资本运作☆ ◇603009 北特科技 更新日期：2025-07-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2014-07-10│ 7.01│ 1.50亿│
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│股权激励和授予 │ 2015-09-18│ 14.80│ 4987.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2016-06-15│ 35.02│ 7.18亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2016-08-23│ 20.21│ 626.51万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2018-02-06│ 12.18│ 2.51亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2018-04-16│ 10.61│ 1.01亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2020-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│应收款项融资 │ ---│ ---│ ---│ 15527.63│ ---│ 人民币│
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│交易性金融资产 │ ---│ ---│ ---│ 2000.00│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2020-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│高精度汽车转向器和│ 3.58亿│ 0.00│ 3.68亿│ 102.83│ 4622.95万│ ---│
│减震器零部件产业化│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│汽车转向系统和减振│ 4388.00万│ 0.00│ 4388.00万│ 100.00│ 710.16万│ ---│
│系统关键零部件优化│ │ │ │ │ │ │
│工艺扩能降耗项目 │ │ │ │ │ │ │
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│汽车转向系统和减振│ 6524.00万│ 0.00│ 6655.82万│ 102.02│ 435.15万│ ---│
│系统关键零部件产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车转向系统和减振│ 4388.00万│ 0.00│ 4388.00万│ 100.00│ 710.16万│ ---│
│系统关键零部件优化│ │ │ │ │ │ │
│工艺扩能降耗项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车转向系统和减振│ 6524.00万│ 0.00│ 6655.82万│ 102.02│ 435.15万│ ---│
│系统关键零部件产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│汽车用高精度减震器│ 3550.00万│ 338.33万│ 3513.60万│ 98.97│ 401.92万│ ---│
│零部件扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│偿还银行贷款及补充│ 2.15亿│ 0.00│ 2.15亿│ 100.00│ ---│ ---│
│流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2024-12-26 │交易金额(元)│1792.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │地块编号：昆地网[2024]工挂字31号│标的类型 │土地使用权 │
│ │地块 │ │ │
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│买方 │江苏北特机器人科技有限公司 │
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│卖方 │昆山市自然资源和规划局 │
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│交易概述 │一、交易概述 │
│ │ 上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司江苏北特机器人科技有限│
│ │公司（以下简称“江苏北特机器人”）按照法定程序参与昆山市一宗国有建设用地使用权的│
│ │挂牌出让竞拍，最终以人民币1791.9989万元竞得。近日，江苏北特机器人与昆山市自然资 │
│ │源和规划局签署了《国有建设用地使用权出让成交确认书》和《国有建设用地使用权出让合│
│ │同》。 │
│ │ 本次交易已经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，无须提交股东大会审议。本次│
│ │竞拍不构成关联交易和重大资产重组，也不存在重大法律障碍。 │
│ │ 二、竞拍土地基本情况 │
│ │ 1、出让人：昆山市自然资源和规划局 │
│ │ 2、地块编号：昆地网[2024]工挂字31号地块 │
│ │ 3、坐落位置：开发区剑湖路南侧、西江路东侧 │
│ │ 4、出让面积：53333.3平方米（约80亩） │
│ │ 5、土地用途：工业（产业）用地 │
│ │ 6、出让价款：人民币1791.9989万元 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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靳坤 2300.00万 6.79 21.52 2025-03-07
靳晓堂 197.00万 0.58 7.10 2025-05-01
─────────────────────────────────────────────────
合计 2497.00万 7.37
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-05-01 │质押股数(万股) │197.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.10 │质押占总股本(%) │0.58 │
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│股东名称 │靳晓堂 │
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│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-29 │质押截止日 │2026-04-29 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年04月29日靳晓堂质押了197.0万股给国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-03-07 │质押股数(万股) │300.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.81 │质押占总股本(%) │0.89 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │靳坤 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-03-03 │质押截止日 │2026-09-02 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年03月03日靳坤质押了300.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-28 │质押股数(万股) │2000.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │18.71 │质押占总股本(%) │5.58 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │靳坤 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-26 │质押截止日 │2026-09-25 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月26日靳坤质押了2000.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-28 │质押股数(万股) │593.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │21.37 │质押占总股本(%) │1.65 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │靳晓堂 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │杭州银行股份有限公司上海分行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-09-25 │质押截止日 │2025-09-24 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-03-05 │解押股数(万股) │593.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月25日靳晓堂质押了593.0万股给杭州银行股份有限公司上海分行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年03月05日靳晓堂解除质押593.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-18 │质押股数(万股) │2211.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │20.69 │质押占总股本(%) │6.16 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │靳坤 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │海通证券 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-07 │质押截止日 │2024-07-05 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-09-27 │解押股数(万股) │2211.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月07日靳坤质押了2211.0万股给海通证券 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年09月27日靳坤解除质押 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-18 │质押股数(万股) │358.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │3.35 │质押占总股本(%) │1.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │靳坤 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │海通证券 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-11 │质押截止日 │2024-07-10 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-09-27 │解押股数(万股) │358.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月11日靳坤质押了358.0万股给海通证券 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年09月27日靳坤解除质押 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-18 │质押股数(万股) │1854.00 │
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│质押占所持股(%) │17.35 │质押占总股本(%) │5.17 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │靳坤 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │海通证券 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-12 │质押截止日 │2024-07-11 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-09-27 │解押股数(万股) │1854.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月12日靳坤质押了1854.0万股给海通证券 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年09月27日靳坤解除质押 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-07-18 │质押股数(万股) │265.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.48 │质押占总股本(%) │0.74 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │靳坤 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │海通证券 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-07-13 │质押截止日 │2024-07-12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2024-09-27 │解押股数(万股) │265.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年07月13日靳坤质押了265.0万股给海通证券 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2024年09月27日靳坤解除质押 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-06-27│其他事项
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为了进一步完善上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）利润分配政策，建立健
全科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，增加利润分配决策的透明度和可操作性，积极回
报股东、充分保障股东的合法权益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“
《公司法》”）《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2025年修订）》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》等相关法律、法规、
规范性文件及《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，结
合公司的实际情况，制定了《未来三年（2025-2027年）股东分红回报规划》（以下简称“本
规划”），具体内容如下：
一、规划制定考虑的因素
公司着眼于长期可持续发展，在此前提下，综合考虑公司实际经营情况、发展目标、外部
融资环境以及投资者特别是中小投资者的要求和意愿，建立对投资者持续、稳定、科学的回报
规划和机制，对股利分配作出制度性安排，确保给予投资者合理回报，并保证股利分配政策的
连续性和稳定性。
二、规划制定的原则
公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，根据分红规划，每年按当年实现
可供分配利润的规定比例向股东进行分配。
公司的利润分配政策尤其是现金分红政策应保持一致性、合理性和稳定性，同时兼顾公司
的长远利益、全体股东的整体利益和公司的可持续发展，并符合法律、法规的相关规定。
三、公司未来三年（2025-2027年）股东分红回报规划
（一）利润分配的形式及期间间隔
公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或者法律许可的其他方式。
凡具备现金分红条件的，应优先采用现金分红方式进行利润分配；如以现金方式分配利润
后，公司仍留有可供分配的利润，并且董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益
时，公司可以采用股票股利方式进行利润分配。
在有可供分配的利润的前提下，原则上公司应至少每年进行一次利润分配，于年度股东大
会通过后二个月内进行；公司可以根据生产经营及资金需求状况实施中期现金利润分配。
（二）决策机制与程序
1、公司的利润分配方案由公司董事会、监事会审议。董事会就利润分配方案的合理性进
行充分讨论，认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和比例、调整的条件及其决策程序要
求等事宜，形成专项决议后提交股东大会审议。独立董事应当就利润分配方案发表明确意见。
独立董事可以征集中小股东意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
2、若公司实施的利润分配方案中现金分红比例不符合利润分配具体条件政策的，董事会
应就现金分红比例调整的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项
说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
3、公司董事会审议通过的公司利润分配方案，应当提交公司股东大会进行审议。公司股
东大会对现金分红具体方案进行审议前，应通过多种渠道（包括但不限于开通专线电话、董事
会秘书信箱及通过上海证券交易所投资者关系平台等）主动与股东，特别是中小股东进行沟通
和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。公司股东大会审议
利润分配方案时，公司应当为股东提供网络投票方式。
4、公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分
配方案的，应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
5、公司监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和
信息披露等情况进行监督。
监事会发现董事会存在以下情形之一的，应当发表明确意见，并督促其及时改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
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2025-06-27│其他事项
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上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月26日召开第五届董事会第
二十次会议、第五届监事会第十九次会议，会议审议通过了关于公司2025年度以简易程序向特
定对象发行A股股票的相关议案。公司就本次以简易程序向特定对象发行A股股票不存在直接或
通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
本公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在
直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的情形。
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2025-06-27│其他事项
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上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）自上市以来，严格按照
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所等监管部门的有关规定，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司
运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。
鉴于公司拟以简易程序向特定对象发行A股股票，根据相关法律法规要求，现就公司最近
五年是否存在被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施以及整改情况披露如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
经自查，2021年12月，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的行政处罚决定
书，行政处罚的主要内容及整改措施情况如下：
（一）基本情况
上海光裕汽车空调压缩机有限公司（系北特科技全资子公司，已更名为：上海北特光裕新
能源科技有限公司，以下简称“上海光裕”）存在未满足收入确认条件多计收入、销售费用（
索赔费）跨期确认、外协加工费跨期确认等行为，导致北特科技2018年年报多计利润总额1277
.36万元，占北特科技2018年年报利润总额（5405.62万元）的23.63%。
北特科技上述行为违反了2014年《证券法》第六十三条的规定，依据2014年《证券法》第
一百九十三条第一款以及《行政处罚法》第三十二条第一项的规定，中国证券监督管理委员会
上海监管局决定对北特科技给予警告并处以三十万元罚款。
（二）整改措施
公司收到上述处罚决定书后，对相关问题高度重视，重点对以下事项进行了整改：
1、加强公司董事、监事、高级管理人员的学习与培训。公司高度重视企业存在的问题，
并专门组织公司全体董事、监事、高级管理人员对相关法律法规和内控制度进行了学习与培训
；
2、财务会计工作整改。公司认识到存在的相关财务内控问题后，立即制定加强财务会计
基础工作、提升会计核算水平、增强财务人员专业水平的措施，开展专门的整改活动；
3、内控及信息披露薄弱环节的整改措施。针对公司存在的问题，公司董事会、监事会、
高管层以及财务部、董秘办、内审部召开了专项整改提升活动，根据公司既有内部控制制度及
规范，总结了造成前期公司信息披露错报的原因以及由此反映出的公司内部控制的薄弱环节。
结合公司业务特点、管理水平以及最新的法律法规规定，公司对《财务管理制度》《会计业务
工作管理制度》《存货管理制度》《财务报告管理制度》等相关制度落实细节表单及流程进行
了修改与完善，公司内控制度的落实得到进一步加强，信息披露质量有效提高。
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