资本运作☆ ◇603093 南华期货 更新日期：2025-01-22◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充公司资本金 │ 3.59亿│ 3.59亿│ 3.59亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-01-21│其他事项
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2025年1月20日，南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第四届董事会第十
八次会议及第四届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于聘请H股发行并上市审计机构
的议案》，同意公司聘请天健国际会计师事务所有限公司（以下简称“天健国际”）为公司发
行境外上市外资股（H股）股票并在香港联合交易所有限公司主板挂牌上市（以下简称“本次
发行并上市”）的专项审计机构及公司完成本次发行并上市后首个会计年度的境外审计机构。
一、拟聘会计师事务所事项的情况说明
鉴于公司已启动本次发行并上市事宜，考虑到天健国际在发行上市项目方面拥有较为丰富
的财务审计经验，具备足够的独立性、专业能力，经过综合考量和审慎评估，公司董事会决定
聘请天健国际为本次发行并上市的专项审计机构及公司完成本次发行并上市后首个会计年度的
境外审计机构。该事项尚需提交公司股东大会审议。
（一）机构信息
1.基本信息
天健国际是一家注册于香港具备公众利益实体核数师审计资格的持牌执业会计师事务所，
属于天健会计师事务所（特殊普通合伙）的国际网络成员所，注册地址为香港湾仔庄士敦道18
1号大有大厦1501-8室，经营范围为提供中小企业及上市公司法定审计、内部控制审查、税务
服务、企业收购/合并的专业管理、公司财务重组及清盘管理等服务。
天健国际已引用《香港质量管理准则第1号（会计师事务所层面的质素管理）》建立质量
管理体系，确保天健国际人员在进行审计或审阅或其他鉴证或相关服务业务时遵守专业标准和
适用的法律和监管要求保护投资者之利益。天健国际另按照相关法律法规要求投保适当的职业
责任保险，以覆盖因天健国际提供的专业服务而产生的合理风险。
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2024-07-12│股权回购
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一、回购股份的基本情况
南华期货股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月8日召开第四届董事会第十五次
会议，审议通过《关于回购股份方案的议案》，同意以不低于人民币5000万元（含本数），不
超过人民币10000万元（含本数）的自有资金通过集中竞价交易方式回购公司股份，拟用于后
续实施员工持股计划。回购股份价格不超过13.90元/股（含本数），回购期限自董事会审议通
过回购方案之日起12个月内。具体内容详见公司披露的《南华期货股份有限公司关于以集中竞
价交易方式回购股份的方案》（公告编号：2024-024）。
二、首次回购股份的情况
2024年7月11日，公司通过集中竞价交易方式首次回购股份242600股，已回购股份占公司
总股本的比例为0.04%，购买的最高价为8.83元/股、最低价为8.65元/股，已支付的总金额为2
13.32万元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。
上述回购进展符合相关法律法规及公司回购方案的要求。
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2024-07-09│股权回购
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回购股份金额：不低于人民币5000万元（含本数），不超过人民币10000万元（含本数）
，最终具体回购资金总额以回购期满时实际回购股份使用的资金总额为准
回购股份资金来源：公司自有资金
回购股份用途：本次回购的股份拟用于后续实施员工持股计划，公司如未能在股份回购完
成之后36个月内实施前述用途，或所回购的股份未全部用于上述用途，未使用部分将履行相关
程序予以注销
回购股份价格：不超过人民币13.90元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购决议
前30个交易日公司股票均价的150%。具体回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间结
合公司股票价格、资金状况和经营状况确定●回购股份方式：采用集中竞价方式
回购股份期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过12个月●相关股东是否存在
减持计划：东阳市横华投资合伙企业（有限合伙）的普通合伙人为控股股东，其为控股股东的
一致行动人，在未来3个月、未来6个月内东阳市横华投资合伙企业（有限合伙）是否减持存在
不确定性；公司董监高、实际控制人、控股股东及其余一致行动人、持股5%以上的股东在未来
3个月、未来6个月内暂无减持计划。若上述主体后续拟实施股份减持计划，公司将按照相关规
定及时履行信息披露义务,敬请投资者注意投资风险。
相关风险提示：
1.回购期限内，若公司股票价格持续超出回购方案价格上限，则存在回购方案无法实施或
者只能部分实施的风险；
2.若发生对公司股票价格产生重大影响的事项，或因公司经营、财务状况、外部客观情况
发生重大变化，或其他导致公司决定终止本次回购的事项发生，则存在本次回购方案无法顺利
实施或者根据相关规定变更或终止本次回购方案的风险；
3.本次回购股份将用于员工持股计划，可能存在因员工持股计划未能经公司董事会和股东
大会等决策机构审议通过、员工持股计划认购对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部
授出的风险；
4.如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程中需要根据监
管新规调整回购相应条款的风险。
本次回购方案不代表公司将在二级市场回购公司股份的承诺，如出现上述风险导致公司本
次回购方案无法实施，公司将根据风险影响程度择机修订回购方案或终止实施，并依照法律、
法规和《南华期货股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规定履行相关程序。公
司将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情
况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
（一）本次回购股份方案董事会审议情况
公司于2024年7月8日召开第四届董事会第十五次会议，审议通过《关于回购股份方案的议
案》，该议案已经2/3以上董事出席的董事会审议通过。具体内容详见同日在上海证券交易所
网站（www.sse.com.cn）上披露的《南华期货股份有限公司第四届董事会第十五次会议决议公
告》（公告编号：2024-025）。
董事会审议时间、程序等均符合《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购
股份》等相关规定。
（二）本次回购股份方案提交股东大会审议情况
根据《公司章程》的相关规定，本次回购股份方案经2/3以上董事出席的董事会审议通过
后即可实施，无需提交股东大会审议。
二、回购预案的主要内容
（一）回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为进一步促进公司持续健康发
展，增强投资者对公司的投资信心，切实提高公司股东的投资回报，结合公司经营情况、财务
状况、未来盈利能力等因素，公司拟使用自有资金通过集中竞价交易方式回购部分公司股份，
用于实施员工持股计划。
（二）拟回购股份的种类
公司发行的人民币普通股A股。
（三）回购股份的方式
公司拟通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式进行股份回购。
（四）回购股份的实施期限
1.本次回购股份的期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起12个月内。
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2024-07-09│其他事项
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一、关于独立董事辞职的情况
公司董事会近日收到独立董事管清友先生递交的书面辞职报告。管清友先生因个人原因，
向董事会辞去公司第四届董事会独立董事、薪酬与考核委员会主任委员、审计委员会委员、提
名委员会委员职务，辞职后管清友先生不再担任公司及控股子公司任何职务。
鉴于管清友先生的离任将导致公司独立董事占董事会成员的比例低于三分之一，根据《公
司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相
关规定，在公司股东大会选举产生新任独立董事前，管清友先生仍将继续履行其作为独立董事
及董事会专门委员会主任委员/委员的相关职责。管清友先生与公司、董事会及监事会无意见
分歧，亦无任何事项需提请公司股东注意。
管清友先生在担任公司独立董事期间恪尽职守、勤勉尽责、独立公正，为公司规范运作发
挥了积极作用。公司及公司董事会对管清友先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢
！
二、关于变更独立董事并调整董事会专门委员会委员的情况
根据《上市公司独立董事管理办法》和《公司章程》等相关规定，经公司第四届董事会提
名委员会会议审核，并于2024年7月8日由第四届董事会第十五次会议审议通过《关于变更独立
董事并调整董事会专门委员会委员的议案》，同意提名徐林先生为公司独立董事、薪酬与考核
委员会主任委员、审计委员会委员、提名委员会委员，任期自公司股东大会审议通过之日起至
公司第四届董事会任期届满之日止。
独立董事候选人徐林先生的有关资料尚需上海证券交易所审核通过。本次变更独立董事并
调整董事会专门委员会委员的事项尚需提交公司股东大会审议。
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2024-05-15│其他事项
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南华期货股份有限公司(以下简称“公司”)近日收到王力先生的辞职报告，因工作变动，
王力先生辞去公司副总经理、财务总监职务，辞职后将不再担任公司任何职务。
王力先生在担任公司副总经理、财务总监期间恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对其为
公司发展所做的贡献表示衷心的感谢！
根据《公司法》《公司章程》等有关规定，经公司总经理贾晓龙先生提名，公司第四届董
事会提名委员会、审计委员会审查，并经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，公司决定
聘任李莉女士为公司财务负责人，任期自董事会通过之日起至第四届董事会届满为止。
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2024-04-20│其他事项
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南华期货股份有限公司(以下简称“公司”)积极践行“以投资者为本”的发展理念，认为
提高上市公司质量，增强投资者回报和获得感，是发展的应有之义。为切实保障全体股东权益
，增强投资者信心，持续推动公司高质量发展和投资价值提升，公司基于未来发展前景，结合
自身发展战略、经营情况，制定了“提质增效重回报”行动方案，并经公司第四届董事会第十
三次会议审议通过。具体举措如下：
一、聚焦经营主业，提升核心竞争力
公司的主营业务主要包括期货经纪、财富管理、风险管理、境外金融服务业务四大板块。
多年来，公司坚持“以衍生品业务为核心”进行业务布局，在发挥传统经纪业务基础性作用的
前提下，积极推动创新业务的发展。经过多年的培育和发展，现由母公司开展期货经纪、资产
管理等业务，通过南华资本开展基差贸易、场外衍生品、做市等风险管理业务；通过横华国际
开展境外金融服务业务；通过南华基金开展公募基金业务，已形成了涵盖境内境外、场内场外
、公募私募、期货现货、线上线下于一体综合金融服务平台，可为客户提供一站式的金融服务
。
2024年，公司将继续致力于提升公司运营质量，以更好的回馈投资者。
1、围绕主责主业，强化服务实体经济职能
2024年，公司将继续坚持以服务实体经济为根本目标，以经纪业务为基础和载体，以财富
管理业务和风险管理业务为两翼，不断提升服务实体经济能力。
公司将进一步推广和应用“保险+期货”“稳价订单”“含权贸易”等服务模式、服务工
具，支持中小微企业、三农等国民经济薄弱环节的发展，满足稳企纾困、乡村振兴等领域的金
融服务需求，促进期货市场功能的发挥。
金融行业双向开放，也是期货市场功能发挥的重要措施。境外金融服务业务是公司响应国
家“一带一路”发展倡议，服务“走出去”中国企业的重要手段和方式。当前，公司已经取得
14家境外主流交易所会员资质以及11个清算席位，构建起了境外自主清算网络，可为投资者提
供安全、稳定、高效的交易环境，更好地保障国家金融安全。2024年，公司将进一步完善境外
服务框架，强化沟通期货现货、境内境外、场内场外的综合能力，进一步助力期货市场功能发
挥。
2、加强技术和人才储备，提升核心竞争力
公司始终坚持技术创新驱动业务发展，致力于在IT、数字化转型方面的持续投入。经过多
年发展，公司组建了经验丰富、结构稳定的技术团队，并围绕不同业务线开发了一系列创新产
品和系统。针对互联网发展趋势，公司开发了南华期货APP；针对期货专业客户高效交易需求
，公司推出了NHTD2极速交易系统。
在场外衍生品业务方面，公司开发了盛华衍生品系统，为客户提供全面的衍生品交易服务
。公司还开发了期现交易风险管理系统，用于管理期现业务的交易风险。
当前，信息技术能力已成为公司业务发展的重要竞争力。2024年，公司将在现有的技术储
备上，整合内外部创新资源，持续深化公司数字化转型工作、巩固和提升公司技术优势，进一
步助推业务的拓展。
人才是期货行业发展的基石，公司需要不断吸引和培育具有专业知识和创新能力的人才，
使公司在激烈的市场竞争中保持领先地位。2024年，公司将加强人才培育和引进，持续完善现
有人才培育体系，优化员工的“选、用、育、留”，进一步提升人力资源效率和优质人才队伍
储备。
二、完善公司治理，提高公司经营水平
公司严格按照《公司法》《证券法》等法律法规，建立健全“权责分明、科学高效、协调
运作、有效制衡”的三会治理架构，有序推进股东大会、董事会、监事会、经营层的各项工作
，同时，充分发挥独立董事“参与决策、监督制衡、专业咨询”的作用，以及中小股东在公司
治理中的重要作用。
2024年，公司将不断夯实治理基础，完善法人治理结构，优化健全内部控制体系，持续加
强董事会能力建设，有力保障公司整体利益和广大投资者的合法权益。同时，公司将不断增强
决策水平和经营管理能力，进一步提升合规运营水平和全面风险管理能力。
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2024-03-30│其他事项
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美国时间3月28日，公司境外全资孙公司NanhuaUSALLC收到美国洲际交易所（以下简称“I
CE-US”）的通知，获批成为ICE-US清算会员，具备ICE-US交易和清算资格，可以交易和清算I
CE-US上市的期货期权和相关产品。
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2024-03-21│其他事项
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近日，公司决定撤销东阳分公司、普宁营业部，公司将按照《期货公司监督管理办法》等
规定，认真处理分支机构客户资产、结清分支机构相关业务并终止经营场所等事宜。
上述事项尚需向营业部所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，并及时办理工商注
销等相关手续。
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2024-03-09│对外担保
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被担保人名称：公司子公司横华国际期货有限公司、NANHUAUSAHOLDINGLLC、NANHUAUSALL
C、NanhuaFinancial(UK)Co.Ltd.、NANHUASINGAPOREPTE.LTD.、横华国际证券有限公司
本次担保金额：本次担保金额合计人民币16亿元
本次担保无反担保
特别风险提示：本次被担保人横华国际期货有限公司、NANHUAUSAHOLDINGLLC、NANHUAUSA
LLC、NanhuaFinancial(UK)Co.Ltd.、NANHUASINGAPOREPTE.LTD.最近一期资产负债率超过70%
，敬请投资者注意相关风险。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
为满足公司子公司日常经营活动及业务发展需求，在确保规范运作和风险可控的前提下，
公司拟对各类融资事项担保额度进行预计。担保形式为下属子公司之间的担保，不包含母公司
对子公司担保以及对合并报表范围外公司提供担保的情况。
目前，银行报批授信大多需增信措施，纯信用授信较少。考虑到目前子公司的实际经营情
况和资金需求，且目前监管条件下期货公司层面不能对外担，因此公司申请自2023年度股东大
会审议通过之日起至2024年度股东大会结束之日止，拟在公司合并报表范围内的子公司之间进
行相互担保，担保额度为16亿元，并在有效期内，每日担保余额不超过16亿元。
（二）公司就本次担保事项履行的内部决策程序及尚需履行的决策程序本次担保额度预计
已经公司第四届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
该担保额度适用于纳入公司合并报表范围内的子公司之间的担保。
同时提请股东大会授权公司或子公司管理层在经审议批准的上述担保额度内决定担保金额
、担保期限、担保形式、签署相关担保合同等具体事宜。在不超过上述担保额度的情况下，无
需再逐项提请公司董事会、股东大会审议批准。
在本次担保额度范围内，被担保方可按照实际情况内部调剂使用，公司合并报表范围内的
其他控股子公司和授权期限内公司新设立或纳入合并报表范围内的控股子公司，在担保额度范
围内可根据实际情况调剂使用；调剂发生时资产负债率为70%以上的子公司不能从股东大会审
议时资产负债率为70%以下的子公司处获得担保额度。
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2024-03-09│其他事项
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（一）机构信息
1.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买
的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会
计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事
诉讼中被判定需承担民事责任。
2.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行
为受到行政处罚1次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从
业人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、
纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。
（二）项目信息
1.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年存在因执业行为受到刑事处罚，
受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行
业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：
2.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员
不存在可能影响独立性的情形。
3.审计收费
2023年度财务审计费用为46.23万元（不含税），内控审计费用为15.09万元（不含税），
本次收费是以天健会计师事务所（特殊普通合伙）各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间
为基础计算的。
2024年度财务审计费用预计为46.23万元（不含税），内控审计费用为15.09万元（不含税
），本次收费是以天健会计师事务所（特殊普通合伙）各级别工作人员在本次工作中所耗费的
时间为基础计算的。
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2024-03-09│其他事项
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每股分配比例：每10股派发现金红利0.66元（含税）
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整
每股分配比例，并将在相关公告中披露。
本年度现金分红比例低于30%,主要系公司需要积累适当的留存收益，以保证公司的净资本
充足，优化资产负债结构，更好地满足公司长期发展的需求。
一、利润分配方案内容
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2023年12月31日，南华期货股份有限公
司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为人民币966888492.88元。经董事会决
议，公司2023年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分
配方案如下：
公司拟向全体股东每股派发现金红利0.066元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股
本610065893股，以此计算合计拟派发现金红利40264348.94元（含税）。本年度公司现金分红
比例为10.02%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟
维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情
况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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