资本运作☆ ◇601990 南京证券 更新日期：2026-04-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2018-06-01│ 3.79│ 9.37亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2020-10-13│ 11.29│ 42.74亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2025-12-05│ 7.01│ 48.97亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2020-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│南京铁投巨石枢纽经│ 10000.00│ ---│ 20.00│ 9991.71│ -8.29│ 人民币│
│济产业投资基金合伙│ │ │ │ │ │ │
│企业（有限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│南京建邺巨石科创成│ 4000.00│ ---│ 20.00│ 3918.70│ -81.30│ 人民币│
│长基金（有限合伙）│ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│扩大资本中介业务规│ 25.00亿│ ---│ 16.70亿│ ---│ ---│ ---│
│模 │ │ │ │ │ │ │
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│扩大自营业务投资规│ 25.00亿│ ---│ 22.00亿│ ---│ ---│ ---│
│模 │ │ │ │ │ │ │
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│子公司增资、网点建│ 2.00亿│ ---│ 1.00亿│ ---│ ---│ ---│
│设 │ │ │ │ │ │ │
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│信息技术、风控合规│ 2.00亿│ 1560.53万│ 6489.26万│ ---│ ---│ ---│
│投入 │ │ │ │ │ │ │
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│补充营运资金 │ 6.00亿│ 3885.23万│ 2.39亿│ ---│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-11-20 │
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│关联方 │南京新工投资集团有限责任公司、南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司 │
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│关联关系 │持有公司5%以上股份的股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │增发发行 │
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│交易详情 │南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的申请已获得中国证券监│
│ │督管理委员会同意注册批复。南京新工投资集团有限责任公司（以下简称“新工集团”）、│
│ │南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司（以下简称“交通集团”）有意向参与认购│
│ │公司本次向特定对象发行的股票，其中，新工集团拟认购金额不超过3.50亿元，交通集团拟│
│ │认购金额不超过3.27亿元。 │
│ │ 新工集团、交通集团均为持有公司5%以上股份的股东，为公司关联方，其认购公司本次│
│ │发行的股票构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的│
│ │重大资产重组。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 经中国证券监督管理委员会《关于同意南京证券股份有限公司向特定对象发行股票注册│
│ │的批复》（证监许可〔2025〕2425号）核准，公司拟向包括公司控股股东紫金集团在内的符│
│ │合规定条件的不超过35名（含本数）特定对象发行股票（以下简称“本次发行”），募集资│
│ │金不超过50亿元（含本数）。新工集团、交通集团向公司提交了拟认购公司本次所发行股票│
│ │的意向函，新工集团拟认购金额不超过3.50亿元，交通集团拟认购金额不超过3.27亿元，均│
│ │以自有资金认购。截至本公告披露日，公司未与前述股东签署股份认购协议。新工集团、交│
│ │通集团均为持有公司5%以上股份的股东，为公司的关联方，其认购公司本次发行的股票构成│
│ │关联交易。 │
│ │ 公司于2025年11月19日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司向特定│
│ │对象发行A股股票涉及关联交易的议案》，关联董事已回避表决。本议案在提交董事会审议 │
│ │前已经董事会审计委员会和独立董事专门会议分别审议通过。 │
│ │ 过去12个月内，公司与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联│
│ │交易未达到公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上（公司控股股东紫金集团拟出资5亿元 │
│ │认购公司本次发行的股票，该事项前期已经公司股东会审议通过，根据规定不纳入累计计算│
│ │范围），本次关联交易无需提交公司股东会审议。 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ （一）关联关系介绍 │
│ │ 新工集团、交通集团均为持有公司5%以上股份的股东，根据《上海证券交易所股票上市│
│ │规则》第6.3.3条相关规定，为公司关联法人。 │
│ │ （二）关联方基本情况 │
│ │ 新工集团是南京市国资委下属控股子公司，成立于2008年4月29日，统一社会信用代码 │
│ │为91320100671347443B，注册地址为南京市玄武区唱经楼西街65号，法定代表人为王雪根，│
│ │注册资本人民币458487.93万元，经营范围包括：以自有资金从事投资活动；自有资金投资 │
│ │的资产管理服务；股权投资；企业总部管理；企业管理；非居住房地产租赁；品牌管理；园│
│ │区管理服务；企业管理咨询；物业管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开│
│ │展经营活动）。 │
│ │ 交通集团是南京市国资委下属全资子公司，成立于2002年11月28日，统一社会信用代码│
│ │为91320100745369355Q，注册资本人民币641103.33万元，注册地址为南京市玄武区中山路2│
│ │68号，法定代表人为奚晖，经营范围包括：从事授权范围内国有资产的经营和资本运作，包│
│ │括项目投资和管理、资产收益管理、产权监管、资产重组和经营。（依法须经批准的项目，│
│ │经相关部门批准后方可开展经营活动）。 │
│ │ 经查询，新工集团、交通集团不属于失信被执行人。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-04-22│其他事项
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南京证券股份有限公司2026年度第二期短期融资券已于2026年4月20日发行，缴款日为202
6年4月21日，实际发行总额15亿元。
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2026-04-10│其他事项
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南京证券股份有限公司（以下简称公司）于2025年4月8日发行了2025年度第二期短期融资
券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为1.78%，期限为365天，兑付日期为2026年4月9日。
2026年4月9日，公司完成了本期短期融资券的本息兑付工作。
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2026-04-08│其他事项
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南京证券股份有限公司2026年度第一期短期融资券已于2026年4月3日发行，缴款日为2026
年4月7日。
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2026-03-07│其他事项
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一、提前离任的基本情况
南京证券股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会董事长李剑锋先生因到龄不再担任
公司董事长、董事及董事会专门委员会相关职务。
李剑锋先生的离任不会导致公司董事会成员低于法定人数，不会影响公司及董事会的正常
运作。李剑锋先生确认与公司及董事会没有不同意见，亦无其他需特别说明或提请公司股东和
债权人注意的事项，并已按相关要求做好交接工作。李剑锋先生于1992年进入公司工作，先后
担任公司副总裁、总裁、党委书记、董事长等职务。任职期间，李剑锋先生始终坚持和加强党
的领导，深化党的领导和公司治理的融合，有力推动公司治理效能提升；带领公司切实践行金
融工作的政治性和人民性，坚守功能性定位，不断提升服务实体经济与财富管理能力，在服务
经济社会高质量发展中实现提质增效；围绕公司发展战略目标，积极推动改革转型、夯实资本
实力，持之以恒强化企业文化建设和内控体系建设，为公司高质量发展奠定了坚实基础。公司
及董事会对李剑锋先生为公司发展作出的重要贡献表示衷心感谢！二、董事长变更情况公司于
2026年3月6日召开第四届董事会第十五次会议，会议审议通过了《关于选举公司董事长的议案
》，选举夏宏建先生（简历详见附件）为公司第四届董事会董事长，任期自董事会审议通过之
日起至本届董事会届满时止。夏宏建先生自正式任职董事长之日起，按照公司《章程》规定担
任公司法定代表人，其同时担任董事会发展战略与ESG管理委员会及合规与风险管理委员会主
任委员、薪酬与提名委员会副主任委员。李剑锋先生不再担任公司董事长、法定代表人。公司
将按有关规定办理法定代表人的工商变更登记手续。
附件：夏宏建先生简历
夏宏建，1973年10月出生，中共党员，硕士。曾任公司驻上海证券交易所场内代表、连云
港证券营业部副总经理（主持工作）、南京大厂证券营业部总经理、南京大钟亭证券营业部总
经理、资产管理部总经理、证券投资部总经理、业务总监兼宁夏管理总部总经理、业务总监兼
营销管理总部总经理、公司总裁助理，公司副总裁、党委副书记等职务。现任公司党委书记、
董事长、总裁。截至目前，夏宏建先生未持有公司股份，除前述披露信息外，与公司及公司其
他董事、高级管理人员、实际控制人及持股5%以上的股东不存在其他关联关系，其任职资格符
合有关规定，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条规
定的情形。
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2026-01-07│其他事项
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江念南先生确认与公司及董事会没有不同意见，亦无其他需特别说明或提请公司股东和债
权人注意的事项，并已按相关要求做好交接工作，其离任不会影响公司的正常经营。公司对江
念南先生为公司发展作出的贡献表示衷心感谢！
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2025-12-30│其他事项
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1、发行股票种类：人民币普通股（A股）
2、发行数量：713266761股
3、发行价格：7.01元/股
4、募集资金总额：4999999994.61元5、发行费用：102660609.58元（不含税）
6、募集资金净额：4897339385.03元
7、保荐机构（联席主承销商）：红塔证券股份有限公司
8、联席主承销商：东吴证券股份有限公司
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2025-12-12│其他事项
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南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月6日发行了2025年度第三期短期
融资券，发行金额为人民币15亿元，票面利率为1.58%，期限为126天，兑付日期为2025年12月
11日（详见公司于2025年8月8日披露的《南京证券股份有限公司2025年度第三期短期融资券发
行结果公告》）。
2025年12月11日，公司完成了本期短期融资券的本息兑付工作。
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2025-11-20│增发发行
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南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行股票的申请已获得中国证券
监督管理委员会同意注册批复。南京新工投资集团有限责任公司（以下简称“新工集团”）、
南京市交通建设投资控股（集团）有限责任公司（以下简称“交通集团”）有意向参与认购公
司本次向特定对象发行的股票，其中，新工集团拟认购金额不超过3.50亿元，交通集团拟认购
金额不超过3.27亿元。
新工集团、交通集团均为持有公司5%以上股份的股东，为公司关联方，其认购公司本次发
行的股票构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组。
一、关联交易概述
经中国证券监督管理委员会《关于同意南京证券股份有限公司向特定对象发行股票注册的
批复》（证监许可〔2025〕2425号）核准，公司拟向包括公司控股股东紫金集团在内的符合规
定条件的不超过35名（含本数）特定对象发行股票（以下简称“本次发行”），募集资金不超
过50亿元（含本数）。新工集团、交通集团向公司提交了拟认购公司本次所发行股票的意向函
，新工集团拟认购金额不超过3.50亿元，交通集团拟认购金额不超过3.27亿元，均以自有资金
认购。截至本公告披露日，公司未与前述股东签署股份认购协议。新工集团、交通集团均为持
有公司5%以上股份的股东，为公司的关联方，其认购公司本次发行的股票构成关联交易。
公司于2025年11月19日召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司向特定对
象发行A股股票涉及关联交易的议案》，关联董事已回避表决。本议案在提交董事会审议前已
经董事会审计委员会和独立董事专门会议分别审议通过。
过去12个月内，公司与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联交
易未达到公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上（公司控股股东紫金集团拟出资5亿元认购
公司本次发行的股票，该事项前期已经公司股东会审议通过，根据规定不纳入累计计算范围）
，本次关联交易无需提交公司股东会审议。
本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、关联方介绍
（一）关联关系介绍
新工集团、交通集团均为持有公司5%以上股份的股东，根据《上海证券交易所股票上市规
则》第6.3.3条相关规定，为公司关联法人。
（二）关联方基本情况
新工集团是南京市国资委下属控股子公司，成立于2008年4月29日，统一社会信用代码为9
1320100671347443B，注册地址为南京市玄武区唱经楼西街65号，法定代表人为王雪根，注册
资本人民币458487.93万元，经营范围包括：以自有资金从事投资活动；自有资金投资的资产
管理服务；股权投资；企业总部管理；企业管理；非居住房地产租赁；品牌管理；园区管理服
务；企业管理咨询；物业管理（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动
）。
交通集团是南京市国资委下属全资子公司，成立于2002年11月28日，统一社会信用代码为
91320100745369355Q，注册资本人民币641103.33万元，注册地址为南京市玄武区中山路268号
，法定代表人为奚晖，经营范围包括：从事授权范围内国有资产的经营和资本运作，包括项目
投资和管理、资产收益管理、产权监管、资产重组和经营。（依法须经批准的项目，经相关部
门批准后方可开展经营活动）。
经查询，新工集团、交通集团不属于失信被执行人。
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2025-11-13│其他事项
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南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年2月11日发行了2025年度第一期短
期融资券，发行金额为人民币10亿元，票面利率为1.83%，期限为273天，兑付日期为2025年11
月12日（详见公司于2025年2月13日披露的《南京证券股份有限公司2025年度第一期短期融资
券发行结果公告》）。
2025年11月12日，公司完成了本期短期融资券的本息兑付工作。
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2025-10-31│其他事项
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本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为26572187股。
本次股票上市流通总数为26572187股。
本次股票上市流通日期为2025年11月6日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会2020年6月1日出具的《关于核准南京证券股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可〔2020〕1037号）核准，南京证券股份有限公司（以下简称“公
司”或“南京证券”）于2020年11月向南京紫金投资集团有限责任公司等23名发行对象非公开
发行387537630股人民币普通股（A股）股票（以下简称“本次发行”或“本次非公开发行”）
，并于2020年11月6日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股
份的登记托管等手续。本次发行新增股份在其限售期满后的次一交易日可在上海证券交易所上
市交易（非交易日顺延）。
本次上市流通的限售股均为本次非公开发行限售股，锁定期为自本次非公开发行结束之日
起60个月，本次解除限售的股份数量为26572187股，均由南京紫金投资集团有限责任公司（以
下简称“紫金集团”）持有，将于2025年11月6日上市流通。本次限售股上市流通后，公司本
次非公开发行限售股已全部解禁。
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2025-10-31│其他事项
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重要内容提示：
南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会董事薛勇先生因工作安排调整
申请辞去公司董事及董事会专门委员会职务。薛勇先生辞职后不在公司及控股子公司担任任何
职务。
薛勇先生的离任不会导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职报告自送达公司董事会之
日起生效。公司将按照相关规定及时履行董事补选相关程序。薛勇先生确认与公司及董事会没
有不同意见，亦无其他需特别说明或提请公司股东和债权人注意的事项，并已按相关要求做好
交接工作。
公司对薛勇先生任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！
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2025-09-18│其他事项
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南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会职工监事周旭先生因工作安排
调整辞去职工监事职务。根据《公司法》及《公司章程》等有关规定，公司职工大会选举周旭
先生为公司第四届董事会职工董事（简历详见附件），其任期自2025年9月17日起至公司第四
届董事会届满时止。周旭先生离任职工监事职务不会导致公司监事会成员低于法定人数或导致
职工监事人数少于监事会成员的三分之一，其辞职报告自送达公司监事会之日起生效。周旭先
生确认与公司及监事会没有不同意见，亦无其他需特别说明或提请公司股东和债权人注意的事
项，并已按相关要求做好交接工作。特此公告。
附件：职工董事简历
周旭先生，1970年3月出生，中共党员，硕士，正高级经济师。曾任公司研究所研究员、
所长助理、副所长、职工监事等职务。现任公司首席研究员、研究所所长、职工董事。截至目
前，周旭先生未持有公司股份，除前述披露信息外，与公司及公司其他董事、高级管理人员、
监事、实际控制人及持股5%以上的股东不存在其他关联关系，其任职资格符合有关规定，不存
在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号-规范运作》第3.2.2条规定的情形。
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2025-08-30│其他事项
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每股分配比例：每股派发现金红利0.05元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，维持分配总额不变，相应调整每
股分配比例，并将在相关公告中披露。
一、利润分配方案内容
截至2025年6月30日，南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未
分配利润为人民币2656464647.70元。根据公司2024年年度股东大会授权，经公司第四届董事
会第十二次会议决议，公司2025年中期以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利
润。本次利润分配方案如下：公司向全体股东每股派发现金红利0.05元（含税）。截至2025年
6月30日，公司总股本3686361034股，以此计算本次合计拟派发现金红利184318051.70（含税
），占公司2025年半年度合并报表归属于母公司股东的净利润比例为29.69%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司维
持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况
。
本次利润分配方案在公司2024年年度股东大会授权范围内，无需提交公司股东大会审议。
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2025-08-26│其他事项
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南京证券股份有限公司2025年度第四期短期融资券已于2025年8月22日发行，缴款日为202
5年8月25日
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2025-08-08│其他事项
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南京证券股份有限公司2025年度第三期短期融资券已于2025年8月6日发行完毕。
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2025-07-26│其他事项
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一、提前离任的基本情况
南京证券股份有限公司（以下简称“公司”）于近日收到肖玲女士的辞职报告，肖玲女士
因工作安排调整申请辞去公司董事及董事会专门委员会职务。肖玲女士辞职后不在公司及控股
子公司担任任何职务。
二、离任对公司的影响
肖玲女士的离任不会导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职报告自送达公司董事会之
日起生效。肖玲女士确认与公司及董事会没有不同意见，亦无其他需特别说明或提请公司股东
和债权人注意的事项，并已按相关要求做好交接工作。
根据有关法律法规及公司《章程》等规定，并结合公司股东南京新工投资集团有限责任公
司的推荐意见，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于提名董事候选人的议案》，
同意提名潘志鹏先生（简历详见与本公告同日披露的本次董事会会议决议公告）为第四届董事
会董事候选人，其任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。该议案尚需提交
公司股东大会审议。
公司对肖玲女士任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢！
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2025-06-07│其他事项
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为深入贯彻党的二十大和二十届二中、三中全会、中央经济工作会议、中央金融工作会议
精神，认真落实资本市场“1+N”政策体系相关要求，推动公司发展质量和投资价值提升，有
效保护投资者尤其是中小投资者的合法权益，南京证券股份有限公司（以下简称公司）结合自
身实际，制定了公司2025年度“提质增效重回报”行动方案，具体如下：
一、坚持功能性定位，服务经济社会高质量发展
公司坚持突出功能性定位，围绕做实金融“五篇大文章”、新质生产力培育和发展等重点
任务，制定系统化的专项工作方案，构建常态化运行机制，开展“宁心聚力”专项服务行动，
依托“投资+投行+研究+财富管理”的全业务链服务模式，不断增强工作合力，2024年服务企
业直接融资规模同比增长超30%，在服务企业发行绿色债、可持续挂钩债、可转债及上市公司
破产重整等领域取得新突破。
公司将坚持把金融服务实体经济作为根本宗旨，围绕服务实体经济和居民财富管理做好业
务布局，积极发挥功能性作用，扎实做好金融“五篇大文章”、服务新质生产力发展等方面的
工作。一是发挥专业研究优势服务地方发展战略。围绕金融强国建设目标和经济社会发展需要
，聚焦国家和地方重大发展战略，深度参与地方投融资决策、项目论证、风险化解、招商引资
、资本市场培育等专项工作，同时聚焦区域经济运行、产业升级和新质生产力发展等关键领域
开展深入研究，为地方发展提供支持。二是发挥全业务链优势赋能新质生产力培育。重点增强
投资银行、股权投资等方面专业能力，深入开展针对地方国企、开发园区的专项服务行动，对
符合新质生产力和地方主导产业方向的优质企业加大服务力度，助力畅通“科技—产业—金融
”良性循环。发挥券商系私募基金、另类投资子公司专业优势，引导金融资本投向科技创新领
域，为科创企业提供支持。三是发挥专业理财优势服务居民财富管理。持续提升资产配置服务
能力，引进和开发契合客户需求、符合适当性要求的优质金融产品，帮助居民实现财富保值增
值；大力推进投资者教育工作，通过进社区、进校园、进企业等多种形式普及金融知识，引导
投资者树立理性投资、价值投资、长期投资理念，切实保护投资者合法权益。
二、努力增强核心竞争力，加快一流投行建设步伐
公司坚持把实现高质量发展作为首要任务，持续推进业务转型发展，积极应对复杂市场形
势，经营保持稳健向好势头。公司将锚定建设“国内一流的现代投资银行”的战略目标，围绕
客户需求构建特色服务体系，努力壮大主要业务规模能级，培育新的业务增长点，形成特色、
强项、专长、精品。一是着力构建差异化核心竞争力。持续推进财富管理转型，聚焦客户资产
配置需求，打造具有竞争优势的资产配置服务体系。重点打造“精品投行”和“全链债融”品
牌，加大项目拓展力度，增强投行业务竞争力与品牌影响力，同时强化执业能力建设，严把项
目质量关，切实履行资本市场“看门人”职责。持续加强投研团队建设，提升核心投研能力，
优化投资模式，严格风险管理，以长周期视角配置优质资产，提升证券投资收益稳定性。着力
提升资产管理投资业绩和产品创设能力，深化渠道建设和内部协同，努力实现规模和业绩“双
提升”。在风险可控的前提下稳健发展创新业务，积极培育新的增长点。加快子公司业务转型
，夯实内部管理基础，提升发展质量和利润贡献度。二是着力提高内部管理效能。持续完善管
理体系，强化责任落实，优化绩效考核，建立层级分明、权责清晰的管理机制。坚持以客户需
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