资本运作☆ ◇603133 退市碳元 更新日期：2024-07-03◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│保定大商能源科技有│ 2550.00│ ---│ 51.00│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│北京碳元时代新能源│ 2000.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│科技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│扬州碳元新能源科技│ 1020.00│ ---│ 51.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│上海碳元时代储能科│ 1020.00│ ---│ 51.00│ ---│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│南京碳元新能源科技│ 1020.00│ ---│ 51.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│河北碳元时代新能源│ 500.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│科技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│娄底碳元新能源科技│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2022-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│搬迁扩建项目 │ 2.90亿│ 0.00│ 2.69亿│ 92.91│-3284.24万│ ---│
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│3D玻璃背板、陶瓷背│ 6000.00万│ ---│ 69.43万│ 1.16│ ---│ ---│
│板及石墨散热膜研发│ │ │ │ │ │ │
│中心项目 │ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│3D玻璃背板、陶瓷背│ 6000.00万│ 0.00│ 69.43万│ 1.16│ ---│ ---│
│板及石墨散热膜研发│ │ │ │ │ │ │
│中心项目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-10-28 │交易金额(元)│2040.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │保定大商能源科技有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │娄底碳元新能源科技有限公司 │
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│卖方 │保定大商能源科技有限公司 │
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│交易概述 │投资标的名称：河北碳元时代新能源科技有限公司、保定大商能源科技有限公司 │
│ │ 投资金额及投资方式：公司全资子公司娄底碳元新能源科技有限公司（以下简称“娄底│
│ │碳元”）以自有资金500万元投资设立河北碳元时代新能源科技有限公司；娄底碳元以自有 │
│ │资金向控股子公司保定大商能源科技有限公司增资2040万元。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-28 │
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│关联方 │涟源德盛四季新能源科技有限公司 │
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│关联关系 │持股5%以上股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │重要合同 │
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│交易详情 │碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟与持股5%以上股东涟源德盛四季新能源科技│
│ │有限公司（以下简称“德盛四季”）签订《流动资金借款合同补充协议》，延长德盛四季对│
│ │公司借款期限。 │
│ │ 本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》中规定的重大资产│
│ │重组。 │
│ │ 本次关联交易未导致上市公司主营业务、资产、收入发生重大变化。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次关联交易可以免于按照关联交│
│ │易的方式审议和披露，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 一、概述 │
│ │ 公司于2023年3月27日召开的第四届董事会第二次会议审议通过了《关于向股东借款暨 │
│ │关联交易的议案》，同意公司向持股5%以上股东德盛四季申请借款并与德盛四季签署《流动│
│ │资金借款合同》，借款额度合计不超过人民币6000万元，借款年利率为3.65%，按季度付息 │
│ │，借款期限为实际资金到账日起12个月。德盛四季于2023年4月向公司发放了第一笔借款， │
│ │金额2000万元，详见公司于2023年3月28日披露的《碳元科技股份有限公司关于向股东借款 │
│ │暨关联交易的公告》（公告编号：2023-015）和2023年4月25日披露的《碳元科技股份有限 │
│ │公司关于向股东借款暨关联交易的进展公告》（公告编号：2023-034）。根据公司目前业务│
│ │开展及后续经营发展情况，公司拟与德盛四季签署《流动资金借款合同补充协议》，将借款│
│ │期限调整为自实际资金到账日起60个月，将结息方式调整为按年结息。 │
│ │ 本次交易构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重│
│ │组事项，利率水平不高于当期贷款市场报价利率且公司对该项借款无相应抵押或担保，根据│
│ │《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次关联交易可以免于按照关联交易的方式│
│ │审议和披露，无需提交公司股东大会审议。 │
│ │ 二、关联方介绍 │
│ │ 名称：涟源德盛四季新能源科技有限公司 │
│ │ 统一社会信用代码：91431382MAC222WY9R │
│ │ 法定代表人：由智海 │
│ │ 注册地址：湖南省娄底市涟源市蓝田街道办事处体育路体育文化中心三楼304号 │
│ │ 注册资本：60000万元人民币 │
│ │ 经营范围：一般项目：新兴能源技术研发；新材料技术研发；软件开发；新材料技术推│
│ │广服务；信息系统集成服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术│
│ │推广；金属材料销售；石墨及碳素制品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；锻件│
│ │及粉末冶金制品销售；塑料制品销售；货物进出口；企业管理咨询；蓄电池租赁。（除依法│
│ │须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动） │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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珠海金福源企业管理合伙企 428.00万 2.05 43.53 2022-11-17
业(有限合伙)
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合计 428.00万 2.05
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【质押明细】
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│公告日期 │2022-11-17 │质押股数(万股) │200.00 │
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│质押占所持股(%) │20.34 │质押占总股本(%) │0.96 │
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│股东名称 │珠海金福源企业管理合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │卢煦文 │
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│质押起始日 │2022-11-11 │质押截止日 │2023-11-10 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2022年11月16日收到金福源的通知，获悉金福源将其持有的公司部分无限售流通│
│ │股办理了质押手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-11-11 │质押股数(万股) │100.00 │
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│质押占所持股(%) │7.14 │质押占总股本(%) │0.48 │
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│股东名称 │珠海金福源企业管理合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │北京育耕耘农业科技有限公司 │
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│质押起始日 │2022-11-09 │质押截止日 │2023-01-10 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2022年11月10日收到金福源的通知，获悉金福源将其持有的公司部分无限售流通│
│ │股办理了质押手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-09-02 │质押股数(万股) │128.00 │
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│质押占所持股(%) │7.95 │质押占总股本(%) │0.61 │
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│股东名称 │珠海金福源企业管理合伙企业(有限合伙) │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │何茳萌 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-08-23 │质押截止日 │2022-11-23 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2022年9月1日收到金福源的通知，获悉金福源将其持有的公司部分无限售流通股│
│ │办理了质押手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-07-08 │质押股数(万股) │610.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │9.86 │质押占总股本(%) │2.92 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │徐世中 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │江苏银行股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-07-06 │质押截止日 │2025-06-28 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2023-03-30 │解押股数(万股) │610.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2022年7月7日收到控股股东、实际控制人徐世中先生转来的证券质押登记证明，│
│ │获悉徐世中先生将其持有的公司部分无限售流通股办理了质押手续 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2023年03月30日徐世中解除质押610.0万股 │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-06-27│其他事项
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碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月28日收到上海证券交易所出具
的自律监管决定书《关于碳元科技股份有限公司股票终止上市的决定》（【2024】66号），上
海证券交易所决定终止公司股票上市。
第一节终止上市股票的证券种类、简称、代码、终止上市决定日期
1、证券种类：人民币普通股
2、证券简称：退市碳元（原*ST碳元）
3、证券代码：603133
4、终止上市决定日期：2024年5月28日
第二节终止上市决定的主要内容
“因2022年度经审计的净利润为负值且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质
的收入后的营业收入低于1亿元（“净利润”以扣除非经常性损益前后孰低为准），你公司股
票自2023年4月28日起被实施退市风险警示。2024年4月29日，你公司提交并披露了2023年年度
报告，显示2023年度经审计的净利润为负值且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实
质的收入后的营业收入低于1亿元。
上述情形属于《上海证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称《股票上
市规则》）第9.3.11条规定的股票终止上市情形。根据《股票上市规则》第9.3.14条的规定，
经上海证券交易所（以下简称本所）上市审核委员会审议，本所决定终止你公司股票上市。
根据《股票上市规则》第9.6.1条、第9.6.2条、第9.6.4条和第9.6.10条等规定，以及《
上海证券交易所交易规则（2023年）》第3.3.13条等规定，自本所公告本决定之日后5个交易
日届满的次一交易日起，你公司股票进入退市整理期交易。
退市整理期为15个交易日，首个交易日无涨跌幅限制，其他交易日涨跌幅限制为10%。本
所在退市整理期届满后5个交易日内，对你公司股票予以摘牌，股票终止上市。退市整理期间
，你公司及相关信息披露义务人仍应当遵守法律、行政法规、部门规章、其他规范性文件、《
股票上市规则》及本所其他规定，并履行相关义务。
根据《股票上市规则》第9.1.15条的规定，你公司应当立即安排股票转入全国中小企业股
份转让系统等证券交易场所进行股份转让相关事宜，保证公司股票在摘牌之日起45个交易日内
可以转让。”
第三节退市整理期已结束
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票于2024年6月5日进入退市整
理期交易，退市整理期为15个交易日，截至2024年6月26日，公司股票已交易满15个交易日，
退市整理期已结束。
第四节终止上市暨摘牌日期
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定及上海证券交易所的安排，上海证券交
易所将在2024年7月3日对公司股票予以摘牌，公司股票终止上市。
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2024-06-25│其他事项
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一、上市公司及相关主体违规情况
经查明，2024年1月31日，碳元科技股份有限公司（以下简称公司）披露《2023年年度业
绩预亏公告》称，预计公司2023年度实现归属于上市公司股东的净利润（以下简称归母净利润
）为-6666.95万元左右，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（以下简称扣非后
归母净利润）为-6442.92万元左右，营业收入为14769.19万元左右，扣除与主营业务无关的业
务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入（以下简称扣除后营业收入）为12973.67万元左
右，预计公司2023年度期末净资产为20067.98万元左右。公告同时披露，若公司2023年度经审
计的净利润为负值且扣除后营业收入低于1亿元或出现《上海证券交易所股票上市规则（2023
年8月修订）》（以下简称《股票上市规则》）第9.3.11条规定情形的，公司股票将面临被终
止上市的风险。
2024年4月30日，公司披露《2023年年度报告》，显示公司2023年度归母净利润为-6670.7
9万元，扣非后归母净利润为-6481.88万元，营业收入为14450.00万元，扣除后营业收入为918
9.47万元，净资产为21501.59万元。因公司2023年度经审计的净利润为负值，且扣除后的营业
收入低于1亿元，触及《股票上市规则》第9.3.11条规定的股票终止上市情形，上海证券交易
所（以下简称本所）于2024年5月28日作出终止公司股票上市的决定。
二、责任认定和处分决定
（一）责任认定
公司年度业绩是投资者关注的重大事项，可能对公司股价及投资者决策产生重大影响，公
司理应根据会计准则对当期业绩进行客观、谨慎的估计，确保预告业绩的准确性。但公司业绩
预告中关于扣除后的营业收入是否低于1亿元的情况披露不准确，且未及时披露业绩预告更正
公告，严重影响投资者对公司股票是否可能被终止上市的判断。公司上述行为违反了《股票上
市规则》第2.1.1条、第2.1.5条、第5.1.1条、第5.1.4条、第5.1.5条、第5.1.10条等有关规
定。责任人方面，时任董事长陈剑波作为公司主要负责人、信息披露第一责任人，时任总经理
兼财务负责人周春君作为经营管理和财务事项的具体负责人，时任董事会秘书王泽川作为信息
披露事项的具体负责人，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任。上述人员违反了《股票
上市规则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条、第5.1.10条等有关规定及其在《
董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。此外，鉴于公司在年报披露前在
相关公告中已明确提示，公司对年审会计师拟出具的营业收入扣除情况表中扣除后的营业收入
数据存在不同意见，如该部分营业收入被扣除将导致公司触及财务类强制退市情形，且公司后
续配合退市摘牌工作。
据此，可酌情予以考虑。
对于上述违规事实和情节，公司及有关责任人回复无异议。
（二）纪律处分决定
鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通过，根据《股票上市规则》第13
.2.3条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第10号——纪律处分实施标准》等有关规定，本所作出如下纪律处分决定：
对碳元科技股份有限公司及时任董事长陈剑波、时任总经理兼财务负责人周春君、时任董
事会秘书王泽川予以通报批评。对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公司
诚信档案。
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2024-06-14│其他事项
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重要内容提示：
公司于2024年5月28日收到上海证券交易所出具的自律监管决定书《关于碳元科技股份有
限公司股票终止上市的决定》（【2024】066号），上海证券交易所决定终止公司股票上市。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司股票于2024年6月5日进入退市整理期
交易，退市整理期为15个交易日，预计最后交易日为2024年6月26日。退市整理期届满后5个交
易日内，上海证券交易所将对公司股票予以摘牌，公司股票终止上市。
一、聘请主办券商的情况说明
碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月28日收到上海证券交易所出具
的自律监管决定书《关于碳元科技股份有限公司股票终止上市的决定》（【2024】66号），上
海证券交易所决定终止公司股票上市。根据《上海证券交易所股票上市规则》第9.1.15条相关
规定，公司股票被强制终止上市后，公司应当聘请具有主办券商业务资格的证券公司，在上海
证券交易所作出终止股票上市决定后立即安排股票转入全国中小企业股份转让系统等证券交易
场所进行股份转让相关事宜，保证公司股票在摘牌之日起45个交易日内可以转让。
2024年6月13日，公司召开第四届董事会第十八次会议，同意聘请西南证券股份有限公司
担任公司的主办券商和持续督导券商，并同意与其签订《委托股票转让协议》，委托西南证券
股份有限公司提供股份转让服务，办理证券交易所市场登记结算系统股份退出登记，办理股票
重新确认以及全国中小企业股份转让系统股份登记结算等相关事宜。
二、聘请主办券商的基本情况
机构名称：西南证券股份有限公司
企业类型：股份有限公司（上市、国有控股）
统一社会信用代码：91500000203291872B
法定代表人：吴坚
成立日期：1990年6月7日
注册地址：重庆市江北区金沙门路32号
经营范围：许可项目：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务
顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理，融资融券；证券投资基金代销；代销金融
产品，为期货公司提供中间介绍业务；股票期权做市。（按许可证核定期限从事经营）（依法
须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或
许可证件为准）
请投资者关注公司聘请的主办券商后续刊登在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平
台（www.neeq.com.cn）的确权公告。
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2024-05-29│其他事项
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退市整理期交易起始日为2024年6月5日；预计最后交易日期为2024年6月26日。
退市整理期A股简称为退市碳元。
退市整理期届满后5个交易日，上海证券交易所将对公司股票予以摘牌，公司股票终止上
市。
公司股票将在退市整理期交易15个交易日，截至本公告日已交易0个交易日，剩余15个交
易日，交易期满将被终止上市。敬请投资者审慎投资、注意风险。
公司股票在退市整理期交易期间，公司将不筹划或实施重大资产重组事项。
特别提示：公司提请广大投资者或托管券商等市场主体在股票终止上市暨摘牌前及时了结
股票质押式回购、约定购回、融资融券、转融通、沪股通等业务。
对于自股票终止上市暨摘牌后进入退市板块办理股份登记、挂牌期间到期的司法冻结业务
，建议有权机关在股票终止上市日前通过原协助执行渠道提前办理续冻手续。
碳元科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月28日收到上海证券交易所出具
的自律监管决定书《关于碳元科技股份有限公司股票终止上市的决定》（【2024】66号），上
海证券交易所决定终止公司股票上市。
第一节公司股票在退市整理期间的证券代码、证券简称及涨跌幅限制
1、证券代码：603133
2、证券简称：退市碳元
3、涨跌幅限制：首个交易日无价格涨跌幅限制，此后每日涨跌幅限制为10%第二节公司股
票退市整理期交易起始日及交易期限
公司股票进入退市整理期交易的起始日为2024年6月5日，退市整理期为15个交易日。如不
考虑全天停牌因素，预计最后交易日为2024年6月26日，如证券交易日出现调整，公司退市整
理期最后交易日期随之顺延。如公司股票在退市整理期内全天停牌的，停牌期间不计入退市整
理期，预计最后交易日期将顺延。全体停牌天数累计不超过5个交易日。
退市整理期间，公司股票将在上海证券交易所风险警示板交易，首个交易日无价格涨跌幅
限制，此后每日涨跌幅限制为10%。退市整理期届满后5个交易日内，上海证券交易所将对公司
股票予以摘牌，公司股票终止上市。
根据《上海证券交易所交易规则》规定，个人投资者买入退市整理股票的，应当具备24个
月以上的股票交易经历，且以本人名义开立的证券账户和资金账户内资产在申请权限开通前20
个交易日日均（不含通过融资融券交易融入的证券和资金）在人民币50万元以上。不符合以上
规定的个人投资者，仅可卖出已持有的退市整理股票。
第三节退市整理期风险提示公告的披露安排
公司将于股票在退市整
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