资本运作☆ ◇601901 方正证券 更新日期：2025-03-12◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2022-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│方正和生投资 │ 60000.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
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│方正证券投资 │ 25000.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2012-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充子公司资本金 │ ---│ ---│ 15.00亿│ ---│ ---│ ---│
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│调整自营规模 │ ---│ 20.68亿│ 30.58亿│ ---│ ---│ ---│
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│开展融资融券业务 │ ---│ 5.90亿│ 12.40亿│ ---│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2025-02-18 │交易金额(元)│7.30亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │郑州裕达国际贸易中心101处房屋及 │标的类型 │固定资产 │
│ │会议中心 │ │ │
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│买方 │郑州卡拉库姆科技实业发展有限公司 │
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│卖方 │方正证券承销保荐有限责任公司 │
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│交易概述 │方正证券股份有限公司（简称“公司”）全资子公司方正证券承销保荐有限责任公司（简称│
│ │“方正承销保荐”）向郑州卡拉库姆科技实业发展有限公司（简称“郑州卡拉库姆公司”或│
│ │“买方”）出售其持有的郑州裕达国际贸易中心101处房屋及会议中心（合称“郑州裕达国 │
│ │贸大楼”），成交总价为73,000万元。 │
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│公告日期 │2024-12-13 │交易金额(元)│5000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │方正证券（香港）金融控股有限公司│标的类型 │股权 │
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│买方 │方正证券股份有限公司 │
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│卖方 │方正证券（香港）金融控股有限公司 │
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│交易概述 │方正证券股份有限公司第四届董事会第九次会议同意对全资子公司方正证券（香港）金融控│
│ │股有限公司（简称“方正香港金控”）增资不超过3.5亿元人民币，并授权执行委员会择机 │
│ │实施。上述情况详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上│
│ │海证券交易所网站（www.sse.com.cn）发布的相关公告。 │
│ │ 根据公司和方正香港金控的实际情况，公司执行委员会决定对方正香港金控增资5000万│
│ │元人民币。公司近期已完成该增资款项拨付，方正香港金控注册资金已变更为1099667815港│
│ │元，本次增资事宜实施完毕。 │
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│公告日期 │2024-06-25 │交易金额(元)│8.85亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │瑞信证券（中国）有限公司49%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │北京市国有资产经营有限责任公司 │
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│卖方 │方正证券股份有限公司 │
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│交易概述 │为盘活公司资产，合理配置资源，提高资金使用效率，方正证券股份有限公司（简称“公司│
│ │”）拟与瑞士银行有限公司（简称“瑞银”）共同向北京市国有资产经营有限责任公司（简│
│ │称“北京国资公司”）转让瑞信证券（中国）有限公司（简称“瑞信证券”）股权，三方签│
│ │署《关于瑞信证券（中国）有限公司85.01%股权之股权出售和购买协议》（简称“共售股权│
│ │协议”），公司转让49%瑞信证券股权，瑞银转让36.01%瑞信证券股权。本次股权转让完成 │
│ │后，公司将不再持有瑞信证券股权。 │
│ │ 本次股权转让的交易对价经交易各方友好协商确定，公司出售的49%瑞信证券股权的交 │
│ │易对价为88,509.19万元。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-03-20 │
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│关联方 │北大方正集团有限公司及其关联人 │
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│关联关系 │曾为公司的控股股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │综合行政 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-20 │
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│关联方 │中国平安保险（集团）股份有限公司及其关联人 │
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│关联关系 │间接控制公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │综合行政 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-20 │
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│关联方 │中国平安保险（集团）股份有限公司及其关联人 │
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│关联关系 │间接控制公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券及金融产品和交易 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-20 │
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│关联方 │中国平安保险（集团）股份有限公司及其关联人 │
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│关联关系 │间接控制公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-20 │
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│关联方 │中国平安保险（集团）股份有限公司及其关联人 │
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│关联关系 │间接控制公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │综合行政 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-20 │
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│关联方 │中国平安保险（集团）股份有限公司及其关联人 │
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│关联关系 │间接控制公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券及金融产品和交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-20 │
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│关联方 │中国平安保险（集团）股份有限公司及其关联人 │
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│关联关系 │间接控制公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2019-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│方正证券股│方正证券承│ 10.00亿│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │否 │
│份有限公司│销保荐有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │责任公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-02-18│资产出售
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公司全资子公司方正证券承销保荐有限责任公司（简称“方正承销保荐”）向郑州卡拉库
姆科技实业发展有限公司（简称“郑州卡拉库姆公司”或“买方”）出售其持有的郑州裕达国
际贸易中心101处房屋及会议中心（合称“郑州裕达国贸大楼”），成交总价为73000万元。
本次出售资产不构成关联交易，也不构成重大资产重组。
本次出售资产经公司第五届董事会第十一次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
本次出售资产可能存在的风险：
1、合同履约风险。郑州卡拉库姆公司是2024年10月新成立的项目公司，合同约定为分期
付款，存在其后续不能按时支付价款，导致合同无法按照约定履行的风险。
2、无法完全收回第四期款项的风险。会议中心目前尚未办理竣工验收及初始登记，买方
在会议中心初始登记办理至方正承销保荐名下后，才支付第四期款项。因会议中心竣工验收及
初始登记存在无法办理的风险，存在无法完全收回第四期款项7840.70万元的风险。
一、交易概述
（一）基本情况
为聚焦主业，盘活抵债资产，方正承销保荐将其持有的郑州裕达国贸大楼，出售给郑州卡
拉库姆公司，成交总价为73000万元。双方于2025年1月27日签署《房屋买卖合同》，该合同自
公司董事会决议公告之日起生效。
（二）审议程序
2025年2月17日，公司召开第五届董事会第十一次会议，全体董事一致通过《关于出售郑
州裕达国贸大楼的议案》。
本次出售资产不构成关联交易，也不构成重大资产重组。根据公司《章程》规定，本次出
售资产属于董事会审批权限，无需提交股东大会审议。
二、交易对方情况
（一）交易对方情况
公司名称：郑州卡拉库姆科技实业发展有限公司
统一社会信用代码：91410102MAE24X9M36
成立日期：2024年10月17日
注册地址：河南省郑州市中原区中原西路220号裕达国际贸易中心A座31层
注册资本：1000万元
法定代表人：张红军
经营范围：一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广
；企业管理咨询：信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；酒店管理，物业管理，租赁服
务（不含许可类租赁服务）；非居住房地产租赁；国内贸易代理；货物进出口；技术进出口；
进出口代理（除依法须经批准的项日外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
上海阳腾顺泰实业发展有限公司（简称“阳腾顺泰”）持有郑州卡拉库姆公司100%股权，
为其控股股东。
（二）阳腾顺泰情况
公司名称：上海阳腾顺泰实业发展有限公司
统一社会信用代码：91310113MAD11DJW5A
成立日期：2023年10月10日
注册地址：上海市宝山区高逸路112-118号2、3、4、5、6、7幢
注册资本：1000万元
法定代表人：张红军
经营范围：许可项目：建设工程施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开
展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）一般项目：技术服务、技术
开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；财务咨询；企业管理咨询；信息咨询服务
（不含许可类信息咨询服务）；货物进出口；技术进出口；商务代理代办服务；企业管理；软
件开发；项目策划与公关服务；信息系统集成服务；礼仪服务；组织文化艺术交流活动；广告
制作；广告发布；广告设计、代理；法律咨询（不含依法须律师事务所执业许可的业务）；物
业管理；社会经济咨询服务；咨询策划服务；住房租赁；企业形象策划；非居住房地产租赁；
房地产咨询；会议及展览服务；市场营销策划；创业空间服务；票务代理服务；办公用品销售
；互联网销售（除销售需要许可的商品）；日用百货销售；电子产品销售；第一类医疗器械销
售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。
自然人张红军、张健分别持有阳腾顺泰50%的股权。
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2025-01-28│其他事项
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公司执行委员会委员、副总裁袁玉平先生因身体原因暂无法正常履行职责；公司将持续关
注其身体康复状况，及时披露相关情况。目前公司经营管理工作正常开展，各项业务未受影响
。
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2024-12-13│增资
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公司第四届董事会第九次会议同意对全资子公司方正证券（香港）金融控股有限公司（简
称“方正香港金控”）增资不超过3.5亿元人民币，并授权执行委员会择机实施。上述情况详
见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》和上海证券交易所网站（
www.sse.com.cn）发布的相关公告。
根据公司和方正香港金控的实际情况，公司执行委员会决定对方正香港金控增资5000万元
人民币。公司近期已完成该增资款项拨付，方正香港金控注册资金已变更为1099667815港元，
本次增资事宜实施完毕。
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2024-11-07│其他事项
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公司近日收到中国证券监督管理委员会《关于同意方正证券股份有限公司向专业投资者公
开发行公司债券注册的批复》（证监许可〔2024〕1514号）。该批复同意公司向专业投资者公
开发行面值总额不超过200亿元公司债券，有效期为自同意注册之日起24个月，公司在注册有
效期内可以分期发行。
公司将按照有关法律法规和上述批复的要求及公司相关授权，办理本次向专业投资者公开
发行公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。
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2024-08-23│其他事项
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重要内容提示：
A股每股派发现金红利0.048元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整
每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
截至2024年6月30日，公司母公司报表中期末未分配利润为15019064542.87元。经董事会
决议，公司2024年半年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利
润分配方案如下：
以2024年6月30日公司总股本8232101395股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.48
元（含税），合计派发现金红利总额不超过395140866.96元（含税），不送红股，不进行公积
金转增股本。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整
每股分配金额，并将另行公告具体调整情况。
本次现金红利总额占2024年半年度归属于上市公司股东净利润的29.25%，已超出2023年年
度股东大会对董事会的授权，因此本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
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2024-08-10│其他事项
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公司执行委员会提议2024年半年度分红方案：向全体股东每10股派发现金红利0.48元（含
税），拟派发现金红利总额不超过395140866.96元（含税）。
上述分红方案尚需提交公司董事会、股东大会审议。
为落实公司“提质增效重回报”行动方案，更好回报投资者，与投资者共享经营成果，提
升投资者获得感，公司执行委员会向董事会提议2024年半年度分红方案如下：
向全体股东每10股派发现金红利0.48元（含税），不送红股，不进行公积金转增股本，以
截至2024年6月30日公司总股本8232101395股测算，合计拟派发现金红利总额不超过395140866
.96元（含税）。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变
，相应调整每股分配金额。
经初步测算，上述分红方案已超出公司2023年年度股东大会授权范围，因此该方案在董事
会审议通过后，仍需提交股东大会审议。
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2024-06-25│股权转让
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重要内容提示：
公司拟向北京市国有资产经营有限责任公司（简称“北京国资公司”）转让所持参股公司
瑞信证券（中国）有限公司（简称“瑞信证券”）49%的股权，转让对价为88509.19万元。
本次交易不构成关联交易，也不构成重大资产重组，交易实施预计不存在重大法律障碍。
本次交易已经公司第五届董事会第七次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议。
本次交易尚需经有权机关批准、核准或备案后方可正式实施，本次交易能否取得前述批准
、核准或备案以及最终取得批准、核准或备案的时间均存在不确定性。
一、交易概述
（一）交易基本情况
为盘活公司资产，合理配置资源，提高资金使用效率，公司拟与瑞士银行有限公司（简称
“瑞银”）共同向北京国资公司转让瑞信证券股权，三方签署《关于瑞信证券（中国）有限公
司85.01%股权之股权出售和购买协议》（简称“共售股权协议”），公司转让49%瑞信证券股
权，瑞银转让36.01%瑞信证券股权。本次股权转让完成后，公司将不再持有瑞信证券股权。
本次股权转让的交易对价经交易各方友好协商确定，公司出售的49%瑞信证券股权的交易
对价为88509.19万元。
（二）本次交易审议程序
2024年6月24日，公司召开第五届董事会第七次会议，全体董事一致通过《关于出售瑞信
证券49%股权的议案》，同意向北京国资公司出售瑞信证券49%股权,并与瑞银、北京国资公司
签署共售股权协议。
本次交易不构成关联交易，也不构成重大资产重组。根据公司《章程》规定，本次股权转
让属于董事会审批权限，无需提交股东大会审议。
（三）尚需履行的其他程序
本次交易尚需有权机关批准、核准或备案后方可正式实施。
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2024-04-23│其他事项
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为践行以“投资者为本”的上市公司发展理念，增强投资者回报、提升投资者获得感，基
于对未来发展前景的信心，公司拟定了2024年度“提质增效重回报”行动方案，以进一步提升
公司经营质量和盈利能力，提高公司投资价值，真心实意回报投资者。具体方案内容如下：
一、聚焦提质增效
2022年以来，公司进入“新起点、新动能、新高度”的三新阶段，依托新股东强大的实力
背景和全面赋能，不断优化资产负债表，降低融资成本，实现了利润增、人效升、费用减、薪
酬降的良好经营局面。公司2023年净利润创7年新高，连续5年增长；净资产收益率（ROE）5%
，人均利润复合增长率12%；核心费用率持续优化、产能提升；授信规模1394亿元，近8年最高
；综合融资成本降至3.13%，创历史新低；财务杠杆倍数提升至3.69，增长26%。
2024年，在业务发展提质增效上，公司根据当前各项业务的发展阶段和方向，制定了第一
、二、三大动力的业务发展规划。通过对第一动力的财富管理、期货等传统优势业务激发活力
，第二动力的投资交易、私募股权等快速发展业务持续构筑优势，第三动力的公募、资管、投
行、研究等潜力业务努力打造新引擎，为未来实现快速发展，打造强劲动能。在经营管理提质
增效上，公司将围绕资本、资产、管理和协同四个方面展开。资本效率方面，持续降低融资成
本，升级流动性分层管理机制，严控流动性风险；资产效率方面，最大程度优化资产配置，盘
活沉淀资金，提高资产周转效率；管理效率方面，推行“以产定投”，扩大全成本管理范围，
优化投产管理机制，提升管理精细度；协同效率方面，优化协同机制，持续扩大协同收入。
展望未来发展，公司增长动能强劲，将朝着“成为财富管理特色鲜明、高质量发展的大型
综合类券商”战略目标坚定前行。
二、增加投资者回报
公司高度重视对投资者的合理投资回报，在兼顾可持续发展的前提下，公司利润分配一直
采取现金分红方式，分红政策保持连续性和稳定性。
为增强投资者获得感，本着与投资者共享发展成果的原则，公司将增加现金分红的频次。
在2024年上半年盈利的前提下，公司拟进行2024年中期现金分红，并简化分红程序，申请股东
大会授权董事会制定具体分红方案,提升分红时效性。
未来，公司将进一步统筹好经营发展、业绩增长与股东回报的动态平衡，坚持“长期、稳
定、可持续”地回报投资者。
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