资本运作☆ ◇601995 中金公司 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│交易性金融资产 │ ---│ ---│ ---│28932070.6│ 1720290.28│ 人民币│
│ │ │ │ │ 8│ │ │
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│交易性金融负债 │ ---│ ---│ ---│-3706694.1│ -67597.17│ 人民币│
│ │ │ │ │ 0│ │ │
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│其他债权投资 │ ---│ ---│ ---│3623510.69│ 63122.84│ 人民币│
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│衍生金融工具 │ ---│ ---│ ---│-530787.32│ -851851.39│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2020-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│增加公司资本金、补│ 130.32亿│ 130.32亿│ 130.32亿│ 100.00│ ---│ ---│
│充公司营运资金、支│ │ │ │ │ │ │
│持公司境内外业务发│ │ │ │ │ │ │
│展 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │其他关联法人或其他组织 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购资产、商品或服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │其他关联法人或其他组织 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品交易 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │其他关联法人或其他组织 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │证券和金融产品服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │国投证券股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │中国投融资担保股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事曾兼任其董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融产品交易 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │国投证券股份有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │金融产品交易 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │中国投融资担保股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事曾兼任其董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │投资收益 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │国投资本股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事兼任其董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │投资收益 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │青岛银行股份有限公司 │
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│关联关系 │公司离任董事现兼任其非执行董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │投资收益 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │中国投融资担保股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事曾兼任其董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │共同投资 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │首都医疗科技成果转化公益基金会 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 │
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│关联关系 │曾持有公司5%以上股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │中国投融资担保股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事曾兼任其董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │利息支出 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │青岛银行股份有限公司 │
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│关联关系 │公司离任董事现兼任其非执行董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金支出 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │中国银行股份有限公司浙江省分行 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金支出 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │中国投融资担保股份有限公司 │
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│关联关系 │公司董事曾兼任其董事长 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │青岛银行股份有限公司 │
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│关联关系 │公司离任董事现兼任其非执行董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │海尔金融保理（重庆）有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │海尔集团（青岛）金盈控股有限公司 │
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│关联关系 │曾持有公司5%以上股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │Global Bridge Capital Management,LLC │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-03-29 │
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│关联方 │财信中金（湖南）私募股权投资管理有限公司 │
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│关联关系 │其他关联方 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │手续费及佣金收入 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-10-26│其他事项
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”或“中金公司”）于2024年10月11日收到
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字03820240
14号），具体情况详见《中金公司关于收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》（公
告编号：临2024-042）。根据《立案告知书》，因公司涉嫌上海思尔芯技术股份有限公司（原
名：上海国微思尔芯技术股份有限公司，以下简称“思尔芯”）首次公开发行股票保荐业务未
勤勉尽责，2024年9月25日，中国证监会决定对公司立案。
思尔芯于2021年8月提交科创板首发上市申请，2022年7月，思尔芯撤回发行上市申请，上
海证券交易所做出了终止审核的决定。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行了立案调
查和审理并做出行政处罚。
2024年10月25日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字〔2024〕151号
），主要内容如下：
中国证监会对本案已调查完毕，拟依法作出行政处罚。
中金公司为思尔芯科创板首次公开发行股票并上市（以下简称“IPO”）提供保荐服务，
赵善军、陈立人为签字保荐代表人。
经查明，中金公司为思尔芯科创板IPO提供保荐服务，在执业过程中未勤勉尽责，出具的
《发行保荐书》等文件存在虚假记载，包括：未审慎核查硬件设备生产情况、未审慎核查软件
销售情况、客户走访程序执行不到位、资金流水核查程序执行不到位、未审慎核查关联方借款
利息计提事项。
中国证监会认为，中金公司在为思尔芯科创板IPO提供保荐服务过程中未勤勉尽责，出具
的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，违反《证券法》第十条第二款的规定，构成《证券法
》第一百八十二条的违法行为。对于中金公司的上述违法行为，思尔芯项目保荐代表人赵善军
、陈立人是直接负责的主管人员。
在监管部门调查过程中，中金公司及相关人员积极提供资料、配合调查。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十二
条的规定，中国证监会拟决定：
一、对中国国际金融股份有限公司责令改正，给予警告，没收保荐业务收入200万元，并
处以600万元罚款。
二、对赵善军、陈立人给予警告，并分别处以150万元罚款。
根据《中华人民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券
监督管理委员会行政处罚听证规则》相关规定，就拟实施的行政处罚，公司及相关人员享有陈
述、申辩及要求听证的权利。
对于上述《行政处罚事先告知书》所认定的问题及处罚，公司诚恳接受处罚，切实以案为
鉴，强化全面整改，坚持以投资者为本，不断强化执业质量管控，把好资本市场“入口”关，
夯实“看门人”责任，更好服务资本市场高质量发展。
上述《行政处罚事先告知书》中涉及的违法行为未触及《上海证券交易所股票上市规则》
规定的重大违法类强制退市情形。公司将严格按照监管要求履行信息披露义务。
目前公司的经营情况正常。公司相关信息以公司在指定信息披露媒体刊登或发布的公告为
准，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
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2024-10-12│其他事项
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中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月11日收到中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）《立案告知书》（证监立案字0382024014号）。根据《
立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，根据《中华人民共
和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年9月25日，中国证监会决定
对公司立案。
公司将积极配合中国证监会的相关工作，并严格按照监管要求履行信息披露义务。
目前公司的经营情况正常。公司相关信息以公司在指定信息披露媒体刊登或发布的公告为
准，敬请广大投资者理性投资,注意投资风险。
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2024-08-31│其他事项
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拟分配比例：每10股派发现金红利人民币0.90元（含税）。
2024年中期利润分配以实施权益分派的股权登记日登记的公司总股本为基数，股权登记日
的具体日期将在权益分派实施公告中明确。若公司总股本在实施权益
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