
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2026-08-10│其他事项
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一、离任的基本情况
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2026年8月8日收到公司非执行
董事杨振兴先生的辞职报告。杨振兴先生因个人原因，辞去公司非执行董事职务，辞职后不在
公司及控股子公司担任其他职务。杨振兴先生确认与公司董事会并无不同意见，亦无与辞职有
关的事项提请公司股东及债权人注意。
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2026-06-16│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月15日
(二)股东会召开的地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦1层会议室
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2026-06-09│其他事项
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国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到中国证券监督管理委员会（
以下简称“中国证监会”）《关于核准国联民生证券股份有限公司上市证券做市交易业务资格
的批复》（证监许可〔2026〕1324号）。中国证监会已核准公司上市证券做市交易（限于上市
基金、上市债券、北京证券交易所股票做市交易）业务资格。
公司将严格按照有关规定和上述批复的要求，修改公司章程、办理相关监管报备、工商变
更登记手续，并申请换发经营证券期货业务许可证；在人员、业务设施、信息系统和经营场所
等方面做好准备工作；加强信息技术安全管理，认真做好风险防范，切实保障该项业务的顺利
开展。
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2026-05-23│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年度股东会
(二)股东会召集人：国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年6月15日14点00分
召开地点：江苏省无锡市金融一街8号国联金融大厦1层会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月15日至2026年6月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-05-19│其他事项
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国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年11月21日、2025年12月15日分
别召开第五届董事会第三十次会议、2025年第三次临时股东大会，审议通过《关于申请变更公
司业务范围的议案》。具体内容请参阅公司于2025年11月22日、2025年12月16日披露的《国联
民生证券股份有限公司第五届董事会第三十次会议决议公告》（公告编号：2025-071号）、《
国联民生证券股份有限公司2025年第三次临时股东大会决议公告》（公告编号：2025-075号）
。
近日，公司及子公司国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民生承销保荐”）
收到《江苏证监局关于核准国联民生证券股份有限公司地方政府债承销业务资格的批复》（苏
证监许可字﹝2026﹞1号）、《关于核准国联民生证券承销保荐有限公司减少业务的批复》（
沪证监许可﹝2026﹞1号），核准公司增加地方政府债承销业务，核准国联民生承销保荐减少
地方政府债承销业务。
公司及子公司国联民生承销保荐将根据批复要求依法办理修改《公司章程》及工商变更登
记等事项。
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2026-03-28│其他事项
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重要内容提示：
拟续聘的境内会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
拟续聘的境外会计师事务所名称：信永中和（香港）会计师事务所有限公司
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2026年3月27日召开了
第六届董事会第四次会议，审议通过《关于续聘2026年度审计机构的议案》，同意续聘信永中
和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）、信永中和（香港）会计师事务
所有限公司（以下简称“信永中和香港”）分别负责根据中国企业会计准则与国际财务报告准
则等提供2026年度相关的审计及审阅服务。拟续聘的会计师事务所情况如下：
（一）机构信息
1、信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
（1）基本信息
成立日期：2012年3月2日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层首席合伙人：谭小青先生
截止2025年12月31日，信永中和合伙人（股东）257人，注册会计师1799人。签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数超过700人。信永中和2024年度业务收入为40.54亿元（含
统一经营），其中，审计业务收入为25.87亿元，证券业务收入为9.76亿元。2024年度，信永
中和上市公司年报审计项目383家，收费总额4.71亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传
输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业
，金融业，文化和体育娱乐业，批发和零售业，建筑业，采矿业，租赁和商务服务，水利、环
境和公共设施管理业等。公司同行业上市公司审计客户家数为13家。
（2）投资者保护能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金
之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除乐视网证券虚假陈述责
任纠纷案、江苏扬子江新型材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案、恒信玺利实业股份有
限公司证券虚假陈述责任纠纷案之外，信永中和近三年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承
担民事责任的情况。
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2026-03-28│其他事项
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重要内容提示：
每股分配比例：拟每股派发现金红利人民币0.06元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动，公司拟维持每股分配比例不变，
相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
公司未触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第9.8.1条
第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
一、利润分配方案内容
（一）利润分配方案的具体内容
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，国联民生证券股
份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为人民币3751876866.73元。
经公司第六届董事会第四次会议决议，公司2025年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总
股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
1、公司拟向全体股东每股派发现金红利人民币0.06元（含税）。截至2025年12月31日，
公司总股本5680592806股，以此计算合计拟派发现金红利人民币340835568.36元，占2025年度
归属于上市公司股东净利润的比例为16.97%，剩余未分配利润结转以后年度分配。
2、现金红利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港
币实际派发金额按照审议通过本次利润分配议案的股东会决议日后的第一个工作日中国人民银
行公布的兑换汇率的中间价计算。
本次利润分配方案经股东会审议通过后，公司将于该次股东会召开之日起两个月内派发现
金红利。有关本次股息派发的股权登记日、具体发放日等事宜，公司将另行公告。如在本公告
披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比
例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
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2026-03-06│其他事项
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2026年2月7日，国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第六届董事会第三
次会议，审议通过《关于民生证券股份有限公司非公开协议增资的议案》，同意控股子公司民
生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）增资事项，具体内容请参见公司于2026年2月9
日披露的《国联民生证券股份有限公司第六届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：2026
-005号）。
统一社会信用代码：9111000017000168XK
名称：民生证券股份有限公司
类型：其他股份有限公司（非上市）
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号
法定代表人：顾伟
成立日期：1997年01月09日
经营范围：许可项目：证券业务；证券投资咨询。（除依法须经批准的项目外，凭营业执
照依法自主开展经营活动）
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2026-01-19│其他事项
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业绩预告的具体适用情形：实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上。
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）预计2025年度实现归属于母公司所有者
的净利润人民币20.08亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加人民币16.11亿元，同
比增长406%左右。
预计2025年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润人民币19.44亿元，
与上年同期（法定披露数据）相比，将增加人民币15.63亿元，同比增长410%左右。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
经公司财务部门初步测算，预计2025年度实现归属于母公司所有者的净利润人民币20.08
亿元，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加人民币16.11亿元，同比增长406%左右。
预计2025年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润人民币19.44亿元，
与上年同期（法定披露数据）相比，将增加人民币15.63亿元，同比增长410%左右。
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2026-01-01│其他事项
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国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）为适应发展需要，便于投资者、客户及
社会公众更好地了解公司信息，自2026年1月1日起，公司正式启用新的网站域名及投资者联系
邮箱，原网站域名及投资者联系邮箱将停止使用，具体变更情况如下：
网站域名变更后：www.glms.com.cn
投资者联系邮箱ir变更后：@glms.com.cn
除上述变更事项外，公司投资者电话和传真等联系方式保持不变，敬请广大投资者注意。
由此带来的不便，敬请谅解。
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2025-12-31│对外担保
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（一）担保的基本情况
国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）稳妥有序推进与民生证券股份有限公司
（以下简称“民生证券”）的整合工作，已确定全资子公司国联民生证券承销保荐有限公司（
以下简称“国联民生承销保荐”）为公司投资银行业务整合后的业务开展主体,民生证券的投
资银行业务客户与业务迁移并入国联民生承销保荐，具体内容详见公司于2025年9月24日披露
的《国联民生证券股份有限公司关于投资银行业务整合及客户与业务迁移的公告》（公告编号
：2025-062号）。
为确保国联民生承销保荐各项风险控制指标持续符合监管要求，保障其业务规模和综合竞
争力的提升，公司拟为国联民生承销保荐提供不超过人民币1亿元的动态净资本担保承诺。
本次担保承诺尚需报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）等相关监管机
构认可，实际执行以中国证监会等相关监管机构审批备案为准。
（二）内部决策程序
公司董事会审计委员会预审通过本次担保事项，同意提交公司董事会审议。2025年12月30
日，公司召开第六届董事会第二次会议，以全票同意的结果，审议通过《关于为国联民生证券
承销保荐有限公司提供担保的议案》，同意公司为国联民生承销保荐提供不超过人民币1亿元
的动态净资本担保承诺，授权公司经营层依法、合规办理履行该担保承诺所涉及的各项手续，
并授权公司经营层可根据国联民生承销保荐的实际经营情况终止该项净资本担保承诺。本次担
保无需提交公司股东会审议。
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2025-12-31│股权转让
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国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟公开挂牌转让所持有的中海基金管理
有限公司（以下简称“中海基金”）33.409%股权，首次挂牌价格不低于经国资备案的评估结
果。转让完成后，公司不再持有中海基金股权。
本次交易采用公开挂牌转让方式，受让方尚未确定，无法确定是否构成关联交易。
本次交易不构成重大资产重组。
本次交易已经公司第六届董事会第二次会议审议通过，未达到股东会审议标准。本次交易
尚需履行国有资产交易相关手续，受让方还需取得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国
证监会”）核准的公募基金股东资格。
公司与法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司（以下简称“法国洛希尔银行”）采用公开
挂牌、联合转让的方式转让所持有的中海基金股权，受让方须同时摘牌公司和法国洛希尔银行
持有的中海基金股权，能否成交、成交价格以及受让方能否取得公募基金股东资格均存在不确
定性。公司将根据本次交易的进展情况，及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风
险。
（一）本次交易的基本情况
1、本次交易概况
中海基金为公司参股的公募基金管理公司，其股权结构为：中海信托股份有限公司（以下
简称“中海信托”）持股41.591%，公司持股33.409%，法国洛希尔银行持股25.000%。
为优化公司资源配置，公司拟与法国洛希尔银行采用公开挂牌、联合转让的方式转让公司
所持有的中海基金33.409%股权（双方联合转让的股权比例合计58.409%）。受让方须同时摘牌
公司和法国洛希尔银行持有的中海基金股权。公司公开挂牌转让所持中海基金33.409%股权的
首次挂牌价格不低于经国资备案的评估结果。受让方和最终交易价格存在不确定性。
（二）董事会审议情况
公司于2025年12月30日召开第六届董事会第二次会议，以全票同意的结果，审议通过《关
于公开挂牌转让中海基金管理有限公司股权的议案》。（三）交易生效尚需履行的审批及其他
程序
本次交易已经公司第六届董事会第二次会议审议通过，无需经过股东会批准。本次交易尚
需履行国有资产交易相关手续，受让方还需取得中国证监会核准的公募基金股东资格。
二、交易对方情况介绍
本次交易采取公开挂牌转让方式，交易对方尚未确定。
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2025-12-31│其他事项
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为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于加强监管防范风险推
动资本市场高质量发展的若干意见》和中国证监会《关于加强上市公司监管的意见（试行）》
要求，响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，进一
步提高上市公司质量、增强投资者回报、提升投资者获得感，国联民生证券股份有限公司（以
下简称“公司”）现制定《国联民生证券股份有限公司“提质增效重回报”行动方案》（以下
简称《方案》）。《方案》具体内容如下：
一、聚焦做强主业，加快推动高质量发展
(一)践行金融国企使命担当
公司深刻把握金融工作的政治性、人民性，始终把功能性放在首要位置，将自身发展融入
“建设金融强国”历史进程，增强金融报国情怀和事业心、责任感，切实当好直接融资“服务
商”、资本市场“看门人”、社会财富“管理者”，紧扣科技金融、绿色金融、普惠金融、养
老金融、数字金融“五篇大文章”。证券公司作为连接实体经济与资本市场的桥梁和纽带，公
司将充分发挥专业优势，深化“投行+投资+投研”联动机制，力争以高水平金融服务助力实体
经济高质量发展，为构建现代化经济体系注入强劲动能。
（二）打造特色化一流投资银行
“十四五”期间，公司通过上市定增强化资本实力、建章立制完善治理体系、引才聚才构
建人才梯队；通过持续完善细分业务牌照布局、培育部分领域差异化竞争优势，成功构建全业
务链条投行服务体系，并在多个业务领域形成特色化服务能力，部分业务实现行业领先。外延
式发展方面，公司收购国联基金管理有限公司，进一步完善产品和服务体系，增强整体综合金
融服务能力；完成民生证券股份有限公司并购，成为中央金融工作会议及新“国九条”出台后
首单落地的券商市场化并购项目，实现业务地域版图扩张、客户与渠道资源共享、业务优势互
补，为打造一家业务特色鲜明、市场排名前列、具有较强综合竞争实力的证券公司奠定坚实基
础。
公司将继续妥善有序推进与民生证券股份有限公司的整合工作，立足新发展阶段，以“打
造一家客户信赖、科技创新、产业驱动、具有国际影响力和核心竞争力的一流现代投资银行”
为中心愿景，秉承“深耕区域，精耕行业”的两大发展理念，发力打造“产业投行”“科技投
行”“财富投行”，依托“大投行+大投资+大投研+大财富+大资管”的全链条布局，以“协同
赋能”与“内生增长”为主线，各业务板块紧密协作，形成合力，强化覆盖企业全生命周期、
客户全财富周期的服务能力，同时持续推进精细化管理、加强数字化赋能，奋力向具有国际影
响力和核心竞争力的一流现代投资银行迈进。
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2025-12-16│其他事项
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一、对外投资暨关联交易基本情况
2025年8月28日，国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十
八次会议审议通过《关于设立国联通智科技资产股权投资基金暨关联交易的议案》，同意公司
全资私募投资基金子公司国联通宝资本投资有限责任公司（以下简称“国联通宝”）出资人民
币4.8亿元与关联人国联人寿保险股份有限公司（以下简称“国联人寿”）共同设立无锡国联
通智科技产业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“国联通智基金”），基金规模人民币12
.2亿元。具体内容详见公司2025年8月29日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的
《国联民生证券股份有限公司关于设立国联通智基金暨关联交易的公告》（公告编号：2025-0
59号）。
2025年9月10日，国联通智基金于无锡市梁溪区数据局登记成立。截至本公告日，国联通
智基金各合伙人均未实际出资，该基金未正式成立，未在中国证券投资基金业协会进行备案。
二、本次对外投资暨关联交易终止情况
2025年12月15日，国联通智基金召开2025年第一次合伙人会议，审议通过《关于解散无锡
国联通智科技产业投资合伙企业（有限合伙）的议案》。国联通智基金各合伙人就合伙企业后
续运营、投资方向调整等事宜进行了充分沟通与审慎研判，经各方协商，一致决定解散国联通
智基金并办理工商注销手续，由国联通智基金执行事务合伙人国联通宝牵头负责国联通智基金
清算及工商注销登记等相关事宜。
三、对公司的影响
截至本公告日，国联通宝及其他合伙人均未实际出资，该基金未正式成立，未在中国证券
投资基金业协会进行备案，根据合伙协议约定，国联通宝无需为本次终止该项投资承担任何违
约责任或义务。本次终止设立国联通智基金暨关联交易不会对公司财务状况和经营活动产生不
利影响，不存在损害公司及股东权益的情况。
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2025-12-13│其他事项
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国联民生证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会任期已经届满，为做好公
司董事会换届选举工作，公司于2025年12月12日召开第五届职工代表大会第九次会议，选举陈
兴君先生（简历见附件）为公司职工董事。陈兴君先生将在公司2025年第三次临时股东大会审
议通过《关于修订<公司章程>及其附件的议案》后，与该次股东大会选举产生的非职工董事共
同组成公司第六届董事会，任期三年。
附件：
陈兴君先生，1981年出生，中共党员，无境外永久居留权，管理学学士，高级会计师。现
任本公司财务会计部总经理，兼任民生证券股份有限公司执行委员会委员、副总裁、财务总监
、首席风险官；民生期货有限公司董事；民生股权投资基金管理有限公司董事；国联通宝资本
投资有限责任公司董事等职务。曾任本公司风险管理部总经理、财务负责人、首席风险官、监
事会主席；国联期货有限责任公司财务部总经理；无锡市国联发展（集团）有限公司财务会计
部总经理助理等职务。
除本公告已披露信息外，陈兴君先生与公司的董事、监事、高级管理人员、实际控制人及
持股5%以上的股东不存在关联关系，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》第3.2.2条所列情形，未持有公司股票。
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2025-09-24│其他事项
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根据中国证监会《关于同意国联证券股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金注册
、核准国联证券股份有限公司和民生证券股份有限公司变更主要股东、民生基金管理有限公司
和民生期货有限公司变更实际控制人等的批复》（证监许可〔2024〕1911号）要求，国联民生
证券股份有限公司（以下简称“公司”或“国联民生”）已完成发行股份购买民生证券股份有
限公司（以下简称“民生证券”）99.26%股份并募集配套资金相关事项，并妥善有序推进整合
工作。
公司收购民生证券前通过全资子公司国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“国联民
生承销保荐”，曾用名：华英证券有限责任公司）开展投资银行业务。本次收购后国联民生承
销保荐与民生证券投资银行业务整合工作稳步推进，并将国联民生承销保荐确定为公司投资银
行业务整合后的业务开展主体，现就投资银行业务整合所涉客户与业务迁移及合同承继相关事
项公告如下：本公告所附民生证券现有上海证券交易所、深圳证券交易所、北京证券交易所、
全国中小企业股份转让系统的股权类在审、已注册尚未完成发行、已获同意未完成挂牌、持续
督导项目清单中项目，以及所有其他在辅导、债券承销、受托管理以及财务顾问等项目，自20
25年9月23日起迁移并入国联民生承销保荐，民生证券签署的上述项目相关协议均由国联民生
承销保荐继续履行，原协议中民生证券的权利义务全部由国联民生承销保荐承继，并由国联民
生承销保荐按照原协议约定继续为客户提供服务。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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