资本运作☆ ◇603009 北特科技 更新日期：2025-08-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2014-07-10│ 7.01│ 1.50亿│
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│股权激励和授予 │ 2015-09-18│ 14.80│ 4987.60万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2016-06-15│ 35.02│ 7.18亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2016-08-23│ 20.21│ 626.51万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2018-02-06│ 12.18│ 2.51亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2018-04-16│ 10.61│ 1.01亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2020-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│应收款项融资 │ ---│ ---│ ---│ 15527.63│ ---│ 人民币│
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│交易性金融资产 │ ---│ ---│ ---│ 2000.00│ ---│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2020-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│高精度汽车转向器和│ 3.58亿│ 0.00│ 3.68亿│ 102.83│ 4622.95万│ ---│
│减震器零部件产业化│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│汽车转向系统和减振│ 4388.00万│ 0.00│ 4388.00万│ 100.00│ 710.16万│ ---│
│系统关键零部件优化│ │ │ │ │ │ │
│工艺扩能降耗项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车转向系统和减振│ 6524.00万│ 0.00│ 6655.82万│ 102.02│ 435.15万│ ---│
│系统关键零部件产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车转向系统和减振│ 4388.00万│ 0.00│ 4388.00万│ 100.00│ 710.16万│ ---│
│系统关键零部件优化│ │ │ │ │ │ │
│工艺扩能降耗项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│汽车转向系统和减振│ 6524.00万│ 0.00│ 6655.82万│ 102.02│ 435.15万│ ---│
│系统关键零部件产业│ │ │ │ │ │ │
│化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│汽车用高精度减震器│ 3550.00万│ 338.33万│ 3513.60万│ 98.97│ 401.92万│ ---│
│零部件扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│偿还银行贷款及补充│ 2.15亿│ 0.00│ 2.15亿│ 100.00│ ---│ ---│
│流动资金 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2024-12-26 │交易金额(元)│1792.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │地块编号：昆地网[2024]工挂字31号│标的类型 │土地使用权 │
│ │地块 │ │ │
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│买方 │江苏北特机器人科技有限公司 │
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│卖方 │昆山市自然资源和规划局 │
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│交易概述 │一、交易概述 │
│ │ 上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司江苏北特机器人科技有限│
│ │公司（以下简称“江苏北特机器人”）按照法定程序参与昆山市一宗国有建设用地使用权的│
│ │挂牌出让竞拍，最终以人民币1791.9989万元竞得。近日，江苏北特机器人与昆山市自然资 │
│ │源和规划局签署了《国有建设用地使用权出让成交确认书》和《国有建设用地使用权出让合│
│ │同》。 │
│ │ 本次交易已经公司第五届董事会第十五次会议审议通过，无须提交股东大会审议。本次│
│ │竞拍不构成关联交易和重大资产重组，也不存在重大法律障碍。 │
│ │ 二、竞拍土地基本情况 │
│ │ 1、出让人：昆山市自然资源和规划局 │
│ │ 2、地块编号：昆地网[2024]工挂字31号地块 │
│ │ 3、坐落位置：开发区剑湖路南侧、西江路东侧 │
│ │ 4、出让面积：53333.3平方米（约80亩） │
│ │ 5、土地用途：工业（产业）用地 │
│ │ 6、出让价款：人民币1791.9989万元 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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靳坤 2300.00万 6.79 21.52 2025-03-07
靳晓堂 197.00万 0.58 7.10 2025-05-01
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合计 2497.00万 7.37
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-05-01 │质押股数(万股) │197.00 │
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│质押占所持股(%) │7.10 │质押占总股本(%) │0.58 │
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│股东名称 │靳晓堂 │
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│质押方 │国泰海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-04-29 │质押截止日 │2026-04-29 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年04月29日靳晓堂质押了197.0万股给国泰海通证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-03-07 │质押股数(万股) │300.00 │
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│质押占所持股(%) │2.81 │质押占总股本(%) │0.89 │
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│股东名称 │靳坤 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2025-03-03 │质押截止日 │2026-09-02 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2025年03月03日靳坤质押了300.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-28 │质押股数(万股) │2000.00 │
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│质押占所持股(%) │18.71 │质押占总股本(%) │5.58 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │靳坤 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中国银河证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-09-26 │质押截止日 │2026-09-25 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年09月26日靳坤质押了2000.0万股给中国银河证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-28 │质押股数(万股) │593.00 │
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│质押占所持股(%) │21.37 │质押占总股本(%) │1.65 │
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│股东名称 │靳晓堂 │
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│质押方 │杭州银行股份有限公司上海分行 │
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│质押起始日 │2024-09-25 │质押截止日 │2025-09-24 │
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│实际解押日 │2025-03-05 │解押股数(万股) │593.00 │
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│质押说明 │2024年09月25日靳晓堂质押了593.0万股给杭州银行股份有限公司上海分行 │
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│解押说明 │2025年03月05日靳晓堂解除质押593.0万股 │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-06-27│其他事项
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为了进一步完善上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）利润分配政策，建立健
全科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，增加利润分配决策的透明度和可操作性，积极回
报股东、充分保障股东的合法权益，公司董事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“
《公司法》”）《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红（2025年修订）》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作（2025年5月修订）》等相关法律、法规、
规范性文件及《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的要求，结
合公司的实际情况，制定了《未来三年（2025-2027年）股东分红回报规划》（以下简称“本
规划”），具体内容如下：
一、规划制定考虑的因素
公司着眼于长期可持续发展，在此前提下，综合考虑公司实际经营情况、发展目标、外部
融资环境以及投资者特别是中小投资者的要求和意愿，建立对投资者持续、稳定、科学的回报
规划和机制，对股利分配作出制度性安排，确保给予投资者合理回报，并保证股利分配政策的
连续性和稳定性。
二、规划制定的原则
公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报，根据分红规划，每年按当年实现
可供分配利润的规定比例向股东进行分配。
公司的利润分配政策尤其是现金分红政策应保持一致性、合理性和稳定性，同时兼顾公司
的长远利益、全体股东的整体利益和公司的可持续发展，并符合法律、法规的相关规定。
三、公司未来三年（2025-2027年）股东分红回报规划
（一）利润分配的形式及期间间隔
公司利润分配可采取现金、股票、现金股票相结合或者法律许可的其他方式。
凡具备现金分红条件的，应优先采用现金分红方式进行利润分配；如以现金方式分配利润
后，公司仍留有可供分配的利润，并且董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益
时，公司可以采用股票股利方式进行利润分配。
在有可供分配的利润的前提下，原则上公司应至少每年进行一次利润分配，于年度股东大
会通过后二个月内进行；公司可以根据生产经营及资金需求状况实施中期现金利润分配。
（二）决策机制与程序
1、公司的利润分配方案由公司董事会、监事会审议。董事会就利润分配方案的合理性进
行充分讨论，认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和比例、调整的条件及其决策程序要
求等事宜，形成专项决议后提交股东大会审议。独立董事应当就利润分配方案发表明确意见。
独立董事可以征集中小股东意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
2、若公司实施的利润分配方案中现金分红比例不符合利润分配具体条件政策的，董事会
应就现金分红比例调整的具体原因、公司留存收益的确切用途及预计投资收益等事项进行专项
说明，经独立董事发表意见后提交股东大会审议，并在公司指定媒体上予以披露。
3、公司董事会审议通过的公司利润分配方案，应当提交公司股东大会进行审议。公司股
东大会对现金分红具体方案进行审议前，应通过多种渠道（包括但不限于开通专线电话、董事
会秘书信箱及通过上海证券交易所投资者关系平台等）主动与股东，特别是中小股东进行沟通
和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问题。公司股东大会审议
利润分配方案时，公司应当为股东提供网络投票方式。
4、公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分
配方案的，应当经出席股东大会的股东所持表决权的三分之二以上通过。
5、公司监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和
信息披露等情况进行监督。
监事会发现董事会存在以下情形之一的，应当发表明确意见，并督促其及时改正：
（1）未严格执行现金分红政策和股东回报规划；
（2）未严格履行现金分红相应决策程序；
（3）未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。
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2025-06-27│其他事项
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上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年6月26日召开第五届董事会第
二十次会议、第五届监事会第十九次会议，会议审议通过了关于公司2025年度以简易程序向特
定对象发行A股股票的相关议案。公司就本次以简易程序向特定对象发行A股股票不存在直接或
通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或补偿事宜承诺如下：
本公司不存在向参与认购的投资者作出保底保收益或变相保底保收益承诺的情形，不存在
直接或通过利益相关方向参与认购的投资者提供财务资助或者补偿的情形。
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2025-06-27│其他事项
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上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）自上市以来，严格按照
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所等监管部门的有关规定，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司
运营，促进公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。
鉴于公司拟以简易程序向特定对象发行A股股票，根据相关法律法规要求，现就公司最近
五年是否存在被证券监管部门和证券交易所处罚或采取监管措施以及整改情况披露如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况
经自查，2021年12月，公司收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具的行政处罚决定
书，行政处罚的主要内容及整改措施情况如下：
（一）基本情况
上海光裕汽车空调压缩机有限公司（系北特科技全资子公司，已更名为：上海北特光裕新
能源科技有限公司，以下简称“上海光裕”）存在未满足收入确认条件多计收入、销售费用（
索赔费）跨期确认、外协加工费跨期确认等行为，导致北特科技2018年年报多计利润总额1277
.36万元，占北特科技2018年年报利润总额（5405.62万元）的23.63%。
北特科技上述行为违反了2014年《证券法》第六十三条的规定，依据2014年《证券法》第
一百九十三条第一款以及《行政处罚法》第三十二条第一项的规定，中国证券监督管理委员会
上海监管局决定对北特科技给予警告并处以三十万元罚款。
（二）整改措施
公司收到上述处罚决定书后，对相关问题高度重视，重点对以下事项进行了整改：
1、加强公司董事、监事、高级管理人员的学习与培训。公司高度重视企业存在的问题，
并专门组织公司全体董事、监事、高级管理人员对相关法律法规和内控制度进行了学习与培训
；
2、财务会计工作整改。公司认识到存在的相关财务内控问题后，立即制定加强财务会计
基础工作、提升会计核算水平、增强财务人员专业水平的措施，开展专门的整改活动；
3、内控及信息披露薄弱环节的整改措施。针对公司存在的问题，公司董事会、监事会、
高管层以及财务部、董秘办、内审部召开了专项整改提升活动，根据公司既有内部控制制度及
规范，总结了造成前期公司信息披露错报的原因以及由此反映出的公司内部控制的薄弱环节。
结合公司业务特点、管理水平以及最新的法律法规规定，公司对《财务管理制度》《会计业务
工作管理制度》《存货管理制度》《财务报告管理制度》等相关制度落实细节表单及流程进行
了修改与完善，公司内控制度的落实得到进一步加强，信息披露质量有效提高。
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2025-05-01│股权质押
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公司于近日收到控股股东、实际控制人之一致行动人靳晓堂先生的通知，获悉靳晓堂先生
将其所持有的本公司部分股份办理了质押业务。
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2025-04-03│其他事项
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上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）于2025年3月28日召开
第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于注销2022年股
票期权激励计划部分股票期权的议案》，具体内容详见公司于2025年3月29日在上海证券交易
所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北特科技关于注销2022年股票期权激励计划部分股票期
权的公告》。
公司本次注销股票期权数量为321.3万份，涉及人数146人（均为首次授予激励对象）。近
日，经公司申请，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已完成上述股票
期权的注销事宜。
本次注销的部分股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响，注销事项符合《上
市公司股权激励管理办法》、公司《2022年股票期权激励计划》等相关规定，不存在损害公司
及其他股东特别是中小股东利益的情形。
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2025-03-29│对外投资
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投资标的名称：北特新加坡投资有限公司（以下简称“北特新加坡投资”）、北特新加坡
科技有限公司（以下简称“北特新加坡科技”）、北特科技（泰国）有限公司（以下简称“北
特科技（泰国）”）（以上投资标的名称均为暂定名，具体名称以主管部门最终核准名称为准
）。
特别风险提示：本次对外投资事项尚需履行境内对境外投资的审批或备案手续，以及新加
坡、泰国当地投资许可和企业登记等审批或登记程序，能否顺利实施存在一定的不确定性；本
次对外投资的建设计划、建设周期及规模等可能根据外部环境变化、业务发展需要等情况作相
应调整，且因境外国家及地区政治、法律、经济、文化等环境与国内存在较大差异性，对外投
资过程中可能存在一定经营及管理风险，因此投资事项进展及效果能否达到预期存在不确定性
。敬请广大投资者注意投资风险。
（一）对外投资基本情况
根据上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）整体战略规划，为更好满足公司新
兴业务发展的需要，实现公司现有产业链的延伸和扩展，公司拟在新加坡设立全资子公司北特
新加坡投资、全资孙公司北特新加坡科技，并由北特新加坡投资与北特新加坡科技分别出资1%
和99%在泰国设立北特科技（泰国），最终投资建设泰国生产基地。
本项目分多期建设，预计本次投资款总额不超过5000万美元（实际投资金额以中国及当地
主管部门批准金额为准），投资款项主要用于设立及运营境外公司、购买土地、一期厂房建设
、部分设备采购、铺底流动资金等相关事项。
（二）董事会审议情况
公司于2025年3月28日召开第五届董事会第十八次会议，审议通过了《关于对外投资暨设
立境外子公司及孙公司并建设泰国生产基地的议案》，为确保项目建设的顺利实施，公司董事
会授权公司经营管理层及合法授权人员办理投资新建生产基地相关事宜，包括但不限于土地及
设备购置、投资登记备案、相关合同及协议的签订、中介机构的聘请等相关的一切事项，授权
期限自公司董事会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，本次对
外投资事项属于公司董事会权限范围，无需提交公司股东大会审议。
（三）其他情况说明
本次对外投资不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组。本次对外投资尚需履行境内对境外投资的审批或备案手续，以及新加坡、泰国当地
投资许可和企业登记等审批或登记程序。
（一）投资金额及来源
本次对外投资资金来源于公司自有或自筹资金，总投资金额不超过5000万美元（实际投资
金额以中国及当地主管部门批准金额为准）。公司将根据市场需求和业务进展等具体情况分阶
段实施建设泰国生产基地。
三、对上市公司的影响
本次对外投资符合公司自身战略布局和业务发展需要，是实现公司现有产业链的延伸和扩
展的重要举措，有利于进一步拓展国际市场，提高公司的海外业务拓展能力及服务水平，从而
更好地满足海外客户的订单需求。
本次对外投资的资金来源为自有或自筹资金，不会对公司主营业务、持续经营能力、现金
流及资产状况造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。境外子公司及孙公司设
立后，其经营情况将纳入公司合并财务报表范围，对公司业绩提升、利润增长将发挥积极作用
。
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2025-03-29│其他事项
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上海北特科技股份有限公司（以下简称“北特科技”或“公司”）于2025年3月28日召开
第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第十七次会议，审议并通过了《关于注销2022年股
票期权激励计划部分股票期权的议案》。现将有关事项说明如下：
一、公司2022年股票期权激励计划已履行的审议程序
1、2022年3月18日，公司第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第十七次会议，审议
通过了《关于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案
》《关于<上海北特科技股份有限公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《
关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事项的议案》等相关议案，公司独立
董事对相关事项发表了同意的独立意见。
2、2022年3月19日至2022年3月30日，公司通过公司网站对《上海北特科技股份有限公司2
022年股票期权激励计划》（以下简称“本次激励计划”或“《股票期权激励计划》”）中确
定的激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期限内，公司员工可通过电话、书
面或口头形式向公司监事会反映。截至2022年3月30日公示期满，公司监事会未接到任何员工
针对本次拟激励对象提出的任何异议。
3、2022年4月1日，公司公告了《北特科技监事会关于公司2022年股票期权激励
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