资本运作☆ ◇603139 康惠制药 更新日期：2025-05-21◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2017-04-10│ 14.57│ 3.17亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2024-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│齐心集团 │ 185.45│ ---│ ---│ ---│ 29.80│ 人民币│
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│朗威股份 │ 73.14│ ---│ ---│ ---│ 22.29│ 人民币│
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│颀中科技 │ 30.16│ ---│ ---│ 24.26│ 0.30│ 人民币│
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│安凯微 │ 16.33│ ---│ ---│ 11.66│ 0.03│ 人民币│
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│电连技术 │ 6.97│ ---│ ---│ ---│ -0.12│ 人民币│
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│药品生产基地 │ 2.28亿│ ---│ 2.50亿│ 109.72│ ---│ ---│
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│药品研发中心 │ 1633.34万│ ---│ 1682.31万│ 103.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 7361.54万│ ---│ 7361.54万│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】
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│公告日期 │2024-10-11 │转让比例(%) │10.00 │
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│交易金额(元)│1.11亿 │转让价格(元)│11.08 │
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│转让股数(股)│998.80万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │挚信中医药投资控股(香港)有限公司 │
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│受让方 │上海赛乐仙企业管理咨询有限公司 │
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│公告日期 │2025-03-21 │转让比例(%) │22.00 │
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│交易金额(元)│5.43亿 │转让价格(元)│24.70 │
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│转让股数(股)│2197.36万 │转让进度 │拟转让 │
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│转让方 │陕西康惠控股有限公司 │
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│受让方 │嘉兴悦合智创科技合伙企业（有限合伙） │
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│公告日期 │2025-04-22 │转让比例(%) │6.00 │
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│交易金额(元)│1.03亿 │转让价格(元)│17.26 │
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│转让股数(股)│599.28万 │转让进度 │拟转让 │
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│转让方 │上海赛乐仙企业管理咨询有限公司 │
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│受让方 │扬州创响投资合伙企业（有限合伙） │
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【5.收购兼并】
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│公告日期 │2025-04-22 │交易金额(元)│1.03亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │陕西康惠制药股份有限公司无限售条│标的类型 │股权 │
│ │件流通股5,992,800股 │ │ │
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│买方 │扬州创响投资合伙企业（有限合伙） │
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│卖方 │上海赛乐仙企业管理咨询有限公司 │
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│交易概述 │2025年4月21日，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东上海赛 │
│ │乐仙企业管理咨询有限公司（以下简称“赛乐仙”）与扬州创响投资合伙企业（有限合伙）│
│ │（以下简称“创响投资”）签订了《关于陕西康惠制药股份有限公司之股份转让协议》，赛│
│ │乐仙拟将其持有的公司无限售条件流通股5,992,800股（占公司总股本的6%）转让给创响投 │
│ │资，转让价格为17.26元/股，转让总价款为103,435,728.00元。 │
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│公告日期 │2024-10-11 │交易金额(元)│1.11亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │陕西康惠制药股份有限公司无限售条│标的类型 │股权 │
│ │件流通股9,988,000股 │ │ │
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│买方 │上海赛乐仙企业管理咨询有限公司 │
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│卖方 │TBP Traditional Medicine Investment Holdings(H.K.) Limited │
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│交易概述 │2024年8月1日，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东TBP Trad│
│ │itional Medicine Investment Holdings (H.K.) Limited（以下简称“TBP”）与上海赛乐│
│ │仙企业管理咨询有限公司（以下简称“赛乐仙”）签订了《股份转让协议》，TBP将其持有 │
│ │的本公司无限售条件流通股9988000股（占公司总股本的10%）转让给赛乐仙，转让价格为11│
│ │.08元/股，转让总价款为110667040.00元。 │
│ │ 本次权益变动已通过上海证券交易所协议转让合规确认，并于2024年10月10日，取得了│
│ │中国证券登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》，赛乐仙受让TBP持有的公 │
│ │司无限售条件流通股9,988,000股股份过户登记手续已完成，过户日期为2024年10月9日。 │
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【6.关联交易】
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│公告日期 │2025-04-29 │
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│关联方 │陕西康惠控股有限公司、王延岭 │
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│关联关系 │公司控股股东、实际控制人 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │对外担保 │
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│交易详情 │陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月27日分别召开第五届董事会 │
│ │第十七次会议、第五届监事会第十四次会议，审议通过《关于2025年度向金融机构申请综合│
│ │授信额度及接受关联方担保的议案》，现将相关事项公告如下： │
│ │ 一、本次申请综合授信额度的基本情况 │
│ │ 为满足公司生产经营和业务发展需要，公司（含全资及控股子公司）2025年度拟向金融│
│ │机构（包括但不限于：农业银行、招商银行、民生银行、浙商银行、中国银行、中国工商银│
│ │行、建设银行、兴业银行、交通银行、长安银行、北京银行、浦发银行、农商银行、陕西农│
│ │信、成都银行、渣打银行、金都村镇银行等多家银行及其他非银行金融机构）申请总计不超│
│ │过12亿元综合授信额度，具体的授信额度、分项额度及业务品种，最终以各家银行实际审批│
│ │为准。 │
│ │ 以上授信期限为一年，自公司与银行签订具体合同之日起计算。以上授信额度不等于公│
│ │司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，以金融机构与公司实际发生的融资金额│
│ │为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授信期限内，授信额度可循│
│ │环使用。本次申请融资授信额度的决议有效期为自2024年年度股东大会审议通过之日起至20│
│ │25年年度股东大会召开之日止。 │
│ │ 前述授信业务及与之配套的担保、抵押事项，在不超过上述授信融资额度的前提下，提│
│ │请股东大会授权董事长或其授权代表全权办理相关业务，并签署相关法律文件。 │
│ │ 二、接受关联方担保的具体情况 │
│ │ 公司控股股东陕西康惠控股有限公司（以下简称“康惠控股”）及实际控制人、董事长│
│ │兼总经理王延岭先生拟为公司2025年度向金融机构申请综合授信额度提供连带责任保证，担│
│ │保数额以实际授信额度为准，该担保不涉及向公司收取任何担保费用，也不需要公司提供反│
│ │担保。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》的规定，康惠控股为公司的关联法人，王延岭先│
│ │生为公司的关联自然人，本次交易构成关联交易。根据《上海证券交易所股票上市规则》6.│
│ │3.18的规定，上市公司单方面获得利益且不支付对价、不附任何义务的交易，包括受赠现金│
│ │资产、获得债务减免、无偿接受担保和财务资助等，可以免于按照关联交易的方式审议和披│
│ │露。 │
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│公告日期 │2025-04-03 │
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│关联方 │湖南恒昌医药集团股份有限公司及其控制的子公司 │
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│关联关系 │持有公司股份的公司控制的企业及其控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │为关联人提供研发服务 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-03 │
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│关联方 │湖南恒昌医药集团股份有限公司及其控制的子公司 │
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│关联关系 │持有公司股份的公司控制的企业及其控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │为关联人加工商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-03 │
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│关联方 │湖南恒昌医药集团股份有限公司及其控制的子公司 │
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│关联关系 │持有公司股份的公司控制的企业及其控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2024年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-03 │
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│关联方 │湖南恒昌医药集团股份有限公司及其控制的子公司 │
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│关联关系 │持有公司股份的公司控制的企业及其控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │为关联人提供研发服务 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-03 │
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│关联方 │湖南恒昌医药集团股份有限公司及其控制的子公司 │
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│关联关系 │持有公司股份的公司控制的企业及其控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │为关联人加工商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2025-04-03 │
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│关联方 │湖南恒昌医药集团股份有限公司及其控制的子公司 │
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│关联关系 │持有公司股份的公司控制的企业及其控制的子公司 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联人销售商品 │
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│交易详情 │2025年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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陕西康惠控股有限公司 1051.00万 10.52 28.63 2024-08-03
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合计 1051.00万 10.52
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-08-03 │质押股数(万股) │143.00 │
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│质押占所持股(%) │3.90 │质押占总股本(%) │1.43 │
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│股东名称 │陕西康惠控股有限公司 │
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│质押方 │华西证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-08-01 │质押截止日 │2025-08-01 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年08月01日陕西康惠控股有限公司质押了143.0万股给华西证券 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-01-27 │质押股数(万股) │908.00 │
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│质押占所持股(%) │24.74 │质押占总股本(%) │9.09 │
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│股东名称 │陕西康惠控股有限公司 │
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│质押方 │华西证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-08-02 │质押截止日 │2025-08-01 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年1月26日，公司收到康惠控股告知函，获悉康惠控股将其质押给华西证券股份有 │
│ │限公司的4530000股股份办理了解除质押手续 │
│ │康惠控股对质押的10510000股办理了展期手续，展期到期日为2025年8月1日 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-08-03 │质押股数(万股) │1361.00 │
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│质押占所持股(%) │37.08 │质押占总股本(%) │13.63 │
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│股东名称 │陕西康惠控股有限公司 │
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│质押方 │华西证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-08-02 │质押截止日 │2024-08-02 │
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│实际解押日 │2024-01-26 │解押股数(万股) │1361.00 │
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│质押说明 │2023年08月02日陕西康惠控股有限公司质押了1361.0万股给华西证券股份有限公司 │
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│解押说明 │2024年01月26日陕西康惠控股有限公司解除质押453.0万股 │
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【8.担保明细】
截止日期:2018-12-31
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│陕西康惠制│陕西新高新│ 800.00万│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│药股份有限│药业有限公│ │ │ │ │担保,保 │ │ │
│公司 │司 │ │ │ │ │证担保 │ │ │
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【9.重大事项】
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2025-05-20│诉讼事项
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案件所处的诉讼阶段：一审已判决上市公司所处的当事人地位：一审原告诉讼请求的涉案
金额：人民币3,799.40万元及利息是否会对上市公司损益产生影响：本次判决为一审判决且尚
未生效，存在当事人原、被告依法提起上诉的可能性，且后续进展和执行情况尚存在不确定性
，对本公司利润的影响尚存在不确定性。
一、本次诉讼的基本情况
陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）就要求与湖北科莱维生物药业有限公司
（以下简称“科莱维”）支付股权回购定金及股权回购款事项于2024年9月向陕西省咸阳市秦
都区人民法院提起诉讼。具体内容详见公司于2024年9月21日在上海证券交易所网站（www.sse
.com.cn）披露的《陕西康惠制药股份有限公司关于科莱维回购公司所持其42.8725%股权进展
暨公司提起诉讼的公告》（公告编号：2024-048）。
二、本次一审判决情况
2025年5月16日，公司收到陕西省咸阳市秦都区人民法院《民事判决书》【（2024）陕040
2民初8921号】，现将上述案件的一审判决公告如下：
1、被告湖北科莱维生物药业有限公司在本判决生效之日起十日内向原告陕西康惠制药股
份有限公司支付定金2000000元。
2、被告湖北科莱维生物药业有限公司在本判决生效之日起十日内按照原、被告四方于202
4年3月14日签订《股权回购协议》第2.1项的约定向原告陕西康惠制药股份有限公司支付第二
期股权回购款35994000元。
3、被告湖北科莱维生物药业有限公司在本判决生效之日起十日内向原告陕西康惠制药股
份有限公司承担本判决第一条确定的定金2000000元的利息(以2000000元为基数，从2024年3月
29日起，按照全国银行间同业拆借中心公布的贷款市场报价利率计算至实际给付之日止)。
4、被告湖北科莱维生物药业有限公司在本判决生效之日起十日内向原告陕西康惠制药股
份有限公司支付本判决第二条确定的第二期股权回购款35994000元的利息(以35994000元为基
数，从2024年9月1日起，按照日万分之五的标准计算至实际给付之日止)。
5、被告张帆出质的益维康源(北京)制药技术有限公司的股权进行处置时，原告陕西康惠
制药股份有限公司在本判决第一条至第四条确定的债权范围内，对折价款或拍卖、变卖所得价
款享有优先受偿权。
6、被告益维康源(北京)制药技术有限公司出质的湖北科莱维生物药业有限公司的股权进
行处置时，原告陕西康惠制药股份有限公司在本判决第一条至第四条确定的债权范围内，对折
价款或拍卖、变卖所得价款享有优先受偿权。如被告未按本判决指定的期间履行给付义务，应
当按照《中华人民共和国民事诉讼法》第二百六十条之规定，加倍支付迟延履行期间的债务利
息。案件诉讼费110885元、财产保全费5000元(原告陕西康惠制药股份有限公司已预交纳)，由
被告湖北科莱维生物药业有限公司、张帆、湖北科莱维生物药业有限公司承担。
如不服本判决，可在判决书送达之日起十五日内，向本院递交上诉状，并按对方当事人人
数提交副本，上
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