资本运作☆ ◇603207 小方制药 更新日期：2025-06-14◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2024-08-15│ 12.47│ 4.48亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-02-13│ 14.97│ 838.27万│
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【2.股权投资】 暂无数据
【3.项目投资】
截止日期:2024-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│外用药生产基地新建│ 6.60亿│ 2.58亿│ 2.58亿│ 66.40│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
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│新产品开发项目 │ 5890.00万│ ---│ ---│ 0.00│ ---│ ---│
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│营销体系建设及品牌│ 1.14亿│ 281.78万│ 281.78万│ 9.39│ ---│ ---│
│推广项目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-06-13│其他事项
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重要内容提示：
事项概述：上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）近日与上海市皮肤病医院签
署了《复方侧柏酊合作开发协议》，双方拟共同开展复方侧柏酊的新药转化开发，复方侧柏酊
是上海市皮肤病医院的特色院内制剂（沪药制备字Z201800070000），具有凉血行气和生发乌
发的功效，主要用于治疗各型脱发。
本合作开发协议的签署不构成关联交易，亦不构成重大资产重组，未触及公司董事会及股
东大会审议标准。为便于投资者作出价值判断和投资决策，公司对本次协议签署情况进行自愿
性披露。
重要风险提示：新药转化开发项目受到外部环境以及行政审批等因素的影响，存在研发失
败及不能商业化生产、销售的风险。请投资者谨慎决策、注意投资风险。
公司近日与上海市皮肤病医院签署了《复方侧柏酊合作开发协议》，双方拟共同开展复方
侧柏酊的新药转化开发。根据《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本
次交易无需提交公司董事会及股东大会审议。具体情况如下：
一、合作方基本情况
上海市皮肤病医院始建于1935年，是上海市唯一一家以皮肤病、性病为主要诊疗特色的公
立三级专科医院，全国皮肤科科技排行榜名列前茅。其下属的上海中药外用制剂创新工程技术
研究中心是上海市科委批复建设的工程技术研究中心，致力于皮肤外用制剂技术开发、药物临
床试验和产业化放大生产等领域，已形成产、学、研一体的协同创新体系。先后承担国家自然
科学基金8项、上海市级课题10项，发表SCI论文100余篇，获国家专利18项。
二、研发项目的基本情况
根据国家卫健委数据，截至当前我国脱发人群已经突破2.5亿，并且随着经济发展、生活
压力的增加等，脱发更趋年轻化，20～40岁的青壮年脱发人群明显增多。脱发所带来的困扰不
仅是美观问题，还会给患者人际交往、就业求职带来较大的精神困扰，甚至可能引发抑郁、焦
虑及自卑等心理问题，严重影响其生活质量。针对脱发治疗的广阔市场，亟待开发转化治疗效
果优、用药依从性佳、安全性良好的创新药，为我国日益增长的脱发患者提供新的、有效的治
疗选择。
复方侧柏酊是上海市皮肤病医院的特色院内制剂，其组方合理，在临床应用中已经积累了
一定的疗效和安全性数据，经过反复临床验证，疗效确切，具有一定的药学、药效和毒理的研
究基础；其功效凉血行气和生发乌发，主要用于治疗各型脱发。复方侧柏酊多年来用于治疗各
型脱发，深受患者欢迎，对雄激素性脱发和斑秃均有良好疗效，具有良好的开发和应用前景，
有望成为国内首个脱发类的中药制剂。
三、协议主要内容
1、技术目标
本次合作，双方利用各自的技术及资源优势，开展复方侧柏酊新药转化开发，包括复方侧
柏酊的新药临床前研究、研究者发起的临床研究（IIT）、以注册为目的临床试验等内容，以
获得国家药监局的新药（1.1类）上市许可。
2、双方责任与分工
公司按照合同约定分别承担相关责任与分工，主要包括完成该制剂的药学研究，包括且不
限于质量标准复核、稳定性研究以及申报资料撰写；作为注册申请人开展复方侧柏酊的临床试
验，并提交新药上市申请；主导上市后的产品推广和销售工作。
上海市皮肤病医院提供复方侧柏酊研发、中试生产所必需的信息和技术支持，以满足复方
侧柏酊的新药研发要求；开展复方侧柏酊的临床前药学研究（包括质量标准提升研究），配合
对人用数据的资料整理；牵头组织开展临床试验工作；参与试验方案的设计和确定，配合完成
临床试验和审核相关资料和报告，协助甲方推广该产品。
自合同签订至复方侧柏酊新药获得国家药监局新药上市批准前，已申报和拥有的成果和知
识产权归双方共有。复方侧柏酊新药获得国家药监局新药上市批准后，复方侧柏酊全部相关知
识产权归公司所有。
4、费用及支付方式
公司向上海市皮肤病医院支付的本合作开发费用包括两部分（不含临床研究和临床前研究
费用）:前期技术转让及技术支持费用2000万元，后期药品上市后按约定条件和比例支付销售
提成。
5、协议效力期限
自双方授权代表签字并加盖公章或合同专用章之日起生效，合同有效期至双方履行完毕本
协议项下所有合同义务和责任之日。
6、违约责任
如一方未能按照约定履行合同义务，应当承担违约责任。如违约方在双方确定的合理宽限
期内仍不能完成本协议约定工作的，守约方有权解除合同并追究违约方的违约责任。
7、争议解决方式
本协议未尽事宜，由双方友好协商解决；协议履行过程中，如发生纠纷，由纠纷方协商解
决，协商未果时应向原告所在地有管辖权的人民法院起诉。
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2025-06-10│其他事项
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上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开第二届董事会第
四次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修改<公司章程>的议案》，鉴于公司已办理完毕
2025年限制性股票激励计划首次授予股票的登记事项，总股本已由16000万股增加至160559976
股，拟将注册资本由人民币16000万元增加至人民币160559976元，并对《公司章程》中相应条
款进行修订。具体内容详见公司于2025年4月30日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
披露的《小方制药关于变更注册资本及修改<公司章程>的公告》（编号：2025-021）。近日，
公司完成了上述注册资本变更的工商登记手续，并取得了上海市市场监督管理局换发的《营业
执照》，具体登记信息如下：
企业名称：上海小方制药股份有限公司
统一社会信用代码：91310000607233687D
企业类型：股份有限公司（港澳台投资、上市）
注册资本：人民币16055.9967万
法定代表人：FANGZHIGUANG
成立日期：1993年08月12日
企业住所：上海市奉贤区洪朱路777号
经营范围：许可项目：药品生产；药品批发；用于传染病防治的消毒产品生产；化妆品生
产；第二类医疗器械生产；药品进出口；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：消毒产品销售，化工产品生产（不含许可类化工产品），化工产品销售（不含
许可类化工产品）；日用化学产品制造；日用化学产品销售；化妆品批发；化妆品零售；第一
类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售。
（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
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2025-04-30│增发发行
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上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开第二届董事会第
四次会议，审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易程序向特定对象发行股
票的议案》，本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
现将具体内容公告如下：
一、本次授权事项概述
为进一步推动公司业务的发展，公司拟提请股东大会依照《中华人民共和国公司法》（以
下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司
证券发行注册管理办法》等法律法规、规范性文件及《公司章程》等有关规定，授权董事会在
不影响公司主营业务及保证公司财务安全的前提下，择机办理向特定对象发行融资总额不超过
人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票事宜，授权期限为本次授权相关议案经公司
2024年年度股东大会审议通过之日起至2025年年度股东大会召开之日止。
二、本次授权事宜具体内容
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，对公司实际情况及
相关事项进行自查论证，确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
（二）发行股票的种类、面值和数量
本次发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行
融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，发行的股票数量按照募集
资金总额除以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
若公司股票在定价基准日至发行日期间发生送股、资本公积金转增股本或因其他原因导致
本次发行前公司总股本发生变动及本次发行价格发生调整的，则本次发行数量的上限将进行相
应调整。最终发行数量以中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意注册的数
量为准，并根据询价结果由董事会根据股东大会授权与保荐机构（主承销商）协商确定。
（三）发行方式和发行对象
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部门规
定的法人、自然人或者其他合法组织等不超过35名（含35名）的特定对象。最终发行对象将由
公司董事会及其授权人士根据年度股东大会授权，与主承销商按照相关法律、法规和规范性文
件的规定及发行竞价情况，遵照价格优先等原则协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现
金方式认购。
（四）定价基准日、发行价格及定价原则
本次发行股票的定价基准日为发行期首日，发行价格不低于定价基准日前20个交易日股票
交易均价的80%（计算公式为：定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易
日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量）。在定价基准日至发行日期间，若
公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除权事项，本次发行的发行价格将作相
应调整。若国家法律法规对本次发行定价有新的规定，公司将按新的规定进行调整。最终发行
价格、发行数量将根据询价结果由董事会根据股东大会授权和相关规定与保荐机构（主承销商
）协商确定。
（五）限售期
本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，发行对象所认购的股票自本次发行结束之日
起6个月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次发行对象所取得公司本次发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形
所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后，发行对象减持股票须遵守《公
司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》等法律法规及规范性文件、上海证券交
易所相关规则以及《公司章程》的相关规定。
（六）募集资金用途
本次发行股票募集资金用途应当符合下列规定：
1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
2、本次募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券
为主要业务的公司；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重
大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
（七）本次发行前滚存未分配利润安排
本次以简易程序向特定对象发行股票完成后，发行前公司滚存的未分配利润将由公司新老
股东按照发行后的股份比例共享。
（八）上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所上市交易。
（九）决议有效期
本项授权决议有效期自公司2024年年度股东大会通过之日起至公司2025年年度股东大会召
开之日止。
若国家法律法规对以简易程序向特定对象发行股票有新的规定，公司将按新的规定进行相
应调整。
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2025-04-30│其他事项
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拟续聘的会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
本次续聘事项尚需提交公司股东大会批准。
上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年4月28日召开第二届董事会第
四次会议，审议通过了《关于续聘2025年度审计机构的议案》，拟续聘普华永道中天会计师事
务所（特殊普通合伙）为公司2025年度财务审计机构和内部控制审计机构。现将有关信息公告
如下：
（一）机构信息
1、基本信息
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）前身为1993
年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务
所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华
永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环
路1318号星展银行大厦507单元01室。
普华永道中天拥有会计师事务所执业证书，具备从事H股企业审计业务的资质，同时也是
原经财政部和证监会批准的具有证券期货相关业务资格的会计师事务所。此外，普华永道中天
是普华永道国际网络成员机构，同时也在USPCAOB（美国公众公司会计监督委员会）注册从事
相关审计业务。
普华永道中天的首席合伙人为李丹。截至2024年12月31日，普华永道中天合伙人数为229
人，注册会计师人数达1,150人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师
人数为287人。
普华永道中天经审计的最近一个会计年度（2023年度）的收入总额为人民币
71.37亿元，审计业务收入为人民币66.02亿元，证券业务收入为人民币31.15亿元。普华
永道中天的2023年度A股上市公司财务报表审计客户数量为107家，A股上市公司财务报表审计
收费总额为人民币5.45亿元，主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，批发
和零售业及房地产业等，与贵公司同行业(制造业)的A股上市公司审计客户共55家。
2、投资者保护能力
普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险
基金之和超过人民币2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。普华永道中天
近3年无因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
普华永道中天及从业人员近三年没有因执业行为受到任何刑事处罚及行业协会等自律组织
的纪律处分。普华永道中天曾因同一项目受到证券监督管理机构及行业主管部门的行政处罚各
一次，受到沪、深证券交易所纪律处分各一次，三名从业人员因该项目分别受到证券监督管理
机构及行业主管部门的行政处罚各一次及沪、深证券交易所纪律处分各一次，八名从业人员因
该项目受到行业主管部门的行政处罚各一次。此外，普华永道中天受到证券监管机构出具警示
函的监督管理措施四次，受到证券交易所予以监管警示的自律监管措施三次，三名从业人员受
到行业主管部门的行政处罚各一次，八名从业人员受到证券监督管理机构的行政监管措施各一
次，六名从业人员受到证券交易所自律监管措施各一次。
（二）项目信息
1、人员信息
（1）项目合伙人及签字注册会计师：陈静，注册会计师协会执业会员，英格兰及威尔士
特许会计师资格，2010年起成为注册会计师，2005年起开始从事上市公司审计，2021年起开始
为公司提供审计服务，2005年起开始在本所执业，近3年已签署或复核4家上市公司审计报告。
（2）项目质量复核合伙人：邓锡麟，注册会计师协会执业会员，1998年起成为注册会计
师，1995年起开始从事上市公司审计，2021年起开始为公司提供审计服务，2002年起开始在本
所执业，近3年已签署或复核8家上市公司审计报告。
（3）签字注册会计师：周洋，注册会计师协会执业会员，2020年起成为注册会计师，201
5年起开始从事上市公司审计，2021年起开始为公司提供审计服务，2015年起开始在本所执业
，近3年已签署1家上市公司审计报告。
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2025-04-30│其他事项
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每股分配比例：A股每10股派发现金红利15.0元（含税），不送红股，不进行资本公积金
转增股本。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应
调整分配总额，并将在相关公告中披露。
本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则（2024年4月修订）》（以下简称《
股票上市规则》）第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）审计，上海小方制药股份有限公司（以下
简称“公司”）2024年度归属于上市公司股东的净利润205271095.50元，截至2024年12月31日
公司母公司报表中期末未分配利润为532782164.64元。经公司第二届董事会第四次会议决议，
公司2024年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。
1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利15.0元（含税）。截至2025年4月28日，公司总
股本160559967股，以此计算合计拟派发现金红利240839950.50元（含税）。本年度公司现金
分红比例（即现金分红总额占本年度归属于上市公司股东的净利润的比例）为117.33%。
2、在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，
相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
3、本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。
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2025-04-11│其他事项
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限制性股票首次授予登记日：2025年4月8日限制性股票首次授予登记数量：559967股根据
《上市公司股权激励管理办法》的规定，按照上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司的有关要求，上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）于近日在中国证
券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成了公司2025年限制性股票激励计划（以下简称“
本激励计划”）的首次授予登记工作。
一、限制性股票授予情况
公司于2025年2月13日召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通
过了《关于向公司2025年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司董
事会认为本激励计划规定的限制性股票首次授予条件已经成就，同意确定以2025年2月13日为
首次授予日，向符合条件的178名激励对象首次授予限制性股票128万股。公司监事会发表了同
意的核查意见。根据《上海小方制药股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》的规
定和公司2025年第一次临时股东大会的授权，公司董事会已完成了本激励计划限制性股票的首
次授予登记工作。
（一）本激励计划首次实际授予的具体情况
1、授予日：2025年2月13日
2、授予数量：559967股
3、股票来源：公司向激励对象定向增发的本公司A股普通股
4、授予人数：77人
5、授予价格：14.97元/股
6、实际授予数量与拟授予数量的差异说明
公司董事会确定限制性股票授予日后，在缴款验资环节及后续办理登记的过程中，101名
激励对象因个人原因自愿放弃认购获授的限制性股票合计720033股，上述101名激励对象放弃
的720033股限制性股票，将直接调减取消授予。因此，本次激励计划首次授予部分的限制性股
票实际授予激励对象人数由178人变更为77人，首次授予部分的限制性股票授予数量由128万股
变更为559967股，直接调减取消授予720033股。
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2025-02-27│其他事项
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本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为802,248股（均为首次
公开发行限售股，无战略配售股份）。本次股票上市流通总数为802,248股。
本次股票上市流通日期为2025年3月5日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票注册
的批复》（证监许可[2023]2147号）同意注册，并经上海证券交易所同意，上海小方制药股份
有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，并于2024年8
月26日在上海证券交易所主板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为16,000万股
，其中有限售条件流通股120,802,248股，占公司总股本的75.50%，无限售条件流通股39,197,
752股，占公司总股本的24.50%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为802,248股，占
公司总股本的比例为0.50%。上述股份锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月，
现该部分限售股锁定期届满，将于2025年3月5日上市流通。具体内容详见公司于2024年8月21
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海小方制药股份有限公司首次公开发
行股票并在主板上市发行结果公告》。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情
形。
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2025-02-14│其他事项
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限制性股票首次授予日：2025年2月13日
限制性股票首次授予数量：128万股
限制性股票首次授予价格：14.97元/股
上海小方制药股份有限公司（以下简称“小方制药”或“公司”）于2025年2月13日召开
第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，均审议通过了《关于向公司2025年限制
性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2025年限制
性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定以及公司2025
年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2025年限制性股票激励计划（以下简称“
本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已成就，确定本激励计划的首次授予日为2025年2
月13日，同意以14.97元/股的授予价格向178名激励对象授予128万股限制性股票。
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2025-01-25│其他事项
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征集投票权的起止时间：2025年2月6日至2025年2月7日（每日上午9:30-11:30，下午13:3
0-17:00）
征集人对所有表决事项的表决意见：同意
征集人未持有上海小方制药股份有限公司的股票按照中国证券监督管理委员会颁布的《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定,上海小方制药股份有限公
司（以下简称“公司”）独立董事余玮受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2025年
2月13日召开的2025年第一次临时股东大会审议的公司2025年限制性股票激励计划相关议案向
公司全体股东征集投票权。
（一）征集人基本情况与持股情况
本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事余玮（以下简称“征集人”），其基本信息
如下：
会计学博士，中国注册会计师协会非执业会员，CFA持证人，注册金融风险管理师（FRM）
，上海对外经贸大学金融管理学院财务管理系教授，硕士生导师。2000年起在上海对外经贸大
学任教，历任金融管理学院财务管理系讲师、副教授、教授。现任上海对外经贸大学金融管理
学院财务管理系教授，硕士生导师，校学术委员会委员。
截至本公告披露日，征集人未持有公司股份，不存在股份代持等代他人征集的情形。
（二）征集人利益关系情况
征集人与公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、实际控制人及其关联人之间
不存在关联关系，与本次征集事项之间不存在利害关系。
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2024-12-07│其他事项
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上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会即将届满，根据《公司法
》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，需按程序进行监事会换届选举工作。公司于
2024年12月6日召开职工代表大会，选举何其慧为公司第二届职工代表监事（简历附后）。
何其慧作为职工代表监事将与公司2024年第二次临时股东大会选举产生的两名股东代表监
事共同组成公司第二届监事会，任期三年。股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第一届
监事会继续履行职责。
附职工代表监事简历：
何其慧女士，中国国籍，无境外居留权，女，1995年8月生，本科学历。
2015年9月-2018年7月，任上海运佳黄浦制药有限公司（现上海小方制药股份有限公司）Q
C检验员；2018年7月至今任上海小方制药股份有限公司研发部总工程师助理。
截至本公告披露日，何其慧女士未直接持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持
有公司百分之五以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也未受过
中国证券监督管理机关及其他部门的处罚或证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》
等相关规定中禁止任职的条件，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情形，其
任职资格符合《公司法》等法律法规和规定要求的条件。
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2024-09-21│其他事项
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一、基本情况
上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月30日召开第一届董事会第
十七次会议，审议通过《关于变更注册资本、公司类型及修订〈公司
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