资本运作☆ ◇601555 东吴证券 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│苏州资产管理有限公│ ---│ ---│ 20.00│ 152492.08│ 5595.23│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│东吴（苏州）金融科│ ---│ ---│ 32.00│ 22421.46│ 187.01│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│发展资本中介业务 │ 23.00亿│ 20.52亿│ 20.73亿│ ---│ ---│ ---│
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│发展投资与交易业务│ 45.00亿│ 38.46亿│ 45.00亿│ ---│ ---│ ---│
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│信息技术及风控合规│ 3.00亿│ 3453.40万│ 4547.98万│ ---│ ---│ ---│
│投入 │ │ │ │ │ │ │
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│向全资子公司增资 │ 4.00亿│ 8558.14万│ 4.00亿│ ---│ ---│ ---│
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│偿还债务 │ 10.00亿│ ---│ 10.00亿│ ---│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │苏州信托有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │认购金融产品 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │苏州国际发展集团及其关联公司等关联方 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其关联公司等关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │苏州营财投资集团有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方认购债务融资工具 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │苏州国际发展集团及其关联公司等关联方 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其关联公司等关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供或接受金融服务 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │苏州国际发展集团、苏州信托有限公司等关联方 │
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│关联关系 │公司控股股东及其控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │受托客户资产管理业务收入 │
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│交易详情 │2022年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │相关关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资金往来 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │相关关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │认购金融产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │苏州国际发展集团及其关联公司等关联方 │
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│关联关系 │公司的控股股东及其关联公司等关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │相关关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方认购债务融资工具 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │苏州国际发展集团及其关联公司、苏州资产管理有限公司等关联方 │
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│关联关系 │公司的控股股东、公司董事任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │提供或接受金融服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │相关关联方 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │固定收益类证券投资业务 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │苏州国际发展集团及其关联公司、苏州资产管理有限公司等关联方 │
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│关联关系 │公司的控股股东、公司董事任其董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出售金融产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2023-04-29 │
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│关联方 │苏州国际发展集团及其关联公司、苏州资产管理有限公司等关联方 │
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│关联关系 │公司的控股股东、公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │受托客户资产管理业务收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-23│其他事项
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东吴证券股份有限公司2024年度第五期短期融资券已于2024年4月19日发行，缴款日为202
4年4月22日，实际发行总额10亿元人民币。
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2024-04-17│其他事项
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东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月16日收到中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0382024051号）。内容为：“
因你单位涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共和
国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年4月8日，我会决定对你单位立
案。”
公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。
目前，公司的经营情况正常。相关信息以公司公告为准，敬请广大投资者理性投资，注意
投资风险。
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2024-03-22│其他事项
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东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月20日成功发行东吴证券股份有
限公司2023年度第十八期短期融资券,发行总额为人民币20亿元，票面利率为2.51%，期限为15
2天，兑付日期为2024年03月20日。
2024年03月20日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币2020848087.43元。
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2024-03-22│股权回购
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东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）注销存放于回购专用证券账户的38799814股
A股股份，本次注销完成后，公司注册资本将减少38799814元，由5007502651元变更为4968702
837元，公司总股本将由5007502651股变更为4968702837股。注销日：2024年3月22日
一、本次注销回购A股股份的决策与信息披露
2024年2月20日，公司召开第四届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于公司注销回
购A股股份并减少注册资本的议案》，同意公司注销存放于公司回购专用证券账户的38799814
股A股股份。本次注销完成后，公司注册资本及股份总数将相应减少，并需相应修订公司章程
中的相关条款。公司独立董事发表了独立意见，公司监事会出具了核查意见。
2024年3月7日，公司召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司注销回购A
股股份并减少注册资本的议案》，同意公司上述注销回购A股股份事项，授权董事会并同意董
事会进一步授权公司经营管理层具体办理上述注销回购A股股份并减少注册资本相关事宜，包
括但不限于在注销该部分股份后具体办理公司注册资本工商变更手续，并相应修订公司章程中
的相关条款（详见公司公告2024-017）。
2024年3月8日，公司披露了《关于注销回购A股股份并减少注册资本暨通知债权人的公告
》（详见公司公告2024-018），通知债权人自2024年3月8日起45天内申报债权。目前债权人申
报期限尚未届满，公司将在法定期限内继续接受债权人的申报，债权人未在规定期限内行使上
述权利的，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定
继续履行。
（一）本次注销的原因及数量
2021年3月5日，公司召开第三届董事会第四十次（临时）会议，审议通过了《关于回购公
司A股股份的议案》。2021年3月10日，公司披露了《东吴证券关于以集中竞价交易方式回购A
股股份的回购报告书》（详见公司公告2021-010）。
2021年3月30日，公司完成回购，实际回购公司A股股份38799814股，占公司当前总股本的
比例为0.7748%，使用资金总额为人民币350977160.28元（不含交易费用）。2021年4月1日，
公司披露了《东吴证券股份有限公司关于A股股份回购实施结果的公告》（详见公司公告2021-
015）。
根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第7号——回购股份》等法律法规及公司董事会通过的股份回购方案，此次回
购的股份拟用于限制性股票股权激励计划，回购的股份如未能在发布回购结果暨股份变动公告
后3年内用于回购股份用途的，未使用的已回购股份将予以注销。考虑上述3年的期限即将届满
，公司拟注销回购A股股份共计38799814股。
（二）本次注销的安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户（账户：B8
83886797），上述38799814股回购A股股份将于2024年3月22日完成注销，公司后续将依法办理
工商变更登记，并修订公司章程中的相关条款。
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2024-03-08│其他事项
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一、通知债权人的原由
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月7日召开了2024年第二次临时股
东大会，审议并通过了《关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案》（详见公司公告2
024-017）。
公司于2021年3月30日完成回购，实际回购公司A股股份38799814股，占公司当前总股本的
比例为0.7748%，使用资金总额为人民币350977160.28元（不含交易费用）。根据《中华人民
共和国公司法》、《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7
号——回购股份》等法律法规及公司董事会通过的股份回购方案，此次回购的股份拟用于限制
性股票股权激励计划，回购的股份如未能在发布回购结果暨股份变动公告后3年内用于回购股
份用途的，未使用的已回购股份将予以注销。考虑上述3年的期限即将届满，公司拟注销回购A
股股份共计38799814股。
本次注销完成后，公司注册资本将减少38799814元，由5007502651元变更为4968702837元
，公司总股本将由5007502651股变更为4968702837股。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次注销股份导致公司注册资本减少，根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公
司特此通知债权人，公司债权人自接到公司通知起30日内，未接到通知者自本公告披露之日起
45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应担保。债权人如逾
期未向公司申报上述要求，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原
债权文件的约定继续履行，同时本次股份注销也将按法定程序继续实施。
债权人可采用现场、邮寄信函或传真的方式申报，具体方式如下：
（一）申报时间：2024年3月8日至2024年4月21日
（二）申报地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号
联系人：东吴证券股份有限公司董事会办公室
电话：0512-62601555
传真：0512-62938812
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2024-03-01│其他事项
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东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年10月11日成功发行东吴证券股份有
限公司2023年度第十七期短期融资券,发行总额为人民币20亿元，票面利率为2.40%，期限为14
0天，兑付日期为2024年02月28日。
2024年02月28日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币2018360655.74元。
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2024-02-29│其他事项
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东吴证券股份有限公司2024年度第四期短期融资券已于2024年02月27日发行，缴款日为20
24年02月28日，实际发行总额10亿元人民币。
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2024-02-24│其他事项
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东吴证券股份有限公司2024年度第三期短期融资券已于2024年02月22日发行，缴款日为20
24年02月23日。
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2024-02-23│其他事项
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当事人：
东吴证券股份有限公司，A股证券简称：东吴证券，A股证券代码：601555；
杨伟，时任东吴证券股份有限公司董事会秘书。
东吴证券股份有限公司（以下简称东吴证券或公司）于2023年12月13日召开董事会确定独
立董事候选人，于2023年12月14日披露股东大会通知，于2023年12月29日召开股东大会审议通
过聘任独立董事的议案。公司未能在选举独立董事的股东大会通知公告前即2023年12月14日前
通过上海证券交易所（以下简称本所）公司业务管理系统向本所提交独立董事候选人的有关材
料，迟至2023年12月28日才向本所提交独立董事候选人的有关材料，经本所要求补正后，至20
24年1月3日即股东大会召开后才完成补充提交，备案时间明显迟延，聘任流程存在重大瑕疵。
聘任独立董事，关系到上市公司董事会构成的规范性和内部治理的有效性，对上市公司规
范运作影响重大，应当按照规定的条件和程序开展。向本所提交独立董事候选人的有关材料，
是相关法律法规规定的选举独立董事的前置必要程序。公司选举独立董事，未在规定时间内履
行报送材料的相关程序，违反了《上市公司独立董事管理办法》第十一条，《上海证券交易所
股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第2.1.1条、第2.1.6条、第4.3.7条及《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.5.11条等有关规定。时任公司董
事会秘书杨伟作为公司信息披露事务具体负责人，未能勤勉尽责，对公司违规行为负有责任，
违反了《股票上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《
董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处
分和监管措施实施办法》等有关规定，我部作出如下监管措施决定：
对东吴证券股份有限公司及时任董事会秘书杨伟予以监管警示。
根据《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》，请你公司及董事、监事和高级管
理人员（以下简称董监高人员）采取有效措施对相关违规事项进行整改，结合本决定书指出的
违规事项，就公司信息披露及规范运作中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范
措施，切实提高公司信息披露和规范运作水平。请你公司在收到本决定书后的1个月内，向本
所提交经全体董监高人员签字确认的整改报告。
你公司及董监高人员应当举一反三，避免此类问题再次发生。
公司应当严格按照法律、法规和《股票上市规则》的规定规范运作，认真履行信息披露义
务；董监高人员应当履行忠实、勤勉义务，促使公司规范运作，并保证公司按规则披露所有重
大信息。
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2024-02-23│其他事项
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东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年09月20日成功发行东吴证券股份有
限公司2023年度第十六期短期融资券,发行总额为人民币20亿元，票面利率为2.49%，期限为15
4天，兑付日期为2024年02月21日。
2024年02月21日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币2020954098.36元。
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2024-02-21│股权回购
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东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月20日召开第四届董事会第二十
三次会议，审议通过了《关于公司注销回购A股股份并减少注册资本的议案》。公司拟注销存
放公司回购专用证券账户的38799814股股份（以下简称“本次注销”）。本次注销完成后，公
司注册资本及股份总数将相应减少，并需相应修订公司章程中的相关条款。该议案尚需提交公
司股东大会批准。现将有关事项说明如下：
一、股份回购情况概述
2021年3月5日，公司召开第三届董事会第四十次（临时）会议，审议通过了《关于回购公
司A股股份的议案》。2021年3月10日，公司披露了《东吴证券关于以集中竞价交易方式回购A
股股份的回购报告书》（详见公司公告2021-010）。
2021年3月30日，公司完成回购，实际回购公司A股股份38799814股，占公司当前总股本的
比例为0.7748%，使用资金总额为人民币350977160.28元（不含交易费用）。2021年4月
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