资本运作☆ ◇601969 海南矿业 更新日期：2026-10-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2014-11-25│ 10.34│ 17.59亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2017-01-17│ 10.14│ 8.76亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2021-08-12│ 11.30│ 7.46亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-05-20│ 5.36│ 6858.12万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-02-24│ 5.36│ 1853.38万│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│重庆农村商业银行 │ 4427.56│ ---│ ---│ 4857.56│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2026-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│石碌铁矿-120m～-36│ 4.67亿│ 1919.76万│ 2.40亿│ 63.69│ ---│ 2027-03-31│
│0m中段采矿工程建设│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│石碌铁矿石悬浮磁化│ 2.90亿│ 2491.86万│ 3.54亿│ 95.69│ ---│ ---│
│焙烧技术改造项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2026-10-10 │转让比例(%) │5.00 │
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│交易金额(元)│9.01亿 │转让价格(元)│9.08 │
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│转让股数(股)│9922.55万 │转让进度 │拟转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │上海复星高科技（集团）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │长兴鑫华商业运营有限公司 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-10-10 │交易金额(元)│9.01亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │海南矿业股份有限公司99225500股无│标的类型 │股权 │
│ │限售条件流通股份（占上市公司股本│ │ │
│ │总额的5%） │ │ │
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│买方 │长兴鑫华商业运营有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │上海复星高科技（集团）有限公司 │
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│交易概述 │海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”）控股股东上海复星高科技（集团│
│ │）有限公司（以下简称“复星高科”“转让方”）与长兴鑫华商业运营有限公司（以下简称│
│ │“长兴鑫华”“受让方”）于2026年10月9日签署了《股份转让协议》。复星高科以人民币9│
│ │.08元/股的价格（不低于转让协议签署日公司股份大宗交易价格范围的下限），将其持有的│
│ │公司99225500股无限售条件流通股份（占上市公司股本总额的5%）（以下简称“标的股份”│
│ │），通过协议转让方式转让给长兴鑫华，总转让价款为人民币900967540元。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-09-01 │交易金额(元)│10.74亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │洛阳丰瑞氟业有限公司55.92%股权、│标的类型 │股权 │
│ │海南矿业股份有限公司发行股份及支│ │ │
│ │付现金 │ │ │
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│买方 │海南矿业股份有限公司、王中喜 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │王中喜、海南矿业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │海南矿业股份有限公司拟通过发行股份及支付现金的方式向王中喜（发行股份及支付现金，│
│ │55.92%股权，107415.20万元）、王琛（6.99%股权，发行股份，13426.90万元）、上海柏帝│
│ │投资管理有限公司（6.99%股权，发行股份，13426.90万元）共3名交易对方购买其合计持有│
│ │的洛阳丰瑞氟业有限公司69.90%股权，并拟向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金│
│ │，交易价格134269.00万元。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-09-01 │交易金额(元)│1.34亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │洛阳丰瑞氟业有限公司6.99%股权、 │标的类型 │股权 │
│ │海南矿业股份有限公司发行股份及支│ │ │
│ │付现金 │ │ │
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│买方 │海南矿业股份有限公司、王琛 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │王琛、海南矿业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │海南矿业股份有限公司拟通过发行股份及支付现金的方式向王中喜（发行股份及支付现金，│
│ │55.92%股权，107415.20万元）、王琛（6.99%股权，发行股份，13426.90万元）、上海柏帝│
│ │投资管理有限公司（6.99%股权，发行股份，13426.90万元）共3名交易对方购买其合计持有│
│ │的洛阳丰瑞氟业有限公司69.90%股权，并拟向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金│
│ │，交易价格134269.00万元。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-09-01 │交易金额(元)│1.34亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │洛阳丰瑞氟业有限公司6.99%股权、 │标的类型 │股权 │
│ │海南矿业股份有限公司发行股份及支│ │ │
│ │付现金 │ │ │
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│买方 │海南矿业股份有限公司、上海柏帝投资管理有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │上海柏帝投资管理有限公司、海南矿业股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │海南矿业股份有限公司拟通过发行股份及支付现金的方式向王中喜（发行股份及支付现金，│
│ │55.92%股权，107415.20万元）、王琛（6.99%股权，发行股份，13426.90万元）、上海柏帝│
│ │投资管理有限公司（6.99%股权，发行股份，13426.90万元）共3名交易对方购买其合计持有│
│ │的洛阳丰瑞氟业有限公司69.90%股权，并拟向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金│
│ │，交易价格134269.00万元。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-10-21 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │失败 │
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│交易标的 │ATZ Mining Limited47.63%股权、Fe│标的类型 │股权 │
│ │lston Enterprises Limited36.06% │ │ │
│ │股权、海南矿业股份有限公司发行股│ │ │
│ │份 │ │ │
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│买方 │海南矿业股份有限公司、海南域宁锆钛控股股份有限公司 │
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│卖方 │海南域宁锆钛控股股份有限公司、海南矿业股份有限公司 │
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│交易概述 │海南矿业股份有限公司拟通过向海南域宁锆钛控股股份有限公司发行股份购买其持有的ATZM│
│ │iningLimited47.63%股权以及FelstonEnterprisesLimited36.06%股权，并通过海南矿业股 │
│ │份有限公司拟为本次交易设立的境外全资子公司以支付现金的方式购买ATZInvestmentLimit│
│ │ed持有的ATZMiningLimited20.41%股权以及Felston15.46%股权，从而合计收购取得ATZMini│
│ │ng68.04%股权以及Felston51.52%股权，并向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金 │
│ │。 │
│ │ 海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月30日召开第五届董事会独立 │
│ │董事专门会议第十次会议和第五届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于终止发行股份│
│ │及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》等相关议案，同意公司终止以│
│ │发行股份及支付现金的方式购买ATZMiningLimited68.04%股权以及FelstonEnterprisesLimi│
│ │ted51.52%股权，同时募集配套资金（以下简称“本次交易”）。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-10-21 │交易金额(元)│--- │
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│币种 │--- │交易进度 │失败 │
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│交易标的 │ATZ Mining Limited20.41%股权、Fe│标的类型 │股权 │
│ │lston Enterprises Limited15.46% │ │ │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │海南矿业股份有限公司设立的境外全资子公司 │
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│卖方 │ATZ Investment Limited │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │海南矿业股份有限公司拟通过向海南域宁锆钛控股股份有限公司发行股份购买其持有的ATZM│
│ │iningLimited47.63%股权以及FelstonEnterprisesLimited36.06%股权，并通过海南矿业股 │
│ │份有限公司拟为本次交易设立的境外全资子公司以支付现金的方式购买ATZInvestmentLimit│
│ │ed持有的ATZMiningLimited20.41%股权以及Felston15.46%股权，从而合计收购取得ATZMini│
│ │ng68.04%股权以及Felston51.52%股权，并向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金 │
│ │。 │
│ │ 海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月30日召开第五届董事会独立 │
│ │董事专门会议第十次会议和第五届董事会第三十六次会议，审议通过了《关于终止发行股份│
│ │及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》等相关议案，同意公司终止以│
│ │发行股份及支付现金的方式购买ATZMiningLimited68.04%股权以及FelstonEnterprisesLimi│
│ │ted51.52%股权，同时募集配套资金（以下简称“本次交易”）。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-25 │
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│关联方 │海南海钢集团有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租入资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │海南海钢集团有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租出资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海复星高科技（集团）有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控制的公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租出资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │海南海钢集团有限公司及其附属公司（含海南绿峰资源开发有限公司） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购服务、产品、商品、原│
│ │ │ │材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-25 │
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│关联方 │Kodal Minerals PLC │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司参股子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购服务、产品、商品、原│
│ │ │ │材料 │
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│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-25 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海复星高科技（集团）有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控制的公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购服务、产品、商品、原│
│ │ │ │材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-25 │
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│关联方 │洋浦陆航建材有限公司 │
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│关联关系 │公司持股5%以上股东的控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方提供服务或出售产品、商品│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-08-25 │
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│关联方 │海南海钢集团有限公司及其附属公司（含海南绿峰资源开发有限公司） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方提供服务或出售产品、商品│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-25 │
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│关联方 │上海复星高科技集团财务有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东控制的法人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟与上海复星高科技集团财务有│
│ │限公司（以下简称“复星财务公司”或“财务公司”）签署《金融服务协议》。 │
│ │ 复星财务公司是公司控股股东复星高科控制的法人，依照《上海证券交易所股票上市规│
│ │则》的规定，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 过去12个月内，公司未与复星财务公司进行除《金融服务协议》外的其他交易，也未与│
│ │其他关联人进行交易类别相关的其他关联交易。 │
│ │ 本次交易尚需提交公司2025年年度股东会审议批准。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 为进一步拓宽公司融资渠道，降低资金成本，防范资金周转的金融风险，增强公司抗风│
│ │险的能力，根据经营实际需要，公司经与复星财务公司协商，双方拟签署《金融服务协议》│
│ │。《金融服务协议》由双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效，期限一年。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。 │
│ │ 本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本次交易涉及最高金额达到公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，故本次交易尚需│
│ │提交公司股东会审议批准。 │
│ │ 截至2025年12月31日，公司在财务公司的存款余额为33484.30万元，贷款余额为0万元 │
│ │。公司存款余额占财务公司吸收的存款余额的比例为4.15%。 │
│ │ （一）《金融服务协议》主要内容 │
│ │ 1、存款服务 │
│ │ （1）财务公司为公司提供存款服务（包括但不限于活期存款、定期存款、通知存款、 │
│ │协定存款、保证金存款等）。 │
│ │ （2）公司在财务公司的存款余额最高不超过最近一期经审计净资产的5%，且存款余额 │
│ │不超过财务公司对本公司的授信额度，但保证金存款则不受上述限制。 │
│ │ 2、授信服务 │
│ │ （1）财务公司为公司提供综合授信业务（包括但不限于贷款、票据承兑、开立商业汇 │
│ │票、担保及其他形式的资金融通）。 │
│ │ （2）在《金融服务协议》有效期间，本公司可以向复星财务公司申请最高不超过15亿 │
│ │元人民币的综合授信额度。 │
│ │ 3、结算服务 │
│ │ 财务公司根据公司指令为公司提供付款或收款的结算服务，以及与结算服务相关的辅助│
│ │业务。 │
│ │ 4、其他金融服务 │
│ │ 财务公司在中国银监会批准的经营范围内为本公司提供其他金融服务。 │
│ │ 5、协议期限：《金融服务协议》由双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效， │
│ │期限一年。 │
│ │ 6、资金风险控制措施 │
│ │ （1）财务公司应确保资金管理网络安全运行，保障资金安全，控制资产负债风险，满 │
│ │足公司支付需求；并将严格按照中国银监会颁布的财务公司风险监测指标规范运作，资本充│
│ │足率、流动性比例等主要监管指标应符合中国银监会以及其他相关法律、法规的规定； │
│ │ （2）财务公司承诺一旦发生可能危及公司存款安全的情形或其他可能对公司存放资金 │
│ │带来安全隐患的事项，将及时向公司履行告知义务。同时，公司将立即调回所存款项。 │
│ │ （二）《金融服务协议》定价政策 │
│ │ 公司在财务公司的存款利率参照中国人民银行颁布的人民币存款基准利率厘定，且不低│
│ │于国内商业银行向公司提供同期同档次存款所定的平均利率，同时不低于财务公司向复星高│
│ │科成员单位提供同期同档次存款所定的利率，以较高者为准。 │
│ │ 财务公司向公司提供的贷款利率由双方按照中国人民银行不时颁布利率及现行市况协商│
│ │厘定，不高于国内金融机构向公司及成员单位提供的同种类、同期、同档次贷款之平均利率│
│ │，同时不高于财务公司向复星高科成员单位中与公司同类型企业所提供的同种类、同期、同│
│ │档次贷款所定的利率，以较低者为准。银票保证金比例不高于公司在国内金融机构开票所需│
│ │保证金比例。 │
│ │ 财务公司向公司提供结算服务和其他各项金融服务，收费标准不高于国内金融机构向公│
│ │司提供同类服务的收费标准，同时不高于财务公司向复星高科成员单位提供同类业务的收费│
│ │标准，二者以较低者为准。 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
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│关联方 │海南海钢集团有限公司及其附属公司 │
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│关联关系 │公司持股5%以上股东及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租入资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │海南海钢集团有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租出资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海复星高科技（集团）有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控制的公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租出资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │海南海钢集团有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │托管资产 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │海南海钢集团有限公司及其附属公司（含海南绿峰资源开发有限公司） │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购服务、产品、商品、原│
│ │ │ │材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海复星高科技（集团）有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控制的公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购服务、产品、商品、原│
│ │ │ │材料 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │海南海钢集团有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方提供服务或出售产品、商品│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │海南绿峰资源开发有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司持股5%以上股东的控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方提供服务或出售产品、商品│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-12-30 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海复星高科技（集团）有限公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人控制的公司及其附属公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方提供服务或出售产品、商品│
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
上海复星高科技(集团)有限 4.00亿 20.16 42.15 2026-08-27
公司
海南海钢集团有限公司 1.09亿 5.33 18.17 2024-08-14
─────────────────────────────────────────────────
合计 5.09亿 25.49
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-08-19 │质押股数(万股) │30000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │31.61 │质押占总股本(%) │15.12 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海复星高科技(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │平安银行股份有限公司深圳分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-08-17 │质押截止日 │2028-08-31 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年08月17日上海复星高科技（集团）有限公司质押了30000.0万股给平安银行深圳 │
│ │分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-08-05 │质押股数(万股) │10000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │10.54 │质押占总股本(%) │5.04 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海复星高科技(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华润深国投信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-01 │质押截止日 │2027-06-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年08月03日上海复星高科技（集团）有限公司解除质押25000.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-07-01 │质押股数(万股) │2500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.63 │质押占总股本(%) │1.26 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海复星高科技(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │平安银行股份有限公司深圳分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-06-29 │质押截止日 │2027-07-23 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-08-25 │解押股数(万股) │2500.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年06月29日上海复星高科技（集团）有限公司质押了2500.0万股给平安银行深圳分│
│ │行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年08月25日上海复星高科技（集团）有限公司解除质押22500.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-06-16 │质押股数(万股) │1000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │1.05 │质押占总股本(%) │0.50 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海复星高科技(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │平安银行股份有限公司深圳分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2026-06-12 │质押截止日 │2026-07-31 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-08-25 │解押股数(万股) │1000.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年06月12日上海复星高科技（集团）有限公司质押了1000.0万股给平安银行深圳分│
│ │行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年08月25日上海复星高科技（集团）有限公司解除质押22500.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2026-01-28 │质押股数(万股) │14000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │14.75 │质押占总股本(%) │7.01 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海复星高科技(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │平安银行股份有限公司深圳分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-17 │质押截止日 │2027-07-31 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-08-25 │解押股数(万股) │14000.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2026年01月26日上海复星高科技（集团）有限公司解除质押16000.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年08月25日上海复星高科技（集团）有限公司解除质押22500.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-10-22 │质押股数(万股) │5000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.27 │质押占总股本(%) │2.50 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海复星高科技(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │平安银行股份有限公司深圳分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-10-20 │质押截止日 │2027-10-20 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-08-25 │解押股数(万股) │5000.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年10月20日上海复星高科技（集团）有限公司质押了5000.0万股给平安银行深圳分│
│ │行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年08月25日上海复星高科技（集团）有限公司解除质押22500.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-07-19 │质押股数(万股) │5000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │5.27 │质押占总股本(%) │2.50 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海复星高科技(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │平安银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-11-26 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-10-20 │解押股数(万股) │5000.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年07月17日上海复星高科技（集团）有限公司解除质押30000.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年10月20日上海复星高科技（集团）有限公司解除质押5000.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-07-19 │质押股数(万股) │30000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │31.61 │质押占总股本(%) │15.01 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海复星高科技(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │平安银行股份有限公司深圳分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-17 │质押截止日 │2027-07-31 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-01-26 │解押股数(万股) │30000.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年07月17日上海复星高科技（集团）有限公司质押了30000.0万股给平安银行深圳 │
│ │分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年01月26日上海复星高科技（集团）有限公司解除质押16000.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-07-03 │质押股数(万股) │35000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │36.88 │质押占总股本(%) │17.51 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海复星高科技(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华润深国投信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-07-01 │质押截止日 │2027-06-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-08-03 │解押股数(万股) │35000.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年07月01日上海复星高科技（集团）有限公司质押了35000.0万股给华润深国投 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年08月03日上海复星高科技（集团）有限公司解除质押25000.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-11-28 │质押股数(万股) │18300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │19.27 │质押占总股本(%) │8.99 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海复星高科技(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │平安银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-11-26 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-07-17 │解押股数(万股) │18300.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年11月26日上海复星高科技（集团）有限公司质押了18300.0万股给平安银行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年07月17日上海复星高科技（集团）有限公司解除质押30000.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-11-26 │质押股数(万股) │16700.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │23.20 │质押占总股本(%) │8.20 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海复星高科技(集团)有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │平安银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-11-22 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-07-17 │解押股数(万股) │16700.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年11月22日上海复星高科技（集团）有限公司质押了16700.0万股给平安银行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年07月17日上海复星高科技（集团）有限公司解除质押30000.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-11-26 │质押股数(万股) │23000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │100.00 │质押占总股本(%) │11.30 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │上海复星产业投资有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │平安银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-04-09 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-11-25 │解押股数(万股) │23000.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年11月21日上海复星产业投资有限公司解除质押12000.0万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年11月25日上海复星产业投资有限公司解除质押23000.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-10-10│股权转让
──────┴──────────────────────────────────
海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”）控股股东上海复星高科技（集
团）有限公司（以下简称“复星高科”“转让方”）与长兴鑫华商业运营有限公司（以下简称
“长兴鑫华”“受让方”）于2026年10月9日签署了《股份转让协议》。复星高科以人民币9.0
8元/股的价格（不低于转让协议签署日公司股份大宗交易价格范围的下限），将其持有的公司
99225500股无限售条件流通股份（占上市公司股本总额的5%）（以下简称“标的股份”），通
过协议转让方式转让给长兴鑫华，总转让价款为人民币900967540元。
受让方长兴鑫华承诺，完成本次交易过户后，长兴鑫华持有标的股份的限售期为自标的股
份过户完成之日起的12个月。
本次协议转让股份事项已获得受让方有权国有资产监督管理部门长兴县人民政府国有资产
监督管理办公室的批准，尚需向上海证券交易所申请合规性确认，以及向中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司申请办理股份转让过户登记手续。
本次交易尚未完成，相关股份的交割及过户能否最终顺利完成尚存在不确定性。敬请广大
投资者谨慎决策，注意投资风险。
本次协议转让不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化，不涉及要约收购，亦不会对
公司治理结构及未来持续经营产生重大影响。
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-30│价格调整
──────┴──────────────────────────────────
海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年9月29日召开的第六届董事会第十
二次会议审议通过了《关于调整公司2026年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意将公
司2026年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的授予价格由4.69元/股调整为4.6
1元/股。现将有关事项说明如下：
一、本激励计划已履行的相关审批程序
过了《关于<海南矿业股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案
》《关于<海南矿业股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关
于提请股东会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》。公司董事会薪酬与考核委
员会对本激励计划相关事项进行核查并出具了相关核查意见。
职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司未收到与本激励计划授予激励对象有关的
任何异议。2026年9月4日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南矿业
股份有限公司董事会薪酬与考核委员会关于公司2026年限制性股票激励计划激励对象名单的核
查意见及公示情况的说明》。
了《关于<海南矿业股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于<海南矿业股份有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于
提请股东会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情
人在《海南矿业股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司
股票的情况进行了自查。2026年9月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披
露了《海南矿业股份有限公司关于公司2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股
票的自查报告》。
了《关于调整公司2026年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向公司2026年限制
性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本激励计划规定的授予条
件已经成就，激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司董事会薪酬与考
核委员会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
（一）调整事由
根据2025年年度股东会授权，公司于2026年8月24日召开第六届董事会第十次会议，审议
通过了《2026年中期利润分配方案》，拟以2026年中期权益分派实施公告确定的股权登记日登
记的总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.80
元（含税）。
公司拟于2026年中期权益分派实施后为本激励计划的激励对象办理限制性股票登记相关事
宜，根据本激励计划的相关规定，若在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票
完成授予登记期间，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息
等事项，应对限制性股票授予价格进行相应的调整。
（二）调整方法
根据本激励计划的规定，授予价格的调整方法如下：
P＝P0–V
其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。经派息调整后
，P仍须大于公司股票票面金额。
因此，本激励计划调整后的授予价格＝4.69元/股–0.08元/股＝4.61元/股。根据公司202
6年第三次临时股东会的授权，本次调整无需提交公司股东会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
限制性股票授予日：2026年9月29日
限制性股票授予数量：159.93万股，占目前公司股本总额198,450.9351万股的0.08%
限制性股票授予价格：4.61元/股（调整后）《海南矿业股份有限公司2026年限制性股票
激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“《激励计划》”）规定的限制性股票授予
条件已经成就，根据海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2026年第三次
临时股东会授权，公司于2026年9月29日召开的第六届董事会第十二次会议审议通过了《关于
向公司2026年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定2026年9月29日为
授予日，同意以4.61元/股的授予价格向12名激励对象授予159.93万股限制性股票。
（一）已履行的相关审批程序
1、2026年8月24日，公司召开第六届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于<海南矿
业股份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海南矿业股份
有限公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事
会办理公司股权激励计划相关事项的议案》。公司董事会薪酬与考核委员会对本激励计划相关
事项进行核查并出具了相关核查意见。
2、2026年8月25日至9月3日，公司对本激励计划激励对象的姓名和职务在公司内部进行了
公示。在公示期内，公司未收到与本激励计划授予激励对象有关的任何异议。2026年9月4日，
公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南矿业股份有限公司董事会薪酬与
考核委员会关于公司2026年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》
。
3、2026年9月9日，公司召开2026年第三次临时股东会，审议并通过了《关于<海南矿业股
份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<海南矿业股份有限
公司2026年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会办
理公司股权激励计划相关事项的议案》。同时，公司就内幕信息知情人在《海南矿业股份有限
公司2026年限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查。2
026年9月10日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《海南矿业股份有限公
司关于公司2026年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票的自查报告》。
4、2026年9月29日，公司召开第六届董事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司20
26年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向公司2026年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的议案》。公司董事会认为本激励计划规定的授予条件已经成就，激励对象主
体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。公司董事会薪酬与考核委员会对授予日的激励
对象名单进行核实并发表了核查意见。
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-19│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
一、回购审批情况和回购方案内容
海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月30日召开第六届董事会第八次
会议，审议通过了《关于维护公司价值及股东权益暨以集中竞价方式回购公司股份的议案》，
同意公司以自有资金和股票回购专项贷款通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回
购公司发行的人民币普通股（A股）股票，用于维护公司价值及股东权益。回购金额不低于人
民币5000万元（含）且不超过人民币10000万元（含），回购价格不超过14.31元/股，回购期
限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过3个月。具体内容详见公司2026年7月1日于
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《海南矿业股份有限公司关于维护公
司价值及股东权益暨以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2026-059）。
二、回购实施情况
（一）2026年7月17日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购
公司股份，并于2026年7月18日披露了首次回购股份情况，具体内容详见公司披露的《海南矿
业股份有限公司关于以集中竞价交易方式首次回购公司股份的公告》（公告编号：2026-066）
。
（二）截至2026年9月17日，公司本次股份回购计划实施完毕。公司通过上海证券交易所
交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份数量10548200股，占公司总股本的比例为0.53
2%，回购的最高成交价格为人民币9.82元/股，最低成交价格为人民币8.23元/股，回购均价为
人民币9.46元/股，支付的交易总金额为人民币99798842.72元（不含交易费用）。
（三）公司本次实际回购的股份数量、回购价格、使用资金总额均符合相关法律法规的规
定及公司回购股份方案的要求。本次回购实际执行情况与已披露的回购方案不存在差异，公司
已按披露的方案完成回购。
（四）本次股份回购资金来源为公司自有资金及股票回购专项贷款，不会对公司的日常经
营、财务状况和未来发展产生重大影响，不会导致公司的股权分布不符合上市条件，不会导致
公司控制权发生变化。
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2026-09-10│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年9月9日
(二)股东会召开的地点：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公
园8801栋会议室
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，由过半数的董事共同推举的职工董事刘明东先生主持。本次
会议采取现场投票及网络投票相结合表决方式，符合《中华人民共和国公司法》、中国证监会
《上市公司股东会规则》以及相关法律、法规和《公司章程》的规定。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事13人，列席13人。
2、董事会秘书、其他高级管理人员均列席本次会议。
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2026-08-27│股权质押
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截至本公告日，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东上海复星高科技（
集团）有限公司（以下简称“复星高科”）持有公司股份949056507股，占公司股份总数的47.
82%；本次股份解除质押后，复星高科累计质押公司股份400000000股，占其所持公司股份数的
42.15%，占公司股份总数的20.16%。
公司收到控股股东复星高科关于股份解除质押的通知，具体情况如下：
一、上市公司股份解除质押
复星高科于2026年8月25日将质押给平安银行股份有限公司深圳分行的部分公司股份解除
质押。
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2026-08-25│其他事项
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本次涉及延期的募投项目名称：石碌铁矿-120m～-360m中段采矿工程建设项目（以下简称
“地采中段建设项目”）
募投项目延期情况：在募投项目实施主体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情
况下，将地采中段建设项目达到预定可使用状态的日期从2026年9月底延长至2027年3月底。
上述事项已经公司第六届董事会第十次会议审议通过。根据《上海证券交易所上市公司自
律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，公司联合保荐人国泰海通证券股份有限公司和
德邦证券股份有限公司对该事项出具了无异议的核查意见。本次募投项目延期事项无需提交公
司股东会审议。
一、募集资金基本情况
经中国证监会核准，公司于2021年8月18日向14名投资者发行人民币普通股（A股）669814
15股，发行价格每股人民币11.30元，募集资金总额人民币756889989.50元，募集资金净额为
人民币746045107.18元。本次非公开发行新增注册资本实收情况已由上会会计师事务所（特殊
普通合伙）以上会师报字(2021)第8754号验资报告验证。
公司已对上述募集资金进行了专户存储，并与保荐人、开户银行签订了募集资金专户监管
协议。
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2026-08-25│其他事项
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重要内容提示：
每股分配比例：A股每10股派发现金红利0.80元（含税），不送红股、不进行资本公积金
转增股本。
本次利润分配最终以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户股
份数后的数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前，若海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）享有利
润分配权的股本总额发生变动的，将维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关
公告中披露。
本次年度中期利润分配方案已由公司2025年年度股东会审议通过并授权公司董事会具体实
施，无需提交公司股东会审议。
一、2026年度中期利润分配方案内容
（一）2026年度中期利润分配方案的具体内容
截至2026年6月30日，公司母公司报表中期末未分配利润为387330402.33元（未经审计）
。公司第六届董事会第十次会议审议通过了《2026年中期利润分配方案》，同意公司实施2026
年度中期利润分配，具体分配方案如下：公司拟以2026年中期权益分派实施公告确定的股权登
记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份为基数，向全体股东每10股派发现金红
利0.80元（含税）。本次利润分配不送红股，也不以资本公积金转增股本。
如在本次利润分配方案经公司董事会审议通过之日起至实施权益分派股权登记日期间，因
回购股份、股权激励授予股份回购注销等致使公司享有利润分配权的股本总额发生变动的，公
司将维持按每10股派发现金红利0.80元（含税）不变，相应调整分配总额。
（二）有关2026年度中期利润分配的说明
截至2026年6月30日，公司总股本为1984509351股，扣除不参与利润分配的回购专用账户
中已回购的股份5544865股，实际可参与利润分配的股数为1978964486股，以此计算本次合计
拟派发现金红利158317158.88元（含税），占2026年半年度归属于上市公司股东净利润的30.7
7%。
2026年上半年，公司以集中竞价方式已实施的股份回购金额为64038295.89元，现金分红
和回购金额合计222355454.77元，占2026年半年度归属于上市公司股东净利润的比例为43.22%
；公司以集中竞价方式回购股份并注销的回购（以下简称“回购注销”）金额为75005866.89
元，现金分红和回购注销金额合计为233323025.77元，占2026年半年度归属于上市公司股东净
利润的比例为45.35%。
本次2026年度中期利润分配方案的制定已取得公司2025年年度股东会授权，无需提交公司
股东会审议。
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2026-08-25│其他事项
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股东会召开日期：2026年9月9日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
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2026-08-19│股权质押
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截至本公告日，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东上海复星高科技（
集团）有限公司（以下简称“复星高科”）持有公司股份949056507股，占公司股份总数的47.
82%；累计质押公司股份（含本次）625000000股，占其所持公司股份数的65.85%，占公司股份
总数的31.49%。
一、上市公司股份质押
2026年8月18日，公司收到复星高科通知，获悉复星高科将其所持有本公司的部分股份质
押给平安银行股份有限公司深圳分行（以下简称“平安银行深圳分行”），并已在中国证券登
记结算公司上海分公司办理完成质押登记手续（以下简称“本次质押”）。
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2026-08-11│其他事项
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特别提示：
1、本纲要涉及的未来发展计划、目标等前瞻性陈述，均系公司基于对未来行业发展形势
和公司发展预期做出的预测性分析，不构成公司对投资者的实质承诺。
2、本纲要能否实现取决于宏观经济形势、政策环境、产品市场价格、汇率变化、项目建
设进度、运营管理及投资并购等多种因素，存在较大不确定性。公司存在根据市场形势以及实
际经营和发展需要对本规划目标作出相应调整的可能。敬请投资者注意投资风险。
海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年8月10日召开第六届董事会第九次
会议，会议应参会董事13人，实际参会董事13人（其中：以通讯表决方式出席会议的董事为11
名）。会议由董事长滕磊先生主持，公司全体高级管理人员列席了会议。会议以13票同意审议
通过了《关于“十五五”战略规划和2030年发展目标纲要的议案》。本议案已经公司第六届董
事会战略与可持续发展委员会第四次会议审议通过，无需提交公司股东会审议。为增进广大投
资者对公司的了解，现将公司“十五五”（2026-2030年）战略规划和2030年发展目标纲要主
要内容公告如下：
一、制定背景
（一）公司发展现状
过去五年，公司锚定“十四五”战略目标扎实推进落地，聚焦战略性资源，持续践行产业
投资与产业运营双轮驱动，通过八角场气田并购、洛克石油剩余49%股权收购及特提斯公司全
面要约收购，推动油气板块实现跨越式扩张，加速全球化产业布局；乘新能源革命与科技变革
之势，快速实现新能源板块从0到1的突破，形成“马里锂矿资源+星之海锂盐加工”一体化产
业链；通过参股丰瑞氟业，进一步拓展萤石产业版图、扩充战略性资源储备。
同时，公司产业运营成效显著，石碌铁矿通过智慧矿山建设、磁化焙烧系统、光电智能选
矿等技术创新及应用实现大幅增益提效；八角场气田并购后日产气量增长超4倍，被合作方评
为对外合作典范；星之海锂盐加工项目建成投产；首个海外矿山项目Bougouni锂矿不到一年完
成工程建设投产并大幅增储，构建公司海外矿山运营能力并奠定样板复制基础。
公司成功从单一铁矿石业务跃升为“铁矿石+油气+新能源”三大赛道协同发展的全新格局
，业务规模、盈利能力和抗风险能力均得到显著增强，为迈向高质量、可持续的发展新征程奠
定了坚实的基础。2021-2025年公司累计实现归母净利润约33亿元，累计现金分红8.16亿元；
相较2020年末，公司2025年末总市值翻倍，主要财务指标均实现大幅增长。
（二）形势研判
宏观层面，全球格局正向多极化发展，大国博弈持续深化，资源民族主义与贸易保护主义
并行，围绕关键矿产的战略竞争日益激烈，推动全球供应链与产业链进入重构阶段，地缘政治
冲突常态化进一步凸显战略性资源的安全价值。全球市场波动加剧，对资源企业周期对冲能力
提出挑战。产业层面，能源转型与人工智能算力基础设施的规模化建设，持续拉动战略资源的
结构性需求增长，科技进步对资源行业影响持续加大。
海南矿业地处海南自贸港这一时代开放前沿，未来五年将力争借助持续释放的政策红利与
不断提升的跨境金融便利，以此为战略支点，在全球资源竞争中积极布局，着力构建以关键战
略资源为核心、兼具科技赋能与绿色竞争力的新发展格局。
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2026-08-05│股权质押
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截至本公告日，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东上海复星高科技（
集团）有限公司（以下简称“复星高科”）持有公司股份949056507股，占公司股份总数的47.
82%；本次股份解除质押后，复星高科累计质押公司股份325000000股，占其所持公司股份数的
34.24%，占公司股份总数的16.38%。
公司收到控股股东复星高科关于股份解除质押的通知，具体情况如下：
一、上市公司股份解除质押
复星高科于2026年8月3日将质押给华润深国投信托有限公司的部分公司股份解除质押。
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2026-07-18│股权回购
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一、回购股份的基本情况
海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月30日召开第六届董事会第八次
会议，审议通过了《关于维护公司价值及股东权益暨以集中竞价方式回购公司股份的议案》，
同意公司以自有资金和股票回购专项贷款通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回
购公司发行的人民币普通股（A股）股票，用于维护公司价值及股东权益。回购金额不低于人
民币5000万元（含）且不超过人民币10000万元（含），回购价格不超过14.31元/股，回购期
限为自公司董事会审议通过回购方案之日起不超过3个月。具体内容详见公司2026年7月1日于
上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《海南矿业股份有限公司关于维护公
司价值及股东权益暨以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告编号：2026-059）。
二、回购股份的进展情况
2026年7月17日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式实施了首次股份
回购，根据相关法律法规规定，现将本次回购股份情况公告如下：公司首次回购股份数量为24
2500股，已回购股份占公司总股本的比例为0.012%，回购的最高成交价格为人民币8.44元/股
，最低成交价格为人民币8.23元/股，已支付的总金额为人民币2019626元（不含交易费用）。
本次股份回购符合法律法规的有关规定和公司回购股份方案的要求。
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2026-07-14│其他事项
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本期业绩预告适用于实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上的情形。
海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）预计2026年半年度实现归属于上市公司股东
的净利润为4.7亿元到5.5亿元，同比增长68%到96%；预计2026年半年度实现归属于上市公司股
东的扣除非经常性损益的净利润为3.8亿元到4.5亿元，同比增长53%到82%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2026年1月1日至2026年6月30日。
（二）业绩预告情况
经公司财务部门初步测算，预计2026年半年度实现归属于上市公司股东的净利润为4.7亿
元到5.5亿元，与上年同期相比将增加1.89亿元到2.69亿元，同比增加68%到96%。
预计2026年半年度实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润为3.8亿元到4.5
亿元，与上年同期相比将增加1.32亿元到2.02亿元，同比增加53%到82%。
二、上年同期经营业绩和财务状况
（一）归属于上市公司股东的净利润：2.81亿元；
（二）归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：2.48亿元；
（三）基本每股收益：0.14元/股。
三、本期业绩预增的主要原因
（一）主营业务因素
1、报告期内，公司持续推进从传统铁矿石和油气业务向新能源业务的战略转型，公司锂
资源一体化产业链自去年实现全线投产贯通以来，今年上半年运营稳定，在成本持续优化的前
提下不断提升产品品质，并紧抓锂盐价格回暖的市场机遇扩大产销规模，本期新增成为归属于
上市公司股东净利润的重要来源；2、受美伊冲突带动国际油价上涨影响，二季度布伦特原油
现货价格同比增长53%，公司油气业务稳定开展，实现整体收益提升。
（二）非经常性损益因素
报告期内，全资子公司RocOilCompanyPtyLimited（洛克石油）收到八角场致密气项目专
项财政补助1.03亿元并计入当期损益，增厚当期非经常性损益。
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2026-07-01│股权质押
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截至本公告日，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东上海复星高科技（
集团）有限公司（以下简称“复星高科”）持有公司股份949056507股，占公司股份总数的47.
82%；累计质押公司股份（含本次）575000000股，占其所持公司股份数的60.59%，占公司股份
总数的28.97%。
一、上市公司股份质押
2026年6月30日，公司收到复星高科通知，获悉复星高科将其所持有本公司的部分股份补
充质押给平安银行股份有限公司深圳分行（以下简称“平安银行深圳分行”），并已在中国证
券登记结算公司上海分公司办理完成质押登记手续（以下简称“本次质押”）。
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2026-07-01│其他事项
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一、通知债权人的原由
海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月30日召开第六届董事会第八次
会议，审议通过了《关于维护公司价值及股东权益暨以集中竞价方式回购公司股份的议案》，
同意公司使用不低于人民币5000万元（含），不超过人民币10000万元（含）的自有资金和股
票回购专项贷款通过上海证券交易所股票交易系统以集中竞价交易方式回购公司股份，用于维
护公司价值及股东权益，回购后的股份拟在披露回购结果暨股份变动公告后三年内履行相关程
序予以注销。内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南矿业股份
有限公司关于维护公司价值及股东权益暨以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》（公告
编号：2026-059）。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次回购股份并予以注销将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》等相
关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者
自本公告披露之日起45日内，有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应
担保。债权人如未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，公司将根据
原债权文件的约定继续履行相关债务（义务），并按照法定程序继续实施本次回购注销事宜。
公司债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等法律
、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。
债权申报所需材料：公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原
件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、
法定代表人有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表
人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份
证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份
证件的原件及复印件。
债权申报具体方式如下：
1、申报时间：2026年7月1日起至2026年8月14日期间的每个工作日8:30-11:00；14:00至1
7:00
2、申报地址：海南省澄迈县老城镇沃克公园8801栋
3、联系电话：0898-67482025
4、电子邮箱：hnmining@hnmining.com
5、以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日或快递公司发出日为准；以电子邮件方式申
报的，申报日以公司收到邮件日为准；以传真方式申报的，申报日以公司收到文件日为准，请
注明“申报债权”字样。
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2026-06-25│其他事项
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由海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）之全资子公司洛克石油（渤海）公司（以
下简称“洛克渤海”）与中国海洋石油集团有限公司、智慧石油投资有限公司共同合作开发的
涠洲10-3油田西区项目，已于近日投产。
洛克渤海系公司全资子公司RocOilCompanyPtyLimited（以下简称“洛克石油”）的全资
子公司，担任涠洲10-3油田西区项目勘探、开发作业的作业者，在项目开发和生产阶段的权益
比例为35%。项目具体情况详见公司于2024年4月12日披露的《关于合作投资涠洲10-3油田西区
开发项目的公告》（公告编号：2024-042）。
根据涠洲10-3油田西区项目总体开发方案，项目投产后在今年第四季度可达到日产10000
桶的高峰产量。本项目的投产有助于保障洛克石油的原油产量的接续和稳定。同时，本项目进
一步夯实了洛克石油在海上边际油田创新开发领域的实践经验，为公司油气业务的中长期稳健
发展提供了有力支撑。此外，本项目具备一定的油藏潜力，洛克石油将充分把握当前原油价格
相对较高的行业周期，积极推动与合作方共同实现稳产增产目标。
因市场形势变化、原油价格波动等风险，项目能否达到预期存在一定不确定性，敬请广大
投资者谨慎决策，注意投资风险。
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2026-06-16│股权质押
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截至本公告日，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东上海复星高科技（
集团）有限公司（以下简称“复星高科”）持有公司股份949056507股，占公司股份总数的47.
82%；累计质押公司股份（含本次）550000000股，占其所持公司股份数的57.95%，占公司股份
总数的27.71%。
一、上市公司股份质押
2026年6月15日，公司收到复星高科通知，获悉复星高科将其所持有本公司的部分股份补
充质押给平安银行股份有限公司深圳分行（以下简称“平安银行深圳分行”），并已在中国证
券登记结算公司上海分公司办理完成质押登记手续（以下简称“本次质押”）。
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2026-06-09│股权回购
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回购注销原因：鉴于海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）2024年限制性股票激励
计划（以下简称“本激励计划”）实施过程中存在首次授予的限制性股票第一个解除限售期公
司层面业绩考核不达标及激励对象辞职、合同到期不再续约、离岗待退、退休等情形，本次公
司回购注销相关激励对象首次授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票合计7,422,400股
。
本次注销股份的有关情况：
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
2026年3月23日，公司召开第六届董事会第五次会议，审议通过了《关于回购注销2024年
限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》。上述议案已经公司第六届董事
会薪酬与考核委员会第二次会议审议通过。2026年3月25日，公司披露了《海南矿业股份有限
公司关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的公告》（公告
编号：2026-026）。2026年4月15日，公司召开2025年年度股东会，审议通过了《关于回购注
销2024年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》《关于修订<公司章程>
的议案》等议案。2026年4月16日，公司披露了《海南矿业股份有限公司关于回购注销部分限
制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》（公告编号：2026-035）。自公司披露通知债权
人公告之日起45日内（截至2026年5月30日），公司未接到债权人凭有效债权文件及相关凭证
要求公司清偿债务或者提供相应的担保的情形。
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
1、首次授予第一个解除限售期公司层面业绩考核未达标
根据《2024年限制性股票激励计划（修订稿）》（以下简称“《激励计划》”），“解除
限售期内，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。若各解除限售期内，公司
当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划解除限售的限制性
股票均全部不得解除限售，由公司以授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销。”
本激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期的公司层面的业绩考核目标为：
根据公司《2025年年度报告》，公司本激励计划首次授予的限制性股票第一个解除限售期
公司层面业绩考核未达标，因此，公司将对除涉及个人层面异动情形之外的其他首次授予的12
0名激励对象已获授但不符合解除限售条件的5,646,400股限制性股票进行回购注销。
2、激励对象个人层面异动
鉴于本激励计划激励对象中有9名激励对象因辞职、合同到期不再续约、离岗待退、退休
等情形，上述人员已不符合公司《激励计划》中有关激励对象的规定，应当取消上述激励对象
资格，公司拟回购注销其已获授但尚未解除限售的限制性股票1,776,000股。
综上，本次回购注销首次授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票共计7,422,400股
，共涉及129名激励对象。
（二）本次限制性股票回购注销的相关人员、数量
本次回购注销首次授予部分已获授但尚未解除限售的限制性股票共计7,422,400股，涉及1
29名激励对象；本次回购注销完成后，本激励计划中剩余的限制性股票为12,032,735股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”
）开立了本次回购专用证券账户，并就129名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的7,422,4
00股限制性股票向中国结算上海分公司申请办理回购注销手续，预计于2026年6月11日完成注
销。
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2026-06-02│其他事项
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海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过发行股份及支付现金方式向王中喜、
王琛和上海柏帝投资管理有限公司购买其合计持有的洛阳丰瑞氟业有限公司69.90%股权，并向
不超过35名符合条件的特定投资者发行股份募集配套资金（以下简称“本次交易”）。
2026年6月1日，公司收到上海证券交易所出具的《关于受理海南矿业股份有限公司发行股
份购买资产并募集配套资金申请的通知》[上证上审（并购重组）〔2026〕33号]。上海证券交
易所依据相关规定对公司报送的发行股份购买资产并募集配套资金的申请文件进行了核对，认
为该项申请文件齐备，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。
本次交易尚需经上海证券交易所审核通过及中国证券监督管理委员会同意注册后方可实施
。本次交易能否取得上述批准和注册，以及最终取得批准和注册的时间均存在不确定性。公司
将根据上述事项的进展情况，按照有关法律法规要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者
注意投资风险。
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2026-05-27│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月26日
(二)股东会召开的地点：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公
园8801栋会议室
(三)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事13人，列席13人。
2、董事会秘书、其他高级管理人员均列席本次会议。
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2026-05-11│重要合同
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海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”“海南矿业”）于2025年8月16日就增资洛阳
丰瑞氟业有限公司（以下简称“丰瑞氟业”“标的公司”）事宜与王中喜、王琛、上海柏帝投
资管理有限公司（以下合称为“实际控制方”）及中原能矿投资开发有限公司（以下简称“中
原能矿”）签署了关于丰瑞氟业的《增资协议》和《股东协议》（以下简称“原《股东协议》
”），具体内容详见公司于2025年8月18日披露的《关于增资参股洛阳丰瑞氟业有限公司的公
告》（公告编号：2025-094）。
鉴于海南矿业拟通过发行股份及支付现金的方式购买实际控制方合计持有的丰瑞氟业1500
0万元出资额（对应丰瑞氟业69.90%股权，以下简称“本次交易”），并与实际控制方签署《
发行股份及支付现金购买资产协议》和《发行股份及支付现金购买资产之业绩承诺补偿协议》
，经丰瑞氟业各股东协商一致，同意对原《股东协议》的相关条款进行相应调整，并签署《股
东协议之补充协议》。
该《股东协议之补充协议》的主要内容如下：
一、协议签署主体：
1、海南矿业股份有限公司；
2、王中喜、王琛、上海柏帝投资管理有限公司；
3、中原能矿投资开发有限公司；
4、洛阳丰瑞氟业有限公司。
二、协议核心条款
1、各投资人股东均同意本次交易，且中原能矿就本次交易不行使原《股东协议》项下的
优先出售权以及优先购买权。
2、各方同意，自2025年12月30日（含当日）起，原《股东协议》第11条回购权项下的义
务和责任主体由“标的公司和/或实际控制方”调整为“实际控制方”。各方确认，截至本补
充协议签署日，海南矿业未向标的公司发出回购通知亦未实质性要求标的公司承担任何回购责
任。
3、自本次交易交割日起，除原《股东协议》“第14条业绩承诺及补偿条款”中的14.1、1
4.2、14.3、14.4、14.5条、“第16条违约责任”中的16.1、16.2、16.4、16.5条及第17条适
用法律、第18条争议解决依然有效且对各方具有约束力外，原《股东协议》的其他条款均解除
。
为免疑义，原《股东协议》中第14.4条约定的“触发补偿时海南矿业持有的公司股权比例
”指海南矿业在本次交易前持有的丰瑞氟业股权比例(即15.7895%)；第14.5条约定的“该超出
部分的扣非净利润中归属于海南矿业”仅指该超出部分的扣非净利润乘以海南矿业在本次交易
前持有的丰瑞氟业股权比例（即15.7895%）所得的金额。
4、海南矿业与中原能矿作为本次交易交割日后的丰瑞氟业股东，就丰瑞氟业的公司治理
、利润分配等事宜以海南矿业与中原能矿另行签署且在本次交易后生效的《股东协议》的相关
约定为准，且应当符合海南矿业与实际控制方签署的《发行股份及支付现金购买资产协议》、
《发行股份及支付现金购买资产之业绩承诺补偿协议》中关于公司治理的约定。
上述《股东协议之补充协议》已于2026年5月9日提交公司第六届董事会战略与可持续发展
委员会第三次会议、第六届董事会第七次会议审议通过，无需提交公司股东会审议。
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2026-05-11│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月26日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年5月26日14点30分
召开地点：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋会议
室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年5月26日至2026年5月26日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定执行。
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2026-04-30│其他事项
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为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，响应上海证券交易所《关于
开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，践行“以投资者为本”的上市公司发展
理念，海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）结合自身发展愿景与战略、经营情况及财
务状况，在总结过往行动方案的基础上制定了《2026年度“提质增效重回报”行动方案》（以
下简称“本行动方案”）。
本行动方案已经公司第六届董事会第六次会议审议通过，具体内容如下：
一、提升经营质量，释放成长动能
2026年，是“十五五”规划谋篇布局的起步之年，是国家加快建设现代化产业体系、推动
能源资源安全保障能力提升的关键之年，也是公司加快转型升级、实现高质量发展的攻坚之年
。国家“十五五”规划明确提出要“提升能源资源供应保障能力”“推动制造业高端化、智能
化、绿色化发展”，海南自贸港封关运作后政策红利持续释放，为公司发展提供了难得的历史
机遇。
公司将深耕“铁矿石、油气、新能源”三大赛道，强化“产业运营+产业投资”双轮驱动
效能。铁矿石板块将着力推动转型升级，提升运营质效，稳固拳头产品产能基本盘，统筹做好
各类产品稳产与拓销；油气板块将深耕优势区块，增强资源接续与开发能力，实现油气产量稳
中有进；新能源板块将加强协同发力，夯实上游原材料供应基础，保障下游产能稳步释放。产
业投资方面，公司将聚焦重点项目，积极推进洛阳丰瑞氟业有限公司控股权收购顺利落地；拓
展投融资渠道，与主流及特色投行、金融机构保持积极互动和合作，构建多元化投融资体系；
关注科技发展驱动的新兴资源品种机会，强化行业前沿研究，提前布局未来赛道。
公司2026年主要产品产量目标：铁矿石成品矿产量200万吨；油气权益产量1266万桶当量
，净权益产量775万桶当量；锂精矿（品位＞5%）产量11.8万吨；锂盐（氢氧化锂或碳酸锂）
产量1.6万吨。
二、推动科创及数智化建设，加速AI与业务融合
数智化是企业高质量发展的必由之路，2026年公司将通过以下举措加快数智化转型步伐，
推动技术创新与业务深度融合，赋能公司生产经营。
一是完善数智系统，完成公司整体数字化架构规划，推进数据中台建设，实现数据互联互
通；根据业务需求迭代现有系统功能，提升系统对业务的支持效能。
二是推进石碌铁矿智能矿山建设，加快推进新规划8个智能项目的上线运行，严控建设成
本，注重成本与效用平衡。三是强化技术创新，健全完善公司研发管理体系，合理规划实施年
度科研项目；加快推进选矿实验中心建成投用，为技术创新提供坚实平台。四是推动AI应用，
构建AI组织保障，设立专家委员会，加强AI技术研究与应用；推进AI与日常业务深度协同，提
升工作效率；探索AI在选矿、生产调度等关键业务的辅助应用，创造增量价值。
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2026-04-16│其他事项
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一、通知债权人的原由
海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2026年3月23日、2026年4月15日召开
第六届董事会第五次会议、2025年年度股东会，审议通过了《关于回购注销2024年限制性股票
激励计划部分限制性股票及调整回购价格的议案》。因首次授予第一个解除限售期公司层面业
绩考核未达标，部分激励对象因辞职、合同到期不再续约、离岗待退、退休等情形应取消激励
对象资格，公司同意对129名激励对象已获授但未解除限售的合计7,422,400股限制性股票进行
回购注销，占目前公司总股本的比例为0.37%，首次授予部分限制性股票的回购价格为3.62元/
股。内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海南矿业股份有限公司
关于回购注销2024年限制性股票激励计划部分限制性股票及调整回购价格的公告》（公告编号
：2026-026）。
公司将在本次股份回购注销完成后依法办理相应的工商变更登记手续。以目前公司总股本
计算，本次回购注销完成后，公司股份总数将减少至1,984,509,351股，注册资本相应减少至1
,984,509,351元（股本变动情况以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司出具的股本结构表为准）。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次回购注销部分限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人民共和国公司法》
等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自接到公司通知起30日内、未接到通
知者自本公告披露之日起45日内，有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供
相应担保。债权人如未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有效性，公司将
根据原债权文件的约定继续履行相关债务（义务），并按照法定程序继续实施本次回购注销事
宜。公司债权人如要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等
法律、法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。债权申报所需材料：公司
债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。
债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人有效身份证的原件
及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身
份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人
申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权申报具体方式如下：
1、申报时间：2026年4月16日起至2026年5月30日期间的每个工作日8:30-11:00；14:00至
17:00
2、申报地址：海南省澄迈县老城镇沃克公园8801栋
3、联系电话：0898-67482025
4、电子邮箱：hnmining@hnmining.com
5、以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日或快递公司发出日为准；以电子邮件方式申
报的，申报日以公司收到邮件日为准；以传真方式申报的，申报日以公司收到文件日为准，请
注明“申报债权”字样。
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2026-04-16│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年4月15日
(二)股东会召开的地点：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公
园8801栋8楼会议室
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2026-03-25│重要合同
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海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）拟与上海复星高科技集团财务
有限公司（以下简称“复星财务公司”或“财务公司”）签署《金融服务协议》。
复星财务公司是公司控股股东复星高科控制的法人，依照《上海证券交易所股票上市规则
》的规定，本次交易构成关联交易。
过去12个月内，公司未与复星财务公司进行除《金融服务协议》外的其他交易，也未与其
他关联人进行交易类别相关的其他关联交易。
本次交易尚需提交公司2025年年度股东会审议批准。
一、关联交易概述
为进一步拓宽公司融资渠道，降低资金成本，防范资金周转的金融风险，增强公司抗风险
的能力，根据经营实际需要，公司经与复星财务公司协商，双方拟签署《金融服务协议》。《
金融服务协议》由双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效，期限一年。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联交易。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
本次交易涉及最高金额达到公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，故本次交易尚需提
交公司股东会审议批准。
截至2025年12月31日，公司在财务公司的存款余额为33484.30万元，贷款余额为0万元。
公司存款余额占财务公司吸收的存款余额的比例为4.15%。
（一）《金融服务协议》主要内容
1、存款服务
（1）财务公司为公司提供存款服务（包括但不限于活期存款、定期存款、通知存款、协
定存款、保证金存款等）。
（2）公司在财务公司的存款余额最高不超过最近一期经审计净资产的5%，且存款余额不
超过财务公司对本公司的授信额度，但保证金存款则不受上述限制。
2、授信服务
（1）财务公司为公司提供综合授信业务（包括但不限于贷款、票据承兑、开立商业汇票
、担保及其他形式的资金融通）。
（2）在《金融服务协议》有效期间，本公司可以向复星财务公司申请最高不超过15亿元
人民币的综合授信额度。
3、结算服务
财务公司根据公司指令为公司提供付款或收款的结算服务，以及与结算服务相关的辅助业
务。
4、其他金融服务
财务公司在中国银监会批准的经营范围内为本公司提供其他金融服务。
5、协议期限：《金融服务协议》由双方各自履行必要的审批程序及授权签署后生效，期
限一年。
6、资金风险控制措施
（1）财务公司应确保资金管理网络安全运行，保障资金安全，控制资产负债风险，满足
公司支付需求；并将严格按照中国银监会颁布的财务公司风险监测指标规范运作，资本充足率
、流动性比例等主要监管指标应符合中国银监会以及其他相关法律、法规的规定；
（2）财务公司承诺一旦发生可能危及公司存款安全的情形或其他可能对公司存放资金带
来安全隐患的事项，将及时向公司履行告知义务。同时，公司将立即调回所存款项。
（二）《金融服务协议》定价政策
公司在财务公司的存款利率参照中国人民银行颁布的人民币存款基准利率厘定，且不低于
国内商业银行向公司提供同期同档次存款所定的平均利率，同时不低于财务公司向复星高科成
员单位提供同期同档次存款所定的利率，以较高者为准。
财务公司向公司提供的贷款利率由双方按照中国人民银行不时颁布利率及现行市况协商厘
定，不高于国内金融机构向公司及成员单位提供的同种类、同期、同档次贷款之平均利率，同
时不高于财务公司向复星高科成员单位中与公司同类型企业所提供的同种类、同期、同档次贷
款所定的利率，以较低者为准。银票保证金比例不高于公司在国内金融机构开票所需保证金比
例。
财务公司向公司提供结算服务和其他各项金融服务，收费标准不高于国内金融机构向公司
提供同类服务的收费标准，同时不高于财务公司向复星高科成员单位提供同类业务的收费标准
，二者以较低者为准。
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2026-03-25│其他事项
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为建立持续、稳定的股东回报机制，保护投资者合法权益，海南矿业股份有限公司（以下
简称“公司”）董事会根据《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关法律法
规和《公司章程》的相关规定，结合公司实际发展情况，制定了未来三年（2026-2028年）的
股东回报规划（以下简称“本规划”），具体内容如下：
一、股东回报规划制定的考虑因素
为推动公司实现长远可持续发展，本规划的制定综合考虑了公司所处市场环境及行业特征
、公司未来发展战略规划、公司盈利能力及现金流状况等因素，旨在确保利润分配政策的连续
性和稳定性，进一步健全公司分红决策与监督机制，并助力投资者形成长期、稳定的投资预期
。
二、股东回报规划的制定原则
公司制定股东回报规划，或后续因外部经营环境或者公司自身经营状况发生较大变化而需
要调整本规划的，应按照有关法律法规及《公司章程》的相关规定，并充分听取独立董事和中
小股东的意见和建议。
公司应综合考虑投资者的合理投资回报及公司可持续发展需要，在保证公司持续经营能力
不受影响的前提下，制定并实施合理的利润分配方案，并保证利润分配政策的持续性和稳定性
。
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2026-03-25│其他事项
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重要内容提示：
每股分配比例：A股每10股派发现金红利0.80元（含税），不送红股、不进行资本公积金
转增股本。
本次利润分配最终以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户股
份数后的数量为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日
前，若海南矿业股份有限公司（以下简称“公司”）享有利润分配权的股本总额发生变动的，
拟维持每10股派发现金红利0.80元（含税）不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露
。
根据公司2025年4月16日召开的2024年年度股东会的授权及2025年8月25日召开的第五届董
事会第三十五次会议审议通过的《2025年中期利润分配方案》，公司于2025年9月24日实际派
发现金红利59672314.53元（含税）；本次利润分配预案拟分配的现金红利不包括前述2025年
中期已派发的金额。
公司未触及《上海证券交易所股票上市规则（2025年4月修订）》（以下简称《股票上市
规则》）第9.8.1条第一款第（八）项规定的股票可能被实施其他风险警示的情形。
二、是否可能触及其他风险警示情形
如上表所示，公司最近三个会计年度累计现金分红金额高于最近三个会计年度年均净利润
的30%，不触及《股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的股票可能被实施其他风险
警示的情形。
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2026-03-25│其他事项
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一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年4月15日14点30分
召开地点：海南省澄迈县老城镇高新技术产业示范区海南生态软件园沃克公园8801栋会议
室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年4月15日至2026年4月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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