资本运作☆ ◇603207 小方制药 更新日期：2025-04-02◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】 暂无数据
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2025-02-27│其他事项
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本次股票上市类型为首发股份；股票认购方式为网下，上市股数为802,248股（均为首次
公开发行限售股，无战略配售股份）。本次股票上市流通总数为802,248股。
本次股票上市流通日期为2025年3月5日。
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于同意上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票注册
的批复》（证监许可[2023]2147号）同意注册，并经上海证券交易所同意，上海小方制药股份
有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）4,000万股，并于2024年8
月26日在上海证券交易所主板上市交易。公司首次公开发行股票完成后，总股本为16,000万股
，其中有限售条件流通股120,802,248股，占公司总股本的75.50%，无限售条件流通股39,197,
752股，占公司总股本的24.50%。
本次上市流通的限售股为公司首次公开发行网下配售限售股，股份数量为802,248股，占
公司总股本的比例为0.50%。上述股份锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起6个月，
现该部分限售股锁定期届满，将于2025年3月5日上市流通。具体内容详见公司于2024年8月21
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上海小方制药股份有限公司首次公开发
行股票并在主板上市发行结果公告》。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，自公司首次公开发行股票
限售股形成后至本公告披露日，公司未发生因分配、公积金转增等导致股本数量发生变化的情
形。
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2025-02-14│其他事项
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限制性股票首次授予日：2025年2月13日
限制性股票首次授予数量：128万股
限制性股票首次授予价格：14.97元/股
上海小方制药股份有限公司（以下简称“小方制药”或“公司”）于2025年2月13日召开
第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，均审议通过了《关于向公司2025年限制
性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、公司《2025年限制
性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的相关规定以及公司2025
年第一次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2025年限制性股票激励计划（以下简称“
本激励计划”）规定的限制性股票授予条件已成就，确定本激励计划的首次授予日为2025年2
月13日，同意以14.97元/股的授予价格向178名激励对象授予128万股限制性股票。
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2025-01-25│其他事项
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征集投票权的起止时间：2025年2月6日至2025年2月7日（每日上午9:30-11:30，下午13:3
0-17:00）
征集人对所有表决事项的表决意见：同意
征集人未持有上海小方制药股份有限公司的股票按照中国证券监督管理委员会颁布的《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定,上海小方制药股份有限公
司（以下简称“公司”）独立董事余玮受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2025年
2月13日召开的2025年第一次临时股东大会审议的公司2025年限制性股票激励计划相关议案向
公司全体股东征集投票权。
（一）征集人基本情况与持股情况
本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事余玮（以下简称“征集人”），其基本信息
如下：
会计学博士，中国注册会计师协会非执业会员，CFA持证人，注册金融风险管理师（FRM）
，上海对外经贸大学金融管理学院财务管理系教授，硕士生导师。2000年起在上海对外经贸大
学任教，历任金融管理学院财务管理系讲师、副教授、教授。现任上海对外经贸大学金融管理
学院财务管理系教授，硕士生导师，校学术委员会委员。
截至本公告披露日，征集人未持有公司股份，不存在股份代持等代他人征集的情形。
（二）征集人利益关系情况
征集人与公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上股东、实际控制人及其关联人之间
不存在关联关系，与本次征集事项之间不存在利害关系。
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2024-12-07│其他事项
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上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会即将届满，根据《公司法
》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定，需按程序进行监事会换届选举工作。公司于
2024年12月6日召开职工代表大会，选举何其慧为公司第二届职工代表监事（简历附后）。
何其慧作为职工代表监事将与公司2024年第二次临时股东大会选举产生的两名股东代表监
事共同组成公司第二届监事会，任期三年。股东大会选举产生新一届监事会之前，公司第一届
监事会继续履行职责。
附职工代表监事简历：
何其慧女士，中国国籍，无境外居留权，女，1995年8月生，本科学历。
2015年9月-2018年7月，任上海运佳黄浦制药有限公司（现上海小方制药股份有限公司）Q
C检验员；2018年7月至今任上海小方制药股份有限公司研发部总工程师助理。
截至本公告披露日，何其慧女士未直接持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人、持
有公司百分之五以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也未受过
中国证券监督管理机关及其他部门的处罚或证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》
等相关规定中禁止任职的条件，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚未解除的情形，其
任职资格符合《公司法》等法律法规和规定要求的条件。
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2024-09-21│其他事项
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一、基本情况
上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月30日召开第一届董事会第
十七次会议，审议通过《关于变更注册资本、公司类型及修订〈公司章程〉暨办理工商变更登
记的议案》。具体内容详见公司于2024年8月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
及指定信息披露媒体披露的《关于变更注册资本、公司类型及修订<公司章程>暨办理工商变更
登记的公告》。
二、进展情况
公司于近日完成了工商变更登记手续，并取得了由上海市市场监督管理局换发的《营业执
照》，本次变更后的工商登记的基本信息如下：
企业名称：上海小方制药股份有限公司
统一社会信用代码：91310000607233687D
企业类型：股份有限公司（港澳台投资、上市）
注册资本：人民币16000.0000万
法定代表人：FANGZHIGUANG
成立日期：1993年08月12日
企业住所：上海市奉贤区洪朱路777号
经营范围：许可项目：药品生产；药品批发；用于传染病防治的消毒产品生产；化妆品生
产；第二类医疗器械生产；药品进出口；货物进出口；技术进出口。（依法须经批准的项目，
经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）
一般项目：消毒产品销售，化工产品生产（不含许可类化工产品），化工产品销售（不含
许可类化工产品）；日用化学产品制造；日用化学产品销售；化妆品批发；化妆品零售；第一
类医疗器械生产；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售。
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2024-08-31│其他事项
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一、监事会会议召开情况
上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十次会议于2024年8月3
0日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议通知于2024年8月28日以电子邮件等方
式送达，全体监事一致同意豁免会议通知期限要求。本次会议应到监事3人，实到监事3人。本
次监事会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”
）等有关法律、法规及《公司章程》的规定。
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2024-08-21│其他事项
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上海小方制药股份有限公司（以下简称“小方制药”、“发行人”或“公司”）首次公开
发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在主板上市的申请已经上海证券交易
所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注
册（证监许可〔2023〕2147号）。发行人的股票简称为“小方制药”，扩位简称为“上海小方
制药”，股票代码为“603207”。
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发
行的保荐人（主承销商）。
本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向
持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“
网上发行”）相结合的方式进行。
发行人和保荐人（主承销商）综合考虑发行人基本面、本次公开发行的股份数量、发行人
所处行业、可比上市公司估值水平、市场情况、募集资金需求以及承销风险等因素，协商确定
本次发行价格为12.47元/股，发行数量为4000万股，全部为新股发行，无老股转让。
本次发行未安排战略配售。
网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为2400万股，占发行数量的60.00%；网上发行数
量为1600万股，占发行数量的40.00%。
根据《上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行安排及初步询价公
告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《上海小方制药股份有限公司首次公开
发行股票并在主板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次
网上发行初步有效申购倍数约为4181.63倍，超过100倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启
动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将本次公开发行股票数量的40%（向上取整
至500股的整数倍，即1600万股）从网下回拨至网上。
回拨机制启动后：网下最终发行数量为800万股，占发行数量的20.00%；网上最终发行数
量为3200万股，占发行数量的80.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.04782820%
。
本次发行的网上、网下认购款项缴纳工作已于2024年8月19日（T+2日）结束。具体情况如
下：
一、新股认购情况统计
保荐人（主承销商）根据上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提
供的数据，对本次网上、网下发行的新股认购情况进行了统计，结果如下：
（一）网上新股认购情况
1、网上投资者缴款认购的股份数量（股）：31828940
2、网上投资者缴款认购的金额（元）：396906881.80
3、网上投资者放弃认购数量（股）：171060
4、网上投资者放弃认购金额（元）：2133118.20
（二）网下新股认购情况
1、网下投资者缴款认购的股份数量（股）：8000000
2、网下投资者缴款认购的金额（元）：99760000
3、网下投资者放弃认购数量（股）：0
4、网下投资者放弃认购金额（元）：0
二、网下比例限售情况
本次网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取整
计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。
即每个配售对象获配的股票中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易
之日起即可流通；10%的股份限售期为6个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起
开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，
一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
本次发行中网下比例限售6个月的股份数量为802248股，约占网下发行总量的10.03%，约
占本次公开发行股票总量的2.01%。
三、保荐人（主承销商）包销情况
网下和网上投资者放弃认购的股份全部由保荐人（主承销商）包销，本次保荐人（主承销
商）包销股份的数量为171060股，包销金额为2133118.20元，包销比例为0.43%。
2024年8月21日（T+4日），保荐人（主承销商）将包销资金和网上、网下投资者缴款认购
的资金扣除保荐承销费后一起划给发行人，发行人向中国证券登记结算有限公司上海分公司提
交股份登记申请，将包销股份登记至保荐人（主承销商）指定证券账户。
四、本次发行费用
本次发行费用总额为5058.27万元，其中
1、承销费和保荐费合计为2543.88万元
2、审计及验资费用：1261.35万元
3、律师费用：637万元
4、用于本次发行的信息披露费用：565.09万元
5、发行手续费用及其他费用：50.94万元
注：（1）上述发行费用均不含增值税金额；（2）合计数与各分项数值之和尾数存在微小
差异，为四舍五入造成。
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2024-08-19│其他事项
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上海小方制药股份有限公司（以下简称“小方制药”、“发行人”或“公司”）首次公开
发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在主板上市的申请已经上海证券交易
所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注
册（证监许可〔2023〕2147号）。
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发
行的保荐人（主承销商）。
本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向
持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“
网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行不安排战略配售。
发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次公开发行股份数量为4000万股。
网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为2400万股，占发行数量的60.00%；网上发行数
量为1600万股，占发行数量的40.00%。最终网下、网上初始发行合计数量4000万股，网上及网
下最终发行数量将根据回拨情况确定。
本次发行价格为12.47元/股。发行人于2024年8月15日（T日）通过上交所交易系统网上定
价初始发行“小方制药”A股1600万股。
根据《上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行安排及初步询价公
告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）和《上海小方制药股份有限公司首次公开
发行股票并在主板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于本次
网上发行初步有效申购倍数约为4181.63倍，超过100倍，发行人和保荐人（主承销商）决定启
动回拨机制，对网下、网上发行的规模进行调节，将本次公开发行股票数量的40%（向上取整
至500股的整数倍，即1600万股）从网下回拨至网上。
回拨机制启动后：网下最终发行数量为800万股，占发行数量的20.00%；网上最终发行数
量为3200万股，占发行数量的80.00%。回拨机制启动后，网上发行最终中签率为0.04782820%
。
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于2024年8月19日（T+2日）及时履行缴款义务
：
1、网下获配投资者应根据本公告，按最终确定的发行价格12.47元/股与获配数量，及时
足额缴纳认购资金，资金应于2024年8月19日（T+2日）16:00前到账。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况
，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金
交收义务，确保其资金账户在2024年8月19日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分
视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投
资者所在证券公司的相关规定。
当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不低于本次公开发行数量的70%时，网
下和网上投资者放弃认购部分的股份由保荐人（主承销商）包销。
2、本次网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取
整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票
中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售
期为6个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，
一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
3、网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足扣除最终战略配售数量后本次公开发
行数量的70%时，发行人和保荐人（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和
后续安排进行信息披露。
4、提供有效报价网下投资者未参与申购或未足额参与申购、获得初步配售的网下投资者
未及时足额缴纳新股认购资金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐人（主承销商）将把
违约情况及时报中国证券业协会备案。
网上投资者连续12个月内累计出现3次中签但未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一
次申报其放弃认购的次日起6个月（按180个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证
、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股
、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。
5、本公告一经刊出，即视同向已参与网上申购并中签的网上投资者和网下发行获得配售
的所有配售对象送达获配缴款通知。
一、战略配售结果
本次发行未安排战略配售。
二、网上中签结果
发行人与保荐人（主承销商）已于2024年8月16日（T+1日）上午在上海市浦东新区浦东南
路528号上海证券大厦北塔707室进行本次发行网上申购摇号抽签仪式。仪式在公开、公平、公
正的原则下进行，摇号过程及结果已经上海市东方公证处公证。
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2024-08-16│其他事项
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上海小方制药股份有限公司（以下简称“小方制药”、“发行人”或“公司”）首次公开
发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在主板上市的申请已经上海证券交易
所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会同意注
册（证监许可〔2023〕2147号）。
国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐人（主承销商）”）担任本次发
行的保荐人（主承销商）。
本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向
持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“
网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行不安排战略配售。
发行人与保荐人（主承销商）协商确定本次公开发行股份数量为4000万股。
网上网下回拨机制启动前，网下发行数量为2400万股，占发行数量的60.00%；网上发行数
量为1600万股，占发行数量的40.00%。最终网下、网上初始发行合计数量4000万股，网上及网
下最终发行数量将根据回拨情况确定。
本次发行价格为12.47元/股。
小方制药于2024年8月15日（T日）通过上交所交易系统网上定价发行A股1600万股。
敬请投资者重点关注本次发行缴款环节，并于2024年8月19日（T+2日）及时履行缴款义务
：
1、网下获配投资者应根据2024年8月19日（T+2日）披露的《上海小方制药股份有限公司
首次公开发行股票并在主板上市网下初步配售结果及网上中签结果公告》（以下简称“《网下
初步配售结果及网上中签结果公告》”），按最终确定的发行价格12.47元/股与获配数量，及
时足额缴纳新股认购资金，资金应于2024年8月19日（T+2日）16:00前到账。
网下投资者如同日获配多只新股，请务必按每只新股分别缴款。同日获配多只新股的情况
，如只汇一笔总计金额，合并缴款将会造成入账失败，由此产生的后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中签后，应根据《网下初步配售结果及网上中签结果公告》履行资金
交收义务，确保其资金账户在2024年8月19日（T+2日）日终有足额的新股认购资金，不足部分
视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者款项划付需遵守投
资者所在证券公司的相关规定。
本次发行因网下、网上投资者未足额缴纳申购资金而放弃认购的股票由保荐人（主承销商
）包销。
2、本次网下发行采用比例限售方式，网下投资者应当承诺其获配股票数量的10%（向上取
整计算）限售期限为自发行人首次公开发行并上市之日起6个月。即每个配售对象获配的股票
中，90%的股份无限售期，自本次发行股票在上交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售
期为6个月，限售期自本次发行股票在上交所上市交易之日起开始计算。
网下投资者参与初步询价报价及网下申购时，无需为其管理的配售对象填写限售期安排，
一旦报价即视为接受本公告所披露的网下限售期安排。
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2024-08-14│其他事项
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上海小方制药股份有限公司（以下简称“小方制药”、“发行人”或“公司”）首次公开
发行人民币普通股（A股）（以下简称“本次发行”）并在主板上市的申请已经上海证券交易
所（以下简称“上交所”）上市审核委员会审议通过，并已经中国证券监督管理委员会（以下
简称“中国证监会”）同意注册（证监许可〔2023〕2147号）。
本次发行的保荐人（主承销商）为国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保
荐人（主承销商）”）。
经发行人和保荐人（主承销商）协商确定本次发行股份数量为4000万股，全部为公开发行
新股。本次网上发行和网下发行将于2024年8月15日（T日）分别通过上交所交易系统和上交所
互联网交易平台（IPO网下询价申购）（以下简称“互联网交易平台”）实施。
发行人和保荐人（主承销商）特别提请投资者关注以下内容：
1、本次发行采用网下向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网
上向持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简
称“网上发行”）相结合的方式进行。
本次发行的初步询价和网上、网下发行由保荐人（主承销商）负责组织实施。
初步询价及网下发行通过互联网交易平台（https://iitp.uap.sse.com.cn/otcipo/）进
行；网上发行通过上交所交易系统进行。
本次发行不安排战略配售。
2、发行人和保荐人（主承销商）将通过网下初步询价确定发行价格，网下不再进行累计
投标询价。
3、初步询价结束后，发行人和保荐人（主承销商）根据《上海小方制药股份有限公司首
次公开发行股票并在主板上市发行安排及初步询价公告》约定的剔除规则，在剔除不符合要求
投资者报价的初步询价结果后，协商一致将拟申购价格高于14.10元/股（含14.10元/股）的配
售对象全部剔除。以上共计剔除92个配售对象，对应剔除的拟申购总量为79810万股，约占本
次初步询价剔除无效报价后申报总量7972530万股的1.0011%。剔除部分不得参与网下及网上申
购。
具体剔除情况请见《上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票并在主板上市发行公告
》（以下简称“《发行公告》”）中的附表：“投资者报价信息统计表”中备注为“高价剔除
”的部分。
4、发行人和保荐人（主承销商）根据剔除不符合条件的投资者报价后的初步询价结果，
在剔除最高部分报价后，综合考虑剩余报价及拟申购数量、发行人所处行业、市场情况、同行
业上市公司估值水平、募集资金需求及承销风险等因素，协商确定本次发行价格为12.47元/股
，网下发行不再进行累计投标询价。
本次发行的价格不高于网下投资者剔除最高报价部分后剩余报价的中位数和加权平均数，
以及公开募集方式设立的证券投资基金（以下简称“公募基金”）、全国社会保障基金（以下
简称“社保基金”）、基本养老保险基金（以下简称“养老金”）、企业年金基金和职业年金
基金（以下简称“年金基金”）、符合《保险资金运用管理办法》等规定的保险资金（以下简
称“保险资金”）和合格境外投资者资金剩余报价的中位数和加权平均数的孰低值（以下简称
“四数孰低值”）。
投资者请按此价格在2024年8月15日（T日）进行网上和网下申购，申购时无需缴付申购资
金。本次网下发行申购日与网上申购日同为2024年8月15日（T日），其中，网下申购时间为9:
30-15:00，网上申购时间为9:30-11:30，13:00-15:00。
5、本次发行价格为12.47元/股，此价格对应的市盈率为：
（1）7.51倍（每股收益按照2023年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经
常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）。
（2）7.35倍（每股收益按照2023年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经
常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）。
（3）10.02倍（每股收益按照2023年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经
常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；
（4）9.80倍（每股收益按照2023年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经
常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。
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2024-08-14│其他事项
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一、初步询价结果及定价
小方制药首次公开发行人民币普通股（A股）并在主板上市（以下简称“本次发行”）的
申请已经上交所上市审核委员会审议通过，并已经中国证监会同意注册（证监许可〔2023〕21
47号）。发行人股票简称为“小方制药”，扩位简称为“上海小方制药”，股票代码为“6032
07”，该代码同时用于本次发行的初步询价及网下申购，本次发行网上申购代码为“732207”
。按照《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行业为“C27医药制造业”。
本次发行采用网下发行和网上发行相结合的方式进行。
（一）初步询价情况
1、总体申报情况
本次发行的初步询价期间为2024年8月12日（T-3日）9:30-15:00。截至2024年8月12日（T
-3日）15:00，保荐人（主承销商）通过上交所业务管理系统平台（发行承销业务）（以下简
称“业务管理系统平台”）共收到671家网下投资者管理的6993个配售对象的初步询价报价信
息，报价区间为10.14元/股-39.07元/股，拟申购数量总和为8014180万股。配售对象的具体报
价情况请见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。
2、投资者核查情况
根据2024年8月7日（T-6日）刊登的《上海小方制药股份有限公司首次公开发行股票并在
主板上市发行安排及初步询价公告》（以下简称“《发行安排及初步询价公告》”）公布的参
与初步询价的网下投资者条件，经保荐人（主承销商）核查，有3家网下投资者管理的3个配售
对象未按要求提供审核材料；有10家网下投资者管理的31个配售对象属于禁止配售范围；有3
家投资者管理的3个配售对象拟申购金额超过其向保荐人（主承销商）提交的资产规模报告及
相关证明文件中的总资产规模。以上16家网下投资者管理的共计37个配售对象的报价已被确定
为无效报价予以剔除（其中13家投资者管理的部分配售对象的报价有效，因此实际剔除3家投
资者），对应拟申购数量总和为41650万股。具体参见5
附表
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