资本运作☆ ◇601881 中国银河 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│衍生金融工具 │50805887.9│ ---│ ---│-164992.41│ -32205.85│ 人民币│
│ │ 5│ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│交易性金融资产 │10394652.7│ ---│ ---│10798953.7│ 240421.34│ 人民币│
│ │ 9│ │ │ 0│ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他债权投资 │6220481.18│ ---│ ---│6307183.43│ 9621.18│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他权益工具投资 │2964278.75│ ---│ ---│3046623.71│ 72564.71│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│交易性金融负债 │1066921.00│ ---│ ---│-1102556.3│ -24383.85│ 人民币│
│ │ │ │ │ 7│ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投资交易业务 │ 30.00亿│ 30.00亿│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│资本中介业务 │ 30.00亿│ 30.00亿│ 30.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│投资银行业务 │ 10.00亿│ 10.00亿│ 10.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充营运资金 │ 7.35亿│ 7.59亿│ 7.59亿│ 103.25│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-12-07 │
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│关联方 │中国银河金融控股有限责任公司 │
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│关联关系 │公司的控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │一、关联交易基本情况 │
│ │ 中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）与中国银河金融控股有限责任公司（│
│ │以下简称“银河金控”）于2013年5月2日签订了《证券及金融服务框架协议》，根据该协议│
│ │，公司依据一般商务条款向银河金控集团及其关联方提供证券及金融服务，《证券及金融服│
│ │务框架协议》于2015年12月31日到期。 │
│ │ 公司与银河金控于2015年12月29日签订了《证券及金融服务框架协议之补充协议》，并│
│ │于2018年12月21日签订了《证券及金融服务框架协议之补充协议（二）》，《证券及金融服│
│ │务框架协议之补充协议（二）》于2021年12月31日到期。公司与银河金控于2021年12月28日│
│ │签订了《证券及金融服务框架协议》，该协议将于2024年12月31日到期。 │
│ │ 公司与银河金控于2024年12月6日签订《证券及金融服务框架协议》，约定作为日常业 │
│ │务的一部分，公司将按一般商务条款向银河金控集团提供证券和金融服务。 │
│ │ （一）日常关联交易履行的审议程序 │
│ │ 2024年12月6日，公司第四届董事会第三十三次会议（临时）审议通过了《公司与银河 │
│ │金控签署证券与金融服务框架协议并设定2025-2027年关联交易上限的议案》，关联董事杨 │
│ │体军、李慧、刘昶、刘志红回避表决。该议案已经公司独立董事专门会议、审计委员会事前│
│ │审议通过，全体独立董事、审计委员会同意将《公司与银河金控签署证券与金融服务框架协│
│ │议并设定2025-2027年关联交易上限的议案》提交董事会审议。本次交易无需提交股东大会 │
│ │审议。 │
│ │ 同日，公司第四届监事会2024年第六次临时会议，审议通过了《公司与银河金控签署证│
│ │券与金融服务框架协议并设定2025-2027年关联交易上限的议案》。 │
│ │ （二）本次日常关联交易预计金额和类别 │
│ │ 公司第四届董事会第三十三次会议（临时）审议通过了《公司与银河金控签署证券与金│
│ │融服务框架协议并设定2025-2027年关联交易上限的议案》，2025至2027年度，公司与银河 │
│ │金控集团在《证券及金融服务框架协议》下的关联交易收入上限预计分别为人民币1.69亿元│
│ │、2.02亿元、2.19亿元，利息开支分别为人民币399万元、439万元和483万元。 │
│ │ 二、关联方介绍和关联关系 │
│ │ （一）关联方的基本情况 │
│ │ 1、银河金控基本情况如下： │
│ │ 企业名称：中国银河金融控股有限责任公司 │
│ │ 企业性质：有限责任公司 │
│ │ 住所：北京市西城区金融大街35号 │
│ │ 法定代表人：刘志红 │
│ │ 注册资本：1289058.377808万元人民币 │
│ │ 经营范围：证券、基金、保险、信托、银行的投资与管理。 │
│ │ 成立日期：2005年8月8日 │
│ │ （二）与公司的关联关系 │
│ │ 截至本公告日，银河金控持有公司47.43%股份，为公司的控股股东，根据《上海证券交│
│ │易所股票上市规则》，银河金控为公司关联方。 │
│ │ 三、关联交易主要内容和定价政策 │
│ │ （一）关联交易的主要内容 │
│ │ 公司与银河金控于2024年12月6日签订《证券及金融服务框架协议》，根据协议约定， │
│ │公司在日常业务中按市场惯例及一般商务条款向银河金控集团提供的证券和金融服务主要包│
│ │括：（1）证券经纪服务；（2）代理销售服务；（3）交易席位出租；（4）任何其他相关证│
│ │券及金融服务。协议的有效期限自2025年1月1日起至2027年12月31日止。 │
│ │ （二）定价政策 │
│ │ 根据《证券及金融服务框架协议》，公司向银河金控集团提供证券及金融服务收取的手│
│ │续费和相关交易佣金以及就托管资金向银河金控集团支付的利息由双方参考当时市价并按照│
│ │有关法律及法规协商厘定。其中，证券经纪服务及交易席位出租的佣金应根据证券交易量并│
│ │参考公司就提供类似服务向独立第三方所收取的佣金费率确定；代理销售服务的手续费应根│
│ │据代理销售产品的金额并参考公司就代理销售类似产品向独立第三方所收取的手续费费率确│
│ │定；对于其他相关证券及金融服务，其手续费和佣金应按照当时市价及遵守有关法律及法规│
│ │的原则下，根据具体交易性质确定。对于公司就托管资金向银河金控集团支付的利息，应根│
│ │据中国人民银行不时公布的人民币活期存款利率确定。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2018-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│中国银河证│银河金汇证│ 20.00亿│人民币 │2017-08-01│--- │连带责任│未知 │未知 │
│券股份有限│券资产管理│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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│中国银河证│银河金汇证│ 10.00亿│人民币 │2016-08-01│--- │连带责任│未知 │未知 │
│券股份有限│券资产管理│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-01-14│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年10月10日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2024年度第八期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币50亿元，票面利率为2.15%，短期融资券期限为92天，兑付日期为2025
年1月10日。（详见本公司于2024年10月11日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《中国银河证券股份有限公司2024年度第八期短期融资券发行结果公告》）。
2025年1月10日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币5027095890.41元。
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2025-01-14│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2025年度第一期短期融资券已于2025年1月13日发行完毕。
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2025-01-10│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“发行人”）已于2024年4月2日获上海证券交易所
出具的《关于对中国银河证券股份有限公司非公开发行公司债券挂牌转让无异议的函》（上证
函〔2024〕849号），注册规模为不超过200亿元（含200亿元）。
根据《中国银河证券股份有限公司2025年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一期）
募集说明书》，中国银河证券股份有限公司2025年面向专业投资者非公开发行公司债券（第一
期）（以下简称“本期债券”）的发行规模为不超过人民币40亿元（含40亿元），分为两个品
种：品种一为2年期，品种二为3年期，两个品种间可互拨。本期债券发行价格为每张100元，
采取网下面向专业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2025年1月9日结束，经发行人与主承销商共同协商，本期债券品种
一实际发行规模15亿元，最终票面利率为1.72%，认购倍数为2.93倍；本期债券品种二实际发
行规模25亿元，最终票面利率为1.75%，认购倍数为2.44倍。
经核查，发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方未参
与本期债券认购。
本期债券存在承销机构及其他关联方认购情况，为主承销商中信建投证券股份有限公司认
购本期债券品种一金额0.5亿元，其关联方中信银行股份有限公司认购本期债券品种一金额1.4
亿元。前述报价及程序符合相关法律法规的规定。此外，其他承销机构及其关联方未参与认购
本期债券。
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2024-12-31│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2024年12月30日召开第
五届董事会第一次会议（临时）（以下简称“本次董事会”），审议通过了《关于继续聘任公
司高级管理人员及执行委员会构成的议案》，公司继续聘任了相关高级管理人员并根据《中国
银河证券股份有限公司章程》《公司执行委员会议事规则》等相关规定组建了新一届执行委员
会。公司新一届执行委员会构成及高级管理人员任职情况具体如下：
执行委员会主任：王晟先生（董事长）
执行委员会副主任：薛军先生（副董事长、总裁、财务负责人）
执行委员会委员：罗黎明先生（副总裁、首席信息官）、梁世鹏先生（合规总监、首席风
险官）、刘冰先生（业务总监、董事会秘书）、张瑞兵先生（业务总监）、吴鹏先生（业务总
监）
公司新一届执行委员会任期自本次董事会审议通过之日起，至公司第五届董事会任期届满
之日止。公司上述继续聘任的高级管理人员任职资格已经公司提名与薪酬委员会事前审查通过
。
截至本公告披露日，王晟先生、薛军先生、罗黎明先生、梁世鹏先生、刘冰先生、张瑞兵
先生及吴鹏先生均未持有公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、实际控制人及持
股5%以上的股东之间不存在关联关系，其任职资格符合《中华人民共和国公司法》《中国银河
证券股份有限公司章程》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理
办法》相关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2
.2条规定的情形。
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2024-12-21│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会任期届满，根据《公司法
》《公司章程》的相关规定，公司近期召开了第三届职工代表大会第二次会议，会议选举陈继
江先生、王淡森先生为公司第五届监事会职工监事，陈继江先生、王淡森先生将与公司2024年
第三次临时股东大会选举产生的3名非职工监事共同组成公司第五届监事会，公司第五届监事
会任期自公司2024年第三次临时股东大会选举产生第五届监事会非职工监事之日起三年。股东
大会选举产生新一届监事会之前，公司第四届监事会继续履行职责。
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2024-12-20│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第十八期短期融资券已于2024年12月19日发行完毕，
相关发行情况如下：实际发行总额40亿元人民币。
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2024-12-17│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第十七期短期融资券已于2024年12月16日发行完毕，
相关发行情况如下：实际发行总额25亿元人民币。
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2024-12-14│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年9月12日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2024年度第七期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币30亿元，票面利率为1.90%，短期融资券期限为91天，兑付日期为2024
年12月12日。（详见本公司于2024年9月13日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《中国银河证券股份有限公司2024年度第七期短期融资券发行结果公告》）。
2024年12月12日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币3014210958.90元。
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2024-12-12│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第十六期短期融资券已于2024年12月11日发行完毕。
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2024-12-07│重要合同
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一、关联交易基本情况
中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）与中国银河金融控股有限责任公司（以
下简称“银河金控”）于2013年5月2日签订了《证券及金融服务框架协议》，根据该协议，公
司依据一般商务条款向银河金控集团及其关联方提供证券及金融服务，《证券及金融服务框架
协议》于2015年12月31日到期。
公司与银河金控于2015年12月29日签订了《证券及金融服务框架协议之补充协议》，并于
2018年12月21日签订了《证券及金融服务框架协议之补充协议（二）》，《证券及金融服务框
架协议之补充协议（二）》于2021年12月31日到期。公司与银河金控于2021年12月28日签订了
《证券及金融服务框架协议》，该协议将于2024年12月31日到期。
公司与银河金控于2024年12月6日签订《证券及金融服务框架协议》，约定作为日常业务
的一部分，公司将按一般商务条款向银河金控集团提供证券和金融服务。
（一）日常关联交易履行的审议程序
2024年12月6日，公司第四届董事会第三十三次会议（临时）审议通过了《公司与银河金
控签署证券与金融服务框架协议并设定2025-2027年关联交易上限的议案》，关联董事杨体军
、李慧、刘昶、刘志红回避表决。该议案已经公司独立董事专门会议、审计委员会事前审议通
过，全体独立董事、审计委员会同意将《公司与银河金控签署证券与金融服务框架协议并设定
2025-2027年关联交易上限的议案》提交董事会审议。本次交易无需提交股东大会审议。
同日，公司第四届监事会2024年第六次临时会议，审议通过了《公司与银河金控签署证券
与金融服务框架协议并设定2025-2027年关联交易上限的议案》。
（二）本次日常关联交易预计金额和类别
公司第四届董事会第三十三次会议（临时）审议通过了《公司与银河金控签署证券与金融
服务框架协议并设定2025-2027年关联交易上限的议案》，2025至2027年度，公司与银河金控
集团在《证券及金融服务框架协议》下的关联交易收入上限预计分别为人民币1.69亿元、2.02
亿元、2.19亿元，利息开支分别为人民币399万元、439万元和483万元。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方的基本情况
1、银河金控基本情况如下：
企业名称：中国银河金融控股有限责任公司
企业性质：有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街35号
法定代表人：刘志红
注册资本：1289058.377808万元人民币
经营范围：证券、基金、保险、信托、银行的投资与管理。
成立日期：2005年8月8日
（二）与公司的关联关系
截至本公告日，银河金控持有公司47.43%股份，为公司的控股股东，根据《上海证券交易
所股票上市规则》，银河金控为公司关联方。
三、关联交易主要内容和定价政策
（一）关联交易的主要内容
公司与银河金控于2024年12月6日签订《证券及金融服务框架协议》，根据协议约定，公
司在日常业务中按市场惯例及一般商务条款向银河金控集团提供的证券和金融服务主要包括：
（1）证券经纪服务；（2）代理销售服务；（3）交易席位出租；（4）任何其他相关证券及金
融服务。协议的有效期限自2025年1月1日起至2027年12月31日止。
（二）定价政策
根据《证券及金融服务框架协议》，公司向银河金控集团提供证券及金融服务收取的手续
费和相关交易佣金以及就托管资金向银河金控集团支付的利息由双方参考当时市价并按照有关
法律及法规协商厘定。其中，证券经纪服务及交易席位出租的佣金应根据证券交易量并参考公
司就提供类似服务向独立第三方所收取的佣金费率确定；代理销售服务的手续费应根据代理销
售产品的金额并参考公司就代理销售类似产品向独立第三方所收取的手续费费率确定；对于其
他相关证券及金融服务，其手续费和佣金应按照当时市价及遵守有关法律及法规的原则下，根
据具体交易性质确定。对于公司就托管资金向银河金控集团支付的利息，应根据中国人民银行
不时公布的人民币活期存款利率确定。
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2024-12-06│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第十五期短期融资券已于2024年12月5日发行完毕，
本期发行短期融资券的相关文件已刊登在中国货币网（www.chinamoney.com.cn）、上海清算
所网站（www.shclearing.com）、中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）。
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2024-11-29│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第十四期短期融资券已于2024年11月28日发行完毕。
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2024-11-26│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第十三期短期融资券已于2024年11月25日发行完毕。
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2024-11-21│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第十二期短期融资券已于2024年11月20日发行完毕。
实际发行总额20亿元人民币。
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2024-11-19│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第十一期短期融资券已于2024年11月18日发行完毕。
实际发行总额40亿元人民币。
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2024-11-14│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第十期短期融资券已于2024年11月13日发行完毕。
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2024-10-19│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年6月17日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2024年度第四期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币30亿元，票面利率为1.91%，短期融资券期限为122天，兑付日期为2024
年10月17日。（详见本公司于2024年6月18日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《中国银河证券股份有限公司2024年度第四期短期融资券发行结果公告》）。
2024年10月17日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币3019152328.77元。
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2024-10-18│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“发行人”）面向专业投资者公开发行面值不超过
200亿元（含200亿元）的公司债券已于2024年8月21日获中国证券监督管理委员会出具的《关
于同意中国银河证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔
2024〕1197号）注册。
根据《中国银河证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）募
集说明书》，中国银河证券股份有限公司2024年面向专业投资者公开发行公司债券（第一期）
（以下简称“本期债券”）的发行规模不超过人民币50亿元（含50亿元），分为两个品种：品
种一为3年期，品种二为5年期，两个品种间可互拨。发行价格为每张100元，采取网下面向专
业投资者簿记建档的方式发行。
本期债券发行工作已于2024年10月17日结束，经发行人与主承销商共同协商，本期债券品
种一实际发行规模35亿元，最终票面利率为2.15%，认购倍数为3.6571倍；品种二实际发行规
模15亿元，最终票面利率为2.25%，认购倍数为4.56倍。
经核查，发行人的董事、监事、高级管理人员、持股比例超过5%的股东及其他关联方未参
与本期债券认购。
本期债券存在承销机构及其关联方认购情况，为主承销商中信建投证券股份有限公司认购
本期债券品种一金额1亿元，其关联方中信银行股份有限公司认购本期债券品种二金额0.9亿元
；主承销商国信证券股份有限公司的关联方南方基金管理股份有限公司认购本期债券品种二金
额2.4亿元；主承销商光大证券股份有限公司的关联方中国民生银行股份有限公司认购本期债
券品种二金额3.8亿元。前述认购报价及程序均符合相关法律法规的规定。此外，其他承销机
构及其关联方未参与认购本期债券。
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2024-10-15│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第九期短期融资券已于2024年10月14日发行完毕，相
关发行情况如下：实际发行总额40亿元人民币。
──────┬──────────────────────────────────
2024-10-15│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年7月12日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2024年度第六期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币20亿元，票面利率为1.86%，短期融资券期限为91天，兑付日期为2024
年10月11日。（详见本公司于2024年7月13日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《中国银河证券股份有限公司2024年度第六期短期融资券发行结果公告》）。
2024年10月11日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币2009274520.55元。
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2024-10-11│其他事项
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中国银河证券股份有限公司2024年度第八期短期融资券已于2024年10月10日发行完毕。
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2024-09-26│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年6月21日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2024年度第五期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币20亿元，票面利率为1.88%，短期融资券期限为95天，兑付日期为2024
年9月24日。（详见本公司于2024年6月22日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的
《中国银河证券股份有限公司2024年度第五期短期融资券发行结果公告》）。
2024年9月24日，本公司兑付了本期短期融资券本息共计人民币2009786301.37元。
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2024-09-24│其他事项
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中国银河证券股份有限公司（以下简称“本公司”）于2024年5月21日成功发行了中国银
河证券股份有限公司2024年度第三期短期融资券（以下简称“本期短期融资券”），本期短期
融资券发行额为人民币20亿元，票面利率为1.91%，短期融资券期限为122天，兑付日期为2024
年9月20日。（详见本公司于2024年5月22日刊登于上海证券交
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