资本运作☆ ◇601568 北元化工 更新日期：2026-11-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2020-09-30│ 10.17│ 34.40亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│应收款项融资 │ ---│ ---│ ---│ 355886.62│ 0.00│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│12万吨/年甘氨酸项 │ 13.20亿│ 3903.13万│ 5.31亿│ 40.23│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能工厂基础平台建│ 1.12亿│ 439.09万│ 7593.93万│ 68.11│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│科技研发中心建设项│ 4956.00万│ 60.94万│ 2964.20万│ 59.81│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│10万吨/年CPE及2万 │ 5.30亿│ 200.00│ 1.14万│ 0.00│ ---│ ---│
│吨/年CPVC项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│100万吨/年中颗粒真│ 5.00亿│ 200.00│ 14.45万│ 0.03│ ---│ ---│
│空制盐项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│3万吨/年ADC发泡剂 │ 3.28亿│ 400.00│ 1500.00│ ---│ ---│ ---│
│及配套水合肼项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智能工厂基础平台建│ 1.12亿│ 439.09万│ 7593.93万│ 68.11│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│科技研发中心建设项│ 4956.00万│ 60.94万│ 2964.20万│ 59.81│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金和偿还│ 6.00亿│ ---│ 6.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
│银行贷款 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-10-14 │转让比例(%) │5.50 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易金额(元)│7.08亿 │转让价格(元)│3.24 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│转让股数(股)│2.18亿 │转让进度 │拟转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │陕西恒源投资集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │西安汇元综改企业管理合伙企业（有限合伙） │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-10-14 │交易金额(元)│7.08亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │陕西北元化工集团股份有限公司218,│标的类型 │股权 │
│ │472,222股股份 │ │ │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │西安汇元综改企业管理合伙企业（有限合伙） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │陕西恒源投资集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │2026年10月13日，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”或“北元化工”）持│
│ │股5%以上股东陕西恒源投资集团有限公司（以下简称“恒源投资”）与西安汇元综改企业管│
│ │理合伙企业（有限合伙）（以下简称“西安汇元”）签署《股份转让协议》，恒源投资拟将│
│ │其持有的公司218,472,222股股份（占公司总股本的5.50%）以3.24元/股的价格转让给西安 │
│ │汇元，转让总价款为人民币707,849,999.28元（以下简称“本次协议转让”）。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-10-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │本次交易简要内容：鉴于陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）与陕西煤业│
│ │化工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署的《金融服务协议》将于2026年12月│
│ │31日到期。为规范上述日常关联交易，公司拟与财务公司续签《金融服务协议》。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 公司与财务公司现行有效的《金融服务协议》系于2023年12月27日签订，并经公司于20│
│ │23年12月27日召开的第二届董事会第十九次会议及于2024年1月12日召开的2024年第一次临 │
│ │时股东大会审议批准，具体情况详见公司于2023年12月28日披露的《陕西北元化工集团股份│
│ │有限公司关于2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-054）。 │
│ │ 鉴于上述协议将于2026年12月31日到期，考虑到公司与财务公司的关联交易仍将持续发│
│ │生，公司拟与财务公司续签《金融服务协议》，新协议有效期三年，经公司股东会审议通过│
│ │后自2027年1月1日起至2029年12月31日止。 │
│ │ 二、交易方介绍 │
│ │ （一）关联方基本情况 │
│ │ 财务公司名称：陕西煤业化工集团财务有限公司 │
│ │ 企业性质：其他有限责任公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91610000598794107W │
│ │ 注册地址：陕西省西安市高新区锦业一路二号陕煤化集团大楼四层 │
│ │ 法定代表人：高雪君 │
│ │ 注册资本：300000万元 │
│ │ 成立时间：2012年7月3日 │
│ │ 三、《金融服务协议》主要内容 │
│ │ 依据公司与财务公司签署的《金融服务协议》，财务公司向公司提供金融服务，该协议│
│ │的主要条款如下： │
│ │ 1、财务公司向公司提供的金融服务包括：（1）结算服务：财务公司为公司提供付款服│
│ │务和收款服务，以及其他与结算业务相关的辅助服务，财务公司向公司提供付款服务时，按│
│ │照财务公司相关制度要求办理。财务公司对财务公司信贷资金的管理按监管相关要求及财务│
│ │公司的信贷管理制度执行。（2）存款服务：按照“存款自愿、取款自由”的原则，公司及 │
│ │其子公司等成员单位在财务公司开立账户。财务公司为成员单位提供存款服务，具体包括活│
│ │期存款、定期存款、通知存款、协定存款等。具体存款服务以财务公司有资质办理的存款业│
│ │务范围为准。（3）票据服务：财务公司为公司办理票据的承兑及贴现服务。（4）信贷服务│
│ │：财务公司根据公司经营和发展需要，在符合国家有关法律法规及财务公司制度的前提下，│
│ │为公司及其子公司提供综合授信服务。（5）其他金融服务：财务公司在经营范围内向公司 │
│ │及其子公司提供其他金融服务（包含但不限于办理委托贷款、债券承销、非融资性保函、财│
│ │务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；为公司提供产品的买方信贷，国家金融监督管理总局批│
│ │准的其他业务等），财务公司向公司提供其他金融服务前，双方需共同协商另行签署有关具│
│ │体协议。 │
│ │ 2、财务公司在为公司提供金融服务业务时，承诺遵守以下原则： │
│ │ （1）财务公司向公司提供金融服务的条件均不逊于其为其他陕煤集团成员单位提供同 │
│ │种类金融财务服务的条件，亦不逊于当时其他金融机构可为公司提供同种类金融服务的条件│
│ │； │
│ │ （2）公司在财务公司的存款利率不低于中国人民银行就该种类存款规定的利率下限， │
│ │且应等于或高于财务公司吸收其他陕煤集团同类成员单位同种类存款所确定的利率及等于或│
│ │高于一般商业银行向公司提供同种类存款服务所确定的利率（以较高者为准）； │
│ │ （3）财务公司向公司发放贷款的利率应不高于中国人民银行就该类型贷款规定的利率 │
│ │上限（如有），且应等于或低于财务公司向其他陕煤集团成员单位发放同种类贷款所确定的│
│ │利率及等于或低于一般商业银行向公司提供同种类贷款服务所确定的利率（以较低者为准）│
│ │； │
│ │ （4）除存款和贷款外的其他各项金融服务，收费标准应不高于（或等于）国内其他金 │
│ │融机构同等业务费用水平。 │
│ │ 3、协议有效期自2027年1月1日起至2029年12月31日止。在有效期届满之前30天，如任 │
│ │何一方未向对方提出终止协议的要求，本协议自动续展三年，上述展期不受次数限制。 │
│ │ 4、协议经双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章或合同专用章并由公司董事会 │
│ │和股东会审议通过后自2027年1月1日起生效。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西恒源投资集团有限公司及其所属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事亲属为其控股股东及实控人的公司及其所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司在关联人的财务公司应付票据│
│ │ │ │日最高余额 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司在关联人的财务公司应收票据│
│ │ │ │日最高存量 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司在关联人的财务公司贷款 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团财务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司在关联人的财务公司存款 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西善美商业保理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司在关联人的存续应付账款保理│
│ │ │ │业务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团有限责任公司及其所属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团有限责任公司及其所属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东及其所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司接受关联人提供的劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │神木县香水河矿业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司最近十二个月内离任董事担任董事的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西精益化工有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事担任董事的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西恒源投资集团有限公司及其所属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事亲属为其控股股东及实控人的公司及其所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团有限责任公司所属其他企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西新元洁能有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕煤集团榆林化学有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团神木电化发展有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │神木富油能源科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团神木天元化工有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人销售产品、商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西恒源投资集团有限公司及其所属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事亲属为其控股股东及实控人的公司及其所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人购买燃料和动力 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西精益化工有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事担任董事的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │神木县香水河矿业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司最近十二个月内离任董事担任董事的企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西亚华煤电集团锦界热电有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │股东的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西恒源投资集团电化有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │股东的子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团有限责任公司所属其他企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │秦岭数字科技有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团神木电化发展有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西煤业化工集团神木能源发展有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │陕西新元洁能有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东所属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │本公司向关联人购买原材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-30│重要合同
──────┴──────────────────────────────────
本次交易简要内容：鉴于陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）与陕西煤
业化工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署的《金融服务协议》将于2026年12月
31日到期。为规范上述日常关联交易，公司拟与财务公司续签《金融服务协议》。
一、关联交易概述
公司与财务公司现行有效的《金融服务协议》系于2023年12月27日签订，并经公司于2023
年12月27日召开的第二届董事会第十九次会议及于2024年1月12日召开的2024年第一次临时股
东大会审议批准，具体情况详见公司于2023年12月28日披露的《陕西北元化工集团股份有限公
司关于2024年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2023-054）。
鉴于上述协议将于2026年12月31日到期，考虑到公司与财务公司的关联交易仍将持续发生
，公司拟与财务公司续签《金融服务协议》，新协议有效期三年，经公司股东会审议通过后自
2027年1月1日起至2029年12月31日止。
二、交易方介绍
（一）关联方基本情况
财务公司名称：陕西煤业化工集团财务有限公司
企业性质：其他有限责任公司
统一社会信用代码：91610000598794107W
注册地址：陕西省西安市高新区锦业一路二号陕煤化集团大楼四层
法定代表人：高雪君
注册资本：300000万元
成立时间：2012年7月3日
三、《金融服务协议》主要内容
依据公司与财务公司签署的《金融服务协议》，财务公司向公司提供金融服务，该协议的
主要条款如下：
1、财务公司向公司提供的金融服务包括：（1）结算服务：财务公司为公司提供付款服务
和收款服务，以及其他与结算业务相关的辅助服务，财务公司向公司提供付款服务时，按照财
务公司相关制度要求办理。财务公司对财务公司信贷资金的管理按监管相关要求及财务公司的
信贷管理制度执行。（2）存款服务：按照“存款自愿、取款自由”的原则，公司及其子公司
等成员单位在财务公司开立账户。财务公司为成员单位提供存款服务，具体包括活期存款、定
期存款、通知存款、协定存款等。具体存款服务以财务公司有资质办理的存款业务范围为准。
（3）票据服务：财务公司为公司办理票据的承兑及贴现服务。（4）信贷服务：财务公司根据
公司经营和发展需要，在符合国家有关法律法规及财务公司制度的前提下，为公司及其子公司
提供综合授信服务。（5）其他金融服务：财务公司在经营范围内向公司及其子公司提供其他
金融服务（包含但不限于办理委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨
询代理业务；为公司提供产品的买方信贷，国家金融监督管理总局批准的其他业务等），财务
公司向公司提供其他金融服务前，双方需共同协商另行签署有关具体协议。
2、财务公司在为公司提供金融服务业务时，承诺遵守以下原则：
（1）财务公司向公司提供金融服务的条件均不逊于其为其他陕煤集团成员单位提供同种
类金融财务服务的条件，亦不逊于当时其他金融机构可为公司提供同种类金融服务的条件；
（2）公司在财务公司的存款利率不低于中国人民银行就该种类存款规定的利率下限，且
应等于或高于财务公司吸收其他陕煤集团同类成员单位同种类存款所确定的利率及等于或高于
一般商业银行向公司提供同种类存款服务所确定的利率（以较高者为准）；
（3）财务公司向公司发放贷款的利率应不高于中国人民银行就该类型贷款规定的利率上
限（如有），且应等于或低于财务公司向其他陕煤集团成员单位发放同种类贷款所确定的利率
及等于或低于一般商业银行向公司提供同种类贷款服务所确定的利率（以较低者为准）；
（4）除存款和贷款外的其他各项金融服务，收费标准应不高于（或等于）国内其他金融
机构同等业务费用水平。
3、协议有效期自2027年1月1日起至2029年12月31日止。在有效期届满之前30天，如任何
一方未向对方提出终止协议的要求，本协议自动续展三年，上述展期不受次数限制。
4、协议经双方法定代表人或授权代理人签字并加盖公章或合同专用章并由公司董事会和
股东会审议通过后自2027年1月1日起生效。
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、交易情况概述
（一）期货套期保值业务
1、交易目的
公司本次开展的期货套期保值业务，主要针对聚氯乙烯、烧碱等核心主营产品，通过期货
套期保值工具对冲产品现货价格波动风险，锁定产品合理销售利润，平抑大宗商品价格剧烈波
动带来的经营不确定性，稳定公司主营业务经营成果。
整体而言，公司开展期货套期保值业务旨在健全市场风险管理体系，有效对冲商品价格市
场风险，平滑经营业绩波动，保障公司生产经营业务平稳有序开展，持续提升企业经营稳定性
与可持续发展能力。
公司开展的期货套期保值业务以公司真实生产经营为基础，以规避和对冲市场波动风险为
核心目标，坚持合规稳健、服务实体的原则，不开展任何无真实业务背景、单纯以盈利为目的
的投机、套利交易。
2、交易金额
公司拟开展期货套期保值业务投入保证金不超过人民币2亿元，预计任一交易日持有的最
高合约价值不超过人民币10亿元。保证金额度在授权期限内可循环滚动使用。
3、资金来源
本次交易的资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。
4、交易方式
公司拟在大连商品交易所开展聚氯乙烯、郑州商品交易所开展烧碱套期保值业务。
5、交易期限
自股东会审议公司开展期货业务之日起12个月内。
（二）外汇套期保值业务
1、交易目的
公司本次开展的外汇套期保值业务主要围绕公司出口贸易、外币收款等真实涉外业务场景
，对冲外币应收款外汇敞口对应的汇率波动风险，锁定外币结算的人民币成本与收益，规避汇
率大幅波动产生的汇兑损益，稳定跨境业务盈利预期与公司现金流水平。整体而言，公司开展
外汇套期保值业务旨在健全市场风险管理体系，有效对冲外汇汇率市场风险，平滑经营业绩波
动，保障公司跨境业务平稳有序开展，持续提升企业经营稳定性与可持续发展能力。
公司本次开展的外汇套期保值业务以公司真实进出口贸易为基础，以规避和对冲市场波动
风险为核心目标，坚持合规稳健、服务实体的原则，不开展任何无真实业务背景、单纯以盈利
为目的的投机、套利交易。
2、交易金额
公司拟开展外汇套期保值业务投入保证金和权利金上限不超过500万美元或其他等值外币
，任一交易日持有的最高合约价值不超过2000万美元或其他等值外币，该额度在授权期限内可
循环滚动使用。
3、资金来源
本次交易的资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。
4、交易方式
公司拟开展的外汇套期保值业务使用币种为公司生产经营所使用的主要结算货币，包括但
不限于美元、欧元等。公司进行的外汇套期保值业务品种具体包括但不限于远期结售汇、外汇
掉期、外汇期权、利率掉期、利率期权、货币互换、货币掉期等或上述产品的组合等衍生品业
务。公司选择与经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具备外汇套期保值业务经营资质的银
行等金融机构开展交易。
5、交易期限
自股东会审议公司开展期货业务之日起12个月内。
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年10月29日召开第三届董事
会第十九次会议，审议通过了《关于2026年前三季度计提资产减值准备的议案》，同意公司依
据《企业会计准则》的相关规定计提2026年前三季度有关资产减值准备，该事项尚需提交股东
会审议。具体情况如下：
一、2026年前三季度计提资产减值准备的基本情况
1、计提资产减值准备的资产范围及原因
根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为更加公允地反映公司资产状况，公
司对截至2026年9月30日合并财务报表范围内的应收款项、存货、固定资产等资产进行减值测
试。对存在减值迹象的资产，公司基于谨慎性原则计提了相应的减值准备。
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-15│股权转让
──────┴──────────────────────────────────
一、本次协议转让的基本情况
2026年10月13日，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东
陕西恒源投资集团有限公司（以下简称“恒源投资”）与西安汇元综改企业管理合伙企业（有
限合伙）（以下简称“西安汇元”）签署《股份转让协议》，恒源投资拟将其持有的公司2184
72222股股份（占公司总股本的5.50%）以3.24元/股的价格转让给西安汇元，转让总价款为人
民币707849999.28元（以下简称“本次协议转让”）。具体情况详见公司于2026年10月14日披
露的《陕西北元化工集团股份有限公司关于公司股东协议转让股份暨权益变动的提示性公告》
（公告编号：2026-041）。
二、本次协议转让涉及的相关安排
基于对公司发展前景的信心和价值的认可，本次协议转让的受让方西安汇元在此前承诺基
础上，进一步承诺自标的股份过户登记至其名下之日起12个月内不会减持标的股份。
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-14│股权转让
──────┴──────────────────────────────────
2026年10月13日，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”或“北元化工”）
持股5%以上股东陕西恒源投资集团有限公司（以下简称“恒源投资”）与西安汇元综改企业管
理合伙企业（有限合伙）（以下简称“西安汇元”）签署《股份转让协议》，恒源投资拟将其
持有的公司218472222股股份（占公司总股本的5.50%）以3.24元/股的价格转让给西安汇元，
转让总价款为人民币707849999.28元（以下简称“本次协议转让”）。
本次协议转让前，恒源投资持有公司900013834股股份，占公司总股本的22.66%；恒源投
资的一致行动人孙俊良持有公司93041666股股份，占公司总股本的2.34%，恒源投资及其一致
行动人合计持有公司25.00%股份。
西安汇元未持有公司股份，西安汇元的一致行动人长安汇通（深圳）投资有限公司（以下
简称“汇通深圳”）持有公司4033160股股份，占公司总股本的0.10%，西安汇元及其一致行动
人合计持有公司0.10%股份。本次协议转让完成后，恒源投资将持有公司681541612股股份，占
公司总股本的17.16%；恒源投资的一致行动人孙俊良持有公司93041666股股份，占公司总股本
的2.34%，恒源投资及其一致行动人合计持有公司19.50%股份。
西安汇元将持有公司218472222股股份，占公司总股本的5.50%；西安汇元的一致行动人汇
通深圳持有公司4033160股股份，占公司总股本的0.10%，西安汇元及其一致行动人合计持有公
司5.60%股份。
本次协议转让尚需上海证券交易所（以下简称“上交所”）进行合规性确认，并在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算”）办理股份转让过户登记手续。
本次协议转让最终能否实施完成及完成时间尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风
险。
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-01│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东陕西恒源投资集团
有限公司（以下简称“恒源投资”）持有公司900013834股股份，占公司总股本的22.66%；恒
源投资的一致行动人孙俊良持有公司93041666股股份，占公司总股本的2.34%。恒源投资计划
自本公告披露之日起3个交易日后的3个月内披露相关提示性公告和权益变动报告，拟通过协议
转让方式转让其持有的公司股份不高于218472222股，不高于公司总股本的5.50%（含5.50%）
。
本次协议转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化，不触及要约收购，亦不会对
公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。
近日，公司收到恒源投资出具的《关于陕西北元化工集团股份有限公司股份协议转让计划
的通知》，恒源投资计划自本公告披露之日起3个交易日后的3个月内披露相关提示性公告和权
益变动报告，拟通过协议转让方式转让其持有的公司股份不高于218472222股，不高于公司总
股本的5.50%（含5.50%）。
──────┬──────────────────────────────────
2026-08-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月26日召开第三届董事
会第十八次会议，审议通过了《关于公司计提有关资产减值准备的议案》，同意公司依据《企
业会计准则》的相关规定计提2026年半年度有关资产减值准备。具体情况如下：
一、2026年半年度计提资产减值准备的基本情况
1、计提资产减值准备的资产范围及原因
根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为更加公允地反映公司资产状况，公
司对截至2026年6月30日合并财务报表范围内的应收款项、存货、固定资产等资产进行减值测
试。对存在减值迹象的资产，公司基于谨慎性原则计提了相应的减值准备。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-09│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
大股东持股的基本情况
本次减持计划实施前，陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上
股东陕西恒源投资集团有限公司（以下简称“恒源投资”）持有公司979303034股股份，占公
司总股本的24.65%；恒源投资的一致行动人孙俊良持有公司93041666股股份，占公司总股本的
2.34%。
减持计划的实施结果暨权益变动情况
2026年3月3日，公司披露了《陕西北元化工集团股份有限公司持股5%以上股东减持股份计
划公告》（公告编号：2026-006），恒源投资拟通过上海证券交易所交易系统以大宗交易方式
，减持不超过79444444股公司股份，即不超过公司总股本的2%，其中任意连续90日内通过大宗
交易减持股份总数不超过公司总股本的2%。减持价格根据市场价格确定（以下简称“本次减持
计划”）。
2026年4月2日，公司收到恒源投资出具的《关于陕西北元化工集团股份有限公司股份减持
计划实施进展暨权益变动触及1%整数倍的告知函》，恒源投资于2026年3月25日至2026年4月2
日通过大宗交易方式减持其所持有的公司股份39567000股，占公司总股本的1.00%，具体内容
详见公司于2026年4月4日披露的《陕西北元化工集团股份有限公司持股5%以上股东减持股份进
展暨权益变动触及1%整数倍的提示性公告》（公告编号：2026-007）。
2026年6月5日，公司收到恒源投资出具的《关于陕西北元化工集团股份有限公司股份减持
结果暨权益变动触及5%整数倍的告知函》，截至本公告披露日，恒源投资通过大宗交易方式累
计减持其所持有的79289200股公司股份，占公司总股本的2.00%，本次减持计划已实施完毕。
根据相关规定，本次恒源投资大宗交易减持股份的受让方在受让后6个月内，不得转让所受让
的股份。本次减持计划完成后，恒源投资持有公司股份的比例从24.65%减少至22.66%，恒源投
资及其一致行动人持有公司股份的比例从27.00%减少至25.00%，权益变动触及《证券期货法律
适用意见第19号——<上市公司收购管理办法>第十三条、第十四条的适用意见》规定的5%的整
数倍标准。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月2日
(二)股东会召开的地点：陕西北元化工集团股份有限公司办公楼二楼209会议室
(三)公司董事和董事会秘书的列席情况
1.公司在任董事11人，列席10人，董事孙俊良先生因工作原因未能列席；2.公司董事会秘
书刘娜女士列席了本次会议；其他部分高级管理人员列席了本次会议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-13│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2026年6月2日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年度股东会（本次股东会）
(二)股东会召集人：陕西北元化工集团股份有限公司董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年6月2日14点30分
召开地点：陕西北元化工集团股份有限公司办公楼二楼209会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月2日至2026年6月2日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
──────┬──────────────────────────────────
2026-05-08│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
变更后的股票证券简称：北元化工，股票证券代码“601568”保持不变
证券简称变更日期：2026年5月13日
一、公司董事会审议变更证券简称的情况
2026年4月22日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于拟变更公司证券简称
的议案》，同意公司证券简称由“北元集团”变更为“北元化工”，公司证券代码“601568”
保持不变。具体内容详见公司于2026年4月23日披露的《陕西北元化工集团股份有限公司关于
拟变更证券简称的公告》（公告编号：2026-018）。
二、公司董事会关于变更证券简称的理由
近年来，公司聚焦主业，持续深化战略布局，大力发展循环经济。目前，公司原有证券简
称“北元集团”未能准确描述公司当前的业务属性与行业代表性，导致投资者对公司主营业务
认知不足，不利于价值的高效识别与传递。为更精准地向资本市场传递公司价值，避免市场对
公司的业务认知产生混淆，加强与投资者沟通的精准度，优化资本市场形象，推动价值发现，
公司拟变更证券简称。
本次变更证券简称，源自公司经营发展的实际需求，不存在利用变更证券简称误导投资者
、进行不当市值管理的情形，符合监管要求。变更后的证券简称全部取自公司企业全称，含义
清晰，指向明确，且与公司现有主营业务高度匹配，能够有效提升公司在资本市场的辨识度。
三、公司证券简称变更的实施
经公司申请，并经上海证券交易所办理，公司证券简称将自2026年5月13日起由“北元集
团”变更为“北元化工”，公司证券代码“601568”保持不变。公司本次变更证券简称事项符
合公司整体利益，不存在利用变更证券简称误导投资者、进行不当市值管理的情形，也不存在
损害公司和中小股东利益的情形。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、公司董事会审议变更证券简称的情况
2026年4月22日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过了《关于拟变更公司证券简称
的议案》，同意公司证券简称由“北元集团”变更为“北元化工”，公司证券代码“601568”
保持不变。
二、公司董事会关于变更证券简称的理由
近年来，公司聚焦主业，持续深化战略布局，大力发展循环经济。目前，公司原有证券简
称“北元集团”未能准确描述公司当前的业务属性与行业代表性，导致投资者对公司主营业务
认知不足，不利于价值的高效识别与传递。为更精准地向资本市场传递公司价值，避免市场对
公司的业务认知产生混淆，加强与投资者沟通的精准度，优化资本市场形象，推动价值发现，
公司拟变更证券简称。
本次变更证券简称，源自公司经营发展的实际需求，不存在利用变更证券简称误导投资者
、进行不当市值管理的情形，符合监管要求。变更后的证券简称全部取自公司企业全称，含义
清晰，指向明确，且与公司现有主营业务高度匹配，能够有效提升公司在资本市场的辨识度。
三、公司董事会关于变更证券简称的风险提示
公司本次变更证券简称事项符合公司整体利益，不存在利用变更证券简称误导投资者、进
行不当市值管理的情形，也不存在损害公司和中小股东利益的情形。
本次证券简称变更事项尚需向上海证券交易所申请，并经上海证券交易所批准方可实施。
上述事项存在不确定性，公司将依据事项进展履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟续聘立信会计师事务所（特殊普
通合伙）（以下简称“立信事务所”）负责公司2026年度的财务审计和内部控制审计等工作。
立信事务所的基本信息具体如下：
（一）机构信息
1.基本信息
立信事务所创建于1927年，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制
会计师事务所，注册地址为上海市。立信事务所是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券
服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众
公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2.人员信息
截至2025年末，立信事务所拥有合伙人300名、注册会计师2523名，签署过证券服务业务
审计报告的注册会计师人数802名。
立信事务所2025年未经审计业务收入为50.00亿元，其中审计业务收入36.72亿元（含证券
业务收入15.05亿元）。
2025年度立信事务所为770家上市公司提供年报审计服务，审计收费9.16亿元，公司同行
业上市公司审计客户66家。
4.投资者保护能力
截至2025年末，立信事务所已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额
为10.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
立信事务所近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚7次、监督管理措施42次、自律
监管措施6次和纪律处分3次，涉及从业人员151名。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：李永江，2013年开始从事上市公司审计，2017年9月获得中国注册会
计师执业资格，并开始在立信事务所执业，最近三年签署或复核上市公司审计报告11份。2024
年开始为公司提供审计服务。
拟担任项目质量控制复核合伙人：单大信，2008年12月取得中国注册会计师执业资格，20
16年4月开始从事上市公司审计的专业服务工作，2019年加入立信事务所，在审计、企业改制
、企业并购重组、IPO、再融资等方面具有丰富的执业经验。最近三年签署上市公司审计报告2
份。2025年开始为本公司提供审计质量复核服务。拟签字注册会计师：王慧，2013年获得中国
注册会计师资质，2016年开始从事上市公司审计，2016年开始在立信事务所执业，最近三年签
署或复核上市公司审计报告3份。2024年开始为公司提供审计服务。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年未受到刑事处罚，未受到证监会及
其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自
律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3.独立性
立信事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反
《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
审计费用定价原则为主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑
参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。2026年度审计费用
与2025年度审计费用相同，为142.5万元，其中年度财务报告审计费用110万元，年度内部控制
审计费用32.5万元。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、2026年第一季度计提资产减值准备的基本情况
1、计提资产减值准备的资产范围及原因
根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为更加公允地反映公司资产状况，公
司对截至2026年3月31日合并财务报表范围内的应收款项、存货、固定资产等资产进行减值测
试。对存在减值迹象的资产，公司基于谨慎性原则计提了相应的减值准备。
2、计提资产减值准备的具体情况
（1）计提应收款项坏账准备
公司以预期信用损失为基础，对应收账款及其他应收款计提坏账准备。本期计提196031.5
0元，转回611355.61元。其中：应收账款计提210196.11元；其他应收款计提-14164.61元，转
回611355.61元。
上述计提与转回事项合计增加公司2026年第一季度利润总额415324.11元。
（2）计提存货跌价准备
在资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的差额计提
存货跌价准备。本期计提48543300.53元，转销98639199.60元。
上述计提与转销事项合计增加公司2026年第一季度利润总额50095899.07元。
（3）计提固定资产减值准备
报告期内，陕西北元化工集团股份有限公司锦源分公司受电石市场持续低迷及区域电价政
策调整等因素仍处于停产状态，具体情况详见公司于2025年8月29日发布的《陕西北元化工集
团股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2025-047）。截至目前，锦源分
公司无明确复产计划，相关资产长期闲置，无法继续产生经济利益。根据《企业会计准则》规
定，公司对上述资产可收回金额低于账面价值的部分确认了减值损失。固定资产减值损失一经
确认，在以后会计期间不得转回。本期计提减值准备25998835.65元。本期计提固定资产减值
准备减少公司2026年第一季度利润总额25998835.65元。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
交易主要情况
已履行及拟履行的审议程序：2026年4月22日，公司第三届董事会第十七次会议审议通过
了《关于公司开展期货套期保值业务的议案》，保荐机构发表了同意意见。
特别风险提示：本交易存在市场风险、政策风险、操作风险及技术风险等风险，具体详见
本公告“三、交易风险分析及风控措施”。
（一）交易目的
近年来，氯碱行业产能过剩，供需失衡情况日趋明显，价格波动频繁。如果公司主要产品
价格发生大幅波动，将直接影响公司的经营业绩。为有效减少因产品价格波动对公司经营成果
造成的影响，提升企业抗风险能力，增强经营稳健性，公司拟根据相关法律法规及公司《期货
及期权套期保值业务管理办法》的规定，开展聚氯乙烯和烧碱品种套期保值业务。
公司开展聚氯乙烯和烧碱品种期货业务，坚持以套期保值为目的，不进行单纯以营利为目
的的投机和套利交易。产品市场价格与期货价格呈现强相关关系，通过将期货与现货风险敞口
反向对冲，能控制市场价格波动的风险，实现套期保值目的。
（二）交易金额
公司拟开展期货套期保值业务投入保证金不超过人民币2亿元，预计任一交易日持有的最
高合约价值不超过人民币10亿元。保证金额度在授权期限内可循环滚动使用。
（三）资金来源
本次交易的资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
公司拟在大连商品交易所开展聚氯乙烯、郑州商品交易所开展烧碱套期保值业务。
（五）交易期限
自董事会审议公司开展期货业务之日起12个月内。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
为明确对陕西北元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）股东的合理投资回报，建
立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，增加股利分配决策透明度和可操作性，积极回报投
资者，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（202
5年修订）》（证监会公告〔2025〕5号）等相关规定要求以及《陕西北元化工集团股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对股东分红回报事宜进行了专项研究论证，
并对利润分配作出制度性安排，公司制定了《陕西北元化工集团股份有限公司未来三年（2026
年－2028年）股东分红回报规划》（以下简称“本规划”），具体内容如下：
一、公司制定本规划考虑的因素
公司着眼于长远和可持续发展，在综合分析公司所处行业特征、公司发展战略和经营计划
、股东回报、社会资金成本及外部融资环境等因素的基础上，充分考虑公司的实际情况和经营
发展规划、资金需求、社会资金成本、未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、银行信
贷及债权融资环境等因素。建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制，从而对利润分配作出
制度性安排，以保持利润分配政策的连续性和稳定性。
二、公司制定本规划的原则
公司的利润分配本着重视投资者合理投资回报兼顾公司可持续发展的原则，考虑公司发展
所处阶段、经营状况、盈利规模、项目投资资金需求，保持利润分配政策的连续性和稳定性，
制定科学、合理的分配政策。公司的利润分配政策应充分考虑和听取独立董事、中小股东的意
见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、2025年度计提资产减值准备的基本情况
1、计提资产减值准备的资产范围及原因
根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，为更加公允地反映公司资产状况，公
司对截至2025年12月31日合并财务报表范围内的应收款项、存货、固定资产等资产进行减值测
试。对存在减值迹象的资产，公司基于谨慎性原则计提了相应的减值准备。
2、计提资产减值准备的具体情况
（1）计提应收款项坏账准备
公司以预期信用损失为基础，对应收账款及其他应收款计提坏账准备。本期计提544,676.
98元，转回12,957,035.61元。其中：应收账款计提-34,536.90元，转回2,331,071.16元；其
他应收款计提579,213.88元，转回10,625,964.45元。
上述计提与转回事项合计增加公司2025年度利润总额12,412,358.63元。
（2）计提存货跌价准备
在资产负债表日，存货按成本与可变现净值孰低计量，对成本高于可变现净值的差额计提
存货跌价准备。本期计提475,735,324.19元，转销457,236,996.10元。
上述计提与转销事项合计减少公司2025年度利润总额18,498,328.09元。
（3）计提固定资产减值准备
报告期内，陕西北元化工集团股份有限公司锦源分公司受电石市场持续低迷及区域电价政
策调整等多重因素影响，已实施全面停产，具体情况详见公司于2025年8月29日发布的《陕西
北元化工集团股份有限公司关于计提资产减值准备的公告》（公告编号：2025-047）。截至目
前，锦源分公司无明确复产计划，相关资产长期闲置。此外，公司其他分子公司部分生产设备
因技术更新淘汰或故障损坏，无法继续产生经济利益。根据《企业会计准则》规定，公司对上
述资产可收回金额低于账面价值的部分确认了减值损失。固定资产减值损失一经确认，在以后
会计期间不得转回。本期计提减值准备117,077,778.97元。本期计提固定资产减值准备减少公
司2025年度利润总额117,077,778.97元。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
每股分配比例：A股每股派发现金红利0.05元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应
调整分配总额，并将在相关公告中披露。
公司不涉及可能触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定
的可能被实施其他风险警示的情形
（一）利润分配方案的具体内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，陕西北元化工集团股
份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为22.81亿元。经公司第三届
董事会第十七次会议决议，公司2025年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分
配利润。本次利润分配方案如下：公司拟向全体股东每股派发现金红利0.05元（含税）。截至
2025年12月31日，公司总股本3972222224股，以此计算合计拟派发现金红利198611111.20元（
含税）。本年度公司现金分红金额占公司2025年度归属于上市公司普通股股东的净利润的比例
为183.39%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股、回购股份、股权
激励授予股份回购注销、重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维
持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况
。
本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-04-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据《上市公司治理准则》《陕西北元化工集团股份有限公司章程》的相关规定，陕西北
元化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）结合实际情况，制定了公司2026年度董事、高
级管理人员薪酬方案，具体如下：
一、适用对象
2026年度任期内的董事、高级管理人员。
二、适用期限
2026年1月1日至2026年12月31日。
──────┬──────────────────────────────────
2026-02-12│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年2月11日
(二)股东会召开的地点：陕西北元化工集团股份有限公司办公楼二楼209会议室
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-24│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
股东会召开日期：2026年2月11日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会（本次股东会）
(二)股东会召集人：陕西北元化工集团股份有限公司董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年2月11日14点30分
召开地点：陕西北元化工集团股份有限公司办公楼二楼209会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年2月11日至2026年2月11日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
本次股东会不涉及公开征集股东投票权。
──────┬──────────────────────────────────
2026-01-20│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
业绩预告的具体适用情形：实现盈利，且净利润与上年同期相比下降50%以上
业绩预告相关的主要财务数据情况：
1.经财务部门初步测算，预计公司2025年度实现归属于母公司所有者的净利润为10288.76
万元到11696.69万元，与上年同期相比，预计减少11391.10万元到12799.03万元，同比减少49
.34%到55.44%。
2.预计2025年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为11110.63万元到
12631.03万元，与上年同期相比，预计减少5947.99万元到7468.39万元，同比减少32.01%到40
.20%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日
（二）业绩预告情况
1.经财务部门初步测算，预计公司2025年度实现归属于母公司所有者的净利润为10288.76
万元到11696.69万元，与上年同期相比，预计减少11391.10万元到12799.03万元，同比减少49
.34%到55.44%。
2.预计2025年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为11110.63万元到
12631.03万元，与上年同期相比，预计减少5947.99万元到7468.39万元，同比减少32.01%到40
.20%。
二、上年同期经营业绩和财务状况
（一）利润总额：33091.60万元。
（二）归属于母公司所有者的净利润：23087.79万元
（三）归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润：18579.02万元（四）每股收益
：0.06元
三、本期业绩预减的主要原因
公司预计2025年度实现归属于上市公司股东的净利润同比下滑，业绩变动的主要原因如下
：
1.报告期内，受整体行业环境影响，公司核心产品聚氯乙烯销售价格同比下降，营业收入
及毛利率均同比下滑。
2.报告期内，公司下属锦源分公司受电石市场持续低迷及区域电价政策调整等多重因素影
响，为持续深化精益化生产管理，决定进行停产消缺，一定期间内无法产生收益，公司对该等
资产计提减值准备。
──────┬──────────────────────────────────
2025-11-29│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》及《陕西北元化工集团股份有限公司章程》的有关规定，陕西北元化工集团股份
有限公司（以下简称“公司”）聘任证券事务代表，协助公司董事会秘书履行职责。
2025年11月27日，刘娜女士向公司提交辞职报告，因工作调整原因申请辞去公司证券事务
代表职务，该等辞职报告自送达董事会之日起生效。刘娜女士担任公司证券事务代表期间，敬
业笃行、严谨务实，凭借扎实的专业素养和丰富的实务经验，深度参与公司董事会规范运作、
信息披露、投资者关系管理及重大战略决策工作，在公司治理效能提升、规范运作和企业可持
续发展等方面发挥了重要作用，有力推动了企业的稳健经营和高质量发展，公司对刘娜女士任
职期间为公司发展所作出的贡献表示衷心感谢！
经公司研究决定，现聘任梁军先生（简历详见附件）担任公司证券事务代表。梁军先生具
备履行证券事务代表所必须的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职业道德和个人品质
，其任职资格符合《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
|