资本运作☆ ◇603040 新坐标 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2018-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│新坐标欧洲 │ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
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│湖州新坐标 │ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
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│新坐标墨西哥 │ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│年产21,520万件精密│ 1.65亿│ ---│ 1.60亿│ ---│ 8225.88万│ ---│
│冷锻件建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产1,992万件精密 │ 4030.66万│ 1362.87万│ 4178.82万│ ---│ ---│ ---│
│冷锻件扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│年产1,992万件精密 │ ---│ 1362.87万│ 4178.82万│ ---│ ---│ ---│
│冷锻件扩产项目 │ │ │ │ │ │ │
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│营销网络建设项目 │ 2516.00万│ ---│ 18.60万│ ---│ ---│ ---│
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│冷锻技术研发中心建│ 2020.00万│ ---│ 691.79万│ ---│ ---│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │常州启峰轴承有限公司 │
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│关联关系 │其实际控制人系公司控股子公司总经理亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品、产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │常州苏特轴承制造有限公司 │
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│关联关系 │持有公司控股子公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租入房屋、设备 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │常州苏特轴承制造有限公司 │
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│关联关系 │持有公司控股子公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方的劳务、服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │浙江日发精密机床有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理兼董事会秘书的配偶任其母公司董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品、产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │常州启峰轴承有限公司 │
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│关联关系 │其实际控制人系公司控股子公司总经理亲属 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品、产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │常州苏特轴承制造有限公司 │
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│关联关系 │持有公司控股子公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品、产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-10-28 │
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│关联方 │常州苏特轴承制造有限公司 │
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│关联关系 │持有公司控股子公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品、产品 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-08-29 │
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│关联方 │徐纳 │
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│关联关系 │公司实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │公司拟注销控股子公司杭州山木汽车热管理科技有限公司（以下简称“杭州山木”） │
│ │ 徐纳先生为公司董事长和总经理，持有杭州山木10.53%股权，本次拟注销控股子公司事│
│ │项构成关联交易 │
│ │ 本次交易未构成重大资产重组 │
│ │ 本次交易无需提交股东大会审议 │
│ │ 过去12个月公司与本次关联交易关联人徐纳先生不存在其他关联交易 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月28日召开第五届董事 │
│ │会独立董事专门会议第四次会议，审议通过了《关于拟注销控股子公司暨关联交易的议案》│
│ │，并同意将该议案提交董事会审议。同日公司召开第五届董事会第九次会议，审议通过了《│
│ │关于拟注销控股子公司暨关联交易的议案》，为优化公司资源配置，降低管理成本，公司拟│
│ │注销杭州山木汽车热管理科技有限公司。根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证│
│ │券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》等有关规定，杭州山木为公司 │
│ │与关联人徐纳先生共同投资设立的控股子公司，公司本次拟注销合资公司构成关联交易。本│
│ │次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易金额不超│
│ │过公司最近一期经审计净资产的5%，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 二、关联人介绍 │
│ │ （一）关联人关系介绍 │
│ │ 徐纳先生为公司实际控制人，现任公司董事长、总经理。根据《上海证券交易所股票上│
│ │市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的有关规 │
│ │定，徐纳先生为公司关联自然人，构成关联关系。 │
│ │ （二）关联人基本情况 │
│ │ 徐纳先生，中国国籍，无境外居留权。曾任杭州汽车发动机厂研究所技术部技术员；20│
│ │02年创办杭州新坐标锁夹有限公司，2002年7月至2010年10月，任杭州新坐标锁夹有限公司 │
│ │执行董事、总经理；2010年11月至今，任公司董事长、总经理。现任公司董事长、总经理，│
│ │杭州佐丰投资管理有限公司执行董事。 │
│ │ 三、关联交易标的基本情况 │
│ │ 本次拟注销的杭州山木具体情况如下： │
│ │ 名称：杭州山木汽车热管理科技有限公司 │
│ │ 类型：其他有限责任公司 │
│ │ 法定代表人：叶修涵 │
│ │ 注册资本：人民币950万元 │
│ │ 成立日期：2021年12月13日 │
│ │ 营业期限：2021年12月13日至无固定期限 │
│ │ 住所：浙江省杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号1幢101室 │
│ │ 经营范围：一般项目：汽车零部件研发；汽车零部件及配件制造；汽车零配件零售；机│
│ │械零件、零部件销售；机械零件、零部件加工；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭│
│ │营业执照依法自主开展经营活动）。 │
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │常州苏特轴承制造有限公司 │
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│关联关系 │持有公司控股子公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方租入房屋、设备 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │常州苏特轴承制造有限公司 │
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│关联关系 │持有公司控股子公司股份 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │接受关联方的劳务、服务 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │浙江日发精密机床有限公司 │
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│关联关系 │公司副总经理兼董事会秘书的配偶任其母公司董事 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品、产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │常州启峰轴承有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │其实际控制人系公司控股子公司总经理亲属 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品、产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-27 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │常州苏特轴承制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │持有公司控股子公司股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方购买商品、产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-04-27 │
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│关联方 │常州苏特轴承制造有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │持有公司控股子公司股份 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售商品、产品 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2019-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│杭州新坐标│湖州新坐标│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│科技股份有│材料科技有│ │ │ │ │担保,保 │ │ │
│限公司 │限公司 │ │ │ │ │证担保 │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-11-12│股权回购
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回购注销原因：根据《上市公司股权激励管理办法》《新坐标2022年限制性股票激励计划
（草案）》的相关规定，部分激励对象因职务变更、已离职或个人层面绩效考核指标未达成，
不再具备激励对象资格。
本次注销股份的有关情况
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”“新坐标”）于2024年8月28日分别召
开第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议，审议并通过了《关于回购注销部分激
励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。根据《公司2022年限制性股票激励计划（草
案）》（以下简称“《激励计划》”）及相关规定和2022年第一次临时股东大会的授权，鉴于
公司2022年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的激励对象杨琦苹、姚晓俊、叶
修涵、陶嘉贵、章正立因职务变更、已离职或个人层面绩效考核指标未达成，已不具备本激励
计划激励资格，董事会将对以上5名激励对象所持有的已获授但尚未解锁的44500股限制性股票
进行回购注销。监事会发表了核查意见，上海市锦天城律师事务所出具了法律意见书。具体内
容详见公司于2024年8月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》上
披露的《新坐标关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的公告》（公告编
号：2024-044）。公司于2024年8月29日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）、《上海证券
报》上披露了《新坐标关于回购注销部分限制性股票通知债权人公告》（公告编号：2024-046
），就本次回购注销事宜通知债权人，公司债权人自接到公司通知起30日内、未接到通知者上
述公告披露之日起45日内，均有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应
担保。截止申报时间届满，公司未收到任何债权人申报债权并要求公司清偿债务或者提供相应
担保的要求。
（一）本次回购注销限制性股票的原因
激励对象杨琦苹、姚晓俊、叶修涵、陶嘉贵、章正立因职务变更、已离职或个人层面绩效
考核指标未达成，已不再具备激励对象资格，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称
“管理办法”）、《激励计划》规定，公司将其分别持有的15000股、12000股、6000股、6000
股、5500股已获授但尚未解锁的限制性股票进行回购注销。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及杨琦苹、姚晓俊、叶修涵、陶嘉贵、章正立5人，合计拟回
购注销限制性股票44500股；本次回购注销完成后，公司2022年限制性股票激励计划剩余限制
性股票0股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”
）开设了回购专用证券账号（证券账户号：B882266693），并向中国结算上海分公司提交了回
购注销申请，本次回购注销于2024年11月14日完成，公司后续将依法办理工商变更登记手续。
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2024-10-28│其他事项
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本次股票上市类型为股权激励股份；股票认购方式为网下，上市股数为572200股。
本次股票上市流通总数为572200股。
本次股票上市流通日期为2024年11月1日。
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”、“新坐标”）于2024年10月25日分别
召开第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议，审议并通过了《关于实施2022年限
制性股票激励计划第二期解锁的议案》。根据《公司2022年限制性股票激励计划（草案）》（
以下简称“《激励计划》”）以及《公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以
下简称“《考核管理办法》”）的规定，经董事会薪酬与考核委员会考核，除5名激励对象因
职务变更、已离职或个人层面绩效考核指标未达成外，公司2022年限制性股票激励计划（以下
简称“本激励计划”）授予的激励对象所持限制性股票第二期解锁的条件已达成，董事会将根
据2022年第一次临时股东大会的授权并按照相关规定为符合解锁条件的93名激励对象办理解锁
事宜，本次解锁股份数量为572200股，上市流通日为2024年11月1日。具体情况如下：
一、限制性股票激励计划批准及实施情况
（一）限制性股票激励计划已履行的程序
1、公司于2022年9月23日召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第十一次会议，
审议通过了《关于公司<2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关事项的
议案，公司独立董事发表了同意的独立意见，监事会确认了激励对象的主体资格合法、有效。
独立董事戴国骏先生就2022年第一次临时股东大会中审议的股权激励相关议案向公司全体股东
征集投票权。上海市锦天城律师事务所出具了《关于杭州新坐标科技股份有限公司2022年限制
性股票激励计划（草案）的法律意见书》。
2、公司于2022年9月24日在公司内部办公系统和公示栏对本激励计划激励对象的姓名与职
务进行公示，2022年9月24日至2022年10月4日，共计10天。
在公示期内，公司未接到针对本次激励对象提出的异议。监事会对本激励计划的激励对象
名单进行了核查，并于2022年10月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）（以下简称
“上交所网站”）披露了《新坐标监事会关于公司2022年限制性股票激励计划的激励对象名单
的公示情况说明及核查意见》（公告编号：2022-032）。
3、公司于2022年10月17日召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<公司2022
年限制性股票股权激励计划（草案）>及其摘要的议案》及其相关事项的议案，并于2022年10
月18日在上交所网站披露了《新坐标关于2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司
股票情况的自查报告》（公告编号：2022-033）。
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2024-10-28│其他事项
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每股分配比例：每股派发现金红利0.10元（含税），不以公积金转增股本，不送红股。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中股份
和待回购注销的限制性股票后的股本总额为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司享有利润分配权的股本总额发生变动的，拟维持每股
分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。杭州新坐标科技股份有限公
司（以下简称“公司”或者“新坐标”）第五届董事会第十次会议和第五届监事会第九次会议
审议通过了《关于2024年三季度利润分配方案的议案》，2024年三季度利润分配方案以实施权
益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专用证券账户中的股份和待回购注销的限制性股
票后的股本总额为基数，向全体股东按每10股派发现金红利1.00元（含税），不以公积金转增
股本，不送红股。本议案尚需提交公司股东大会审议。
一、2024年三季度利润分配方案内容
经公司财务部核算，截至2024年9月30日，公司期末可供分配利润为916,028,156.06元，
归属于公司普通股股东的净利润为161,705,527.19元（未经审计）。
经董事会决议，公司2024年三季度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回
购专用证券账户中的股份和待回购注销的限制性股票后的股本总额为基数分配利润。本次利润
分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税），以实施
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