资本运作☆ ◇603009 北特科技 更新日期：2024-04-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2020-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│应收款项融资 │ ---│ ---│ ---│ 15527.63│ ---│ 人民币│
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│交易性金融资产 │ ---│ ---│ ---│ 2000.00│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2020-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│高精度汽车转向器和│ 3.58亿│ 0.00│ 3.68亿│ 102.83│ 4622.95万│ ---│
│减震器零部件产业化│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│汽车转向系统和减振│ 4388.00万│ 0.00│ 4388.00万│ 100.00│ 710.16万│ ---│
│系统关键零部件优化│ │ │ │ │ │ │
│工艺扩能降耗项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车转向系统和减振│ 6524.00万│ 0.00│ 6655.82万│ 102.02│ 435.15万│ ---│
│系统关键零部件产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车转向系统和减振│ 4388.00万│ 0.00│ 4388.00万│ 100.00│ 710.16万│ ---│
│系统关键零部件优化│ │ │ │ │ │ │
│工艺扩能降耗项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车转向系统和减振│ 6524.00万│ 0.00│ 6655.82万│ 102.02│ 435.15万│ ---│
│系统关键零部件产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│汽车用高精度减震器│ 3550.00万│ 338.33万│ 3513.60万│ 98.97│ 401.92万│ ---│
│零部件扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│偿还银行贷款及补充│ 2.15亿│ 0.00│ 2.15亿│ 100.00│ ---│ ---│
│流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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靳坤 4688.00万 13.07 43.86 2023-07-18
靳晓堂 932.00万 2.60 33.59 2024-03-15
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合计 5620.00万 15.67
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-07-18 │质押股数(万股) │2211.00 │
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│质押占所持股(%) │20.69 │质押占总股本(%) │6.16 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │靳坤 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │海通证券 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-07 │质押截止日 │2024-07-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月07日靳坤质押了2211.0万股给海通证券 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-18 │质押股数(万股) │358.00 │
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│质押占所持股(%) │3.35 │质押占总股本(%) │1.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │靳坤 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │海通证券 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-11 │质押截止日 │2024-07-10 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月11日靳坤质押了358.0万股给海通证券 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-18 │质押股数(万股) │1854.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │17.35 │质押占总股本(%) │5.17 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │靳坤 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │海通证券 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-12 │质押截止日 │2024-07-11 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月12日靳坤质押了1854.0万股给海通证券 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-18 │质押股数(万股) │265.00 │
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│质押占所持股(%) │2.48 │质押占总股本(%) │0.74 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │靳坤 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │海通证券 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-13 │质押截止日 │2024-07-12 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年07月13日靳坤质押了265.0万股给海通证券 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-03-16 │质押股数(万股) │645.00 │
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│质押占所持股(%) │6.03 │质押占总股本(%) │1.80 │
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│股东名称 │靳坤 │
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│质押方 │海通证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2020-07-15 │质押截止日 │2023-07-14 │
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│实际解押日 │2023-07-14 │解押股数(万股) │645.00 │
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│质押说明 │2023年03月15日靳坤解除质押621.0万股 │
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│解押说明 │2023年07月11日靳坤解除质押4560.6882万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-12-15 │质押股数(万股) │932.00 │
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│质押占所持股(%) │33.59 │质押占总股本(%) │2.60 │
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│股东名称 │靳晓堂 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │海通证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-12-13 │质押截止日 │2024-05-13 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2022年12月13日靳晓堂质押了932.0万股给海通证券 │
│ │2022年12月13日靳晓堂质押了932.0万股给海通证券 │
│ │2022年12月13日靳晓堂质押了932.0万股给海通证券 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-16│其他事项
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上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）于2024年4月15日召开
第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议，审议并通过了《关于注销2022年股
票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事项说明如下：
一、公司2022年股票期权激励计划已履行的审议程序
1、2022年3月18日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议
通过了《关于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案
》《关于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《
关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等相关议案，公司独立
董事对相关事项发表了同意的独立意见。
2、2022年3月19日至2022年3月30日，公司通过公司网站对《上海北特科技股份有限公司2
022年股票期权激励计划》（以下简称“本次激励计划”或“《激励计划》”）中确定的激励
对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期限内，公司员工可通过电话、书面或口头
形式向公司监事会反映。截止2022年3月30日公示期满，公司监事会未接到任何员工针对本次
拟激励对象提出的任何异议。
3、2022年4月1日，公司公告了《北特科技监事会关于公司2022年股票期权激励计划首次
授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》，公司监事会对激励对象名单进行了审核并发
表了审核意见。
4、2022年4月6日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议并通过了《关于<上海北特
科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海北特科技
股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权
董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等议案。同时，公司就本次激励计划的内幕信
息知情人在本次激励计划草案首次公开披露前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，未发
现利用内幕信息进行股票交易的情形。
5、2022年4月21日，公司召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十九次会议，
审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的议案》《关于向激励
对象首次授予股票期权的议案》。同日，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
6、2022年6月1日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了2022年股票
期权激励计划首次授予登记工作，实际授予的股票期权数量为1236.00万份，激励对象人数为1
66人。
7、2023年5月16日，公司召开第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议，审议
通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
8、2024年4月15日，公司召开第五届董事会第十二次会议和第五届监事会第十一次会议，
审议通过了《关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期权的议案》，该议案已经公司董事
会薪酬与考核委员会审议通过。
二、本次股票期权注销的原因、数量
根据《激励计划》第十四章规定：“激励对象担任监事或独立董事或其他因组织调动不能
持有公司股票期权的职务，其已行权股票不作处理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，
由公司进行注销”、“激励对象合同到期，且不再续约的或主动辞职的，其已行权股票不作处
理，已获授但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销”、“激励对象退休，若公司提
出继续聘用要求而激励对象拒绝的或激励对象退休而离职的，其已行权股票不作处理，已获授
但尚未行权的股票期权不得行权，由公司进行注销”，鉴于本次激励计划的1名激励对象被选
举为公司监事会主席、6名激励对象因个人原因离职、1名激励对象因退休而离职，已不具备激
励对象资格，公司拟注销上述激励对象已获授但尚未行权的全部股票期权共计21.6万份。
除上述情形外，根据《激励计划》第九章的规定：“各行权期内，公司当期业绩水平未达
到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权均不得行权，公司注销
激励对象股票期权当期可行权份额”，鉴于本次激励计划首次授予的股票期权第二个行权期的
公司层面业绩考核目标未达成，公司将对所有激励对象对应考核当年可行权的股票期权共计32
1.3万份进行注销。
综上所述，公司拟注销上述已授予但未行权的股票期权共计342.9万份。
三、本次注销部分股票期权对公司的影响
本次公司股票期权的注销不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。
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2024-04-16│对外投资
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投资标的名称：上海北特机器人部件有限公司（以上名称为暂定名，具体以实际注册登记
为准，以下简称“北特机器人部件”）。
投资金额：北特机器人部件注册资本10000万元，上海北特科技股份有限公司（以下简称
“北特科技”或“公司”）以货币出资方式出资，公司持股比例为100%。
特别风险提示：本次设立全资子公司的相关事项尚需行政管理部门的核准登记，能否通过
相关核准以及最终通过核准的时间存在一定的不确定性风险。
本次对外投资符合公司自身战略布局和业务发展需要，但新公司设立后仍可能受到宏观经
济、行业政策、市场竞争、经营管理等各方面的不确定性因素影响，未来经营状况和收益存在
不确定性的风险，敬请广大投资者注意投资风险。
一、对外投资概述
（一）对外投资的基本情况
为紧抓人形机器人产业发展机遇，以实现公司业务的突破与升级，公司拟在上海嘉定区设
立全资子公司，注册资本10000万元，公司以货币出资方式出资，公司持股比例为100%。
（二）董事会审议情况
本次对外投资已经公司第五届董事会第十二次会议审议通过，无需提交公司股东大会审议
。
（三）其他情况说明
本次对外投资不属于关联交易和重大资产重组事项。
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2024-04-03│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为满足公司及合并报表范围内子公司经营和业务发展需求，保证公司的生产经营活动顺利
开展，在确保规范运作和风险可控的前提下，公司拟为合并报表范围内子公司提供担保、子公
司间相互担保以及子公司为公司提供担保的总额度合计不超过90000万元（其中为资产负债率
超过70%的控股子公司江苏北特担保额度不超过8000万元，且该额度不得调剂）。具体担保金
额、担保期限、担保费率、担保方式（包括但不限于银行授信、银行借款、信用担保、保证担
保、抵押担保、质押担保、日常经营货款担保等）等内容，由公司及子公司与相关合作银行或
金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项以正式签署的担保文件为准。
（二）本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序公司于2024年4月1日召开
了第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于预计2024年度担
保总额度的议案》。
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，上述事项尚需提交公
司股东大会审议，同时提请股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人签署
相关文件。
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2024-04-03│其他事项
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为进一步规范和完善上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）的利润分配政策，
建立科学、持续、稳定的股东回报机制，增强利润分配决策的透明度和可操作性，维护中小股
东的合法权益，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的
通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》及《公司章程》等相关文件的规
定，结合公司的实际情况，公司制订了《未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划》（以
下简称“本规划”），具体内容如下：
一、制定本规划考虑的因素
公司制定本规划，着眼于战略目标及未来可持续发展，结合公司实际情况，在综合考虑公
司盈利能力、经营发展规划、股东回报、社会资金成本、外部融资环境等因素后，对公司利润
分配做出明确制度性安排，以保持利润分配政策的连续性和稳定性。
二、制定本规划的原则
本规划的制定应符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
在充分考虑和听取广大投资者（尤其是中小股东）、独立董事和监事的意见的基础上，确
定合理的利润分配方案，既重视对投资者的合理投资回报又兼顾公司的可持续发展。
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2024-04-03│银行授信
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上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月1日召开了第五届董事会第
十一次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于2024年度授信总额度的议案》，现
将相关事项公告如下：
为满足公司生产经营需求，公司及所属子公司拟向金融机构申请综合授信额度不超过人民
币189900万元。
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2024-04-03│其他事项
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每股分配比例：每10股派发现金红利0.58元（含税）
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应
调整分配总额，并将在相关公告中披露。
公司2023年度利润分配预案尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施。
一、利润分配方案内容
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，上海北特科技股份有限公司（以下简称“公
司”）2023年度实现归属于上市公司股东的净利润50868626.17元，截至2023年12月31日，公
司母公司报表中期末未分配利润为237097140.11元。经公司董事会审议通过，公司2023年度拟
以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数进行分配利润。本次利润分配预案如下：公司
拟向全体股东每10股派发现金红利0.58元（含税）。截止2023年12月31日，公司总股本358730
089股，以此计算合计拟派发现金红利20806345.16元（含税）。本年度现金分红总额占2023年
度本公司合并报表归属于上市公司股东净利润的40.90%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间公司总股本发生变动的，拟维持每
股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
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2024-04-03│委托理财
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委托理财受托方：商业银行、证券公司等金融机构委托理财金额：公司拟使用不超过人民
币10000万元（包含本金额，指任一时点总额度，含收益进行再投资的相关金额）的闲置自有
资金进行委托理财，上述额度内的资金可循环投资、滚动使用。
委托理财投资类型：安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品。履行的审议程序：
公司第五届董事会第十一次会议审议通了《关于2024年度使用闲置自有资金进行委托理财的议
案》，本议案尚需提交公司股东大会审议。
特别风险提示：公司使用自有资金委托理财，购买安全性较高、流动性较好、风险较低的
理财产品，但金融市场可能受宏观经济、市场波动的影响，不排除该项投资受到市场风险、政
策风险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响预期收益，敬请广大投资者注意投资风险
。
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率，降低财务成本，在确保资金安全的前提下，利用闲置自有资金进行
委托理财，购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，可提升资金保值增值能力，
增加投资收益。
（二）委托理财金额
公司拟使用不超过人民币10000万元（包含本金额，指任一时点总额度，含收益进行再投
资的相关金额）的闲置自有资金进行委托理财。上述额度内的资金可循环投资、滚动使用。
（三）资金来源
公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。
（四）理财方式
公司将按照法律法规和公司制度等的规定严格控制风险，对投资的理财产品进行审慎评估
。公司拟使用闲置自有资金投资于安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品，交易对手
为信用评级较高、履约能力较强的商业银行、证券公司等金融机构。同时，授权公司财务部负
责具体实施现金管理工作。
（五）投资期限
上述额度自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，公司可在上述额度及期限内滚动
使用投资额度。
二、审议程序
本事项已经公司第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第十次会议审议通过，尚需提
交公司股东大会审议。
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2024-04-03│其他事项
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拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
本事项尚需提交公司股东大会审议
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月1日召开了第五届董事会第
十一次会议、第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于续聘2024年度财务审计机构、内控
审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师事
务所”）为公司2024年度财务审计机构及内控审计机构。
（一）机构信息
1、基本信息
（1）机构名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
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