资本运作☆ ◇603112 华翔股份 更新日期：2026-06-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2020-09-02│ 7.82│ 3.65亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-03-04│ 5.51│ 6110.86万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2021-12-22│ 100.00│ 7.87亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-01-20│ 6.76│ 758.68万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2024-09-25│ 7.88│ 2.07亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-11-01│ 7.88│ 5750.90万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-08-27│ 7.88│ 788.00万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2026-06-08│ 100.00│ 12.91亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│华翔圣德曼（上海）│ 42911.75│ ---│ 70.00│ ---│ 1869.08│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│补充流动资金及偿还│ 2.07亿│ 1.37亿│ 2.08亿│ 100.27│ ---│ ---│
│银行贷款项目 │ │ │ │ │ │ │
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│机加工扩产升级及部│ 5.25亿│ 1.55亿│ 5.30亿│ 98.11│ ---│ ---│
│件产业链延伸项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│机加工扩产升级及部│ 5.40亿│ 1.55亿│ 5.30亿│ 98.11│ ---│ ---│
│件产业链延伸项目 │ │ │ │ │ │ │
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│铸造产线智能化升级│ 3651.07万│ 340.96万│ 2598.04万│ 71.16│ ---│ ---│
│与研发能力提升项目│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│铸造产线智能化升级│ 5151.07万│ 340.96万│ 2598.04万│ 71.16│ ---│ ---│
│与研发能力提升项目│ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金项目 │ 2.10亿│ 0.00│ 2.10亿│ 100.07│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-04-09 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广东共成设备租赁服务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其配偶控制的公司之控股子公司持股 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租入租出 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-09 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广东兴翔智能科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │曾为本公司控股股东的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租入租出 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-09 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西华成攒碳循环科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │本公司控股股东的全资子公司的控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-09 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │临汾华翔康健医疗器械有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │本公司控股股东的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-09 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广东共成设备租赁服务有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司实际控制人及其配偶控制的公司之控股子公司持股 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租入租出 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-09 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │广东兴翔智能科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │曾为本公司控股股东的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │租入租出 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-09 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │山西华成攒碳循环科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │本公司控股股东的全资子公司的控股子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-04-09 │
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│关联方 │临汾华翔康健医疗器械有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │本公司控股股东的全资子公司 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │购买商品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
山西临汾华翔实业有限公司 2650.00万 5.63 8.90 2025-01-10
─────────────────────────────────────────────────
合计 2650.00万 5.63
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
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│公告日期 │2025-01-10 │质押股数(万股) │2650.00 │
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│质押占所持股(%) │8.90 │质押占总股本(%) │5.63 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │山西临汾华翔实业有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │中信银行股份有限公司太原分行 │
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│质押起始日 │2025-01-08 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年01月08日山西临汾华翔实业有限公司质押了2650.0万股给中信银行股份有限公司│
│ │太原分行 │
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│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-06-12│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
重要内容提示：
山西华翔集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）向不特定对象发行可转换
公司债券（以下简称“可转债”）已获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”
）证监许可〔2026〕733号文同意注册。国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”
或“保荐人（主承销商）”）为本次发行的保荐人（主承销商）。本次发行的可转债简称为“
翔26转债”，债券代码为“113703”。
本次发行的可转债规模为130102.00万元，每张面值为人民币100元，共计13010200张，按
面值平价发行。本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2026年6月5日，T-1日）收市后中
国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）登记在册的原
股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上海
证券交易所（以下简称“上交所”）交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。认购不足13
0102.00万元的部分由保荐人（主承销商）余额包销。
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2026-06-10│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据《山西华翔集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，本次发
行的发行人山西华翔集团股份有限公司（以下简称“华翔股份”）及保荐人（主承销商）国泰
海通证券股份有限公司于2026年6月9日（T+1日）主持了华翔股份可转换公司债券（以下简称
“翔26转债”）网上发行中签摇号仪式。摇号仪式按照公开、公平、公正的原则在有关单位代
表的监督下进行，摇号结果经上海市东方公证处公证。现将中签结果公告如下：
凡参与“翔26转债”网上申购的投资者持有的申购配号尾数与上述号码相同的，则为中签
号码。
发行人：山西华翔集团股份有限公司
保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
发行人：山西华翔集团股份有限公司
保荐人（主承销商）：国泰海通证券股份有限公司
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2026-06-09│其他事项
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华翔股份本次向不特定对象发行130102.00万元可转换公司债券原股东优先配售和网上申
购工作已于2026年6月8日（T日）结束。根据《山西华翔集团股份有限公司向不特定对象发行
可转换公司债券发行公告》，本公告一经刊出即视为向所有参加申购的投资者送达获配信息。
现将本次翔26转债发行申购结果公告如下：
一、总体情况
翔26转债本次发行130102.00万元，发行价格为100元/张，共计13010200张（1301020手）
，本次发行的原股东优先配售日和网上申购日为2026年6月8日（T日）。
二、发行结果
根据《山西华翔集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券发行公告》，本次翔
26转债发行总额为130102.00万元，向股权登记日收市后登记在册的持有发行人股份的原股东
优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采用网上通过上交所交
易系统向社会公众投资者发售的方式进行，最终的发行结果如下：
（一）向原股东优先配售结果
根据上交所提供的网上优先配售数据，最终向发行人原股东优先配售的翔26转债为102406
4000.00元（1024064手），约占本次发行总量的78.71%。
（二）社会公众投资者网上申购结果及发行中签率
本次发行最终确定的网上向社会公众投资者发行的翔26转债为276956000.00元（276956手
），占本次发行总量的21.29%，网上中签率为0.00331130%。
根据上交所提供的网上申购信息，本次网上申购有效申购户数为8401956户，有效申购数
量为8363973202手，即8363973202000.00元，配号总数为8363973202个，起讫号码为10000000
0000-108363973201。
发行人和保荐人（主承销商）将在2026年6月9日（T+1日）组织摇号抽签仪式，摇号中签
结果将于2026年6月10日（T+2日）在上交所网站（http://www.sse.com.cn）上公告。申购者
根据中签号码，确认认购可转债的数量，每个中签号只能购买1手（即1000元）翔26转债。
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2026-06-04│其他事项
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1、山西华翔集团股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券于2026年4月13日公告获
得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的批复（证监许可〔2026〕
733号）。本次发行的可转换公司债券简称为“翔26转债”，债券代码为“113703”。
2、本次发行13.0102亿元可转债，每张面值为人民币100元，共计13010200张，1301020手
。
3、本次向不特定对象发行的可转债向发行人在股权登记日（2026年6月5日，T-1日）收市
后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）采
用网上通过上交所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。
4、原股东可优先配售的翔26转债数量为其在股权登记日（2026年6月5日，T-1日）收市后
登记在册的持有发行人股份数量按每股配售2.409元可转债的比例计算可配售可转债金额，再
按1000元/手的比例转换为手数，每1手（10张）为一个申购单位，即每股配售0.002409手可转
债。原股东可根据自身情况自行决定实际认购的可转债数量。
发行人原股东的优先认购通过上交所交易系统进行，配售简称为“翔26配债”，配售代码
为“753112”。原股东优先配售不足1手的部分按照精确算法（参见释义）原则取整。
原股东除可参加优先配售外，还可参加优先配售后余额的申购。原股东参与网上优先配售
的部分，应当在T日申购时缴付足额资金。原股东参与优先配售后余额的网上申购时无需缴付
申购资金。
5、发行人现有总股本539961401股，无回购专户库存股，全部可参与原A股股东优先配售
。按本次发行优先配售比例0.002409手/股计算，原A股股东可优先配售的可转债上限总额为13
01020手。
6、社会公众投资者通过上交所交易系统参加发行人原股东优先配售后余额的申购，申购
简称为“翔26发债”，申购代码为“754112”。每个账户最小认购单位为1手（10张，1000元
），每1手为一个申购单位，超过1手的必须是1手的整数倍，每个账户申购上限是1000手（1万
张，100万元），如超过该申购上限，则该笔申购无效。申购时，投资者无需缴付申购资金。
7、本次发行的翔26转债不设定持有期限制，投资者获得配售的翔26转债上市首日即可交
易。投资者应遵守《证券法》《可转换公司债券管理办法》等相关规定。
8、本次发行并非上市，上市事项将另行公告，发行人在本次发行结束后将尽快办理有关
上市手续。
9、投资者请务必注意公告中有关“翔26转债”发行方式、发行对象、配售/发行办法、申
购时间、申购方式、申购程序、申购价格、票面利率、申购数量和认购资金缴纳等具体规定。
10、投资者不得非法利用他人账户或资金进行申购，也不得违规融资或帮他人违规融资申
购。投资者申购并持有翔26转债应按相关法律法规及中国证监会的有关规定执行，并自行承担
相应的法律责任。
11、本公告仅对发行翔26转债的有关事宜向投资者作扼要说明，不构成本次发行翔26转债
的任何投资建议。投资者欲了解本次翔26转债的详细情况，敬请阅读《山西华翔集团股份有限
公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）。投资者可
到上交所网站（http://www.sse.com.cn）查询募集说明书全文及本次发行的相关资料。
12、投资者须充分了解发行人的各项风险因素，谨慎判断其经营状况及投资价值，并审慎
做出投资决策。发行人受政治、经济、行业环境变化的影响，经营状况可能会发生变化，由此
可能导致的投资风险应由投资者自行承担。本次发行的可转债无流通限制及锁定期安排，自本
次发行的可转债在上交所上市交易之日起开始流通。请投资者务必注意发行日至上市交易日之
间公司股票价格波动和利率波动导致可转债价格波动的投资风险。
13、有关本次发行的其它事宜，发行人和保荐人（主承销商）将视需要在《上海证券报》
和上交所网站（http://www.sse.com.cn）上及时公告，敬请投资者留意。
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2026-06-04│其他事项
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山西华翔集团股份有限公司（以下简称“华翔股份”或“发行人”）向不特定对象发行可
转换公司债券已获得中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2026〕
733号文同意注册。
本次发行向原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）
采用网上通过上海证券交易所交易系统向社会公众投资者发售的方式进行。
本次发行的可转换公司债券募集说明书摘要和发行公告已于2026年6月4日（T-2日）披露
，募集说明书全文及相关资料可在上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）查询。
为便于投资者了解华翔股份本次向不特定对象发行可转换公司债券的有关情况和本次发行
的相关安排，发行人和保荐人（主承销商）将就本次发行举行网上路演。
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2026-05-01│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
征集事项相关提案的表决结果（如适用）
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年4月30日
(二)股东会召开的地点：山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林村山西华翔集团股份有限公司30
7会议室
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2026-04-23│其他事项
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为深入贯彻上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》文
件精神，全面落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》要求，结合山西华翔集团股
份有限公司（以下简称“公司”）2025年度经营实际、发展战略，聚焦“提升经营质量、增强
盈利能力、优化公司治理、强化股东回报、加快新质生产力布局、压实关键少数责任”六大核
心目标，制定本2026年度专项行动方案。主要举措如下：
一、聚焦主业发展，提升经营质量，夯实发展根基
公司将续巩固并强化白色家电零部件、汽车零部件、工程机械零部件三大主业基本盘，着
力发展战略新兴产业，形成“核心主业扩张+新兴赛道爆发”的产业生态。稳固白色家电压缩
机零部件龙头地位，深化与头部客户战略合作，提升机加工比例，推进精密加工产能释放。加
速汽车零部件业务放量，依托华域汽车合资公司平台，扩大汽车零部件订单规模。工程机械零
部件业务，持续巩固海外市场合作关系，推进短流程联铸及消失模生产线建设。
在稳固主业的同时，公司同步加速培育第二增长极，积极向高端智能装备领域延伸。2025
年度，公司瞄准减速器金属结构件赛道，已与多家头部减速器厂商建立业务联系，并完成多款
产品的送样验证，顺利通过重点客户现场审厂考核。
同时，公司持续突破现有铸造能力边界，新增消失模精密铸造、高压铸铝等新工艺，拓展
工业装备、轻量化部件市场，产品矩阵持续丰富。
2026年，公司将进一步完成“三园规划”落实，推动甘亭汽车工业园和翼城工程机械工业
园的布局调整和建设投产；继续推进智能机器人零部件研发与产业化，加快生产线的投资建设
，提高订单转化能力。
二、加快发展新质生产力，增强核心竞争力
2026年，公司将承继精益管理、数智化工厂建设的蓬勃势头，主动拥抱人工智能时代发展
机遇，以“AI场景全面落地、数智底座自主可控”为核心，对内加快构建AI变革组织架构，搭
建AI管理决策与智能运营平台，打造专业化AI人才梯队，全面推进人工智能在研发、生产、管
理、供应链等全场景深度应用，加快工厂“数字员工”部署与智能工位建设，以数智化变革驱
动生产效率、管理效能与核心竞争力系统性跃升。
公司已携手国际领先的区块链与数据要素技术服务商，联合组建华翔智联，核心服务于公
司自身数智化转型与AI变革战略落地。2026年，公司将充分发挥华翔智联科研优势，聚焦公司
铸造加工核心业务场景，搭建公司专属数智底座与AI赋能平台，为公司AI管理决策、生产智能
管控、数字员工部署等核心举措提供技术支撑，打通公司内部数据壁垒，推动AI技术与研发、
生产、管理、供应链等全流程深度融合，助力公司实现数智化转型提质增效。在此基础上，以
华翔智联为平台，向产业链上下游开放数智底座与场景能力，推进AI+供应链可视化、可预测
、可调度，提升整体产业链韧性。
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2026-04-11│其他事项
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重要内容提示：
本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为26,649,746股。
本次股票上市流通总数为26,649,746股。
本次股票上市流通日期为2026年4月16日。
一、本次限售股上市类型
本次限售股上市类型为山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）向特定对象发行
限售股。
2024年7月24日，公司公告获得中国证券监督管理委员会出具的《关于同意山西华翔集团
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2024]1028号），同意公司向特定
对象发行股票的注册申请。公司本次获准发行
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