资本运作☆ ◇603019 中科曙光 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2024-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│蓝耘科技 │ 700.00│ ---│ ---│ 2398.00│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│基于国产芯片高端计│ 20.00亿│ 9.46亿│ 20.05亿│ 100.00│ 1.61亿│ ---│
│算机研发及扩产项目│ │ │ │ │ │ │
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│高端计算机内置主动│ 4.80亿│ 1.04亿│ 4.83亿│ 100.00│ 2239.00万│ ---│
│管控固件研发项目 │ │ │ │ │ │ │
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│高端计算机IO模块研│ 9.20亿│ 4.36亿│ 9.26亿│ 100.00│ 3938.63万│ ---│
│发及产业化项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 13.51亿│ 0.00│ 13.54亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-08-23 │
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│关联方 │中科三清科技有限公司及公司其他联营企业 │
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│关联关系 │关联自然人担任董事的公司及公司其他联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-08-23 │
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│关联方 │中国科学院计算技术研究所 │
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│关联关系 │实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-08-23 │
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│关联方 │中科三清科技有限公司及公司其他联营企业 │
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│关联关系 │关联自然人担任董事的公司及公司其他联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产租赁 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-08-23 │
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│关联方 │其他联营企业 │
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│关联关系 │其他联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │特许费 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-08-23 │
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│关联方 │中科三清科技有限公司及公司其他联营企业 │
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│关联关系 │关联自然人担任董事的公司及公司其他联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-08-23 │
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│关联方 │中国科学院计算技术研究所 │
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│关联关系 │实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品及服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │中科三清科技有限公司及公司其他联营企业 │
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│关联关系 │关联自然人担任董事的公司及公司其他联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品及服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │中科三清科技有限公司及公司其他联营企业 │
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│关联关系 │关联自然人担任董事的公司及公司其他联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │资产租赁 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-18 │
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│关联方 │中科三清科技有限公司及公司其他联营企业 │
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│关联关系 │关联自然人担任董事的公司及公司其他联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │销售产品及服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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天津天富创业投资有限公司 350.00万 0.54 --- 2016-08-02
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合计 350.00万 0.54
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【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2017-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│曙光信息产│无锡城市云│ 8000.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│业股份有限│计算中心有│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
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【8.重大事项】
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2025-01-10│其他事项
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大股东持股的基本情况：截止本公告日，北京中科算源资产管理有限公司（以下简称“中
科算源”）持有曙光信息产业股份有限公司（以下简称“中科曙光”或“公司”）无限售流通
股239388281股，占公司总股本的16.36%。
减持计划的主要内容：为自身发展需要，自本公告披露日起15个交易日后，中科算源拟通
过大宗交易方式减持股份不超过公司总股本的2%，即不超过29264075股。若减持计划实施期间
公司发生增发、派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权除息事项，中科算源将对减持股
份数量进行相应调整。
本次减持计划系中科算源为自身发展需要而进行的。根据相关规定，在连续90日内，中科
算源通过大宗交易方式减持股份的总数不得超过公司股份总数的2%；投资者通过大宗交易受让
中科算源股份的，在受让后6个月内不得转让所受让的股份。
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2024-12-05│股权回购
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一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
鉴于公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“激励计
划”）中4名激励对象离职，6名激励对象个人绩效考核未达100%解除限售标准，根据《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、本激励计划的有关规定，公司召开20
24年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对上述
人员持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票予以回购注销（详见公司公告：2024-033，20
24-039）。
同时，公司依据相关法律规定就本次回购注销限制性股票事项履行通知债权人程序，具体
内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分限制性股票的债权人通知公告》
（公告编号：2024-040）。在前述公告披露后45天内，公司未收到债权人申报要求公司清偿债
务或提供相应的担保。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
根据公司激励计划的规定，激励对象因辞职等原因离职的，激励对象已获授但尚未解除限
售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。依据公司制定的《曙光信息产业
股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下称“《考核办法》”），
公司将依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例，若激励对象考核年度个人绩效考核结果
为A/B/C档，则考核年度激励对象个人绩效考核“合格”，激励对象可按照本计划规定的比例
分批次解除限售。若激励对象考核年度个人绩效考核结果为D档，则考核年度激励对象个人绩
效考核为“不合格”，其个人当期计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按照本
计划以授予价格回购注销。
鉴于本激励计划中的4名激励对象离职以及6名激励对象个人层面绩效考核未达100%解除限
售标准，公司决定对以上人员持有的已获授但不符合解除限售标准的限制性股票予以回购注销
。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及激励对象10人，合计拟回购注销限制性股票60100股；本次
回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票4592100股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）开
立了回购专用证券账户，并向中登上海分公司申请办理上述限制性股票的回购过户手续，预计
于2024年12月9日完成注销。
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2024-12-05│其他事项
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为确保董事会正常运作，完善公司治理结构，经公司董事会提名委员会对候选人任职资格
审查，公司于2024年12月4日召开第五届董事会第十五次会议，审议通过了《关于提名董事候
选人》等议案，同意提名于化龙先生为公司第五届董事会非独立董事候选人，并召开2024年第
三次临时股东大会予以审议。于化龙先生未持有公司股份，不在公司及控股子公司担任任何职
务，将在股东大会审议通过之日起当选为公司董事会外部董事（个人简历见附件）。
根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规
定，被提名人不存在法律法规规定的不得担任上市公司董事的情形；未被中国证监会采取证券
市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；
最近三年内未受到证监会行政处罚；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案调查或者涉嫌违法违规
被中国证监会立案调查的情形。
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2024-11-29│其他事项
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曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2024年11月28日收到董事李斌
先生的书面辞任报告。因个人原因，李斌先生申请辞去公司董事、董事会战略委员会委员职务
，仍继续担任公司高级副总裁。截止本公告日，李斌先生未持有本公司股票。
根据《公司法》及《公司章程》等相关法律法规的规定，李斌先生的辞任报告自送达董事
会之日起生效。此次董事辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，不会影响公司董事
会正常运作。公司将按照法定程序尽快完成公司董事的补选等相关工作。
李斌先生确认：与公司董事会、监事会之间并无任何意见分歧，亦无任何与辞任有关的事
项须提请公司股东注意。
李斌先生任职期间恪尽职守、勤勉履职，公司董事会对李斌先生任职期间对公司所做出的
贡献表示衷心感谢！
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2024-10-29│其他事项
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曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月28日召开第五届董事会第
十四次会议，审议通过了《关于董事会战略委员会调整为董事会战略与可持续发展（ESG）委
员会的议案》，为提升公司环境、社会及公司治理（ESG）管理水平，增强公司可持续发展能
力，并结合当前行业发展趋势及公司实际情况，经公司董事会慎重研究，将原董事会下设专门
委员会“董事会战略委员会”调整为“董事会战略与可持续发展（ESG）委员会”，并将原《
战略委员会工作细则》调整为《战略与可持续发展（ESG）委员会工作细则》，在原有职权基
础上增加相应可持续发展管理职权等内容，修订部分条款。本次调整仅就该委员会名称和职权
进行调整，其组成及成员职位、任期等不变，此次调整旨在将ESG理念融入公司战略规划与决
策过程，推动公司向更加绿色、低碳、可持续的方向发展。
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2024-10-22│其他事项
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曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月21日召开第五届监事会第
九次会议，审议通过了《关于补选公司非职工代表监事》的议案，同意提名闫丙旗先生（个人
简历见附件）为公司第五届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至
第五届监事会届满之日止。
附件：非职工代表监事候选人简历
闫丙旗，男，中国国籍，出生于1968年，中国注册会计师和中国注册评估师资格，历任岳
华会计师事务所和中瑞岳华会计师事务所高级合伙人，现任中审众环会计师事务所高级合伙人
。
截至目前，闫丙旗未持有公司股份，与公司董事、监事、高级管理人员、实际控制人、持
股5%以上的股东不存在关联关系，不存在受到中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
惩戒的情形，不存在《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》第3.2.2条
所规定的情形，不存在重大失信等不良记录，也不存在《公司法》和《公司章程》中规定的不
得担任公司监事的情形。
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2024-09-28│股权回购
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一、通知债权人原因
公司于2024年9月27日召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分
限制性股票的议案》，鉴于公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励
计划”、“激励计划”）中的4名激励对象离职以及6名激励对象个人层面绩效考核未达100%解
除限售标准，公司决定对以上人员持有的已获授但不符合解除限售标准的限制性股票予以回购
注销。
公司本次回购的限制性股票股数为60100股，占本次回购实施前公司总股本的0.004%。根
据公司激励计划的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，公司有资本公积转增股
本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司
应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。根据上述规定，公司本次激励计划
首次授予部分股票的回购价格由14.51元/股调整为13.88元/股，预留部分授予股票的回购价格
由13.45元/股调整为12.98元/股。
本次限制性股票回购注销完成后，公司总股本将由1463263884股变更为1463203784股（最
终以回购注销事项完成后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股本结构表为准）
，公司将于本次回购完成后依法履行相应的减资程序。
本次回购注销不影响公司限制性股票激励计划的实施。具体内容详见公司于上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《中科曙光关于回购注销部分限制性股票的公告》
（公告编号：2024-033）、《中科曙光2024年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：20
24-039）。
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2024-09-28│其他事项
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曙光信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到监事邹大挺先生的书面
辞职报告。因工作原因，邹大挺先生申请辞去公司监事职务。邹大挺先生的辞职将导致公司监
事会成员人数低于公司章程规定最低人数，在公司股东大会选举产生新的监事前，邹大挺先生
将按照法律法规和公司章程的规定，继续履行监事职责。
邹大挺先生任职期间恪尽职守、勤勉履职，依法合规开展各项监督工作，着力提升对公司
战略、风险管理和内控合规等监督质效，公司监事会对邹大挺先生任职期间对公司所做出的贡
献表示衷心感谢！
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2024-08-23│其他事项
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为进一步完善公司风险管理体系，降低运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员在
各自职责范围内更充分地发挥决策、监督和管理的职能，保障公司和投资者的权益，根据《上
市公司治理准则》等法律法规，公司拟为全体董事、监事和高级管理人员购买责任保险。现将
有关事项公告如下：一、董监高责任险具体方案概述
1、投保人：曙光信息产业股份有限公司
2、被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员
3、累计赔偿责任:不超过人民币35000000元(具体以最终签订的保险合同为准)
4、保费支出:不超过人民币120000元(具体以最终签订的保险合同为准)
5、保险期限:12个月/期(具体起止时间以保险合同约定为准，后续每年可续保或重新投保
)
二、审议程序
公司于2024年8月9日召开第五届董事会薪酬与考核委员会2024年第三次会议，审议《关于
购买董监高责任险的议案》，全体委员对本议案均回避表决，本议案提交公司董事会审议。
公司于2024年8月21日召开第五届董事会第十一次会议和第五届监事会第八次会议，审议
《关于购买董监高责任险的议案》，全体董事、监事对本议案均回避表决，本议案需提交公司
股东大会审议。
为提高决策效率，公司董事会提请股东大会在上述权限内授权董事会并同意董事会授权公
司管理层办理董监高责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定保险公司、保险金额、保险费
及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董监高责
任险保险合同期满时或之前办理续保或者重新投保等相关事宜。
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2024-08-23│股权回购
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（一）本次回购注销限制性股票的原因
根据公司激励计划的规定，激励对象因辞职等原因离职的，激励对象已获授但尚未解除限
售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。依据公司制定的《曙光信息产业
股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下称“《考核办法》”），
公司将依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例，若激励对象考核年度个人绩效考核结果
为A/B/C档，则考核年度激励对象个人绩效考核“合格”，激励对象可按照本计划规定的比例
分批次解除限售。若激励对象考核年度个人绩效考核结果为D档，则考核年度激励对象个人绩
效考核为“不合格”，其个人当期计划解除限售的限制性股票均不得解除限售，由公司按照本
计划以授予价格回购注销。
鉴于本激励计划中的4名激励对象离职，6名激励对象个人绩效考核未达100%解除限售标准
，公司决定对以上人员持有的已获授但不符合解除限售标准的限制性股票予以回购注销。
（二）本次限制性股票的回购数量、价格及资金来源
公司本次回购的限制性股票股数为60100股，占本次回购实施前公司总股本的0.004%。
根据公司激励计划的规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，公司有资本公积
转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等影响公司股本总额或公司股票价格事项的
，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。根据上述规定，公司本次激
励计划首次授予部分股票的回购价格由14.51元/股调整为13.88元/股，预留部分授予股票的回
购价格将由13.45元/股调整为12.98元/股。
公司上述用于回购限制性股票的支付价款全部来源于公司自有资金。
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2024-07-09│股权回购
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一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
鉴于公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”、“激励计
划”）中部分激励对象未达100%解除限售标准，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简
称“《管理办法》”）、本激励计划的有关规定，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了
《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意对上述人员持有的已获授但尚未解除限售的限
制性股票予以回购注销（详见公司公告：2024-015，2024-021）。
同时，公司依据相关法律规定就本次回购注销限制性股票事项履行通知债权人程序，具体
内容详见公司于指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分限制性股票的债权人通知公告》
（公告编号：2024-022）。在前述公告披露后45天内，公司未收到债权人申报要求公司清偿债
务或提供相应的担保。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
根据公司激励计划的规定，激励对象因辞职等原因离职的，激励对象已获授但尚未解除限
售的限制性股票不得解除限售，由公司按授予价格回购注销。依据公司制定的《曙光信息产业
股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下称“《考核办法》”），
公司将依照激励对象的考核结果确定其解除限售比例，若激励对象考核年度个人绩效考核结果
为A/B/C档，则考核年度激励对象个人绩效考核“合格”，激励对象可按照本计划规定的比例
分批次解除限售。若激励对象考核年度个人绩效考核结果为D档，则考核年度激励对象个人绩
效考核为“不合格”，其个人当
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