资本运作☆ ◇601881 中国银河 更新日期:2026-07-04◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2017-01-11│ 6.81│ 39.54亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2022-03-24│ 100.00│ 77.35亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│衍生金融工具 │50805887.9│ ---│ ---│-164992.41│ -32205.85│ 人民币│
│ │ 5│ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│交易性金融资产 │10394652.7│ ---│ ---│10798953.7│ 240421.34│ 人民币│
│ │ 9│ │ │ 0│ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他债权投资 │6220481.18│ ---│ ---│6307183.43│ 9621.18│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他权益工具投资 │2964278.75│ ---│ ---│3046623.71│ 72564.71│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│交易性金融负债 │1066921.00│ ---│ ---│-1102556.3│ -24383.85│ 人民币│
│ │ │ │ │ 7│ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投资交易业务 │ 30.00亿│ 30.00亿│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│资本中介业务 │ 30.00亿│ 30.00亿│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投资银行业务 │ 10.00亿│ 10.00亿│ 10.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充营运资金 │ 7.35亿│ 7.59亿│ 7.59亿│ 103.25│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-24 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国银河金融控股有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易基本情况 │
│ │ 中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”或“银河证券”)与中国银河金融控股│
│ │有限责任公司(以下简称“银河金控”)于2023年6月30日签订了《证券和金融产品交易框 │
│ │架协议》(以下简称“原框架协议”),根据原框架协议,公司及其附属公司(以下简称“│
│ │银河证券集团”)依据一般商务条款与银河金控及其附属公司(以下简称“银河金控集团”│
│ │)展开证券及金融产品的交易业务,原框架协议将于2025年12月31日到期。 │
│ │ 为了统筹管理公司与银河金控集团证券和金融产品交易业务,从实际需求出发,公司拟│
│ │与银河金控签订新《证券和金融产品交易框架协议》(以下简称“新框架协议”),约定作│
│ │为日常业务的一部分,银河证券集团将按一般商务条款与银河金控集团展开证券和金融产品│
│ │交易业务。 │
│ │ (一)日常关联交易履行的审议程序 │
│ │ 2025年12月23日,公司第五届董事会第十次会议(临时)审议通过了《公司与银河金控│
│ │签订<证券和金融产品交易框架协议>并设定2026-2028年持续性关联交易上限的议案》,关 │
│ │联董事杨体军、李慧、黄焱、宋卫刚回避表决。该议案已经公司独立董事专门会议、审计委│
│ │员会事前审议通过。本次交易无需提交股东会审议。 │
│ │ 二、关联方介绍和关联关系 │
│ │ (一)关联方基本情况 │
│ │ 1、银河金控基本情况如下: │
│ │ 企业名称:中国银河金融控股有限责任公司 │
│ │ 企业性质:有限责任公司 │
│ │ 住所:北京市西城区金融大街35号 │
│ │ 法定代表人:刘志红 │
│ │ 注册资本:1289058.377808万元人民币 │
│ │ 经营范围:证券、基金、保险、信托、银行的投资与管理 │
│ │ 成立日期:2005年8月8日 │
│ │ (二)与公司的关联关系 │
│ │ 截至本公告日,银河金控持有公司47.43%股份,为公司的控股股东,根据《上海证券交│
│ │易所股票上市规则》等相关规定,银河金控为公司关联方。 │
│ │ 公司第五届董事会第十次会议(临时)审议通过了《公司与银河金控签订<证券和金融 │
│ │产品交易框架协议>并设定2026-2028年持续性关联交易上限的议案》,2026-2028年度,公 │
│ │司与银河金控集团在《证券和金融产品交易框架协议》下的关联交易年度上限具体如下: │
│ │ 1、公司与银河金控集团证券和金融产品交易(不包括融资交易)总流入上限和总流出 │
│ │上限均为人民币50亿元; │
│ │ 2、银河金控集团通过质押式回购交易向公司提供融资的每日余额(包括应付利息)上 │
│ │限均为人民币53亿元。 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-10-14 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中国银河金融控股有限责任公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │一、关联交易基本情况 │
│ │ 2024年12月6日,中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)第四届董事会第三 │
│ │十三次会议(临时)审议通过了《公司与银河金控签署证券与金融服务框架协议并设定2025│
│ │-2027年关联交易上限的议案》。同日,公司与中国银河金融控股有限责任公司(以下简称 │
│ │“银河金控”)签订《证券及金融服务框架协议》(以下简称“原协议”),约定作为日常│
│ │业务的一部分,公司及其下属子公司(以下简称“银河证券集团”)将按一般商务条款向银│
│ │河金控集团提供证券和金融服务。具体详见公司于2024年12月7日披露的《关于签订<证券及│
│ │金融服务框架协议>暨关联交易公告》(公告编号:2024-079)。近日,根据证券监管机构 │
│ │的要求,公司全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司(以下简称“银河金汇”)管理的│
│ │两支“参公大集合产品”(即参照公募基金规则运作的集合资产管理计划)银河水星现金添│
│ │利货币型集合资产管理计划(以下简称“水星现金添利”)的管理人拟变更为银河金控子公│
│ │司银河基金管理有限公司(以下简称“银河基金”)。水星现金添利管理人变更为银河基金│
│ │后,因与之相关的收入规模将超出原协议服务类收入额度上限,因此,公司拟重新设定2025│
│ │-2027年持续关联交易上限并与银河金控签署《证券及金融服务框架协议之补充协议》(以 │
│ │下简称“补充协议”)。 │
│ │ (一)日常关联交易履行的审议程序 │
│ │ 2025年10月13日,公司第五届董事会第七次会议(临时)审议通过了《公司重新设定20│
│ │25-2027年持续关联交易上限并与银河金控签署证券及金融服务框架协议之补充协议的议案 │
│ │》,关联董事杨体军、李慧、黄焱、宋卫刚回避表决。该议案已经公司独立董事专门会议、│
│ │审计委员会事前审议通过。本次交易无需提交股东大会审议。 │
│ │ 同日,公司第五届监事会第五次会议(临时),审议通过了《公司重新设定2025-2027 │
│ │年持续关联交易上限并与银河金控签署证券与金融服务框架协议之补充协议的议案》。 │
│ │ (二)调整后日常关联交易预计金额和类别 │
│ │ 公司第五届董事会第七次会议(临时)审议通过了《公司重新设定2025-2027年持续关 │
│ │联交易上限并与银河金控签署证券及金融服务框架协议之补充协议的议案》,同意重新设定│
│ │2025-2027年度银河证券集团与银河金控集团在补充协议项下的关联交易收入上限分别为人 │
│ │民币2.31亿元、9.44亿元、9.61亿元,利息开支均为人民币0.1亿元。 │
│ │ 二、关联方介绍和关联关系 │
│ │ (一)关联方的基本情况 │
│ │ 1、银河金控基本情况如下: │
│ │ 企业名称:中国银河金融控股有限责任公司 │
│ │ 企业性质:有限责任公司 │
│ │ 住所:北京市西城区金融大街35号 │
│ │ 法定代表人:刘志红 │
│ │ 注册资本:1289058.377808万元人民币 │
│ │ 经营范围:证券、基金、保险、信托、银行的投资与管理。成立日期:2005年8月8日 │
│ │ 2、银河金控系经国务院批准,由财政部和中央汇金投资有限责任公司共同发起,2005 │
│ │年8月成立。目前,银河金控注册资本1289058.377808万元人民币,其中,中央汇金投资有 │
│ │限责任公司出资890352.6214万元人民币,出资比例为69.070%,财政部出资378011.4795万 │
│ │元人民币,出资比例为29.325%,全国社会保障基金理事会出资20694.2769万元人民币,出 │
│ │资比例为1.605%。银河金控作为中央直属国有大型金融企业,是国家顺应金融改革与发展趋│
│ │势设立的中国第一家国有“金融控股”公司,肩负着探索我国金融业综合经营模式的历史使│
│ │命。银河金控在国家有关部门和股东单位的指导下,科学高效运用金融控股经营模式,积极│
│ │稳妥地推进金融控股战略布局,积极探索进入多个金融领域,发展成为以资本市场业务为核│
│ │心的、直接投融资为主要功能的金融控股集团,并成为国家金融体系中具有系统重要性的机│
│ │构,更好地服务于国家战略和实体经济。3、截至2024年12月31日,银河金控合并口径下资 │
│ │产总额人民币7721.05亿元、所有者权益人民币1685.47元,2024年度营业收入人民币372.63│
│ │亿元、净利润人民币107.40亿元。 │
│ │ (二)与公司的关联关系 │
│ │ 截至本公告日,银河金控持有公司47.43%股份,为公司的控股股东,根据《上海证券交│
│ │易所股票上市规则》,银河金控为公司关联方。 │
│ │ (三)履约能力分析 │
│ │ 自公司与银河金控于2013年5月2日签订《证券及金融服务框架协议》以来,双方均严格│
│ │的按照协议约定执行。根据前次关联交易执行情况及银河金控的主要财务指标和经营情况,│
│ │其能够按照协议约定履约。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2018-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│中国银河证│银河金汇证│ 20.00亿│人民币 │2017-08-01│--- │连带责任│未知 │未知 │
│券股份有限│券资产管理│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│中国银河证│银河金汇证│ 10.00亿│人民币 │2016-08-01│--- │连带责任│未知 │未知 │
│券股份有限│券资产管理│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-06-30│其他事项
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2026年6月29日,中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)在北京市丰台区西营
街8号青海金融大厦M1919会议室以现场和通讯相结合的方式召开第五届董事会第十七次会议(
临时)。本次会议通知已于2026年6月18日以电子邮件方式发出,本次会议由公司董事长王晟
先生主持。本次会议应出席董事11名,实际出席董事11名,其中4名董事以通讯表决方式出席
本次会议。
董事会全体董事按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集
、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》的规
定。
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2026-06-30│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间:2026年6月29日
(二)股东会召开的地点:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦M1919会议室
(三)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事11人,列席10人,董事宋卫刚先生因另有工作安排未列席本次股东会。
2、公司执行委员会委员、业务总监、董事会秘书刘冰先生列席了本次股东会;公司部分
高级管理人员列席了本次股东会。
此外,公司聘请的境内法律顾问北京市金杜律师事务所律师列席了本次会议。本次股东会
的监票人由公司股东代表、境内法律顾问北京市金杜律师事务所的见证律师、H股股份过户登
记处香港中央证券登记有限公司工作人员共同担任。
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2026-06-30│其他事项
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中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于近日收到罗卓坚先生的书面辞
职报告。因罗卓坚先生在公司连续担任独立非执行董事将满六年,根据《上市公司独立董事管
理办法》关于独立董事连续任职不得超过六年的要求,罗卓坚先生申请辞去公司独立非执行董
事及董事会审计委员会委员、提名与薪酬委员会委员职务。
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2026-06-25│其他事项
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中国银河证券股份有限公司(以下简称“发行人”)面向专业投资者公开发行面值余额不
超过150亿元(含150亿元)的短期公司债券已于2025年10月10日获中国证券监督管理委员会出
具的《关于同意中国银河证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》
(证监许可〔2025〕2250号)注册。
根据《中国银河证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第二期
)募集说明书》,中国银河证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券(
第二期)(以下简称“本期债券”)的发行规模不超过人民币30亿元(含30亿元),期限为27
3天,发行价格为每张人民币100元,采取网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。
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2026-06-24│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2026年度第九期短期融资券已于2026年6月23日发行完毕。
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2026-06-19│其他事项
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中国银河证券股份有限公司(以下简称“本公司”)于2025年8月7日成功发行了中国银河
证券股份有限公司2025年度第十九期短期融资券(以下简称“本期短期融资券”),本期短期
融资券发行额为人民币40亿元,票面利率为1.65%,短期融资券期限为314天,兑付日期为2026
年6月17日。(详见本公司于2025年8月8日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的
《中国银河证券股份有限公司2025年度第十九期短期融资券发行结果公告》)。
2026年6月17日,本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币4056778082.19元。
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2026-06-17│其他事项
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中国银河证券股份有限公司(以下简称“本公司”)于2025年11月12日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2025年度第二十六期短期融资券(以下简称“本期短期融资券”),本期
短期融资券发行额为人民币40亿元,票面利率为1.66%,短期融资券期限为215天,兑付日期为
2026年6月15日。(详见本公司于2025年11月13日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.c
n)的《中国银河证券股份有限公司2025年度第二十六期短期融资券发行结果公告》)。
2026年6月15日,本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币4039112328.77元。
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2026-06-16│其他事项
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中国银河证券股份有限公司(以下简称“发行人”)面向专业投资者公开发行面值余额不
超过150亿元(含150亿元)的短期公司债券已于2025年10月10日获中国证券监督管理委员会出
具的《关于同意中国银河证券股份有限公司向专业投资者公开发行短期公司债券注册的批复》
(证监许可〔2025〕2250号)注册。
根据《中国银河证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券(第一期
)募集说明书》,中国银河证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行短期公司债券(
第一期)(以下简称“本期债券”)的发行规模不超过人民币40亿元(含40亿元),期限为19
1天,发行价格为每张人民币100元,采取网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2026年6月15日结束,本期债券实际发行规模为人民币40亿元,最
终票面利率为1.49%,认购倍数为3.4325倍。
经核查,发行人的董事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方未参与本期
债券认购。
本期债券存在承销机构及其关联方认购情况,为主承销商中信建投证券股份有限公司参与
认购并获配本期债券金额人民币1亿元。前述认购报价及程序均符合相关法律法规的规定。
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2026-06-12│其他事项
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中国银河证券股份有限公司(以下简称“发行人”)面向专业投资者公开发行面值总额不
超过200亿元(含200亿元)的永续次级债券已于2025年8月13日获中国证券监督管理委员会出
具的《关于同意中国银河证券股份有限公司向专业投资者公开发行永续次级公司债券注册的批
复》(证监许可〔2025〕1723号)注册。
根据《中国银河证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券(第三期
)募集说明书》,中国银河证券股份有限公司2026年面向专业投资者公开发行永续次级债券(
第三期)(以下简称“本期债券”)的发行规模不超过人民币50亿元(含50亿元),发行价格
为每张人民币100元,采取网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。本期债券以每5个计息年
度为1个重定价周期,在每个重定价周期末,发行人有权选择将本期债券期限延长1个重定价周
期(即延续5年),或全额兑付本期债券。
本期债券发行工作已于2026年6月11日结束,本期债券实际发行规模人民币50亿元,首个
定价周期(前5个计息年度)的票面利率为2.00%,认购倍数为1.732倍。
经核查,发行人的董事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方未参与本期
债券认购。
本期债券存在承销机构及其关联方认购情况,为主承销商中信建投证券股份有限公司的关
联方中信信托有限责任公司参与认购并获配本期债券金额人民币2.8亿元;主承销商中国国际
金融股份有限公司的关联方中国中金财富证券有限公司参与认购并获配本期债券金额人民币1
亿元;主承销商申万宏源证券有限公司参与认购并获配本期债券金额人民币2.6亿元,其关联
方富国基金管理有限公司参与认购并获配本期债券金额人民币1亿元。前述认购报价及程序均
符合相关法律法规的规定。
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2026-06-12│其他事项
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一、股东会有关情况
1.股东会的类型和届次:2025年年度股东会
2.股东会召开日期:2026年6月29日
二、增加临时提案的情况说明
1.提案人:中国银河金融控股有限责任公司
2.提案程序说明公司已于2026年6月5日公告了股东会召开通知,单独持有47.43%股份的股
东中国银河金融控股有限责任公司,在2026年6月11日提出临时提案并书面提交股东会召集人
。股东会召集人按照《上市公司股东会规则》有关规定,现予以公告。
3.临时提案的具体内容
公司第五届董事会第十六次会议(临时)审议通过了《关于提请审议修订<中国银河证券
股份有限公司集团薪酬管理制度>的议案》,该议案尚待公司股东会审议批准。根据《公司章
程》相关规定,中国银河金融控股有限责任公司现提出在2026年6月29日召开的2025年年度股
东会上增加该议案。该议案的具体内容请见公司第五届董事会第十六次会议(临时)决议公告
及2026年6月11日发布的《中国银河证券股份有限公司2025年年度股东会会议资料》。
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2026-06-12│其他事项
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2026年6月11日,中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”)以通讯方式召开第五
届董事会第十六次会议(临时)。本次会议通知已于2026年6月5日以电子邮件方式发出。本次
会议应出席董事11名,实际出席董事11名,均以通讯表决方式出席本次会议。董事会全体董事
按照董事会议事规则的相关规定参加了本次会议的表决。本次会议的召集、召开及表决程序符
合《中华人民共和国公司法》和《中国银河证券股份有限公司章程》的规定。
会议形成如下决议:
度>的议案》,并提交股东会审议。议案表决情况:同意11票,反对0票,弃权0票。本议
案已经公司董事会提名与薪酬委员会事前审议通过。
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2026-06-06│其他事项
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一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
(二)股东会召集人:董事会
(三)投票方式:现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间:2026年6月29日10点00分
召开地点:北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦M1919会议室(五)网络投票的系
统、起止日期和投票时间。
网络投票系统:上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间:自2026年6月29日至2026年6月29日
采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-05-26│其他事项
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中国银河证券股份有限公司(以下简称“本公司”)于2025年7月25日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2025年度第十七期短期融资券(以下简称“本期短期融资券”),本期短
期融资券发行额为人民币40亿元,票面利率为1.66%,短期融资券期限为301天,兑付日期为20
26年5月22日。(详见本公司于2025年7月26日刊登于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
的《中国银河证券股份有限公司2025年度第十七期短期融资券发行结果公告》)。
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2026-05-23│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2026年度第八期短期融资券已于2026年5月22日发行完毕。
本期发行短期融资券的相关文件已刊登在中国货币网(www.chinamoney.com.cn)、上海
清算所网站(www.shclearing.com)、中国债券信息网(www.chinabond.com.cn)。
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2026-05-22│其他事项
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中国银河证券股份有限公司(以下简称“发行人”)面向专业投资者公开发行面值总额不
超过300亿元(含300亿元)的公司债券已于2026年1月6日获中国证券监督管理委员会出具
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