资本运作☆ ◇603200 上海洗霸 更新日期：2024-11-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2020-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│升山环保 │ 62.50│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2020-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│化学水处理营销服务│ 2.55亿│ 1020.93万│ 1.32亿│ 51.55│ ---│ ---│
│及技术支持网络升级│ │ │ │ │ │ │
│建设 │ │ │ │ │ │ │
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│水处理技术研发中心│ 2675.18万│ 164.64万│ 2765.32万│ 103.37│ ---│ ---│
│及智能信息管理系统│ │ │ │ │ │ │
│建设 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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王炜 1200.00万 6.84 16.75 2024-03-21
王敏灵 443.75万 3.52 64.11 2021-06-19
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合计 1643.75万 10.36
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-03-21 │质押股数(万股) │480.00 │
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│质押占所持股(%) │6.70 │质押占总股本(%) │2.74 │
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│股东名称 │王炜 │
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│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-03-18 │质押截止日 │2025-03-18 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年03月18日王炜质押了480.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-03-21 │质押股数(万股) │720.00 │
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│质押占所持股(%) │10.05 │质押占总股本(%) │4.10 │
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│股东名称 │王炜 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国泰君安证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-03-19 │质押截止日 │2025-03-18 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年03月19日王炜质押了720.0万股给国泰君安证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-10-30│银行授信
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2024年10月29日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次
会议（以下简称“本次会议”）审议并表决通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，
同意公司向有关银行申请综合授信额度。
主要情况公告如下：
一、会议召开情况
本次会议以现场会议结合通讯的形式召开。本次会议应出席和实际出席董事均为7名（含
独立董事）。
本次会议由董事长王炜先生主持。
本次会议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司向有关银行申请综合授
信额度。
上述议案表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，同意票数占参加会议董事人数的100%
。
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2024-10-30│银行借贷
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2024年10月29日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十次
会议（以下简称“本次会议”）审议并表决通过了《关于向银行申请流动资金贷款额度的议案
》，同意公司向银行申请流动资金贷款额度。
主要情况公告如下：
一、会议召开情况
本次会议以现场会议结合通讯的形式召开。本次会议应出席和实际出席董事均为7名（含
独立董事）。
本次会议由董事长王炜先生主持。
本次会议通过《关于向银行申请流动资金贷款额度的议案》，同意公司向银行申请流动资
金贷款额度。
上述议案表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，同意票数占参加会议董事人数的100%
。
二、议案主要内容
申请中国工商银行股份有限公司上海市虹口支行流动资金贷款额度
1.贷款额度：总额不超过人民币8000万元；
2.贷款期限：不超过一年；
3.其他事项：贷款担保方式以信用担保为主；
4.相关贷款额度在有效期内可以循环使用。
具体事宜授权公司管理层根据各方面实际情况，在前述贷款额度和贷款期限内，沟通相关
银行后直接落实。
根据公司《章程》，上述事项无需提交公司股东大会审议。
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2024-10-10│其他事项
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本次股票期权行权数量：2024年第三季度，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司
”）2021年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）第二个行权期行权且完成股份过户
登记26,623股，约占公司2021年股票期权激励计划第二个行权期可行权股票期权总量的2.6560
%。
本次行权股票上市流通时间：本激励计划行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交
易日（T+2）日上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2021年10月13日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过《关于公司<2021
年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实
施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划
有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<2021年股票期权激励
计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实施考核管理办法
〉的议案》以及《关于核实公司<2021年股票期权激励计划授予激励对象名单>的议案》。公司
监事会对本激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。
2、2021年10月14日至2021年10月25日，公司对本激励计划拟授予激励对象的姓名和职务
在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本激励计划授予激励对象有关的任
何异议，无反馈记录。2021年10月30日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披
露了《上海洗霸科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划授予激励对象名单
的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2021-083）。
3、2021年11月5日，公司召开2021年第四次临时股东大会，会议审议通过《关于公司<202
1年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实
施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股权激励相关事宜
的议案》。2021年11月6日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《上海
洗霸科技股份有限公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告
》（公告编号：2021-085）。
4、2021年11月10日，公司分别召开第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九次会议
，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向2021年股票期
权激励计划激励对象授予股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事
会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本激励计划授予的激励对象
名单。
5、2022年11月30日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十四次
会议，审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案》、《关于注销
2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》及《关于2021年股票期权激励计划第一个行权
期行权条件成就的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核
实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。
6、2023年4月28日，公司分别召开第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第十八次
会议，审议通过了《关于修订<2021年股票期权激励计划>及其摘要的议案》和《关于调整2021
年股票期权激励计划行权价格的议案》，调整了2021年股票期权激励计划可行权日和行权价格
。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律
师出具了法律意见书。
7、2023年10月30日，公司分别召开第五届董事会第二次会议及第五届监事会第二次会议
，审议通过了《关于2021年股票期权激励计划第二个行权期行权条件成就的议案》和《关于注
销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案》。根据公司2021年第四次临时股东大会的授
权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划授予权益第二个行权期行权条件已经成就，公司
独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具
了法律意见书。
8、2024年4月26日，公司分别召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第五次会议，
审议通过了《关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案》。因公司2023年度利润分配
实施完毕，2021年股票期权激励计划行权价格由11.95元/份调整为11.88元/份。公司监事会发
表了核查意见，律师出具了法律意见书。
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2024-09-24│其他事项
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2024年9月23日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第
九次会议，会议审议通过了《关于对部分子公司减资的议案》。现将具体情况公告如下：
一、减资情况概述
为了进一步优化公司资产结构、资源配置和资金使用安排，提高资产管理效率，公司拟对
子公司上海峰霸工程技术有限公司（以下简称“峰霸工程”）、北京华恺环保科技股份有限公
司（以下简称“北京华恺”）、海绵城市建设（上海）有限公司（以下简称“海绵城市”）、
广东清帆环保科技有限公司（以下简称“广东清帆”）、天津蓝天环科环境科技股份有限公司
（以下简称“天津蓝天环科”）和河北雄安雄恺环保科技有限公司（以下简称“雄安雄恺”）
进行减资。
本次减资事项在董事会审批权限内，无需提交公司股东大会审议。本次减资事项不涉及关
联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
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2024-08-30│其他事项
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近日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）收到河北省乐亭县人民法院有关
财产保全的民事裁定书（（2024）冀0225民初2636号），并获悉公司部分银行账户被冻结，具
体情况如下：
一、裁定结果及银行账户冻结情况
上述裁定书载明，根据申请人的申请，法院裁定“依法冻结被申请人（公司）银行账户存
款75598063.97元或查封、扣押其他等价值财产”。
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2024-08-22│银行授信
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2024年8月21日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次
会议（以下简称“本次会议”）审议并表决通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，
同意公司向有关银行申请综合授信额度。
主要情况公告如下：
一、会议召开情况
本次会议以现场会议的形式召开。本次会议应出席和实际出席董事均为7名（含独立董事
）。
本次会议由董事长王炜先生主持。
本次会议通过《关于向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司向有关银行申请综合授
信额度。
上述议案表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，同意票数占参加会议董事人数的100%
。
二、议案主要内容
（一）申请广发银行股份有限公司上海分行大柏树支行综合授信额度
1.授信额度：人民币10000万元；
2.授信期限：1年；
3.授信品种：流动资金贷款，银行承兑汇票，国内信用证、商票保贴，非融资性保函等；
4.其他事项：本授信属于信用综合授信，担保方式以信用担保为主。相关授信额度在有效
期内可以循环使用。
（二）申请宁波通商银行股份有限公司上海分行综合授信额度
1.授信额度：人民币20000万元；
2.授信期限：13个月；
3.授信品种：流动资金贷款，银行承兑汇票、国内信用证、非融资性保函等；
4.其他事项：本授信属于信用综合授信，担保方式以信用担保为主。相关授信额度在有效
期内可以循环使用。
（三）申请平安银行股份有限公司上海分行综合授信额度
1.授信额度：人民币20000万元；
2.授信期限：1年；
3.授信品种：流动资金贷款，国内信用证，银行承兑汇票，商业承兑汇票贴现，非融资性
保函等；
4.其他事项：本授信属于信用综合授信，担保方式以信用担保为主。相关授信额度在有效
期内可以循环使用。
（四）申请中国光大银行股份有限公司上海分行综合授信额度
1.授信额度：人民币20000万元；
2.授信期限：1年；
3.授信品种：流动资金贷款，银行承兑汇票，非融资性保函等；
4.其他事项：本授信属于信用综合授信，担保方式以信用担保为主。相关授信额度在有效
期内可以循环使用。
具体事宜授权公司管理层根据各方面实际情况，在前述授信额度和授信期限内，沟通相关
银行后直接落实。
根据公司《章程》，上述事项无需提交公司股东大会审议。
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2024-08-22│其他事项
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上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月21日召开了第五届董事会
第八次会议，审议通过了《关于调整审计委员会成员的议案》，现将有关情况公告如下：根据
《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作
》等相关规定，为充分发挥审计委员会在公司治理中的作用，公司董事会对第五届董事会审计
委员会部分成员进行调整。调整完成后，公司董事、总经理王羽旸先生不再担任审计委员会委
员职务，新任审计委员会委员由公司董事王炜先生担任，与独立董事肖莹女士（主任委员）、
独立董事蔡文斌先生共同组成公司第五届董事会审计委员会，其任期自本次董事会审议通过之
日起至本届董事会届满之日止。
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2024-07-30│其他事项
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上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年7月29日分别召开了第五届董
事会第七次会议和第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于终止向特定对象发行股票事项
的议案》，公司决定终止向特定对象发行股票事项，现将具体情况公告如下：
一、本次向特定对象发行股票事项概述
1、公司于2023年1月17日召开了第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十五次会议
，审议通过了《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》《关于公司2023年度非公开发
行A股股票方案的议案》等向特定对象发行股票相关议案。公司监事会对相关事项发表了书面
审核意见。
2、公司于2023年2月7日召开了2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合
非公开发行A股股票条件的议案》《关于公司2023年度非公开发行A股股票方案的议案》等向特
定对象发行股票相关议案。
3、公司于2023年4月17日召开了第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会第十七次会
议，审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2023年度向
特定对象发行A股股票方案（修订稿）的议案》《关于2023年度向特定对象发行A股股票预案（
修订稿）的议案》等向特定对象发行股票相关议案。
公司监事会对相关事项发表了书面审核意见。
4、公司于2023年5月4日召开了2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合
向特定对象发行A股股票条件的议案》《关于公司2023年度向特定对象发行A股股票方案（修订
稿）的议案》等向特定对象发行股票相关议案。
5、公司于2023年9月8日收到上海证券交易所上市审核中心出具的《关于上海洗霸科技股
份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》。
6、2023年11月17日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意上海洗霸科技股份有限公
司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2603号），同意公司向特定对象发行
股票的注册申请。该等批复自同意注册之日起12个月内有效。
7、公司于2024年3月15日召开了第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议，审
议通过了《关于延长向特定对象发行股票股东大会决议有效期的议案》和《关于提请股东大会
延长授权董事会全权办理本次向特定对象发行股票相关事宜有效期的议案》。
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2024-07-20│诉讼事项
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案件所处的诉讼阶段：已立案，待审理。
上市公司所处的当事人地位：被告。
涉案金额：75,598,063.97元。
是否会对上市公司损益产生负面影响：本案尚未开庭，暂时无法确认对公司本期利润或期
后利润的影响。
2024年7月18日，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上海洗霸”）收到
河北省乐亭县人民法院邮寄的《应诉通知书》（（2024）翼0225民初2636号）等材料，其称因
上海渝众建设工程有限公司（以下简称“渝众工程”）诉上海洗霸、上海水务建设工程有限公
司（以下简称“上海水务”）、河钢乐亭钢铁有限公司(以下简称“河钢”)建设工程施工合同
纠纷一案，河北省乐亭县人民法院已立案，要求公司根据《应诉通知书》的要求提交答辩状和
相关证据。相关主要内容如下：
一、本次诉讼的基本情况
1.诉讼当事人
原告：上海渝众建设工程有限公司
被告1：上海洗霸科技股份有限公司
被告2：河钢乐亭钢铁有限公司
被告3：上海水务建设工程有限公司
2.受理法院：河北省乐亭县人民法院
3.案件所处的诉讼阶段：已立案，尚未开庭。
（一）《民事起诉状》中的主要事实与理由
2018年8月，上海洗霸与河钢签订了《河钢产业升级及宣钢产能转移项目全厂水处理中心
的EPC总承包工程》合同，河钢是发包人。2018年9月初，上海洗霸将河钢产业升级及宣钢产能
转移项目全厂水处理中心的总承包项目的桩基专业工程、土建专业工程和安装专业工程发包给
了上海水务，并签订了《桩基工程专业承包合同》和《“河钢产业升级及宣钢产能转移项目全
厂水处理中心总承包项目”合同》（以下简称“《项目合同》”）。上海水务承接了上述工程
后，于2018年9月28日与渝众工程签订了《劳务分包合同》。
2019年7月1日，上海水务与上海洗霸签订《项目合同》的补充协议和备忘录，将工程暂估
价由3420元（原文如此）调高至5945万元。2020年4月29日，上海洗霸与上海水务再次调高《
项目合同》的工程造价至6595万元（含文明施工费310万元）。
截止2023年11月2日，上海洗霸已付工程款6182万元。原告就案涉工程最终结算价款与被
告产生争议而提出下述诉讼请求。
（二）诉讼请求
1.判决被告1上海洗霸科技股份有限公司向原告支付工程款67,075,059.71元(最终欠款金
额以司法鉴定为准)。
2.判决被告1上海洗霸科技股份有限公司向原告支付逾期付款利息8,523,004.26元。
3.判决被告2河钢乐亭钢铁有限公司在欠付工程款及利息范围内承担连带给付责任。
4.本案诉讼费、保全费、鉴定费等全部费用由被告承担。
三、其他的诉讼仲裁事项
除本公告披露的诉讼事项外，公司尚存在一些主要以原告身份催要合同欠款的小额诉讼，
不存在应披露而未披露的其他重大诉讼、仲裁事项。
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2024-07-09│其他事项
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1.本期业绩预告适用于实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上。
2.上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司”）预计2024年半年度实现归属于母公司
所有者的净利润3650万元至4350万元，与上年同期相比，将增加1400万元至2100万元，同比增
加62.22%到93.33%。
3.公司预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为3600万
元至4300万元，与上年同期相比，将增加1794万元至2494万元，同比增加99.34%到138.10%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2024年1月1日至2024年6月30日。
（二）业绩预告情况
1.经公司财务部门初步测算，预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的净利润3650万
元至4350万元，与上年同期相比，将增加1400万元至2100万元，同比增加62.22%到93.33%。
2.公司预计2024年半年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为3600万
元至4300万元，与上年同期相比，将增加1794万元至2494万元，同比增加99.34%到138.10%。
（三）本次业绩预告数据未经注册会计师审计。
二、上年同期经营业绩和财务状况
（一）归属于母公司所有者的净利润：2250万元。归属于母公司所有者的扣除非经常性损
益的净利润：1806万元。
（二）每股收益：0.13元。
三、本期业绩预增的主要原因
相对上年同期，本次业绩预增主要原因为：
（一）近年来，公司积极响应国家“双碳”战略，与相关合作方共同投资开发海上风力发
电场及配套低碳产业园项目。基于相关项目的良好合作基础，本报告期内公司承接了部分工程
技术咨询服务业务，该业务收入及毛利较高。
（二）本报告期内公司民用事业条线的水处理工艺设备销售和水处理装备安装与调试等业
务有所增长，该业务收入及毛利较高。
（三）本报告期内三年以上账龄应收款清收卓有成效，降低了长账龄应收余额，期内计提
的信用减值损失较去年同期减少较多。
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2024-07-03│其他事项
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本次股票期权行权数量：2024年第二季度，上海洗霸科技股份有限公司（以下简称“公司
”）2021年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）第二个行权期行权且完成股份过户
登记67579股，约占公司2021年股票期权激励计划第二个行权期可行权股票期权总量的6.7419%
。
本次行权股票上市流通时间：本激励计划行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交
易日（T+2）日上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2021年10月13日，公司召开第四届董事会第八次会议，会议审议通过《关于公司<2021
年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于公司<2021年股票期权激励计划实
施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划
有关事项的议案》。公司独立董事就本激励计划相关议案发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公司<20
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