资本运作☆ ◇601969 海南矿业 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│泰康开台美元货币基│ 8191.99│ ---│ ---│ 8242.47│ ---│ 人民币│
│金 │ │ │ │ │ │ │
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│中国人民保险集团 │ 4757.89│ ---│ ---│ 3996.00│ ---│ 人民币│
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│重庆农村商业银行 │ 4427.56│ ---│ ---│ 3382.31│ ---│ 人民币│
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│Polymetal │ 4263.29│ ---│ ---│ ---│ 174.23│ 人民币│
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│高腾微财货币基金 │ 206.05│ ---│ ---│ 207.45│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│新建选矿厂项目 │ 4.90亿│ ---│ 4.90亿│ 100.00│ 3441.05万│ 2013-02-28│
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│石碌铁矿-120m～-36│ 4.67亿│ 1823.26万│ 9508.38万│ 25.28│ ---│ ---│
│0m中段采矿工程建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│洛克石油 │ 6.86亿│ ---│ 6.86亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│铁、钴、铜工程技术│ 7564.53万│ ---│ 6516.71万│ 86.15│ ---│ ---│
│研究中心-购置 │ │ │ │ │ │ │
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│石碌铁矿石悬浮磁化│ 2.90亿│ 5699.01万│ 2.79亿│ 75.33│ ---│ ---│
│焙烧技术改造项目 │ │ │ │ │ │ │
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│新建选矿厂二期扩建│ 4.70亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│石碌矿区铁多金属矿│ 3.00亿│ ---│ 8413.64万│ 28.05│ ---│ ---│
│整装勘查项目 │ │ │ │ │ │ │
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│铁、钴、铜工程技术│ 3279.90万│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│研究中心-自建 │ │ │ │ │ │ │
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│铁、钴、铜工程技术│ ---│ ---│ 6516.71万│ 86.15│ ---│ ---│
│研究中心-购置 │ │ │ │ │ │ │
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│铁、钴、铜工程技术│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│研究中心-自建 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 4.00亿│ ---│ 3.99亿│ 99.92│ ---│ ---│
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│洛克石油 │ ---│ ---│ 6.86亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2024-11-02 │转让比例(%) │29.34 │
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│交易金额(元)│36.61亿 │转让价格(元)│6.13 │
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│转让股数(股)│5.97亿 │转让进度 │拟转让 │
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│转让方 │上海复星产业投资有限公司 │
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│受让方 │上海复星高科技（集团）有限公司 │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-11-02 │交易金额(元)│36.61亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │海南矿业股份有限公司597286433股 │标的类型 │股权 │
│ │股份 │ │ │
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│买方 │上海复星高科技（集团）有限公司 │
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│卖方 │上海复星产业投资有限公司 │
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│交易概述 │上海复星高科技（集团）有限公司（以下简称“复星高科”）拟通过协议转让的方式受让其│
│ │全资子公司上海复星产业投资有限公司（以下简称“复星产投”）持有的海南矿业股份有限│
│ │公司（以下简称“海南矿业”、“目标公司”或“公司”）597286433股股份（以下简称“ │
│ │标的股份”），占公司总股本的29.34%，转让价格为6.13元/股，本次交易的转让价款总额 │
│ │为366136.58万元人民币。 │
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│公告日期 │2023-11-30 │交易金额(元)│8649.53万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │上海复星高科技集团财务有限公司的│标的类型 │股权 │
│ │4.5%股权 │ │ │
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│买方 │海南矿业股份有限公司 │
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│卖方 │南京钢铁联合有限公司 │
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│交易概述 │交易内容：海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）拟以现金86495334.5元人民币从南│
│ │京钢铁联合有限公司（以下简称“南钢联合”）受让其所持有的上海复星高科技集团财务有│
│ │限公司（以下简称“复星财务公司”）的4.5%股权（以下简称“本次交易”）。 │
│ │ 公司已于近日收到复星财务公司其他股东出具的《放弃优先购买权声明》和复星财务公│
│ │司股东会决议等相关文件；公司已完成本次交易之股权转让款的支付，并取得了复星财务公│
│ │司出具的《股东出资证明书》；本次交易的交割手续已全部完成。交易各方后续将按照协议│
│ │及时向国家金融监督管理总局上海监管局报告并履行相关备案手续，同时向市场监督管理部│
│ │门申请办理工商变更登记。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-07-11 │
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│关联方 │海南锂胜企业管理合伙企业（有限合伙） │
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│关联关系 │公司员工为其合伙人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │增资 │
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│交易详情 │海南锂胜企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“海南锂胜”）作为海南矿业股份有限│
│ │公司（以下简称“公司”或“本公司”）电池级氢氧化锂项目（一期）的员工跟投平台，拟│
│ │以向项目公司海南星之海新材料有限公司（以下简称“星之海”）增资的方式对该项目进行│
│ │跟投，增资金额为316万元人民币。 │
│ │ 本次跟投事项完成后，星之海注册资本将增至30316万元人民币，公司持股比例将由100│
│ │%降至98.96%。公司放弃星之海本次增资的优先认缴出资权，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 过去12个月内，公司未与海南锂胜进行除上述交易外的其他交易，也未与其他关联人进│
│ │行交易类别相关的其他关联交易。本次关联交易已根据《公司关联交易管理制度》的规定提│
│ │交公司总裁办公会审和第五届董事会第四次独立董事专门会议审议通过，无需提交公司董事│
│ │会或股东大会审议。 │
│ │ 一、本次跟投事项暨关联交易概述 │
│ │ 为充分调动公司及项目管理团队和核心技术骨干的积极性、激发创新创业精神，保障电│
│ │池级氢氧化锂项目（一期）顺利推进，实现良好的经营预期目标，根据《公司项目跟投管理│
│ │办法》，公司跟投委员会同意设立海南锂胜作为公司电池级氢氧化锂项目（一期）的员工跟│
│ │投平台，该项目实施主体为星之海。 │
│ │ 近日，公司与海南锂胜、星之海共同签署增资协议，海南锂胜以316万元向星之海增资 │
│ │，公司放弃星之海本次新增资本的优先认缴出资权。本次交易完成后，星之海注册资本由30│
│ │000万元增至30316万元，其中，公司出资30000万元，持股比例为98.96%，海南锂胜出资316│
│ │万元，持股比例为1.04%。 │
│ │ 至本次关联交易为止，过去12个月内公司未与海南锂胜进行除上述交易外的其他交易，│
│ │也未与其他关联人进行交易类别相关的其他关联交易。本次关联交易已经公司总裁办公会和│
│ │第五届董事会第四次独立董事专门会议审议通过，无需提交公司董事会或股东大会审议。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方基本情况 │
│ │ 企业名称：海南锂胜企业管理合伙企业（有限合伙） │
│ │ 执行事务合伙人：澄迈星锂企业管理有限公司 │
│ │ 注册资本：316.5元人民币 │
│ │ 注册时间：2024年5月22日 │
│ │ 企业类型：有限合伙企业 │
│ │ 企业经营场所：海南省澄迈县老城镇南一环路海南生态软件园沃克公园C-8801栋9楼902│
│ │室 │
│ │ 合伙企业经营范围：一般项目：自有资金投资的资产管理服务；企业管理；企业管理咨│
│ │询；以自有资金从事投资活动；（经营范围中的一般经营项目依法自主开展经营活动，通过│
│ │国家企业信用信息公示系统向（海南）社会公示）。合伙企业不得从事投资海南矿业股份有│
│ │限公司氢氧化锂项目以外的其他投资活动。 │
│ │ 关联关系说明：海南锂胜为公司电池级氢氧化锂项目（一期）的员工跟投平台，所有合│
│ │伙人均为公司员工。根据《公司项目跟投管理办法》，跟投委员会由公司部分董事和高级管│
│ │理人员构成，跟投委员会对跟投平台的投资和退出等重大事项有最终决策权。依照《上海证│
│ │券交易所股票上市规则》中实质重于形式的规定，本次交易构成关联交易。 │
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│公告日期 │2024-03-26 │
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│关联方 │上海复星高科技集团财务有限公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人控制的公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟与上海复星高科技集团财务有│
│ │限公司（以下简称“复星财务公司”）签订《金融服务协议》。 │
│ │ 复星财务公司是公司实际控制人郭广昌先生控制的法人，依照《上海证券交易所股票上│
│ │市规则》的规定，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 过去12个月内，公司未与复星财务公司进行除《金融服务协议》外的其他交易，也未与│
│ │其他关联人进行交易类别相关的其他关联交易。 │
│ │ 本次关联交易尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为进一步拓宽海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”“本公司”）融资渠道，降低│
│ │资金成本，优化公司债务结构，提高自有闲置资金的收益，防范资金周转的金融风险，增强│
│ │公司抗风险的投融资能力，根据经营发展的需要，公司经与复星财务公司协商，双方拟签署│
│ │《金融服务协议》。《金融服务协议》由双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效，│
│ │期限一年。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本次交易涉及最高金额达到上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，故本次交易│
│ │尚需提交公司股东大会审议批准。 │
│ │ 截至2023年12月31日，公司在复星财务公司的存款余额为33692.02万元，贷款余额为0 │
│ │万元。存款余额占复星财务公司吸收的存款余额的比例为3.4%。 │
│ │ 二、关联交易履行的审议程序 │
│ │ 2024年3月12日，公司第五届董事会第三次独立专门会议审议通过了《关于与上海复星 │
│ │高科技集团财务有限公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》和《关于与上海复星高科│
│ │技集团财务有限公司开展金融业务的风险评估报告》，并同意将上述议案提交公司第五届董│
│ │事会第十六次会议进行审议。 │
│ │ 2024年3月22日，公司第五届董事会第十六次会议审议通过《关于与上海复星高科技集 │
│ │团财务有限公司签署<金融服务协议>暨关联交易的议案》，董事会对该事项议案进行审议时│
│ │，关联董事已回避表决，其他非关联董事一致表决通过。 │
│ │ 公司第五届监事会第十一次会议审议通过了上述议案。 │
│ │ 该议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议批准。 │
│ │ 三、关联方基本情况 │
│ │ 公司名称：上海复星高科技集团财务有限公司 │
│ │ 法定代表人：张厚林 │
│ │ 注册资本：150000万元人民币 │
│ │ 注册地址：上海市普陀区江宁路1158号1602A、B、C室、1603A室经营范围：对成员单位│
│ │办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收│
│ │付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及成员单│
│ │位的委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转帐结算及相应│
│ │的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业│
│ │拆借；有价证券投资（固定收益类），成员单位产品的消费信贷。【依法须经批准的项目，│
│ │经相关部门批准后方可开展经营活动】 │
│ │ 关联关系：复星财务公司系公司实际控制人郭广昌控制的公司，根据《上海证券交易所│
│ │股票上市规则》规定，复星财务公司为公司的关联法人，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 四、《金融服务协议》主要内容 │
│ │ 甲方：海南矿业股份有限公司 │
│ │ 乙方：上海复星高科技集团财务有限公司 │
│ │ 1、存款服务 │
│ │ （1）复星财务公司为公司提供存款服务（包括但不限于活期存款、定期存款、通知存 │
│ │款、协定存款、保证金存款等）。 │
│ │ （2）公司在复星财务公司的存款余额最高不超过最近一期经审计净资产的5%，且存款 │
│ │余额不超过复星财务公司对本公司的授信额度，但保证金存款则不受上述限制。 │
│ │ 2、授信服务 │
│ │ （1）复星财务公司为公司提供综合授信业务（包括但不限于贷款、票据承兑、开立商 │
│ │业汇票、担保及其他形式的资金融通）。 │
│ │ （2）在《金融服务协议》有效期间，本公司可以向复星财务公司申请最高不超过15亿 │
│ │元人民币的综合授信额度。 │
│ │ 3、结算服务 │
│ │ 复星财务公司根据公司指令为公司提供付款或收款的结算服务，以及与结算服务相关的│
│ │辅助业务。 │
│ │ 4、其他金融服务 │
│ │ 复星财务公司在中国银监会批准的经营范围内为本公司提供其他金融服务。 │
│ │ 5、协议期限《金融服务协议》由双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效，期 │
│ │限一年。 │
│ │ 6、资金风险控制措施 │
│ │ （1）复星财务公司应确保资金管理网络安全运行，保障资金安全，控制资产负债风险 │
│ │，满足公司支付需求。并将严格按照中国银监会颁布的财务公司风险监测指标规范运作，资│
│ │本充足率、流动性比例等主要监管指标应符合中国银监会以及其他相关法律、法规的规定；│
│ │ （2）复星财务公司承诺一旦发生可能危及公司存款安全的情形或其他可能对公司存放 │
│ │资金带来安全隐患的事项，将及时向公司履行告知义务。同时，公司将立即调回所存款项。│
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│公告日期 │2024-01-19 │
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│关联方 │海南海钢集团有限公司 │
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│关联关系 │公司5%以上股份的法人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │租入资产 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-19 │
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│关联方 │海南海钢集团有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司5%以上股份的法人及其附属公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │租出资产 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-19 │
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│关联方 │江苏金恒信息科技股份有限公司及其控股子公司 │
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│关联关系 │公司实际控制人过去12个月内控制的公司的控股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │租出资产 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-19 │
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│关联方 │上海复星高科技（集团）有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司控股股东及其附属公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │租出资产 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-19 │
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│关联方 │南京钢铁集团国际经济贸易有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │受托销售 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-19 │
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│关联方 │海南海钢集团有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司5%以上股份的法人及其附属公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-01-19 │
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│关联方 │南京钢铁股份有限公司及其附属企业 │
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│关联关系 │公司实际控制人过去12个月内控制的公司及其附属企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品 │
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