资本运作☆ ◇601677 明泰铝业 更新日期：2025-05-31◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2011-09-07│ 20.00│ 11.35亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2014-12-15│ 6.00│ 1.01亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2015-11-13│ 11.33│ 7.23亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2016-10-24│ 8.09│ 2.27亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-02-21│ 7.27│ 1817.50万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-11-29│ 14.06│ 10.71亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2019-04-09│ 100.00│ 18.17亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-07-09│ 5.11│ 2.03亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-07-09│ 5.14│ 200.46万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-09-17│ 5.41│ 843.96万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-07-27│ 12.80│ 12.68亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-02-05│ 5.50│ 2.82亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2016-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│巩义市义瑞小额贷款│ 9750.00│ ---│ 65.00│ 9750.00│ 8.02│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│巩义市农村信用合作│ 500.00│ ---│ 0.37│ 500.00│ 24.41│ 人民币│
│联社 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车、绿色能源用铝│ 12.40亿│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│产业园项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产70万吨绿色新型│ 16.21亿│ 1.78亿│ 12.82亿│ 79.11│ 3.18亿│ ---│
│铝合金材料项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│铝板带生产线升级改│ 18.17亿│ 0.00│ 2.66亿│ 100.00│ ---│ ---│
│造项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产25万吨新能源电│ 12.68亿│ 5750.28万│ 6115.67万│ 100.00│ ---│ ---│
│池材料项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车、绿色能源用铝│ ---│ 0.00│ 0.00│ 0.00│ ---│ ---│
│产业园项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产70万吨绿色新型│ ---│ 1.78亿│ 12.82亿│ 79.11│ 3.18亿│ ---│
│铝合金材料项目 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
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│关联方 │河南省爱纽牧新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司子公司法定代表人担任其监事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租厂房 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河南省爱纽牧新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司子公司法定代表人担任其监事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购废料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河南省爱纽牧新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司子公司法定代表人担任其监事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │MK METAL VINA CO.,LTD. │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │主要股东系公司副董事长公司之子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │MINGTAI KOREA CO.,LTD. │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其主要股东系公司副董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │郑州中车四方轨道车辆有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有该公司股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河南省爱纽牧新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司子公司法定代表人担任其监事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人出租厂房 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河南省爱纽牧新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司子公司法定代表人担任其监事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人采购餐盒、废料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │河南省爱纽牧新材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司子公司法定代表人担任其监事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │MK METAL VINA CO.,LTD. │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │主要股东系公司副董事长公司之子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │MINGTAI KOREA CO.,LTD. │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其主要股东系公司副董事长 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-04-23 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │郑州中车四方轨道车辆有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持有该公司股权 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
马廷耀 1667.00万 3.45 --- 2016-07-19
雷敬国 940.00万 1.83 --- 2017-11-03
─────────────────────────────────────────────────
合计 2607.00万 5.28
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2017-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│河南明泰铝│郑州明泰交│ 2105.00万│人民币 │--- │2017-12-31│保证额度│未知 │未知 │
│业股份有限│通新材料有│ │ │ │ │ │ │ │
│公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
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2025-05-26│战略合作
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本次签订的《战略合作框架协议》（以下简称“框架协议”）为双方合作的框架性协议，
后续合作与项目推进等具体事项尚需双方进一步协商确定，具体合作内容以签订的具体协议为
准。
本框架协议的签署不涉及具体交易金额，对公司经营业绩的影响存在不确定性，需视双方
合作实施情况而定。
公司将按照法律法规和《公司章程》的相关规定，对合作后续事项的落地实施履行相应的
审批程序和信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
（一）协议签署情况
河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”或“甲方”）与广州鹏辉能源科技股份有
限公司（以下简称“鹏辉能源”或“乙方”）签署了《战略合作框架协议》。双方经友好协商
，决定在固态电池和钠离子电池等新型电池的研发工作、产品供货、技术开发、产能布局等方
面建立多层次、全方位的战略合作伙伴关系，同时开展铝回收业务的合作，发挥各自的营业功
能和材料收集能力，推动再生铝合金在新能源电池领域的回收及应用。
本次签署协议为双方合作的框架性协议，后续合作与项目推进等具体事项尚需双方进一步
协商确定，公司后续将根据相关事项的进展情况履行相应的审批程序，并及时履行信息披露义
务。
（二）合作对方基本情况
公司名称：广州鹏辉能源科技股份有限公司
统一社会信用代码：91440101726811355L
成立时间：2001年1月18日
法定代表人：夏信德
注册资本：50,334.336万元
注册地：广州市番禺区沙湾镇市良路（西村段）912号公司类型：其他股份有限公司（上
市）
主要业务：生产聚合物锂离子、锂离子、镍氢等二次充电电池，锂铁、锂锰、锂亚硫酰氯
、锌空等一次电池，产品广泛应用于移动电源、航模、新能源汽车动力电池、汽车启动电源、
通信基站后备电源、风光储能及家庭储能电池系统，并率先实现规模化生产，拥有自主知识产
权，主要技术指标处于国内、国际先进水平。
公司与鹏辉能源不存在关联关系。
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2025-05-14│股权回购
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一、通知债权人的原因
河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）于2025年5月13日召开
第六届董事会第二十二次会议、第六届监事会第十八次会议，审议通过了《关于回购注销2024
年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但未解除限售股票的议案》。公司决定将已获授但
未达到解锁条件的共计18.04万股限制性股票进行回购注销处理，公司董事会将根据股东大会
的授权，具体办理回购注销、修改公司章程、办理注册资本变更的相关事宜。具体内容详见公
司于同日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《明泰
铝业关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分激励对象已获授但未解除限售股票的公告》
。
上述股份注销事项办理完成后，公司股份总数将由1,243,704,027股变更为1,243,523,627
股，公司注册资本相应减少180,400元（公司注销部分限制性股票后的注册资本以实际情况为
准）。根据公司的经营情况和财务状况，本次注销公司股票的行为不会对公司的经营、财务和
未来发展产生重大影响。
二、需债权人知晓的相关信息
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等相关法律、法规的规定，
公司特此通知债权人，债权人自本公告披露之日起四十五日内，有权凭有效债权文件及相关凭
证要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其
债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。
公司债权人如要求公司清偿债务或者提供相应担保的，应根据《公司法》等相关法律法规
的规定向公司提出书面请求，并随附有关证明文件，具体如下：
（一）债权申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申
报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明
文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证
的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报
的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。
（二）债权申报具体方式
1、债权申报登记地点：河南省郑州市高新区长椿路11号大学科技园区Y19栋六楼
2、申报时间：2025年5月15日至2025年6月29日（9:00-11:30；14:00-17:00，双休日及法
定节假日除外）
3、联系人：景奇浩
4、联系电话：0371-67898155
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2025-05-14│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为2551.46万股。
本次股票上市流通总数为2551.46万股。
本次股票上市流通日期为2025年5月20日。
一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）本次股权激励计划已履行的审批程序
1、2024年1月19日，河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“明泰铝业”或“公司”）召
开第六届董事会薪酬委员会第四次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划
（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》。
2024年1月19日，公司召开第六届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2024年限
制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励计
划有关事宜的议案》等相关议案，并同意将上述议案提交至股东大会审议；关联董事回避表决
。
同日，公司召开第六届监事会第十一次会议，审议通过了《关于公司<2024年限制性股票
激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办
法>的议案》《关于核查<2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案。公
司监事会对本激励计划的相关事项进行了核查并出具了核查意见。
详见公司于2024年1月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。
2、2024年1月20日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《河南明泰铝
业股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：临2024-005），公司
独立董事赵引贵女士作为征集人，就公司拟于2024年2月5日召开的2024年第一次临时股东大会
审议的与本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权，征集时间为2024年2月2日至2024
年2月4日（每日上午8:00-11:30，下午13:30-17:00）。
3、2024年1月20日至2024年1月30日，公司在内部网站公示了《河南明泰铝业股份有限公
司2024年限制性股票激励计划授予激励对象名单》，内容包括激励对象的姓名及职务，公示期
间已满10天。截至公示期满，公司监事会未收到针对本次激励对象提出的异议。
4、2024年1月31日，公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《河南明泰铝
业股份有限公司监事会关于2024年限制性股票激励计划激励对象名单审核及公示情况说明》（
公告编号：临2024-008），监事会认为，本次激励计划拟授予的激励对象均符合有关法律、法
规及规范性文件的规定，其作为本次激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
5、2024年2月5日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2024年限制性股票激励
计划有关事宜的议案》等相关议案，本次激励计划获得批准。
6、2024年2月5日，公司召开第六届董事会第十五次会议，审议通过了《关于向2024年股
权激励对象授予限制性股票的议案》。董事会认为，公司本次激励计划规定的授予条件已经成
就，同意确定2024年2月5日为授予日，以5.50元/股的价格向符合条件的904名激励对象授予51
40.50万股限制性股票；关联董事回避表决。
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2025-05-14│股权回购
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一、股权激励计划限制性股票批准及实施情况
（一）本次股权激励计划已履行的审批程序
1、2024年1
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