资本运作☆ ◇601456 国联证券 更新日期：2024-11-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│国联基金 │ 222619.78│ ---│ 75.50│ ---│ 3029.41│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│进一步扩大包括融资│ 25.00亿│ 19.74亿│ 19.74亿│ ---│ ---│ ---│
│融券在内的信用交易│ │ │ │ │ │ │
│业务规模 │ │ │ │ │ │ │
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│扩大固定收益类、权│ 30.00亿│ 30.00亿│ 30.00亿│ ---│ ---│ ---│
│益类、股权衍生品等│ │ │ │ │ │ │
│交易业务 │ │ │ │ │ │ │
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│增加子公司投入 │ 5.00亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
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│其他营运资金安排 │ 5.00亿│ 903.00万│ 903.00万│ ---│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│90.67亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司30.52%股份、│标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、无锡市国联发展（集团）有限公司 │
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│卖方 │无锡市国联发展（集团）有限公司、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：无锡市国联发展（集团）有限公司 │
│ │ 交易价格（万）：906697.08 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司30.52%股份 │
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│40.37亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司13.59%股份、│标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、上海沣泉峪企业管理有限公司 │
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│卖方 │上海沣泉峪企业管理有限公司、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：上海沣泉峪企业管理有限公司 │
│ │ 交易价格（万）：403718.67 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司13.59%股份 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│14.59亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司4.91%股份、 │标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、西藏腾云投资管理有限公司 │
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│卖方 │西藏腾云投资管理有限公司、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：西藏腾云投资管理有限公司 │
│ │ 交易价格（万）：145883.03 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司4.91%股份 │
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│13.44亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司4.52%股份、 │标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、杭州东恒石油有限公司 │
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│卖方 │杭州东恒石油有限公司、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：杭州东恒石油有限公司 │
│ │ 交易价格（万）：134365.95 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司4.52%股份 │
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│11.40亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司3.84%股份、 │标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、山东省高新技术创业投资有限公司 │
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│卖方 │山东省高新技术创业投资有限公司、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：山东省高新技术创业投资有限公司 │
│ │ 交易价格（万）：113955.97 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司3.84%股份 │
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│9.60亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司3.23%股份、 │标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、上海张江（集团）有限公司 │
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│卖方 │上海张江（集团）有限公司、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：上海张江（集团）有限公司 │
│ │ 交易价格（万）：95975.68 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司3.23%股份 │
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│8.89亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司2.99%股份、 │标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司 │
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│卖方 │山东省鲁信投资控股集团有限公司、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：山东省鲁信投资控股集团有限公司 │
│ │ 交易价格（万）：88870.33 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司2.99%股份 │
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│7.68亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司2.58%股份、 │标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、广州索菲亚投资有限公司 │
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│卖方 │广州索菲亚投资有限公司、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：广州索菲亚投资有限公司 │
│ │ 交易价格（万）：76780.54 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司2.58%股份 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│5.76亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司1.94%股份、 │标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、台州市国有资本运营集团有限公司 │
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│卖方 │台州市国有资本运营集团有限公司、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：台州市国有资本运营集团有限公司 │
│ │ 交易价格（万）：57585.41 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司1.94%股份 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│5.76亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司1.94%股份、 │标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、大众交通（集团）股份有限公司 │
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│卖方 │大众交通（集团）股份有限公司、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：大众交通（集团）股份有限公司 │
│ │ 交易价格（万）：57585.41 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司1.94%股份 │
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│5.49亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司1.85%股份、 │标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、青岛金源民福股权投资合伙企业（有限合伙） │
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│卖方 │青岛金源民福股权投资合伙企业（有限合伙）、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：青岛金源民福股权投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 交易价格（万）：54898.09 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司1.85%股份 │
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│4.80亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司1.62%股份、 │标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、嘉兴厚润泽汇创业投资合伙企业（有限合伙） │
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│卖方 │嘉兴厚润泽汇创业投资合伙企业（有限合伙）、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：嘉兴厚润泽汇创业投资合伙企业（有限合伙） │
│ │ 交易价格（万）：47987.84 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司1.62%股份 │
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│4.39亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司1.48%股份、 │标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、新乡白鹭投资集团有限公司 │
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│卖方 │新乡白鹭投资集团有限公司、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：新乡白鹭投资集团有限公司 │
│ │ 交易价格（万）：43889.29 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司1.48%股份 │
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│3.84亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │民生证券股份有限公司1.29%股份、 │标的类型 │股权 │
│ │国联证券股份有限公司发行股份 │ │ │
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│买方 │国联证券股份有限公司、申能（集团）有限公司 │
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│卖方 │申能（集团）有限公司、国联证券股份有限公司 │
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│交易概述 │国联证券股份有限公司拟通过发行A股股份的方式向无锡市国联发展（集团）有限公司、上 │
│ │海沣泉峪企业管理有限公司等45名交易对方购买其合计持有的民生证券股份有限公司100.00│
│ │%股份，并募集配套资金。交易价格（不含募集配套资金金额）：2949180.57万元。 │
│ │ 具体如下： │
│ │ 交易对方：申能（集团）有限公司 │
│ │ 交易价格（万）：38390.27 │
│ │ 交易标的：民生证券股份有限公司1.29%股份 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-08-09 │交易金额(元)│3.84亿
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