资本运作☆ ◇603037 凯众股份 更新日期：2025-09-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2017-01-10│ 16.01│ 2.84亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-09-22│ 16.66│ 3203.22万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2018-09-07│ 16.66│ 0.00│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-07-03│ 7.09│ 982.67万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2025-08-15│ 100.00│ 3.02亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2023-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海途瑜新材料科技│ 450.00│ ---│ 45.00│ ---│ 0.00│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│南通众事成精密模具│ 360.00│ ---│ 60.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海恺骥智能科技有│ 300.00│ ---│ 30.00│ ---│ -18.59│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2020-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│轿车悬架系统减震产│ 1.69亿│ ---│ 8688.89万│ 51.41│ 3690.43万│ ---│
│品建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│轿车踏板总成生产建│ 5189.00万│ ---│ 3762.48万│ 72.51│ 2051.01万│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心建设项目 │ 6311.00万│ 1750.76万│ 6337.37万│ 100.42│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2025-01-23 │转让比例(%) │2.00 │
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│交易金额(元)│--- │转让价格(元)│--- │
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│转让股数(股)│382.00万 │转让进度 │拟转让 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│转让方 │--- │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│受让方 │--- │
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【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2025-07-08 │交易金额(元)│2000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │青岛阳氢集团有限公司1,600.00万元│标的类型 │股权 │
│ │注册资本 │ │ │
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│买方 │上海凯众材料科技股份有限公司 │
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│卖方 │青岛因喻合企业管理合伙企业(有限合伙) │
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│交易概述 │上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟购买青岛因喻合企业管理合伙企业│
│ │(有限合伙)（以下简称“青岛因喻合合伙企业”）持有的青岛阳氢集团有限公司（以下简称│
│ │“阳氢集团”）1,600.00万元注册资本（对应阳氢集团股权比例约为3.926%），转让价款总│
│ │额为2,000万元。 │
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【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2025-07-08 │
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│关联方 │青岛因喻合企业管理合伙企业(有限合伙) │
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│关联关系 │公司独立董事为其执行事务合伙人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │收购兼并 │
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│交易详情 │上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟购买青岛因喻合企业管理合伙企业│
│ │(有限合伙)（以下简称“青岛因喻合合伙企业”）持有的青岛阳氢集团有限公司（以下简称│
│ │“阳氢集团”）1600.00万元注册资本（对应阳氢集团股权比例约为3.926%），转让价款总 │
│ │额为2000万元。 │
│ │ 公司董事程惊雷为青岛因喻合企业管理合伙企业(有限合伙)的合伙人，本次交易构成关│
│ │联交易。 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 本次交易未达到股东大会审议标准。 │
│ │ 截至本次关联交易为止，过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间相同交易│
│ │类别下标的相关的关联交易未达到3000万元以上，未达到占上市公司最近一期经审计净资产│
│ │绝对值5%以上。 │
│ │ 风险提示： │
│ │ （1）若本次交易各方未能按照协议约定及时履行相应的权利义务，导致交割先决条件 │
│ │不满足，将可能带来交易方案无法顺利实施的风险； │
│ │ （2）阳氢集团受宏观经济、行业环境、市场竞争、经营管理等因素的影响，未来经营 │
│ │状况和收益存在不确定性的风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ （一）本次交易的基本情况 │
│ │ 甲醇氢能是破解氢能发展难题的利器。宏观来看，甲醇在解决我国能源结构错配问题方│
│ │面具有重要战略性作用。具体来看，以甲醇作为氢载体，可以有效解决氢能产业链长期以来│
│ │存在的用氢成本高、安全性不佳、可及性差的问题。与此同时，全国多地陆续为非化工园区│
│ │制氢政策松绑，为甲醇氢能的推广创造了有利条件。 │
│ │ 阳氢集团在甲醇氢能领域竞争力突出。技术方面，阳氢集团引进、消化并自主创新甲醇│
│ │重整制氢领域国际先进技术，可快速部署于实际应用。商务方面，阳氢集团管理团队实力雄│
│ │厚、资源整合能力强，已与地方政府、产业链上下游建立了广泛的合作关系。 │
│ │ 为更好发挥上市公司资本优势，提高公司产业投资能级，拓宽产业投资布局，提升投资│
│ │效益，基于氢能业务良好的行业前景及战略合作愿望，公司拟购买青岛因喻合企业管理合伙│
│ │企业(有限合伙)（以下简称“青岛因喻合合伙企业”）持有的青岛阳氢集团有限公司（以下│
│ │简称“阳氢集团”）1600万元注册资本（对应阳氢集团股权比例约为3.926%），转让价款总│
│ │额为2000万元。 │
│ │ （二）本次交易履行的必要审批情况 │
│ │ 2025年7月4日，公司第四届董事会第二十四次会议、第四届监事会第二十三次会议审议│
│ │通过了《关于购买青岛阳氢集团有限公司股权暨关联交易的议案》，关联董事程惊雷回避表│
│ │决，公司独立董事专门会议第五次会议对上述事项进行了审议，会议一致同意该交易事项，│
│ │根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等有关规定，本次交易无需股东大会│
│ │审议批准。 │
│ │ （三）本次交易构成关联交易，不构成重大资产重组 │
│ │ 公司董事程惊雷为交易对手方--青岛因喻合企业管理合伙企业(有限合伙)的合伙人，本│
│ │次交易构成关联交易。过去12个月内公司与同一关联人或与不同关联人之间相同交易类别下│
│ │标的相关的关联交易未达到3000万元以上，未达到占上市公司最近一期经审计净资产绝对值│
│ │5%以上。 │
│ │ 本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、关联人介绍 │
│ │ 本次交易对手方为青岛因喻合企业管理合伙企业(有限合伙)，公司独立董事程惊雷为其│
│ │执行事务合伙人，本次交易构成关联关系。 │
│ │ 企业名称：青岛因喻合企业管理合伙企业(有限合伙) │
│ │ 统一社会信用代码：91370285MA956ALT9R │
│ │ 执行事务合伙人：吴泳、程惊雷 │
│ │ 成立日期：2021-10-26 │
│ │ 企业类型：有限合伙企业 │
│ │ 注册资本：1500万人民币 │
│ │ 营业期限：2021-10-26至无固定期限 │
│ │ 住所：山东省青岛市莱西市水集街道办事处烟台路西侧 │
│ │ 经营范围：一般项目：企业管理；新兴能源技术研发；技术服务、技术开发、技术咨询│
│ │、技术交流、技术转让、技术推广；气体、液体分离及纯净设备销售；充电桩销售；输配电│
│ │及控制设备制造；软件开发；物联网应用服务；互联网数据服务；人工智能行业应用系统集│
│ │成服务；信息系统集成服务；大数据服务；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；物│
│ │联网设备制造；计算机软硬件及外围设备制造；电子产品销售；物联网设备销售；机械设备│
│ │销售；仪器仪表销售；金属材料销售；五金产品批发；五金产品零售；安防设备销售；包装│
│ │材料及制品销售；平面设计；建筑装饰材料销售；专业设计服务；站用加氢及储氢设施销售│
│ │；气体、液体分离及纯净设备制造；人工智能应用软件开发。（除依法须经批准的项目外，│
│ │凭营业执照依法自主开展经营活动）许可项目：建设工程施工；建设工程设计。（依法须经│
│ │批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许│
│ │可证件为准） │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-09-06│股权回购
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上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月4日召开的第四届董事
会第二十七次会议审议通过了《关于2022年员工持股计划再分配部分第二个解锁期解锁条件未
成就暨回购注销相关股份的议案》，董事会认为公司2022年员工持股计划再分配部分第二个解
锁期公司层面业绩考核未达成，公司层面解锁比例为0，且鉴于公司2022年员工持股计划部分
持有人离职或个人层面绩效考核不达标，故持有人相应的权益份额均不得解锁并由管理委员会
收回，收回的权益份额将由公司予以回购注销。本议案需提交公司股东会审议，现将情况公告
如下：
一、2022年员工持股计划的基本情况
（一）公司于2022年10月25日召开了第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议
，并于2022年11月15日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<上海凯众材料科
技股份有限公司2022年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案。具体内容详见
公司于2022年10月27日和2022年11月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信
息披露媒体上披露的相关公告。
（二）公司于2023年1月9日收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书
》，公司回购专用证券账户中所持有的218万股公司股票已于2023年1月6日以非交易过户的方
式过户至公司2022年员工持股计划证券账户，过户价格为8.51元/股。具体内容详见公司于202
3年1月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《上海凯
众材料科技股份有限公司关于2022年员工持股计划非交易过户完成的公告》（公告编号：2023
-003）。
（三）公司于2024年1月17日召开了第四届董事会第十一次会议，会议审议通过了《关于2
022年员工持股计划第一个锁定期届满暨解锁条件成就的议案》的议案。鉴于公司2022年员工
持股计划第一个锁定期内有两名持有人离职、一名持有人个人业绩考核未达标，根据公司《20
22年员工持股计划》（以下简称“《2022年持股计划》”或“本员工持股计划”）及《2022年
员工持股计划管理办法》的相关规定，管理委员会取消上述两名离职持有人参与本员工持股计
划的资格，收回该离职持有人所持有的全部未解锁权益份额，对应股份数量为18.2万股（经公
司2022年年度权益分派调整后的股份数量）。管理委员会将收回的离职人员相应权益份额再分
配给符合条件的其他员工，本次再分配方案不涉及董事、监事或高级管理人员，无需提交董事
会审议。管理委员会取消前述一名个人业绩考核不达标的持有人所持有的相应权益份额，共计
约12.765万份，对应股份数量为约1.95万股（经公司2022年年度权益分派调整后的股份数量）
，收回的权益份额尚未再次分配。具体内容详见公司于2024年1月19日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的《上海凯众材料科技股份有限公司关于2022
年员工持股计划第一个锁定期届满暨解锁条件成就的公告》（公告编号：2024-003）。
（四）公司于2024年4月25日召开了第四届董事会第十四次会议，会议审议通过了《关于2
022年员工持股计划第二个解锁期及再分配部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》。根据公
司《2022年持股计划》《2022年员工持股计划管理办法》的相关规定，公司董事会认为2022年
员工持股计划首次分配第二个解锁期及再分配部分第一个解锁期的解锁条件均已成就。
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2025-09-06│股权回购
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本次注销股票期权数量：共计236.768万份。
本次回购注销限制性股票数量：共计51.744万股。
本次回购限制性股票的价格：4.81元/股。上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“
公司”）于2025年9月4日召开第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于调整2024年股票
期权与限制性股票激励计划行权价格及回购价格并注销部分股票期权及回购注销部分限制性股
票的议案》等相关议案，同意公司注销2024年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激
励计划”）已授予未行权的股票期权236.768万份，同意公司回购并注销激励计划已授予未解
锁的限制性股票51.744万股，现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2024年4月25日，公司召开第四届董事会第十四次会议，会议审议通过《关于公司<202
4年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2024年股票期
权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会
办理公司2024年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》。
同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2024年股票期权与
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2024年股票期权与限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于核查<2024年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予部分激励对象名单>的议案》。
2、2024年4月27日至2024年5月6日，公司通过公司内部网站，将公司本次拟激励对象名单
及职务予以公示。公示期内，公司监事会未收到任何对公司本次激励计划拟激励对象提出的异
议。公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司或子公司签订的
劳动合同或聘用合同、拟激励对象在公司或子公司担任的职务等相关文件。2024年5月8日，公
司监事会披露了《关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说
明及核查意见》。
3、2024年6月7日，公司召开2023年年度股东大会，审议通过了《关于公司<2024年股票期
权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2024年股票期权与限制性
股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司202
4年股票期权与限制性股票激励计划有关事宜的议案》等相关议案，并披露了《关于2024年股
票期权与限制性股票激励计划内幕知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2024年7月3日，公司召开了第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议
，审议通过《关于调整2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向20
24年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，监事
会对本次调整及授予事宜进行了核实。
5、2024年11月19日，公司召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十八次会议
，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票及注
销部分股票期权的议案》，对于2024年激励计划，同意公司注销股票期权280000份以及回购并
注销已授予未解锁的限制性股票462000股。
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2025-09-06│股权回购
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本次回购注销限制性股票数量：共计16.66万股。
本次回购限制性股票的价格：3.69元/股。
上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月4日召开第四届董事会
第二十七次会议审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限
制性股票的议案》等相关议案，同意公司回购并注销2023年限制性股票激励计划（以下简称“
激励计划”）已授予未解锁的限制性股票16.66万股，现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2023年8月18日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于<上海凯众材料科技
股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海凯众材料
科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于公司提请
股东大会授权董事会办理公司2023年限制性股票激励计划有关事宜的议案》等相关议案。
2、2023年8月18日，公司第四届监事会第七次会议审议通过了《关于<上海凯众材料科技
股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海凯众材料
科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核查公司<
2023年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等相关议案，并发表了核查意见。
3、2023年8月23日，公司对激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示,公示期不少于1
0天。2023年9月4日，公司披露了监事会《关于公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单
的公示情况说明及核查意见》。
4、2023年9月14日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于<上海凯众材料科
技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<上海凯众材
料科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等相关议案。
5、2023年9月15日，公司披露了《关于2023年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公
司股票情况的自查报告》。
6、2023年9月20日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于向激励对象授予限制
性股票的议案》，认为本次限制性股票激励计划规定的授予条件已经成就，确定以2023年9月2
0日为授予日，授予4名激励对象43.0020万股限制性股票。同日公司第四届监事会第八次会议
审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，并对授予日激励对象名单发表了核查
意见。
7、2024年6月，公司实施了2023年度权益分派方案，以股权登记日总股本为基数，每股派
发现金红利0.5元（含税），以资本公积金每股转增0.4股。激励对象所获授的限制性股票数量
相应增加。
8、2024年8月16日，公司召开第四届董事会第十七次会议，审议通过了《关于2023年限制
性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司监事会发表了核查意见。
9、2024年11月19日，公司召开第四届董事会第十九次会议、第四届监事会第十八次会议
，审议通过了《关于调整2023年限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票及注
销部分股票期权的议案》，对于2023年激励计划，同意公司回购并注销已授予未解锁的限制性
股票182014股。相关限制性股票于2025年1月16日完成注销。
10、2025年6月，公司实施了2024年度权益分派方案，以股权登记日总股本为基数，每股
派发现金红利0.35元（含税），以资本公积金每股转增0.4股。激励对象所获授的限制性股票
数量相应增加。
11、2025年9月4日，公司召开第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于调整2023年
限制性股票激励计划回购价格并回购注销部分限制性股票的议案》等相关议案，同意公司回购
并注销2023年限制性股票激励计划已授权未解锁的限制性股票16.66万股。
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2025-09-06│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2025年9月22日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2025年9月22日14点30分
召开地点：上海市浦东新区建业路813号公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2025年9月22日至2025年9月22日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:259:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股
东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
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2025-08-21│其他事项
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上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）向不特定对象发行可
转换公司债券（以下简称“可转债”）已获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）证监许可〔2025〕1244号文同意注册。本次发行的保荐人（主承销商）为国泰海通证券
股份有限公司（以下简称“保荐人（主承销商）”或“国泰海通”）。本次发行的可转债简称
为“凯众转债”，债券代码为“113698”。
本次发行的可转债规模为30844.70万元，每张面值为人民币100元，共计3084470张，按面
值平价发行。本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2025年8月14日，T-1日）收市后中国
证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原股
东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海证
券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。认购不足3084
4.70万元的部分由保荐人（主承销商）余额包销。
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2025-08-19│其他事项
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根据《上海凯众材料科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，本
次发行的发行人上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“凯众股份”）及保荐人（主承销
商）国泰海通证券股份有限公司于2025年8月18日（T+1日）主持了凯众股份可转换公司债券（
以下简称“凯众转债”）网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有
关单位代表的监督下进行，摇号结果经上海市东方公证处公证。
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2025-08-18│其他事项
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上海凯众材料科技股份有限公司（以下简称“凯众股份”、“发行人”或“公司”）向不
特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）已获得中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）证监许可〔2025〕1244号文同意注册。国泰海通证券股份有限公司（以
下简称“保荐人（主承销商）”或“国泰海通”）为本次发行的保荐人（主承销商）。本次发
行的可转债简称为“凯众转债”，债券代码为“113698”。
请投资者认真阅读本公告。本次发行在发行流程、申购、缴款和投资者弃购处理等环节的
重要提示如下：
1、网上投资者申购可转债中签后，应根据《上海凯众材料科技股份有限公司向不特定对
象发行可转换公司债券网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在2025年8月1
9日（T+2日）日终有足额的认购资金，能够认购中签后的1手或1手整数倍的可转债，投资者款
项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认
购，由此产生的后果及相关法律责任，由投资者自行承担。根据中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）的相关规定，放弃认购的最小单位为1手
。网上投资者放弃认购的部分由保荐人（主承销商）包销。
2、当原股东优先认购的可转债数量和网上投资者申购的可转债数量合计不足本次发行数
量的70%时，或当原股东优先缴款认购的可转债数量和网上投资者缴款认购的可转债数量合计
不足本次发行数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将协商是否采取中止发行措施，并
及时向上海证券交易所（以下简称“上交所”）报告。如果中止发行，公告中止发行原因，并
将在批文有效期内择机重启发行。
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