资本运作☆ ◇603115 海星股份 更新日期：2024-04-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│新一代高性能中高压│ 2.46亿│ 1890.24万│ 8427.28万│ 43.85│ ---│ ---│
│腐蚀箔项目 │ │ │ │ │ │ │
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│新能源、大数据、云│ 5900.00万│ 4924.84万│ 5023.01万│ 85.14│ ---│ ---│
│计算用高性能电极箔│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│国家企业技术中心升│ 5500.00万│ 154.81万│ 372.63万│ 9.32│ ---│ ---│
│级项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 1.00亿│ ---│ 1.00亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│长寿命高容量低压腐│ 1.13亿│ 1137.09万│ 4309.52万│ 43.10│ ---│ ---│
│蚀箔项目 │ │ │ │ │ │ │
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│新一代纳微孔结构铝│ 8600.00万│ 163.98万│ 7384.01万│ 85.86│ ---│ ---│
│电极箔项目 │ │ │ │ │ │ │
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│新一代高性能化成箔│ 1.60亿│ 163.60万│ 9117.42万│ 90.27│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│新能源、大数据、云│ ---│ 4924.84万│ 5023.01万│ 85.14│ ---│ ---│
│计算用高性能电极箔│ │ │ │ │ │ │
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2023-09-13│其他事项
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一、通知债权人的原由
为降低管理成本，整合和优化现有资源配置，提高资产运营效率，南通海星电子股份有限
公司（以下简称“公司”）拟吸收合并全资子公司南通海悦电子有限公司（以下简称“海悦电
子”）。本次吸收合并后，海悦电子将注销其法人资格，公司作为合并完成后的存续公司将依
法承继海悦电子的所有资产、债权债务、人员及其他一切权利与义务。
公司于2023年8月25日召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十次会议，于202
3年9月12日召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于吸收合并全资子公司的议案》
，并于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体刊登了《2023年第
三次临时股东大会决议公告》。
二、需债权人知晓的相关信息
根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，公司债权人自接到公司通知起30
日内、未接到通知者自本公告披露之日起45日内，有权凭有效债权文件及相关凭证要求公司清
偿债务或者提供相应担保。相关债权人未在上述规定期限内行使上述权利的，本次吸收合并将
按照法定程序实施，相应债务将在吸收合并后由本公司继续承担。
债权人可持证明债权债务关系合法存续的合同、协议及其他相关凭证的原件及复印件到公
司申报债权。
债权人为法人的，需同时携带该法人的营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明
文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及
复印件。
债权人为自然人的，需同时携带有效身份证件的原件及复印件；委托他人申报的，除上述
文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
债权申报具体方式如下：
1.债权申报登记地点：江苏省南通市通州区平潮镇通扬南路518号南通海星电子股份有限
公司
2．申报时间：自本公告之日起45日内
3．联系人：证券事务部
4．联系电话：0513-86726111
5．联系邮箱：sml@haistar.com.cn
6、传真号码：0513-86572618
7、以邮寄方式申报的，申报日以寄出日/邮戳日为准；以传真方式申报的，申报日以公司
收到文件日为准，请注明“申报债权”字样。非现场申报登记的，申报材料除包含上述材料之
外，需提供指定联系人及联系方式。
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2023-09-01│其他事项
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期权简称：海星股份期权
期权代码（分三期行权）：1000000450、1000000451、1000000452
授权日：2023年7月21日
行权价格：11.19元/股
授予数量：1490.00万份
授予人数：85名
股票期权登记完成时间：2023年8月30日
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、上海证券交易所、中国证券登记结算有
限责任公司上海分公司有关规则的规定，南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）于
2023年8月30日完成了公司2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）股票期权授
予登记工作。现将有关事项公告如下：
一、2023年股票期权激励计划已履行的相关审批程序
1、2023年5月29日，公司召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司<2023年
股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，
关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了
独立意见。
2、2023年5月29日，公司召开第四届监事会第八次审议通过了《关于公司<2023年股票期
权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》《关于核查<2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
3、2023年7月6日，公司公告了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事
徐光华先生作为征集人，就公司拟于2023年7月21日召开的2023年第一次临时股东大会审议的
股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2023年7月5日至2023年7月14日，公司对本次激励计划授予激励对象名单的姓名和职务
在公司内部予以公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励对象有关的任何异议。2023年7
月15日，公司监事会披露了《监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的审核意
见及公示情况说明》。
5、2023年7月21日，公司召开了2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<202
3年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施
考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议
案，并于同日披露了《关于公司2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司
股票情况的自查报告》。
6、2023年7月21日，公司召开了第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第九次会议，
审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于向激励对象授予股票
期权的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了独立
意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
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2023-08-26│吸收合并
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2023年8月25日，南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第
十八次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于吸收合并全资子公司的议案》。具
体情况如下:
一、交易概述
为降低管理成本，整合和优化现有资源配置，提高资产运营效率，公司拟吸收合并全资子
公司南通海悦电子有限公司（以下简称“海悦电子”）。本次吸收合并后，海悦电子将注销其
法人资格，公司作为合并完成后的存续公司将依法承继海悦电子的所有资产、债权债务、人员
及其他一切权利与义务。
本次吸收合并不构成关联交易及《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组
情形。根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，该议案尚须提交公司2023年第三次临时股
东大会审议。
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2023-08-26│委托理财
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投资种类：委托理财；
投资金额：不超过人民币3亿元，可循环滚动使用；
履行的审议程序：南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年8月25日召
开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自
有资金进行现金管理的议案》；特别风险提示：虽然公司及子公司购买的为低风险理财产品，
但金融市场受宏观经济的影响较大，理财产品可能会面临政策风险、流动性风险、收益波动等
投资风险。
（一）投资目的
公司及子公司通过利用闲置自有资金进行适度的理财，有利于提高公司资金使用效率，增
加资金收益，为公司股东谋取更多的投资回报。
（二）投资金额
不超过人民币3亿元，可循环滚动使用。
（三）资金来源
公司及子公司购买理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。
（四）委托理财产品的基本情况
根据公司资金整体运营情况，公司秉承资金效益最大化的原则，在不影响公司日常经营业
务的开展及确保资金安全的前提下，对不超过人民币3亿元的闲置自有资金通过购买安全性高
、流动性好的理财产品增加资金收益。在总额不超过人民币3亿元（含3亿元）额度内，资金可
以循环使用。
（五）委托理财受托方
商业银行，证券公司，信托公司等金融机构。
（六）授权及投资期限
授权期限自公司董事会审议通过之日起12个月内，单个理财产品的期限不超过12个月。
（七）实施方式
在额度范围内，由董事会授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度内签署相关合同文
件，公司财务部负责组织实施。
二、审议程序
公司于2023年8月25日召开第四届董事会第十八次会议、第四届监事会第十次会议，审议
通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用合计不超
过人民币3亿元闲置自有资金投资于银行、证券公司或信托公司等金融机构的低风险理财产品
，在上述额度内，资金可以滚动使用。授权使用期限为董事会审议通过该事项之日起12个月内
，同时，授权公司董事长或董事长授权人士在上述额度内签署相关合同文件，公司财务部负责
组织实施。
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2023-07-22│价格调整
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南通海星电子股份有限公司（以下简称“公司”“海星股份”）《2023年股票期权激励计
划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）已经由公司2023年第一次临时股东大会
审议通过。根据股东大会的授权，公司于2023年7月21日召开公司第四届董事会第十七次会议
和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案
》。现对有关事项说明如下：一、已履行的决策程序和信息披露情况
1、2023年5月29日，公司召开第四届董事会第十六次会议审议通过了《关于公司<2023年
股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核
管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，
关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了
独立意见。
2、2023年5月29日，公司召开第四届监事会第八次审议通过了《关于公司<2023年股票期
权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办
法>的议案》《关于核查<2023年股票期权激励计划激励对象名单>的议案》等议案。
3、2023年7月6日，公司公告了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，独立董事
徐光华先生作为征集人，就公司拟于2023年7月21日召开的2023年第一次临时股东大会审议的
股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。
4、2023年7月5日至2023年7月14日，公司对本次激励计划授予激励对象名单的姓名和职务
在公司内部予以公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励对象有关的任何异议。2023年7
月15日，公司监事会披露了《监事会关于公司2023年股票期权激励计划激励对象名单的审核意
见及公示情况说明》。
5、2023年7月21日，公司召开2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2023
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案
，并于同日披露了《关于公司2023年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股
票情况的自查报告》。
6、2023年7月21日，公司召开了第四届董事会第十七次会议和第四届监事会第九次会议，
审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于向激励对象授予股票
期权的议案》，关联董事已在审议相关事项时回避表决，公司独立董事对相关事项发表了独立
意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实并发表了核查意见。
二、调整事由及调整结果
1、调整事由
公司于2023年6月29日披露了《2022年年度权益分派实施公告》，以方案实施前的公司总
股本239200000股为基数，每股派发现金红利0.75元（含税），共计派发现金红利179400000.0
0元。
根据公司《激励计划（草案）》的相关规定，若在激励对象行权前，公司有资本公积转增
股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等事项，应对行权价格进行相应的调整，
具体如下：
P＝P0-V
其中：P0为调整前的行权价格；V为每股的派息额；P为调整后的行权价格。经派息调整后
，P仍须为正数。
根据上述权益分派方案，公司股票期权行权价格需要进行相应调整P=11.94–0.75=11.19
元/份
据此，公司本激励计划的股票期权行权价格由11.94元/份调整为11.19元/份。
除上述调整内容外，本次激励计划其他内容与公司2023年第一次临时股东大会审议通过的
《激励计划（草案）》一致。本次调整在2023年第一次临时股东大会对董事会的授权范围内，
无需提交股东大会审议，调整程序合法、合规。
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2023-07-06│其他事项
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征集投票权的时间：2023年7月18日至2023年7月19日（上午9:00--11:00，下午13:00--16
:00）
征集人对所有表决事项的表决意见：同意
征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，并按照南通海星电子股份有限公司（以
下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董事徐光华作为征集人就公司拟于2023年7月21
日召开的2023年第一次临时股东大会审议的股票期权激励计划相关议案向公司全体股东征集投
票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
（一）征集人的基本情况
1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事徐光华，其基本情况如下：徐光华：196
3年生，中国国籍，无境外永久居留权，管理学博士。南京理工大学会计学教授、博导、九三
学社主委、中国会计学会高等工科院校分会会长、兰杉助学基金发起人、南京理工大学财务与
会计研究中心主任，江苏管理会计研究中心副主任；2020年10月至今，担任海星股份独立董事
。
2、徐光华目前未持有公司股份，目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有
关的重大民事诉讼或仲裁。不存在《中华人民共和国公司法》、《南通海星电子股份有限公司
章程》中规定的不得担任公司董事的情形。
3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排，其作为公司
独立董事，与本公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、实际控制人及其关联人之
间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
（二）征集人对表决事项的表决意见及理由
徐光华作为公司独立董事，于2023年5月29日出席了公司召开的第四届董事会第十六次会
议，并对《关于公司<2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<202
3年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权
激励相关事宜的议案》均投了同意票，并发表了同意公司实施本次股票期权激励计划的独立意
见。
公司实施本次激励计划可以健全公司的激励机制，完善激励与约束相结合的分配机制，使
员工和股东形成利益共同体，有利于提升员工积极性与创造力，从而提升公司生产效率与水平
，有利于公司的长期持续发展，不存在损害上市公司及全体股东利益的情形。公司本次激励计
划的激励对象均符合法律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
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性、安全性以及出错发生都不作担保。
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据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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