资本运作☆ ◇601696 中银证券 更新日期：2026-09-19◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2020-02-13│ 5.47│ 14.78亿│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│增加公司资本金，补│ 14.78亿│ 58.31万│ 14.85亿│ 100.45│ ---│ ---│
│充公司营运资金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-03-28 │交易金额(元)│6.50亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │中银国际期货有限责任公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中银国际证券股份有限公司 │
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│卖方 │中银国际期货有限责任公司 │
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│交易概述 │中银国际期货有限责任公司（以下简称“中银期货”）为中银国际证券股份有限公司（以下│
│ │简称“公司”）全资子公司，注册资本为3.50亿元人民币。为满足中银期货业务发展需要，│
│ │公司计划将中银期货注册资本增至10亿元（以下简称“本次增资”）。本次增资6.50亿元，│
│ │其中3.50亿元为未分配利润转增实收资本，3亿元以货币资金出资，增资资金拟按业务发展 │
│ │需要分期到位。本次增资完成后，中银期货仍为公司的全资子公司。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │其他关联企业 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │其他关联企业 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其控制的企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁及物业服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其控制的企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购资产、商品或服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其控制的企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其控制的企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融服务 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁及物业服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
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│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │业务及管理费支出（不含房屋租赁及│
│ │ │ │物业服务） │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方支付的利息 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │苏州中誉赢嘉健康投资合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方支付的利息 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │苏州盛璟创新创业投资企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方支付的利息 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │中国石油集团资本有限责任公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方支付的利息 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │景德镇市先进科技创新产业基金合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方支付的利息 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │江西铜业股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方支付的利息 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │中国石油天然气集团有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方支付的利息 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方支付的利息 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金支出 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │投资关联方发行的债券或管理的结构│
│ │ │ │化主体 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司第一大股东为其全资子公司及其下属企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方收取的利息 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │关联自然人 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │重庆璧山科创产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │江西铜业集团产融控股有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │济南中赢产发半导体人工智能股权投资合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │重庆永川中赢科技创新创业投资基金合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │天津中赢海河北辰天开科创基金合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │天津清城科创产业投资基金合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │深圳市光明国湾中赢创新创业投资基金合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │济南国际医学中心医发引导基金合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │广东横琴中赢中医药股权投资基金合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2026-04-30 │
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│关联方 │云南中医药大健康创新股权投资基金合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │其他关联方 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-09-19│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年9月18日
(二)股东会召开的地点：上海中银大厦40楼会议室（上海市浦东新区银城中路200号）
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2026-09-15│其他事项
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中银国际证券股份有限公司2026年度第三期短期融资券已于2026年9月14日发行完毕，相
关发行情况如下：实际发行总额10亿元人民币
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2026-09-12│其他事项
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中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日得知，公司资深客户经理王卫目前
正接受纪律审查和监察调查。
经公司第二届董事会第五十次会议审议通过，同意解聘王卫公司资深客户经理职务。
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2026-08-29│其他事项
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股东会召开日期：2026年9月18日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
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2026-08-29│其他事项
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重要内容提示：
每股分配比例：每股派发现金红利人民币0.0296元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应
调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
截至2026年6月30日，中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期
末未分配利润余额为人民币3796106241.37元。经董事会决议，公司2026年半年度拟以实施权
益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：公司拟向全体股东
每股派发现金红利人民币0.0296元（含税）。截至2026年6月30日，公司总股本27.78亿股，以
此计算合计拟派发现金红利人民币82228800.00元（含税）。2026年半年度公司现金分红占202
6年半年度合并报表归属于母公司所有者净利润的11.02%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的，公司拟维
持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况
。
本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
二、公司履行的决策程序
公司于2026年8月28日召开第二届董事会第四十九次会议审议并一致通过本利润分配方案
，本方案符合《公司章程》规定的利润分配政策。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月26日
(二)股东会召开的地点：上海中银大厦40楼会议室（上海市浦东新区银城中路200号）
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
中银国际证券股份有限公司2026年度第二期短期融资券已于2026年6月17日发行完毕，实
际发行总额10亿元人民币。
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2026-06-06│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“安永
华明”）
中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月5日召开第二届董事会第四
十七次会议，审议并通过了《关于聘请公司2026年度会计师事务所的议案》，同意续聘安永华
明为公司2026年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将该议案提交股东会审批。现将相关
情况公告如下：
（一）机构信息
1．基本信息
安永华明于1992年9月成立，2012年8月完成本土化转制，从一家中外合作的有限责任制事
务所转制为特殊普通合伙制事务所。安永华明总部设在北京，注册地址为北京市东城区东长安
街1号东方广场安永大楼17层01-12室。截至2025年末，拥有合伙人249人，首席合伙人为毛鞍
宁先生。安永华明一直以来注重人才培养，截至2025年末，拥有执业注册会计师逾1700人，其
中拥有证券相关业务服务经验的执业注册会计师超过1500人，注册会计师中签署过证券服务业
务审计报告的注册会计师逾550人。
安永华明2024年度经审计的业务总收入为人民币57.10亿元，其中，审计业务收入人民币5
4.57亿元，证券业务收入人民币23.69亿元。2024年度A股上市公司年报审计客户共计155家，
收费总额人民币11.89亿元。这些上市公司主要行业涉及制造业、金融业、批发和零售业、采
矿业、信息传输、软件和信息技术服务业等。其中，与公司同行业（金融业）的上市公司审计
客户27家。
2．投资者保护能力
安永华明具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买
职业保险，保险涵盖北京总所和全部分所。已计提的职业风险基金和已购买的职业保险累计赔
偿限额之和超过人民币2亿元。安永华明近三年不存在任何因与执业行为相关的民事诉讼而需
承担民事责任的情况。
3．诚信记录
安永华明近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施3次、自律监
管措施1次、纪律处分0次。19名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚2次、
监督管理措施4次、自律监管措施2次、行业惩戒1次和纪律处分0次；2名从业人员近三年因个
人行为受到行政监管措施各1次，不涉及审计项目的执业质量。根据相关法律法规的规定，上
述事项不影响安永华明继续承接或执行证券服务业务和其他业务。
（二）项目信息
1．基本信息
（1）项目合伙人及签字注册会计师：陈丽菁女士
陈丽菁女士于2003年成为注册会计师，2002年开始从事上市公司审计，2002年开始在安永
华明执业，自2025年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核3家上市公司年报/内控审
计报告，涉及的行业包括金融业。
（2）签字注册会计师：丁诗怡女士
丁诗怡女士于2019年成为注册会计师，2015年开始从事上市公司审计，2018年开始在安永
华明执业，自2024年开始为本公司提供审计服务；近三年未签署/复核上市公司年报/内控审计
报告。
（3）项目质量控制复核人：陈奇先生
陈奇先生于2009年成为注册会计师，2007年开始从事上市公司审计，2007年开始在安永华
明执业，自2024年开始为本公司提供审计服务；近三年签署/复核1家上市公司年报/内控审计
报告，涉及的行业包括金融业。
2．诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人近三年未因执业行为受到刑事处罚，
或证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，或受到证券交易所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。3．独立性
安永华明及上述项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在违反《中国
注册会计师独立性准则第1号》和《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4．审计收费
安永华明的审计服务收费是按照审计工作量及公允合理的原则由双方协商确定。公司拟就
2026年度审计项目向安永华明支付的审计费用为人民币162万元（其中内部控制审计费用为人
民币27万元），与2025年持平。
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2026-06-06│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月26日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年6月26日15点00分
召开地点：上海中银大厦40楼会议室（上海市浦东新区银城中路200号）(五)网络投票的
系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月26日至2026年6月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不适用。
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2026-06-06│其他事项
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(一)离任对公司的影响
王晓卫先生的辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正
常运作，辞任自中银国际控股有限公司提名新任董事正式履职后生效。王晓卫先生将按照公司
离职管理制度做好交接工作。公司对王晓卫先生担任董事期间对公司发展做出的贡献表示衷心
的感谢！
（二）、补选董事情况
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，中银国际控股有限公司提名孙晓蕾女士（简
历附后）为公司董事候选人。公司董事会薪酬与提名委员会对孙晓蕾女士的任职资格进行了审
核，同意提交董事会审议。公司第二届董事会第四十七次会议同意上述候选人提名，并提请股
东会审议。孙晓蕾女士任期自股东会批准之日起，至公司第三届董事会成立时止。
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2026-05-19│其他事项
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中银国际证券股份有限公司2026年度第一期短期融资券已于2026年5月18日发行完毕。
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2026-05-16│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月15日
(二)股东会召开的地点：上海中银大厦40楼会议室（上海市浦东新区银城中路200号）
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2026-05-14│其他事项
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中银国际证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2025年5月12日成功发行了中银国
际证券股份有限公司2025年度第一期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”）。
本期短期融资券发行额为人民币15亿元，票面利率为1.68%，短期融资券期限为1年，兑付
日期为2026年5月12日（若遇节假日顺延）。详见本公司于2025年5月13日刊登于上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）的《中银国际证券股份有限公司2025年度第一期短期融资券发行结
果公告》（公告编号：2025-009）。
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2026-04-30│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-04-30│其他事项
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李军先生的辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事会的正常
运作。根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—
—规范运作》等相关规定，李军先生为独立董事中的会计专业人士，其辞任自公司董事会提名
的新任独立董事正式履职后生效。在此期间，李军先生仍将依据相关法律法规和《公司章程》
的规定，继续履行独立董事及董事会专门委员会相关职责。公司对李军先生任职期间对公司发
展做出的贡献表示衷心的感谢！
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2026-04-30│其他事项
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重要内容提示：
每10股派发现金红利人民币0.173元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例
不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露。
公司利润分配方案不触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项
规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，中银国际证券股
份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润余额为人民币3126785605.26
元。经董事会决议，公司2025年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润
。本次利润分配方案如下：公司拟向全体股东每10股派发现金红利人民币0.173元（含税）。
截至2025年12月31日，公司总股本27.78亿股，以此计算合计拟派发现金红利人民币48059400.
00元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）总额人民币104730600.00
元（含税），占本年度归属于上市公司股东净利润的比例为10.02%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的，公司拟维
持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况
。
本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
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2026-03-28│增资
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增资标的名称：中银国际期货有限责任公司（以下简称“中银期货”）
增资金额：6.50亿元
本次交易未达到股东会审议标准
本次增资不涉及关联交易，不构成上市公司重大资产重组
（一）增资基本情况
1、本次增资概况
中银期货为中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司，注册资本为3.
50亿元人民币。为满足中银期货业务发展需要，公司计划将中银期货注册资本增至10亿元（以
下简称“本次增资”）。本次增资6.50亿元，其中3.50亿元为未分配利润转增实收资本，3亿
元以货币资金出资，增资资金拟按业务发展需要分期到位。本次增资完成后，中银期货仍为公
司的全资子公司。
（二）董事会审议情况
2026年3月27日，公司第二届董事会第四十五次会议审议通过《关于向全资子公司中银国
际期货有限责任公司增资的议案》，同意本次增资事宜。根据《公司章程》的有关规定，本次
增资属于公司董事会审议权限，无需提交股东会审批。
（一）投资标的概况
本次增资标的中银期货为公司的全资子公司。
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2026-03-28│其他事项
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2026年3月27日，公司召开第二届董事会第四十五次会议，审议通过了《关于选举公司副
董事长的议案》，选举董事周冰先生、梁刚先生为公司第二届董事会副董事长。
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2026-01-29│对外投资
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交易简要内容：中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司中银资本投
资控股有限公司（以下简称“中银资本投控”）拟与关联人中银金融资产投资有限公司（以下
简称“中银资产”）及其全资子公司中银资本私募基金管理（北京）有限公司（以下简称“中
银资本私募”）等出资人共同投资设立北京中瀛先锋人工智能产业投资基金合伙企业（有限合
伙）（暂定名，以下简称“北京先锋基金”）。
本次交易构成关联交易
本次交易未构成重大资产重组
过去12个月，公司与同一关联人或与不同关联人进行的交易类别相关的关联交易金额未达
到公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，无需提交公司股东会审议。
一、关联交易概述
为支持中银集团科创贯通式客户培育计划，为关键核心技术企业提供贯通式科技金融服务
，公司全资子公司中银资本投控拟与关联人中银资产及其全资子公司中银资本私募等出资人共
同投资设立北京先锋基金。北京先锋基金将由中银资本私募作为基金管理人，目标认缴规模不
低于10亿元，其中中银资本投控拟出资2亿元。
2026年1月28日，公司第二届董事会第四十三次会议审议通过《关于与关联方共同投资暨
关联交易的议案》，关联董事周权、周冰、王悦、卢莹、王晓卫回避表决。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联交易
未达到公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，无需提交公司股东会审议。
二、关联人介绍
（一）关联人关系介绍
根据《上海证券交易所股票上市规则》第6.3.3条，中国银行股份有限公司（以下简称“
中国银行”）全资子公司中银国际控股有限公司是公司持股5%以上的股东，中银资产、中银资
本私募是中国银行实际控制的公司，因此中银资产、中银资本私募是公司关联人。本次交易构
成“与关联人共同投资”的关联交易。
（二）关联人基本情况
中银金融资产投资有限公司为中国银行全资子公司，于2017年11月16日注册成立，统一社
会信用代码91110000MA018TBC9L，注册资本1450000万元，法定代表人为王晓明，公司住所为
北京市东城区朝阳门北大街2号1幢402至1302。经营范围包括：以债转股为目的收购银行对企
业的债权，将债权转为股权并对股权进行管理；对于未能转股的债权进行重组、转让和处置；
以债转股为目的投资企业股权，由企业将股权投资资金全部用于偿还现有债权；依法依规面向
合格投资者募集资金，发行私募资产管理产品支持实施债转股；发行金融债券；通过债券回购
、同业拆借、同业借款等方式融入资金；对自营资金和募集资金进行必要的投资管理，自营资
金可以开展存放同业、拆放同业、购买国债或其他固定收益类证券等业务，募集资金使用应当
符合资金募集约定用途；与债转股业务相关的财务顾问和咨询业务；经国务院银行业监督管理
机构批准的其他业务。
截至2025年12月31日，中国银行直接持有中银资产100%股权。
中银资本私募基金管理（北京）有限公司为中银资产全资子公司，于2018年9月30日注册
成立，统一社会信用代码91110102MA01EXUF8M，注册资本50000万元，法定代表人为杨军，公
司住所为北京市西城区西单北大街110号8层102室。经营范围包括：私募股权投资基金管理、
创业投资基金管理服务（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；
企业管理；企业管理咨询。
截至2025年12月31日，中银资产直接持有中银资本私募100%股权。
中银资产、中银资本私募与本公司在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关系符
合法律法规的相关要求。
中银资产、中银资本私募不是失信被执行人。
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2026-01-14│其他事项
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中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会近日收到葛浩先生递交的辞呈。
葛浩先生因个人原因申请辞去公司首席科学家职务，辞任后将不在公司担任任何职务。
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2025-12-04│其他事项
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中银国际证券股份有限公司2025年度第四期短期融资券已于2025年12月3日发行完毕。
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2025-11-28│其他事项
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中银国际证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年11月26日成功发行了中银国
际证券股份有限公司2024年度第四期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”）。本期短期
融资券发行额为人民币10亿元，票面利率为1.92%，短期融资券期限为1年，兑付日期为2025年
11月26日（若遇节假日顺延）。详见本公司于2024年11月27日刊登于上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）的《中银国际证券股份有限公司2024年度第四期短期融资券发行结果公告》（
公告编号：2024-038）。
2025年11月26日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币1019200000.00元。
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2025-11-21│其他事项
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中银国际证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年11月19日成功发行了中银国
际证券股份有限公司2024年度第三期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”）。本期短期
融资券发行额为人民币10亿元，票面利率为1.92%，短期融资券期限为1年，兑付日期为2025年
11月19日（若遇节假日顺延）。详见本公司于2024年11月20日刊登于上海证券交易所网站（ww
w.sse.com.cn）的《中银国际证券股份有限公司2024年度第三期短期融资券发行结果公告》（
公告编号：2024-037）。
2025年11月19日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币1019200000.00元。
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2025-11-18│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年11月17日
(二)股东会召开的地点：上海中银大厦40楼会议室（上海市浦东新区银城中路200号）
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2025-11-11│其他事项
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中银国际证券股份有限公司2025年度第三期短期融资券已于2025年11月10日发行完毕。
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2025-10-31│其他事项
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中银国际证券股份有限公司（以下简称“公司”）近日收到董事宣力勇先生和周静女士递
交的辞呈。
宣力勇先生和周静女士的辞任不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司
董事会的正常运作，辞任自中国石油集团资本有限责任公司提名新任董事正式履职后生效。公
司对宣力勇先生和周静女士任职期间对公司发展做出的贡献表示衷心的感谢！
根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，中国石油集团资本有限责任公司提名梁刚先
生和董尚斌先生（简历附后）为公司董事候选人。公司第二届董事会第四十一次会议同意上述
候选人提名，并提请股东会审议。梁刚先生和董尚斌先生任期自股东会批准之日起，至公司第
二届董事会任期届满时止。
梁刚，男，中共党员，硕士研究生毕业，高级经济师。1997年8月在中国石油物资装备集
团总公司参加工作。1998年10月至2004年3月就职于中国石油天然气集团有限公司办公厅、中
国石油天然气股份有限公司总裁办，从事秘书工作；2004年3月至2007年11月就职于中国石油
天然气股份有限公司资本运营部，历任收购兼并处主管、资本市场处主管、高级主管，2006年
4月任股权管理处副处长；2007年11月至2021年10月就职于中国石油天然气股份有限公司，历
任公司证券事务代表、董事会秘书局证券事务代表办公室主任，董事会秘书局（监事会办公室
）证券事务与信息披露处处长、副总经济师；2021年10月至今任中国石油天然气集团有限公司
综合管理部（党组办公室）、中国石油天然气股份有限公司综合管理部副总经济师。
截至本公告披露日，梁刚先生未持有公司股份。除上述简历披露外，梁刚先生与公司其他
董事、高级管理人员及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法》《
公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关规
定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定所列
情形。
董尚斌，男，中共党员，管理学博士，教授级高级会计师。1990年7月至1996年12月就职
于大庆石油管理局财务处，担任会计师。1997年1月至1998年11月就职于中油国际委内瑞拉公
司，担任财务经理。1998年12月至2009年4月就职于大庆油田有限责任公司，历任第三采油厂
副总会计师、总会计师，大庆油田有限责任公司财务资产部副总经理。2009年5月至2011年4月
就职于中国石油天然气股份有限公司财务部，历任综合管理处负责人、债务管理处处长。
2011年5月至2022年3月就职于昆仑银行，历任总行营业部总经理、北京国际业务结算中心
总经理、董监事会办公室（战略投资与发展部）总经理。2022年4月至2024年4月就职于中国石
油集团资本股份有限公司，担任发展研究部总经理。2024年5月至今就职于昆仑银行，担任董
监事会办公室（战略投资与发展部）总经理。
截至本公告披露日，董尚斌先生未持有公司股份。除上述简历披露外，董尚斌先生与公司
其他董事、高级管理人员及持股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《公司法
》《公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相
关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条规定
所列情形。
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2025-10-31│其他事项
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股东会召开日期：2025年11月17日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年第三次临时股东会
──────┬──────────────────────────────────
2025-10-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
中银国际证券股份有限公司2025年度第二期短期融资券已于2025年10月24日发行完毕，相
关发行情况如下：实际发行总额10亿元人民币。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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