资本运作☆ ◇601696 中银证券 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│增加公司资本金，补│ 14.78亿│ 58.31万│ 14.85亿│ 100.45│ ---│ ---│
│充公司营运资金 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受公司提供的证券、期货经纪服务│
│ │ │ │等 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │其他关联企业 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │其他关联企业 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其控制的企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁及物业服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其控制的企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其控制的企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁及物业服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │业务及管理费支出（不含房屋租赁及│
│ │ │ │物业服务） │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │公司与关联方开展卖出回购金融资产│
│ │ │ │业务等 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │中国石油天然气集团有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │公司与关联方开展卖出回购金融资产│
│ │ │ │业务等 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │公司与关联方开展卖出回购金融资产│
│ │ │ │业务等 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金支出 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │投资关联方发行的债券或管理的结构│
│ │ │ │化主体 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方收取的利息 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务手续费收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │景德镇市先进科技创新产业基金合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务手续费收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │昆山中启机器人智能制造产业投资中心（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务手续费收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产管理业务手续费收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-11-20│其他事项
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中银国际证券股份有限公司2024年度第三期短期融资券已于2024年11月19日发行完毕，相
关发行情况如下：实际发行总额10亿元人民币。
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2024-09-25│其他事项
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中银国际证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2023年9月22日成功发行了中银国
际证券股份有限公司2023年度第一期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”）。本期短期
融资券发行额为人民币5亿元，票面利率为2.58%，短期融资券期限为1年，兑付日期为2024年9
月22日（若遇节假日顺延）。
详见本公司于2023年9月23日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中银国
际证券股份有限公司2023年度第一期短期融资券发行结果公告》（公告编号：2023-027）。
2024年9月23日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币512900000.00元。
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2024-08-31│其他事项
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中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月22日披露了《关于公司独
立董事接受纪律审查和监察调查的公告》（公告编号：2024-024），公司独立董事丁伟涉嫌严
重违纪违法，目前正接受招商局集团纪委和青海省海东市监委纪律审查和监察调查。
2024年8月30日，公司召开第二届董事会第二十九次会议审议通过《关于解除丁伟独立董
事职务的议案》，同意提请公司股东大会解除丁伟独立董事职务。
上述议案尚需提交公司股东大会审议。
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2024-08-31│其他事项
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中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日分别收到董事祖宏昊先生、文兰女
士递交的辞呈。祖宏昊先生因工作安排原因申请辞去公司第二届董事会董事、薪酬与提名委员
会委员职务；文兰女士因工作安排原因申请辞去公司第二届董事会董事、战略与发展委员会委
员职务。以上辞任自中银国际控股有限公司提名新任董事正式履职后生效。祖宏昊先生、文兰
女士辞任后将不在公司担任任何职务。祖宏昊先生、文兰女士向公司董事会确认，其与董事会
并无意见分歧，亦无其他因辞任而需知会股东的事宜。
祖宏昊先生、文兰女士的辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数。
公司对祖宏昊先生、文兰女士任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！根据《公
司法》和《公司章程》的有关规定，中银国际控股有限公司提名王悦女士、王蕾女士（简历附
后）为公司董事候选人。公司第二届董事会第二十九次会议同意上述候选人提名，并提请股东
大会审议。王悦女士、王蕾女士任期自股东大会批准之日起，至公司第二届董事会任期届满时
止。
附件：董事候选人简历
王悦，女，中共党员，硕士研究生毕业。2005年8月至2012年3月曾在中国银行北京市分行
、中国银行国际结算部、中国银行公司金融总部等任职。2012年3月至今就职于中国银行人力
资源部，现任副总经理兼党委组织部副部长。
截至本公告披露日，王悦女士未持有公司股份。除上述简历披露外，王悦女士与公司其他
董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司
法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规
定所列情形。
王蕾，女，中共党员，博士研究生。1999年7月至2014年7月曾在中国银行国际金融研究所
金融信息与市场分析室、中国银行全球金融市场部、中国银行金融市场总部等任职。2014年7
月至今就职于中国银行投资银行与资产管理部，现任首席产品经理。
截至本公告披露日，王蕾女士未持有公司股份。除上述简历披露外，王蕾女士与公司其他
董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司
法》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》
相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规
定所列情形。
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2024-08-31│其他事项
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10股派发现金红利0.17元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应
调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
截至2024年6月30日，中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期
末未分配利润余额为人民币2502910079.32元。经董事会决议，公司2024年半年度拟以实施权
益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.17元（含税）。截至2024年6月30日，公司总股
本27.78亿股，以此计算合计拟派发现金红利人民币47226000.00元（含税）。2024年半年度公
司现金分红比例为11.13%。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本
发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将
另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
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2024-08-22│其他事项
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中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月21日通过中央纪委国家监
委网站获悉，公司独立董事丁伟涉嫌严重违纪违法，目前正接受招商局集团纪委和青海省海东
市监委纪律审查和监察调查。
丁伟除担任公司独立董事、董事会薪酬与提名委员会主任委员、董事会审计委员会委员外
，未担任公司其他任何职务，不参与公司日常经营管理。该事项不会对公司经营发展、财务状
况及偿债能力产生影响。公司将关注后续进展情况，并根据相关规定及时履
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