资本运作☆ ◇601881 中国银河 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│衍生金融工具 │50805887.9│ ---│ ---│-164992.41│ -32205.85│ 人民币│
│ │ 5│ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│交易性金融资产 │10394652.7│ ---│ ---│10798953.7│ 240421.34│ 人民币│
│ │ 9│ │ │ 0│ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他债权投资 │6220481.18│ ---│ ---│6307183.43│ 9621.18│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他权益工具投资 │2964278.75│ ---│ ---│3046623.71│ 72564.71│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│交易性金融负债 │1066921.00│ ---│ ---│-1102556.3│ -24383.85│ 人民币│
│ │ │ │ │ 7│ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│投资交易业务 │ 30.00亿│ 30.00亿│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│资本中介业务 │ 30.00亿│ 30.00亿│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投资银行业务 │ 10.00亿│ 10.00亿│ 10.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充营运资金 │ 7.35亿│ 7.59亿│ 7.59亿│ 103.25│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-12-30 │交易金额(元)│16.00亿 │
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│币种 │港币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │中国银河国际控股有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │中国银河证券股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │中国银河国际控股有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │根据中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议（定期）│
│ │决议及中国证券监督管理委员会出具的《关于中国银河证券股份有限公司拟向香港子公司增│
│ │资有关事项的函》（机构部函[2023]208号），同意公司向全资子公司中国银河国际控股有 │
│ │限公司（以下简称“银河国际”）增资16亿港元用于进一步收购联昌集团（CIMBGroupSdnBh│
│ │d）所持银河-联昌证券国际私人有限公司25.01%股权以及银河-联昌控股私人有限公司25%股│
│ │权。 │
│ │ 近日，公司已完成向银河国际增资16亿港元，在香港公司注册处完成注册登记手续。本│
│ │次增资完成后，银河国际股本已变更为86亿港元。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2023-12-30 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │银河-联昌证券国际私人有限公司25.│标的类型 │股权 │
│ │01%股权、银河-联昌控股私人有限公│ │ │
│ │司25%股权 │ │ │
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│买方 │中国银河国际控股有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │联昌集团 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │根据中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议（定期）│
│ │决议及中国证券监督管理委员会出具的《关于中国银河证券股份有限公司拟向香港子公司增│
│ │资有关事项的函》（机构部函[2023]208号），同意公司向全资子公司中国银河国际控股有 │
│ │限公司（以下简称“银河国际”）增资16亿港元用于进一步收购联昌集团（CIMBGroupSdnBh│
│ │d）所持银河-联昌证券国际私人有限公司25.01%股权以及银河-联昌控股私人有限公司25%股│
│ │权。 │
│ │ 近日，公司已完成向银河国际增资16亿港元，在香港公司注册处完成注册登记手续。本│
│ │次增资完成后，银河国际股本已变更为86亿港元。 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2018-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│中国银河证│银河金汇证│ 20.00亿│人民币 │2017-08-01│--- │连带责任│未知 │未知 │
│券股份有限│券资产管理│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│中国银河证│银河金汇证│ 10.00亿│人民币 │2016-08-01│--- │连带责任│未知 │未知 │
│券股份有限│券资产管理│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-11-19│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第十一期短期融资券已于2024年11月18日发行完毕。
实际发行总额40亿元人民币。
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2024-11-14│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第十期短期融资券已于2024年11月13日发行完毕。
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2024-10-19│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年6月17日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2024年度第四期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币30亿元，票面利率为1.91%，短期融资券期限为122天，兑付日期为2024
年10月17日。（详见本公司于2024年6月18日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《中国银河证券股份有限公司2024年度第四期短期融资券发行结果公告》）。
2024年10月17日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币3019152328.77元。
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2024-10-18│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值不超过
200亿元（含200亿元）的公司债券已于2024年8月21日获中国证券监督管理委员会出具的《关
于同意中国银河证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔
2024〕1197号）注册。
根据《中国银河证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募
集说明书》，中国银河证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
（以下简称“本期债券”）的发行规模不超过人民币50亿元（含50亿元），分为两个品种：品
种一为3年期，品种二为5年期，两个品种间可互拨。发行价格为每张100元，采取网下面向专
业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2024年10月17日结束，经发行人与主承销商共同协商，本期债券品
种一实际发行规模35亿元，最终票面利率为2.15%，认购倍数为3.6571倍；品种二实际发行规
模15亿元，最终票面利率为2.25%，认购倍数为4.56倍。
经核查，发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方未参
与本期债券认购。
本期债券存在承销机构及其关联方认购情况，为主承销商中信建投证券股份有限公司认购
本期债券品种一金额1亿元，其关联方中信银行股份有限公司认购本期债券品种二金额0.9亿元
；主承销商国信证券股份有限公司的关联方南方基金管理股份有限公司认购本期债券品种二金
额2.4亿元；主承销商光大证券股份有限公司的关联方中国民生银行股份有限公司认购本期债
券品种二金额3.8亿元。前述认购报价及程序均符合相关法律法规的规定。此外，其他承销机
构及其关联方未参与认购本期债券。
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2024-10-15│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第九期短期融资券已于2024年10月14日发行完毕，相
关发行情况如下：实际发行总额40亿元人民币。
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2024-10-15│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年7月12日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2024年度第六期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币20亿元，票面利率为1.86%，短期融资券期限为91天，兑付日期为2024
年10月11日。（详见本公司于2024年7月13日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《中国银河证券股份有限公司2024年度第六期短期融资券发行结果公告》）。
2024年10月11日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币2009274520.55元。
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2024-10-11│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第八期短期融资券已于2024年10月10日发行完毕。
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2024-09-26│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年6月21日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2024年度第五期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币20亿元，票面利率为1.88%，短期融资券期限为95天，兑付日期为2024
年9月24日。（详见本公司于2024年6月22日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《中国银河证券股份有限公司2024年度第五期短期融资券发行结果公告》）。
2024年9月24日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币2009786301.37元。
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2024-09-24│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年5月21日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2024年度第三期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币20亿元，票面利率为1.91%，短期融资券期限为122天，兑付日期为2024
年9月20日。（详见本公司于2024年5月22日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《中国银河证券股份有限公司2024年度第三期短期融资券发行结果公告》）。
2024年9月20日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币2012768219.18元。
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2024-09-13│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第七期短期融资券已于2024年9月12日发行完毕。
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2024-08-30│其他事项
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重要内容提示：
每股分配比例：每股派发现金股利人民币0.084元（含税，实际派发金额因尾数四舍五入
可能略有差异）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持现金分红总额不变，相应
调整每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
根据中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）2024年半年度财务报告（未经审计
），截至2024年6月30日母公司未经审计的未分配利润为人民币276.97亿元。经董事会决议，
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行2024年中期利润分配（以下简称“
本次利润分配”）。本次利润分配方案如下：
本次利润分配采用现金分红的方式，向2024年中期权益分派的股权登记日登记在册的A股
股东和H股股东派发红利，每10股派发现金股利人民币0.84元（含税，实际派发金额因尾数四
舍五入可能略有差异），以截至2024年6月30日公司总股本10934402256股为基数，合计派发现
金股利人民币918489789.50元（含税），占2024年上半年未经审计归属于上市公司股东净利润
人民币43.88亿元的比例为20.93%。如公司发行股本总额在实施权益分派的股权登记日前发生
变动的，公司将按照股东大会审议确定的现金分红总额不变，相应调整每股现金分配金额。20
24年中期剩余可供分配的未分配利润结转入下一期。
现金股利以人民币计值和宣布，以人民币向A股股东支付，以港币向H股股东支付。港币实
际发放金额按照公司审议利润分配方案的股东大会召开日前五个工作日中国人民银行公布的人
民币兑换港币平均基准汇率计算。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
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2024-08-24│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2023年11月22日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2023年度第六期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币20亿元，票面利率为2.65%，短期融资券期限为274天，兑付日期为2024
年8月22日。（详见本公司于2023年11月23日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《中国银河证券股份有限公司2023年度第六期短期融资券发行结果公告》）。
2024年8月22日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币2039677595.63元。
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2024-08-23│其他事项
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根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中国银河证券股份有限公司向专业投资者
公开发行次级公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕71号），同意中国银河证券股份有限
公司（以下简称“发行人”）向专业投资者公开发行面值总额不超过200亿元次级公司债券的
注册申请。
根据《中国银河证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）募
集说明书》，中国银河证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行次级债券（第三期）
（以下简称“本期债券”）的发行规模为不超过50亿元（含50亿元），分为两个品种，其中品
种一为3年期，品种二为5年期，两个品种间可互拨。发行价格为每张100元，采取网下面向专
业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2024年8月22日结束，经发行人与主承销商共同协商，本期债券品
种一实际发行规模12亿元，最终票面利率为2.10%，认购倍数为2.84倍；品种二实际发行规模1
4亿元，最终票面利率为2.22%，认购倍数为2.72倍。
经核查，发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方未参
与本期债券认购。
本期债券存在承销机构及其关联方认购的情况，为中信建投证券股份有限公司的关联方中
信银行股份有限公司认购本期债券品种一金额1.9亿元，国信证券股份有限公司的关联方南方
基金管理股份有限公司认购本期债券品种二金额1.4亿元。前述认购报价及程序均符合相关法
律法规的规定。此外，其他承销机构及其关联方未参与认购本期债券。
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2024-08-15│其他事项
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为深入贯彻党的二十大和中央金融工作会议精神，全面落实国务院《关于进一步提高上市
公司质量的意见》要求，积极推动公司高质量发展和投资价值提升，切实保护投资者尤其是中
小投资者合法权益，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）响应上海证券交易所发
布《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，特开展“提质增效重回报”专
项行动。具体如下：一、提升经营质效，推动高质量发展
1、坚持服务国家大局，全面践行金融报国、金融为民的责任担当
中央金融工作会议强调，金融是国民经济的血脉，是国家核心竞争力的重要组成部分。公
司作为重要的国有证券金融机构，将始终坚守“为民”初心，胸怀“国之大者”，坚定践行金
融工作的政治性、人民性，突出功能性定位，完善服务国家战略工作体系，把服务国家战略和
公司业务发展深度融合，科学配置资源，加大对国家重大战略、重点领域的支持力度，做精做
深科技金融、绿色金融、普惠金融、养老金融、数字金融五篇大文章，全力打造符合现代投行
要求的理念文化、业务模式、组织架构、制度流程、金融科技和风控体系，以自身高质量发展
助力金融强国建设。
2、坚持聚焦主业，聚力打造现代一流投行
公司始终坚持规划先行，董事会审议制定了《中国银河证券战略发展规划（2023-2025)》
，在发展规划中明确了“金融报国、客户至上”的战略使命以及打造国内一流、国际优秀现代
投资银行的战略目标，切实把作为国有金融企业的职责使命明确到公司战略规划中、落实到具
体行动上。
2024年是公司这一轮战略发展规划的攻坚之年，公司将以战略规划为引领，聚焦主责主业
，聚力提质增效，把贯彻落实中央金融工作会议精神作为首要政治任务，在中央金融工作会议
精神指导下深入推进战略发展规划执行落地；以坚持党的领导、服务国家战略、高质量发展、
严守合规风控底线为根本遵循，全力以赴以“五位一体”的业务模式、“三化一同”的体制机
制进行从传统券商向现代投行的转型；牢牢把握金融工作的政治性、人民性，充分发挥“功能
性”,以深化金融供给侧结构性改革为主线，聚力打造现代一流投行。
2024年，在业务经营方面，财富管理业务坚定站稳人民立场，稳妥应对费率下调影响，多
措并举保持市场领先地位，持之以恒培育买方投顾能力、做大管理资产规模，打造银河大财富
品牌；投资银行业务继续深入推进专业化改革，聚焦定价销售水平提升，加强能力建设，进一
步拓展客户基础，扩大重点行业、重点区域市场份额，巩固发展公司北交所业务优势特色；机
构业务以客户综合需求为导向，逐步推动“1+N”机构客户服务模式，强化“银河天弓”机构
业务品牌建设，形成不同场景下各类客群的服务范式，建立机构业务生态良性循环；投资交易
业务巩固传统自营，优化大类资产配置，提升组合资产质量，以自营业务发展形成的专业能力
赋能客需业务；国际业务继续推进境内外一体化协同，加强对境外机构的统筹管理，夯实跨境
业务发展基础，提升跨境业务能力。
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2024-07-23│其他事项
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根据上海证券交易所出具的《关于对中国银河证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌
转让无异议的函》（上证函〔2024〕849号），同意中国银河证券股份有限公司（以下简称“
发行人”）向专业投资者非公开发行总额不超过200亿元公司债券的注册申请。
根据《中国银河证券股份有限公司2024年面向专业投资者非公开发行公司债券（第三期）
募集说明书》，中国银河证券股份有限公司2024年面向专业投资者非公开发行公司债券（第三
期）（以下简称“本期债券”）的发行规模为不超过50亿元（含50亿元），其中品种一为3年
期，品种二为5年期，两个品种间可互拨。本期债券发行价格为每张100元，采取网下面向专业
投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2024年7月22日结束，经发行人与主承销商共同协商，本期债券品
种一实际发行规模15亿元，最终票面利率为2.13%，认购倍数为2.79倍；本期债券品种二实际
发行规模35亿元，最终票面利率为2.25%，认购倍数为3.35倍。
经核查，发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方未参
与本期债券认购。
本期债券存在承销机构及其他关联方认购情况，为主承销商中信建投证券股份有限公司认
购本期债券品种一金额0.8亿元和品种二金额0.6亿元，其关联方中信信托有限责任公司参与认
购本期债券品种二金额0.7亿元，关联方中信银行股份有限公司参与认购本期债券品种一金额1
亿元和品种二金额0.9亿元；主承销商国信证券股份有限公司的关联方华润深国投信托有限公
司认购本期债券品种一金额1亿元，其关联方南方基金管理股份有限公司认购本期债券品种一
金额2.7亿元。前述报价及程序符合相关法律法规的规定。此外，其他承销机构及其关联方未
参与认购本期债券。
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2024-07-18│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年4月15日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2024年度第二期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币20亿元，票面利率为2.01%，短期融资券期限为92天，兑付日期为2024
年7月16日。（详见本公司于2024年4月16日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《中国银河证券股份有限公司2024年度第二期短期融资券发行结果公告》）。
2024年7月16日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币2010132602.74元。
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2024-07-13│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第六期短期融资券已于2024年7月12日发行完毕，实
际发行总额20亿元人民币。
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2024-07-06│其他事项
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近日，中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司银河金汇证券资产管
理有限公司（以下简称“银河金汇”）收到了中国证券监督管理委员会深圳监管局（以下简称
“深圳证监局”）《深圳证监局关于对银河金汇证券资产管理有限公司采取责令改正并暂停新
增私募资产管理产品备案措施的决定》（[2024]149号），具体情况如下：
“经查，你公司在私募资产管理业务开展中存在以下问题：一是个别定向资产管理账户违
规与公司其他证券资产管理账户发生交易，并高杠杆高集中度运作；二是存在刚性兑付的情形
，使用自有资金进行垫付或兑付；三是资管新规整改不实，存在规模较大的资产管理计划实质
仍为非净值化通道类产品；四是存在内部制度不健全、投资者适当性管理不足、投资标的管理
不规范等问题。
上述行为不符合《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款，《
证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第203号）第四十四条、第四十七
条，《证券公司定向资产管理业务实施细则》（证监会公告[2012]30号）第三十九条第二款，
《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（银发[2018]106号）第十九条的规定。根据
《证券公司监督管理条例》第七十条第一款的规定，我局决定对你公司采取责令改正并暂停新
增私募资产管理产品备案3个月（为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行的产品除外，
但不得新增投资）的行政监管措施，暂停期间自2024年7月6日至10月5日。
如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员
会提出行政复议申请（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司
），也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间
，上述行政监管措施不停止执行。”目前，银河金汇在管产品运作平稳。上述暂停私募资产管
理产品备案事项对公司合并收入和利润的影响较小，不会影响公司正常经营活动。银河金汇将
深刻反思，汲取教训，坚决按照监管部门要求进行全面、深入的整改。公司及银河金汇将以此
为契机，持续优化完善内控机制，不断夯实管理基础，进一步遵循稳健的经营理念，切实履行
勤勉尽责义务，努力提升投资者长期回报。
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2024-06-27│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年3月25日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2024年度第一期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币20亿元，票面利率为2.13%，短期融资券期限为92天，兑付日期为2024
年6月25日。（详见本公司于2024年3月26日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《中国银河证券股份有限公司2024年度第一期短期融资券发行结果公告》）。
2024年6月25日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币2010737534.25元。
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2024-06-22│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第五期短期融资券已于2024年6月21日发行完毕，相
关发行情况如下：
债券名称：中国银河证券股份有限公司2024年度第五期短期融资券
债券简称：24银河证券CP005
实际发行总额：20亿元人民币
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2024-06-18│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第四期短期融资券已于2024年6月17日发行完毕。
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2024-06-14│其他事项
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