资本运作☆ ◇601555 东吴证券 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│苏州资产管理有限公│ ---│ ---│ 20.00│ 158796.74│ 2387.26│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│中证信用增进股份有│ ---│ ---│ 4.91│ 34390.22│ 1200.93│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│东吴（苏州）金融科│ ---│ ---│ 32.00│ 18263.54│ -301.38│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│发展资本中介业务 │ 23.00亿│ 20.52亿│ 20.73亿│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│发展投资与交易业务│ 45.00亿│ 38.46亿│ 45.00亿│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│信息技术及风控合规│ 3.00亿│ 3453.40万│ 4547.98万│ ---│ ---│ ---│
│投入 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│向全资子公司增资 │ 4.00亿│ 8558.14万│ 4.00亿│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│偿还债务 │ 10.00亿│ ---│ 10.00亿│ ---│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │相关关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │资金往来 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │相关关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │认购金融产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │苏州国际发展集团有限公司及其关联公司等关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联公司等关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │相关关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联方认购债务融资工具 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │苏州国际发展集团有限公司及其关联公司、苏州资产管理有限公司等关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东及其关联公司、公司董事任其董事等关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供或接受金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │相关关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │固定收益类证券投资业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │苏州国际发展集团有限公司及其关联公司、苏州资产管理有限公司等关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东及其关联公司、公司董事任其董事等关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出售金融产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │苏州国际发展集团有限公司及其关联公司、苏州资产管理有限公司等关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东及其关联公司、公司董事任其董事等关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │受托客户资产管理业务收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │苏州信托有限公司等关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的控股子公司等关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │认购金融产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │苏州国际发展集团有限公司及其关联公司等关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联公司等关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │苏州国际发展集团有限公司及其关联公司等关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其关联公司等关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │提供或接受金融服务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │苏州信托有限公司等关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东的控股子公司等关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方出售金融产品固定收益类 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │苏州国际发展集团有限公司、苏州信托有限公司等关联方 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其控股子公司等关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │受托客户资产管理业务收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-11-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司2024年度第十四期短期融资券已于2024年11月18日发行，缴款日为
2024年11月19日，实际发行总额20亿元人民币。
──────┬──────────────────────────────────
2024-11-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年6月19日成功发行东吴证券股份有
限公司2024年度第九期短期融资券,发行总额为人民币20亿元，票面利率为1.95%，期限为148
天，兑付日期为2024年11月14日。
2024年11月14日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币2015813698.63元。
──────┬──────────────────────────────────
2024-11-09│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”或“东吴证券”）于2024年4月16日收到中国
证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0382024051号
），具体情况详见《东吴证券股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公
告》（公告编号：2024-021）。根据《立案告知书》，因公司涉嫌国美通讯股份有限公司（以
下简称“国美通讯”）、吉林紫鑫药业股份有限公司（以下简称“紫鑫药业”）非公开发行股
票保荐业务未勤勉尽责，2024年4月8日，中国证监会决定对公司立案。
2024年11月8日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2024]163号），
主要内容如下：
中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。
一、国美通讯非公开发行股票项目
东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐承销服务，张琦、王新为签字保荐代
表人。
经中国证监会查明，东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务
，在执业过程中未勤勉尽责，出具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合
规性的报告》等文件存在虚假记载，包括：未对贸易业务内控流程审慎核查、走访流于形式。
张琦、王新为签字保荐代表人。中国证监会认为，东吴证券在为国美通讯2020年非公开发行股
票提供保荐承销服务过程中未勤勉尽责，未审慎核查发行募集文件的真实性、准确性，出具的
《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假记载，
上述行为违反《证券法》第十条第二款、第二十九条的规定，构成《证券法》第一百八十二条
、第一百八十四条的情形。对于东吴证券上述违法行为，张琦、王新为直接负责的主管人员。
──────┬──────────────────────────────────
2024-11-02│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司2024年度第十三期短期融资券已于2024年10月31日发行，缴款日为
2024年11月1日。
──────┬──────────────────────────────────
2024-10-12│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司2024年度第十二期短期融资券已于2024年10月10日发行，缴款日为
2024年10月11日，相关发行情况如下：实际发行总额15亿元人民币。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-24│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.075元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配金额不变，相应
调整分配总额，并将在相关公告中披露。
一、利润分配方案内容
根据公司2024年半年度财务报告（未经审计），2024年上半年，实现归属于母公司所有者
的净利润为1165227508.94元，母公司2024年半年度净利润为1194490836.50元。截至2024年6
月30日，母公司期末累计未分配利润为5669502410.27元。
为落实公司“提质增效重回报”行动方案，进一步加大投资者回报力度，分享经营成果，
提振投资者的持股信心，增强投资者获得感，经董事会决议，2024年半年度利润分配方案为：
1.以公司实施分配方案时股权登记日在册的全体股东所持股份数为基数拟向全体股东每10
股派发现金红利0.75元（含税），以公司现有的股本4968702837股计算，共派发现金红利3726
52712.78元，占2024年半年度合并报表中归属于母公司股东的净利润比例为31.98%。
2.如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动，公司拟
维持每股分配金额不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情
况。
本次利润分配方案在公司2023年年度股东大会授权范围内，无需提交股东大会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月23日成功发行东吴证券股份有
限公司2024年度第三期短期融资券,发行总额为人民币20亿元，票面利率为2.26%，期限为180
天，兑付日期为2024年8月21日。
2024年8月21日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币2022229508.20元。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-16│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司2024年度第十一期短期融资券已于2024年8月14日发行，缴款日为2
024年8月15日。
──────┬──────────────────────────────────
2024-07-19│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于进一步提高上市公司
质量的意见》要求，推动公司高质量发展和投资价值提升，保护投资者尤其是中小投资者合法
权益，东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）拟定2024年度“提质增效重回报”行动方
案，以进一步提升公司经营质量和盈利能力，提高公司投资价值，具体方案内容如下：
一、聚焦主责主业，强化功能性定位
坚定突出功能性定位，践行金融国企使命。证券公司是资本市场重要中介机构，服务国家
战略、服务实体经济是证券公司的使命与职责。公司将始终心怀“国之大者”，深刻把握金融
工作的政治性、人民性，深刻领会“加快建设金融强国”的重大意义，不断强化服务实体经济
和居民财富管理的功能定位，持续提升服务国家战略和实体经济质效，当好直接融资的“服务
商”、资本市场的“看门人”、社会财富的“管理者”，在服务构建新发展格局、积极投身中
国特色现代资本市场建设中展现更强担当、更大作为。
聚焦主业做强做优，打造精品化一流投资银行。资本市场高质量发展必须有高质量的上市
公司。公司将继续坚持以“坚持根据地、融入长三角、服务中小微”为战略导向，多措并举精
进专业能力，积极参与多层次资本市场建设，为资本市场输送更多优质企业。一方面，切实把
好企业上市入口关，从源头提高上市公司质量；另一方面，守好持续督导过程关，提高上市公
司规范运作水平。
坚持经济效益与社会效益并重，积极履行社会责任。公司在加快自身高质量发展的同时，
始终高度重视社会效益，将ESG理念融入企业发展目标，切实承担社会责任。公司将全面践行
新发展理念，提升ESG治理水平，在发展绿色金融、践行负责任投资、保障股东及投资者权益
、促进乡村振兴、关爱弱势群体、强化合规风控、恪守商业道德等多个方面扎实开展工作，筑
牢可持续发展根基。
二、经营提质增效，加快高质量发展
加强精细化管理，提升经营效益。公司将以提质增效为总导向，持续优化资源配置，扎实
构筑协同化支撑保障。加强内部成本核算，树立节约理念，有效控制成本，提升管理效能。深
入推进财务数字化转型，提升科学管理效能。持续完善资本管理体系，降低公司融资成本，优
化资金使用效率。
推进数字化转型，科技赋能业务发展。数字化转型是提质增效的重要举措，公司将坚持金
融科技战略，加快数字化转型，重塑业务流程，建设数字化中台，赋能智能应用场景，全面实
现信创化改造，有效提升经营管理效率。同时，积极实施AI赋能引领工程，提高AI应用水平，
在核心业务、管理领域实现AI赋能。
──────┬──────────────────────────────────
2024-07-12│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月12日成功发行东吴证券股份有
限公司2024年度第一期短期融资券,发行总额为人民币20亿元，票面利率为2.49%，期限为180
天，兑付日期为2024年7月10日。
2024年7月10日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币2024491803.28元。
──────┬──────────────────────────────────
2024-07-11│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东东吴证券股份有限公司2024年度第十期短期融资券已于2024年7月9日发行，缴款日为20
24年7月10日。
──────┬──────────────────────────────────
2024-06-22│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月24日成功发行东吴证券股份有
限公司2024年度第二期短期融资券,发行总额为人民币10亿元，票面利率为2.43%，期限为148
天，兑付日期为2024年6月20日。
2024年6月20日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币1009826229.51元。
──────┬──────────────────────────────────
2024-06-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司2024年度第九期短期融资券已于2024年6月18日发行，缴款日为202
4年6月19日。
──────┬──────────────────────────────────
2024-06-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月18日成功发行东吴证券股份有
限公司2023年度第二十期短期融资券,发行总额为人民币20亿元，票面利率为2.74%，期限为17
8天，兑付日期为2024年6月13日。
2024年6月13日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币2026651366.12元。
──────┬──────────────────────────────────
2024-05-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月28日成功发行东吴证券股份有
限公司2024年度第四期短期融资券,发行总额为人民币10亿元，票面利率为2.20%，期限为91天
，兑付日期为2024年5月29日。
2024年5月29日，公司完成兑付本期短期融资券本息共计人民币1005469945.36元。
──────┬──────────────────────────────────
2024-05-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
东吴证券股份有限公司2024年度第八期短期融资券已于2024年5月28日发行，缴款日为202
4年5月29日，相关发行情况如下：实际发行总额20亿元人民币。
──────┬──────────────────────────────────
2024-05-25│其
|
