资本运作☆ ◇603121 华培动力 更新日期：2024-05-11◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│无锡盛迈克传感技术│ 3156.38│ ---│ 100.00│ ---│ 641.82│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2021-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│武汉汽车零部件生产│ 4.70亿│ 4609.86万│ 3.04亿│ 64.66│ 3048.55万│ ---│
│基地建设项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-07-11 │交易金额(元)│1.51亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │无锡盛迈克传感技术有限公司100%股│标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │上海华培动力科技（集团）股份有限公司 │
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│卖方 │薄卫忠、蒋蕴、周敬训、朱晔如 │
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│交易概述 │本期股权过户比例为16%，转让价格为3156.38万元。 │
│ │ 本期股权过户完成后，公司持有无锡盛迈克传感技术有限公司（以下简称“无锡盛迈克│
│ │”或“标的公司”）100%的股权。 │
│ │ 上海华培动力科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”或“受让方”）拟以全现│
│ │金的方式分四期收购无锡盛迈克传感技术有限公司（以下简称“无锡盛迈克”或“标的公司│
│ │”）100%股权，四期交割对应的股权转让价款合计不超过人民币15105万元，首期收购无锡 │
│ │盛迈克51%股权，剩余股权分三期根据标的公司在对赌期的业绩的实现情况逐步完成全部股 │
│ │权的收购（详见下述“核心交易条款”）。 │
│ │ （一）交易基本情况 │
│ │ 经各方友好协商，2020年12月2日，公司与无锡盛迈克和自然人股东薄卫忠、蒋蕴、周 │
│ │敬训、朱晔如（以下简称“转让方”）签署了《股权转让协议》（以下简称“转让协议”）│
│ │，公司拟合计分四期收购以上自然人股东持有的无锡盛迈克100%股权，其中首期收购51%股 │
│ │权，2021年第2期、2022年第3期、2023年第4期分别受让18%、15%、16%的股权。本次交易设│
│ │置有交易作价调整机制，四期交割对应的股权转让价款合计不超过人民币15105万元，其中 │
│ │首期支付人民币4590万元，第2-4期的支付对价将依据标的公司的业绩对赌实现情况进行动 │
│ │态调整（详见下述“核心交易条款”）。 │
│ │ 近期公司完成了对无锡盛迈克第4期16%的股权收购。无锡盛迈克股权变更工商登记于20│
│ │23年7月7日完成,公司将依据转让协议的约定完成上述股权转让款的支付。 │
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【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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上海帕佛儿投资管理有限公 3460.00万 19.22 --- 2019-03-26
司
上海华涧投资管理有限公司 5520.00万 16.31 39.56 2023-11-24
吴怀磊 1201.00万 3.55 48.64 2024-03-15
吴佳 780.00万 2.30 68.88 2024-03-16
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合计 1.10亿 41.38
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-11-24 │质押股数(万股) │4600.00 │
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│质押占所持股(%) │32.97 │质押占总股本(%) │13.59 │
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│股东名称 │上海华涧投资管理有限公司 │
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│质押方 │华西证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-11-22 │质押截止日 │2024-11-22 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年11月22日上海华涧投资管理有限公司质押了4600.0万股给华西证券股份有限公司│
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-11-24 │质押股数(万股) │920.00 │
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│质押占所持股(%) │6.59 │质押占总股本(%) │2.72 │
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│股东名称 │上海华涧投资管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华西证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-11-22 │质押截止日 │2024-11-22 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2023年11月22日上海华涧投资管理有限公司质押了920.0万股给华西证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-09-02 │质押股数(万股) │2223.00 │
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│质押占所持股(%) │15.93 │质押占总股本(%) │6.57 │
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│股东名称 │上海华涧投资管理有限公司 │
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│质押方 │国金证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-03-07 │质押截止日 │2024-03-07 │
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│实际解押日 │2023-11-20 │解押股数(万股) │2223.00 │
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│质押说明 │公司于近日接到公司控股股东华涧投资的通知，获悉其将所持有本公司的部分股份办理│
│ │了解除质押业务 │
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│解押说明 │2023年11月20日上海华涧投资管理有限公司解除质押5408.0万股 │
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│公告日期 │2023-03-18 │质押股数(万股) │780.00 │
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│质押占所持股(%) │68.88 │质押占总股本(%) │2.30 │
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│股东名称 │吴佳 │
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│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-03-16 │质押截止日 │2024-09-13 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年03月16日吴佳质押了780.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
│ │2024年03月16日吴佳质押了780.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-03-16 │质押股数(万股) │1201.00 │
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│质押占所持股(%) │48.64 │质押占总股本(%) │3.55 │
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│股东名称 │吴怀磊 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-03-14 │质押截止日 │2024-09-11 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年03月14日吴怀磊质押了1201.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
│ │2024年03月14日吴怀磊质押了1201.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-04-27│其他事项
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上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司武汉华培动力
科技有限公司（以下简称“武汉华培”）于近日收到湖北省科学技术厅、湖北省财政厅、国家
税务总局湖北省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，公司全资子公司武汉华培通过了高
新技术企业的重新认定。
本次系武汉华培原高新技术企业证书有效期满后进行的重新认定，根据《中华人民共和国
企业所得税法》以及国家对高新技术企业的相关税收规定，公司全资子公司武汉华培自通过高
新技术企业重新认定后连续三年（2023年至2025年）享受国家关于高新技术企业的相关税收优
惠政策，按15%的税率缴纳企业所得税。
本次通过高新技术企业重新认定不会对2023年度经营业绩产生重大影响。
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2024-03-26│银行借贷
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一、向银行申请贷款的情况概述
为满足公司经营和发展需要，提高运作效率，上海华培数能科技（集团）股份有限公司（
以下简称“公司”）拟向中信银行股份有限公司上海分行申请合计不超过15000万元人民币的
贷款，公司以其持有的无锡盛邦电子有限公司（以下简称“无锡盛邦”）58.5%的股权为本次
贷款提供质押。
公司于2024年3月25日召开的第三届董事会第十次会议审议通过，本次贷款及质押事项在
董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。本次贷款事项不涉及关联交易，也不构成《
上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、贷款合同主要内容
1、借款人：上海华培数能科技（集团）股份有限公司
2、贷款人：中信银行股份有限公司上海分行
3、贷款金额：人民币15000万元
4、贷款期限：五年，可分期提款
5、贷款利率：采用浮动利率，本合同项下实际单笔提款日与本合同签订日间隔在六个月
以内（含）时，贷款利率按如下方式执行（本合同项下的贷款利率为年利率）：贷款利率=贷
款实际提款日定价基础利率+（与银行另行约定）基点（1基点=0.01%）
三、质押标的情况
1、公司名称：无锡盛邦电子有限公司
2、统一社会信用码：91320200764181374B
3、企业类型：有限责任公司（港澳台投资、非独资）
4、注册地址：无锡蠡园经济开发区3-5地块汇光工业园3号楼三楼
5、法定代表人：薄卫忠
6、成立日期：2004年7月30日
7、注册资本：715.863908万元人民币
8、经营范围：汽车组合仪表、传感器、汽车零部件及配件的研发、测试、生产、加工、
进出口业务和技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）一般
项目：光伏设备及元器件销售；储能技术服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自
主开展经营活动）股东：公司持股58.5%，宁波盛橡企业管理有限公司持股16.9167%，逸盛集
团有限公司持股12.5%，无锡逸科设计服务有限公司持股8.3333%，宁波橡林技术服务合伙企业
（有限合伙）持股3.75%。
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2024-03-26│其他事项
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上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年3月25日召开第
三届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员会委员的议案》，具体
情况如下：
为完善公司治理结构，保障公司董事会专门委员会规范运作，充分发挥专门委员会在上市
公司治理中的作用，根据中国证监会2023年8月1日颁布并于同年9月4日生效实施的《上市公司
独立董事管理办法》的规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事。
因此，公司董事兼副总经理兼董事会秘书冯轲先生不再担任审计委员会委员，由公司董事
龚宇烈先生担任审计委员会委员，与杨川先生（主任委员）、唐晓峰先生共同组成公司第三届
董事会审计委员会。龚宇烈先生担任审计委员会委员任期自本次董事会审议通过之日起至本届
董事会任期届满之日止。
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2024-03-16│股权质押
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公司于近日接到公司实际控制人吴怀磊先生之一致行动人吴佳女士的通知，获悉其将所持
有本公司的部分股份办理了质押延期购回业务。
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2024-03-15│股权质押
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重要内容提示：
截至本公告日，上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）实际控制
人吴怀磊先生直接持有公司股份24692616股，占公司总股本的7.29%。吴怀磊累计质押公司股
份（含本次延期购回）1201.00万股，占其所持公司股份数量的48.64%，占公司总股本的3.55%
。
公司控股股东上海华涧投资管理有限公司（以下简称“华涧投资”）及其一致行动人吴怀
磊、吴佳合计持有公司股份175556744股，占公司总股本的51.86%；累计质押公司股份（含本
次延期购回）75010000股，占华涧投资及其一致行动人合计持有公司股份数量的42.73%，占公
司总股本的22.16%。
一、本次部分股份质押延期购回的具体情况
公司于近日接到公司实际控制人吴怀磊先生的通知，获悉其将所持有本公司的部分股份办
理了质押延期购回业务。
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2024-02-07│其他事项
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上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）及全资子公司江苏华培动
力科技有限公司（以下简称“江苏华培”）于近日分别收到上海市科学技术委员会、上海市财
政局、国家税务总局上海市税务局联合颁发的《高新技术企业证书》和江苏省科学技术厅、江
苏省财政厅、国家税务总局江苏省税务局联合颁发的《高新技术企业证书》，公司及全资子公
司江苏华培通过了高新技术企业的重新认定。
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2024-02-01│增发发行
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（一）发行股票的种类和面值
本次发行的股票种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。
（二）发行方式和发行时间
本次发行采取以简易程序向特定对象发行股票的方式，在中国证监会作出予以注册决定后
十个工作日内完成发行缴款。
（三）发行对象及认购方式
本次发行对象为不超过35名（含35名）的特定投资者。包括符合中国证监会规定条件的证
券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构
投资者（QFII）、其他境内法人投资者和自然人等特定投资者等。其中，证券投资基金管理公
司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的2只以上产品认
购的，视为一个发行对象；信托投资公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。
本次发行尚未确定发行对象。最终发行对象由公司董事会根据年度股东大会授权，与本次
发行的保荐机构（主承销商）根据相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定，根据
发行对象申购报价情况协商确定。若国家法律、法规及规范性文件对此有新的规定，公司将按
新的规定进行调整。
所有发行对象均以人民币现金方式并以同一价格认购公司本次发行的股票。
（四）定价基准日、发行价格与定价原则
本次发行的定价基准日为发行期首日。本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司
股票交易均价的80%。
定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准
日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、送股、配股、资本
公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的交易价格按经过相
应除权、除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送股、资本公积金转增股本等除权、
除息事项，本次发行股票的发行底价将进行相应调整。调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
两项同时进行：P1=(P0-D)/(1+N)
其中，P1为调整后发行价格，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红
股或转增股本数。
本次发行的最终发行价格将根据2022年年度股东大会授权，由公司董事会按照相关规定根
据竞价结果与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定，但不低于前述发行底价。
（五）发行数量
本次以简易程序向特定对象发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，且不超
过本次发行前公司总股本的30%，即10156.01万股（含本数），最终发行数量将由公司董事会
根据2022年年度股东大会授权及发行时的实际情况，与本次发行的保荐机构（主承销商）协商
确定，对应募集资金金额不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积转增股本、回购或因其他原因
导致本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次以简易程序向特定对
象发行的股票数量上限将作相应调整。最终发行股票数量以中国证监会同意注册的数量为准。
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2024-02-01│其他事项
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上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《
中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关
法律、法规的要求，致力于完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，规范公司运营，促进
公司持续、稳定、健康发展，不断提高公司的治理水平。
鉴于公司拟申请以简易程序向特定对象发行股票，现根据相关规定及中国证券监督管理委
员会的相关要求，就公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施情况公告如下
：
一、最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情形
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和上海证券交易所处罚的情形。
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2024-01-25│其他事项
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本期业绩预告适用于净利润实现扭亏为盈的情形。
上海华培数能科技（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）预计2023年年度实现归属
于母公司所有者的净利润为9800.00万元到12700.00万元。
预计2023年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为3800.00万元
到5000.00万元。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2023年1月1至2023年12月31日
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计2023年年度实现归属于母公司所有者的净利润为9800.00万
元到12700.00万元，与上年同期（法定披露数据）相比，将实现扭亏为盈。
2、预计2023年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润为3800.00万
元到5000.00万元。
（三）本次业绩预告尚未经注册会计师审计。
二、上年同期经营业绩和财务状况
（一）归属于母公司所有者的净利润：-841.97万元。归属于母公司所有者的扣除非经常
性损益的净利润：149.58万元。
（二）每股收益：-0.02元/股。
三、本期业绩扭亏为盈的主要原因
（一）主营业务影响
报告期内市场需求较去年同期有所恢复，公司主营业务收入增长带来边际贡献增加。
（二）非经营性损益的影响
报告期内非经常性损益较去年同期大幅增长。
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2024-01-09│股权转让
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公司将其持有并尚未完成实缴的2600万份苏州创星中科创业投资合伙企业（有限合伙）（
以下简称“苏州创星”）基金份额转让给如皋市科创投资集团有限公司（以下简称“如皋科创
”），转让价格人民币0元。上述财产份额转让完成后，公司持有苏州创星基金份额5400万份
。
公司于2022年4月作为有限合伙人拟出资人民币10000万元参与投资认购苏州创星10000万
份基金份额，具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上
的《上海华培动力科技（集团）股份有限公司关于参与设立产业投资基金暨对外投资的公告》
及《上海华培动力科技（集团）股份有限公司关于参与设立产业投资基金暨对外投资的进展公
告》（公告编号：2022-009、2022-013）。其中公司以自有资金已完成实缴出资人民币5400万
元，经苏州创星执行事务合伙人苏州创星中科科技孵化器有限公司（以下简称“执行事务合伙
人”）豁免同意，公司减少出资人民币2000万元并削减相应基金份额。
2024年1月8日，公司与如皋科创签署了《基金份额转让协议》，约定公司以人民币0元将
其持有并尚未完成实缴的2600万份苏州创星基金份额转让给如皋科创。上述财产份额转让完成
后，公司持有苏州创星基金份额5400万份。
具体情况如下：
一、交易概述
经公司董事长审批同意，公司以人民币0元将其持有并尚未完成实缴的2600万份苏州创星
基金份额转让给受让对象如皋科创。
本次交易事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大
资产重组。本次交易在董事长审批权限内，无需提交公司董事会、股东大会审议。
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