资本运作☆ ◇603298 杭叉集团 更新日期：2024-04-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│交易性金融资产 │ ---│ ---│ ---│ 10000.00│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│应收款项融资 │ ---│ ---│ ---│ 10667.46│ ---│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│其他非流动金融资产│ ---│ ---│ ---│ 4050.00│ ---│ 人民币│
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│年产6万台新能源叉 │ 8.31亿│ 1.57亿│ 6.45亿│ 77.62│ 4.66亿│ ---│
│车建设投资项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│研发中心升级建设项│ 1.29亿│ 5382.48万│ 5901.09万│ 45.65│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│集团信息化升级建设│ 8439.90万│ 3928.77万│ 7784.38万│ 92.23│ ---│ ---│
│项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│营销网络及叉车体验│ 9385.34万│ 2426.28万│ 9681.73万│ 103.16│ ---│ ---│
│中心建设项目 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】
截止日期:2017-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│杭叉集团股│宝鸡杭叉工│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│份有限公司│程机械有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│ │责任公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-18│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
被担保人：宝鸡杭叉工程机械有限责任公司（以下简称“宝鸡杭叉”）、杭叉集团租赁有
限公司（以下简称“杭叉租赁”）、杭州杭叉高空设备有限公司（以下简称“杭叉高空”）、
杭州杭重工程机械有限公司（以下简称“杭重机械”）、浙江杭叉智能科技有限公司（以下简
称“杭叉智能”）、浙江杭叉进出口有限公司（以下简称“杭叉进出口”），均为杭叉集团股
份有限公司（以下简称“公司”或“杭叉集团”）控股子公司。
担保金额：截至2023年12月31日，公司合计对外担保余额为4.10亿元，占公司2023年末经
审计净资产值4.76%。2024年度，公司拟为控股子公司向银行申请授信提供总额不超过人民币8
9500万元的保证担保。其中，宝鸡杭叉不超过人民币2500万元；杭叉租赁不超过人民币6000万
元；杭叉高空不超过人民币2000万元；杭重机械不超过人民币3000万元；杭叉智能不超过4000
0万元；杭叉进出口不超过人民币36000万元。
本次担保不存在反担保。
截止本公告日，公司无对外担保逾期情况。
本次担保预计事项尚需提交公司股东大会审议批准。
特别风险提示：杭叉智能、杭叉进出口为资产负债率超过70%的控股子公司，请投资者注
意投资风险。
一、担保情况概述
（一）担保基本情况
因相关子公司生产经营需要，公司拟于2024年度为相关控股子公司提供总额不超过89500
万元的保证担保，将主要用于子公司与债权人签署相关人民币流动资金借款合同、外汇资金借
款合同、银行承兑协议、开立信用证、进出口押汇、开具保函、付款交单（D/P）技改投入借
款等业务操作等。
（二）本次担保预计事项履行的内部决策程序
2024年4月17日，经公司第七届董事会第十次会议审议通过《关于公司2024年度对外担保
预计的议案》，表决结果为：9票同意，0票反对，0票弃权。因被担保子公司杭叉智能、杭叉
进出口的资产负债率超过70%，根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程
》《杭叉集团：对外担保管理制度》《杭叉集团：授权管理制度》等的规定，本次公司担保预
计事项尚需提交公司2023年年度股东大会审议，并提请股东大会同意自股东大会审议通过之日
起12个月内，授权公司董事长在授权担保范围内，与相关银行等金融机构签署《担保合同》等
法律文书。
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-18│银行授信
──────┴──────────────────────────────────
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月17日召开第七届董事会第十次
会议，审议通过了《关于公司向相关银行申请综合授信的议案》，同意公司及控股子公司向下
列银行申请相关额度的综合授信。
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）
本次续聘会计师事务所项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起
生效。
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”或“杭叉集团”）于2024年4月17日召开第七
届董事会第十次会议，审议通过《关于续聘公司2024年度审计机构的议案》，同意公司续聘天
健为公司2024年度报告及内控审计机构。本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议。
机构信息
投资者保护能力
上年末，天健累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿
元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法
》等文件的相关规定。天健近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。
诚信记录
天健近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理
措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到
行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处
罚，共涉及50人。
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-18│委托理财
──────┴──────────────────────────────────
现金管理受托方：商业银行、证券公司等金融机构
现金管理金额：不超过人民币6亿元，额度可循环进行投资，滚动使用
现金管理产品类型：风险可控的、流动性较好的投资理财产品
现金管理期限：自董事会审议通过之日起12个月内，杭叉集团股份有限公司（以下简称“
杭叉集团”或“公司”）及控股子公司可在上述额度及期限内循环滚动使用
履行的审议程序：公司于2024年4月17日召开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第
七次会议，分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意为合理利用
闲置自有资金，提高资金使用效率，以增加公司收益，在确保资金安全性、流动性的基础上实
现资金的保值增值，以不超过6亿元人民币的自有闲置资金进行投资理财，在前述额度内，资
金可循环使用，授权期限自2024年4月17日起12个月内，同时由董事会授权董事长在额度范围
内行使决策权并签署相关合同文件或协议等资料，公司管理层组织相关部门实施，本议案无需
提交公司股东大会审议。
一、本次现金管理概况
（一）现金管理目的
通过适度的低风险理财投资，可以提高资金的使用效率，并获得一定的投资收益，有利于
进一步提高公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更好的投资回报。
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
（二）资金来源
本次委托理财的资金来源于公司闲置自有资金。
（三）现金管理额度
公司及控股子公司拟使用不超过人民币6亿元闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内
，资金可以循环滚动使用。
（四）公司对本次现金管理相关风险的内部控制
公司及控股子公司严格按照治理结构及授权制度规定，对投资理财的事项从结构性审议授
权到具体实施，均按照公司内部相关制度施行，本着维护公司和股东利益的原则，公司将风险
防范放在首位，谨慎决策。在产品投向及产品类型选择上，均对产品的提供方和产品投向进行
安全性审核，同时把握宏观经济走势，趋利避害；在产品类型上均选择风险可控的、流动性较
好的理财产品，并与受托方保持联系，跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格
控制资金的安全性。公司购买理财产品在公司董事会批准的投资额度内行使决策权并签署相关
合同及其他法律性文件，公司财务部负责具体操作。
二、本次现金管理的具体情况
（一）现金管理合同主要条款
截至目前，公司及控股子公司尚未签订相关委托理财合同，具体合同条款以后续双方签署
相关合同为准。
（一）资金投向
为控制风险，公司运用闲置自有资金投资理财的品种为风险可控的、流动性较好的理财产
品。以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和以证券投资
为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。
（二）现金管理期限
自董事会审议通过之日起12个月内。公司在上述期限内购买的理财产品的单项产品期限不
得超过12个月。
（三）实施方式
公司在董事会审议通过后授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合同文
件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财金额、期间、选择委托
理财产品品种、签署合同及协议等。
（四）风险控制分析
1、公司购买标的为风险可控、流动性较好的理财产品。
2、公司已按相关法律法规要求，建立健全公司资金管理的专项制度，规范现金管理的审
批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行。
3、公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审
计。
三、委托理财受托方的情况
公司委托理财的受托方拟为商业银行、证券公司等具有合法经营资格的金融机构，交易对
方及投资产品发行主体与公司不存在关联关系。
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月17日召开第七届董事会第十次
会议审议通过了《关于开展远期结售汇及外汇衍生产品业务的议案》，根据2023年外汇汇率走
势，为降低外汇汇率波动对公司经营的影响，以积极应对外汇市场的不确定性，同意公司及公
司控股子公司2024年度开展远期结售汇及外汇衍生产品等外汇交易业务的金额不超过50000万
美元，在决议有效期内资金可以循环使用。本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容如下
：
一、开展相关外汇交易业务的目的
由于公司国际业务的外汇收付金额较大，外汇汇率波动对公司经营成果可能产生较大影响
。为减少外汇汇率波动带来的相关经营风险，公司拟开展远期结售汇和外汇衍生产品等外汇交
易业务，使公司业绩保持平稳。
二、远期结售汇及外汇衍生产品业务的概述
1、远期结售汇业务是指公司与银行签订远期结售汇合约，约定将来办理结售汇的外汇币
种、金额、汇率和期限，在交割日外汇收入或支出发生时，即按照该远期结售汇合同订明的币
种、金额、汇率办理结汇或售汇业务；
2、外汇衍生产品业务是一种金融合约，外汇衍生产品通常是指从原生资产派生出来的外
汇交易工具。其价值取决于一种或多种基础资产或指数，合约的基本种类包括远期、期货、掉
期（互换）和期权。外汇衍生产品还包括具有远期、期货、掉期（互换）和期权中一种或多种
特征的结构化金融工具。
──────┬──────────────────────────────────
2024-04-18│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
每股分配比例：每股派发现金红利0.5元（含税），同时以资本公积金向全体股东每股转
增0.4股。
本次利润分配及资本公积转增股本的方案以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数
，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例和每股转增
比例不变，相应调整利润分配总额和转增总额，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配预案内容
2024年4月17日公司第七届董事会第十次会议审议通过了《关于公司2023年度利润分配及
资本公积金转增股本的预案》，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）“天健审〔2024〕2330
号”审计，截至2023年12月31日，杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”或“杭叉集团”
）合并财务报表实现营业收入16271834470.72元，归属于上市公司股东的净利润1720313075.4
7元,其中母公司期末可供分配利润为人民币4469189532.74元。经董事会决议，公司2023年年
度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数实施利润分配。本次利润分配、公积金转
增股本方案如下：
1、公司拟向全体股东每10股派发现金红利5元（含税）。截至2023年12月31日，公司总股
本935580035股，以此计算合计拟派发现金红利467790017.50元（含税）。
公司2023年度以集中竞价交易方式累计回购公司股份支付的总金额94991157.86元，根据
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》（2023年修订）等相关规定，
可视同为公司2023年度的现金分红。与公司2023年度利润分配方案中拟派发的现金红利合并计
算后，公司2023年度现金分红合计562781175.36元，本年度公司合计现金分红占当年归母净利
润比例为32.71%。母公司剩余未分配利润4001399515.24元转至下一年度。
2、公司拟向全体股东每10股以资本公积金转增4股。截至2023年12月31日，公司总股本93
5580035股，本次转增后，公司的总股本为1309812049股。如在本公告披露之日起至实施权益
分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整利润
分配的总额，将另行公告具体调整情况。本次利润分配、公积金转增股本方案尚需提交股东大
会审议。
──────┬──────────────────────────────────
2023-11-29│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
高管持股的基本情况
截至本公告披露日，杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）高级管理人员总设计师
金志号先生持有公司股票3738758股，约占公司总股本935580035股的0.3996%，上述股份来源
于首次公开发行前持有的股份及上市后以资本公积金转增方式取得的股份。
集中竞价减持计划的实施结果情况
公司于2023年5月6日，在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《杭叉集团股份
有限公司高管集中竞价减持股份计划公告》（公告编号：2023-049）。在本次减持计划期间，
金志号先生已通过集中竞价方式累计减持公司股份437400股，约占公司总股本0.0468%。本次
减持计划时间区间届满，减持计划实施完毕。
──────┬──────────────────────────────────
2023-09-27│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）预计2023年1-9月实现归属于母公司所有者
的净利润为119417万元至134345万元，与上年同期相比，将增加44782万元至59709万元，同比
增长60%至80%。
公司预计2023年1-9月实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润为117463万
元至132146万元，与上年同期相比，将增加44049万元至58732万元，同比增长60%至80%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2023年1月1日至2023年9月30日。
（二）业绩预告情况
1、经公司财务部门初步测算，预计2023年1-9月实现归属于母公司所有者的净利润为1194
17万元至134345万元，与上年同期相比，将增加44782万元至59709万元，同比增长60%至80%。
2、经公司财务部门初步测算，预计2023年1-9月实现归属于母公司所有者的扣除非经常性
损益的净利润为117463万元至132146万元，与上年同期相比，将增加44049万元至58732万元，
同比增长60%至80%。
3、本次业绩预告数据未经注册会计师审计。
二、上年同期经营业绩和财务状况
（一）归属于母公司所有者的净利润：74635.84万元。归属于母公司所有者的扣除非经常
性损益的净利润：73414.45万元。
（二）基本每股收益：0.86元。
三、本期业绩预增的主要原因
公司围绕“智能化、绿色化、服务化”的技术创新发展方向，坚持自主创新，紧抓市场机
遇，做强品牌、做优产品、做大市场、打造精品，提升高附加值业务占比；同时围绕主业优化
布局、补短提能，积极实施“新能源战略”，公司锂电新能源叉车及国际化业务产销规模实现
快速增长，公司整体业务实现较好增长。同时原材料价格下降、汇率等因素对报告期内公司利
润增长产生积极影响。
──────┬──────────────────────────────────
2023-06-15│股权回购
──────┴──────────────────────────────────
一、公司回购股份的基本情况
公司于2022年6月15日召开第六届董事会第三十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金不低于人民币10000万元（含）且不
超过人民币20000万元（含）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司发行
的人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过人民币20.95元/股（含），回购期限自董事会
审议通过之日起12个月内。本次回购股份将全部优先用于公司发行的可转换为股票的公司债券
的转股来源。具体详见公司于2022年6月28日披露的《杭叉集团股份有限公司关于以集中竞价
交易方式回购公司股份的回购报告书》（公告编号：2022-042）。
公司于2023年2月23日召开的第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整回购公司
股份价格上限的议案》，同意将股份回购价格上限不超过人民币20.95元/股调整为不超过人民
币30.85元/股。具体详见公司于2023年2月24日披露的《杭叉集团股份有本公司董事会及全体
董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、
准确性和完整性承担法律责任。
限公司关于调整回购公司股份价格上限的公告》（公告编号：2023-007）。
二、回购股份的实际情况
（一）2022年12月8日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式首次回购
公司股份541700股，占公司当时总股本的比例为0.0625%，回购成交的最高价18.59元/股，最
低价为18.30元/股，已支付的资金总额为人民币9998196.00元（不含交易费用）。本次回购股
份符合相关法律法规的规定及公司回购股份方案的要求。
详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《杭叉集团股份有限公司关于
以集中竞价交易方式首次回购股份的公告》（公告编号：2022-084）。
（二）截至2023年6月14日，公司已完成股份回购，累计回购股份数量为5121011股，占公
司目前总股本的0.5474%，成交最低价格为18.23元/股，成交的最高价格为22.00元/股，交易
总金额为人民币104989353.86元（不含交易费用）。
（三）本次股份回购过程中，公司严格遵守相关法律法规的规定，股份买入合法、合规，
本次实施回购的股份数量、回购价格、交易总金额符合董事会批准的回购股份方案。
(四)本次股份回购方案的实施不会对公司经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响。
不会导致公司的股权分布不符合上市条件，亦不会导致公司控制权发生变化。
──────┬──────────────────────────────────
2023-05-25│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、基本情况
为进一步加强杭州市企业高新技术研究开发中心建设，深入实施创新驱动发展战略，加快
构建技术创新体系，根据《杭州市企业高新技术研究开发中心管理办法》（杭科高〔2022〕39
号），经企业自主申报、专家评审、现场考察和推荐公示等程序，杭叉集团股份有限公司（以
下简称“公司”）所控制的杭州杭叉桥箱有限公司、杭州叉车门架有限公司、杭州杭叉机械设
备制造有限公司、浙江杭叉智能科技有限公司、杭州叉车钣焊有限公司等五家子公司下设技术
研发中心符合杭州市企业高新技术研究开发中心建设条件，被认定为2023年杭州市企业高新技
术研究开发中心。
二、对公司的影响
“企业高新技术研究开发中心”是设在企业内部相对独立的研发机构，是促进企业技术创
新和成果转化，提高企业核心竞争力的重要创新力量。公司上述五家子公司下设研发中心主要
负责公司相关核心零部件及智能装备研发和科技发展规划的制订，并负责新产品、新技术、新
工艺的研究工作。上述子公司下设的技术研发中心被认定为2023年杭州市企业高新技术研究开
发中心，有利于进一步完善公司先进研究开发条件，推动企业技术进步，加快科技成果转化，
提高企业核心竞争力。
上述子公司下设研发中心被认定为2023年杭州市企业高新技术研究开发中心，不会对公司
当期经营业绩产生重大影响，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2023-05-22│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、基本情况
为深入贯彻党中央国务院和省委省政府培育专精特新的决策部署，根据工业和信息化部《
优质中小企业梯度培育管理暂行办法》（工信部企业〔2022〕63号）和《浙江省经济和信息化
厅关于印发浙江省优质中小企业梯度培育管理实施细则（暂行）的通知》（浙经信企业〔2022
〕197号）等要求，浙江省经济和信息化厅组织开展2023年度第一批省专精特新中小企业认定
工作，引导中小企业走专业化、精细化、特色化、新颖化发展之路，现已完成相关审核，通过
官方信息平台公示了“2023年度第一批浙江省专精特新中小企业公示名单（杭州市）”，杭叉
集团股份有限公司（以下简称“公司”）所控制的杭州杭叉机械设备制造有限公司、杭州叉车
钣焊有限公司、杭州杭叉桥箱有限公司三家子公司入选2023年度第一批浙江省专精特新中小企
业。
二、对公司的影响
“专精特新”中小企业是指具备“专业化、精细化、特色化、新颖化”特色的中小企业。
公司上述三家子公司主要从事叉车及工程机械车架、车体、变速箱、驱动桥、转向桥、特殊叉
车属具等核心零部件的研发、生产和销售，本次入选为浙江省“专精特新”中小企业，是对公
司在叉车及相关工程机械的整机设备发展带动下相关子公司所从事的核心零部件产业的专业技
术水平、持续创新能力、综合实力优势等方面的认可和肯定，有利于进一步提高公司品牌知名
度和行业影响力，进一步增强公司的市场竞争力，对公司未来发展产生积极影响。
上述子公司入选2023年度第一批浙江省专精特新中小企业，不会对公司当期经营业绩产生
重大影响，敬请广大投资者谨慎决策，注意投资风险。
──────┬──────────────────────────────────
2023-05-17│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
杭叉集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月18日、2023年5月9日分别召开
了第七届董事会第五次会议和2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司注册资本变更及修
订<公司章程>部分条款的议案》，具体情况如下：
一、公司注册资本变更登记事由
经中国证券监督管理委员会《关于核准杭叉集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的
批复》（证监许可〔2021〕753号）文核准，并经上海证券交易所同意，公司于2021年3月25日
向社会公开发行可转换公司债券1150万张，每张面值为人民币100元，发行总额人民币115000
万元。根据《上海证券交易所股票上市规则》的有关规定和《杭叉集团股份有限公司公开发行
可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司本次发行的“杭
叉转债”自2021年10月8日起至2027年3月24日止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第1个
工作日；顺延期间付息款项不另计息）可转换为公司股份，初始转股价格为23.48元/股，最新
转股价格为15.45元/股。
因公司股票自2023年2月3日至2023年3月1日，连续19个交易日内已有15个交易日收盘价格
不低于“杭叉转债”当期转股价格15.45元/股的130%（即不低于20.09元/股），根据《募集说
明书》的约定，已触发“杭叉转债”的有条件赎回条款。公司于2023年3月1日召开第七届董事
会第四次会议审议通过《关于提前赎回“杭叉转债”的议案》，决定行使公司可转债的提前赎
回权,对“赎回登记日”登记在册的“杭叉转债”全部赎回。“杭叉转债”赎回登记日为2023
年3月23日，自2023年3月24日起在上海证券交易所摘牌。
截至2023年3月23日（最后一个转股日），“杭叉转债”转股总额为人民币1148044000元
，占“杭叉转债”发行总量的比例为99.83%，合计转股数量为74305194股。
公司于2022年6月15日召开第六届董事会第三十次会议，审议通过了《关于以集中竞价交
易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金不低于人民币10000万元（含）且不
超过人民币20000万元（含）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式回购公司发行
的人民币普通股（A股）股票，回购价格不超过人民币20.95元/股（含），回购期限自董事会
审议通过之日起12个月内。本次回购股份将全部优先用于公司发行的可转换为股票的公司债券
的转股来源。公司于2023年2月23日召开的第七届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整
回购公司股份价格上限的议案》，同意将股份回购价格上限不超过人民币20.95元/股调整为不
超过人民币30.85元/股。截至2023年3月23日（最后一个转股日），公司累计回购股份5121011
股，且全部用于可转债转股来源。
通过上述可转债转股及回购股份，公司注册资本由866395852元，变更为935580035元。具
体内容详见公司于2023年3月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券时报》
披露的《杭叉集团股份有限公司关于“杭叉转债”赎回结果暨股份变动的公告》（公告编号：
2023-025）。
二、工商变更登记情况
近日，公司取得了浙江省市场监督管理局换发的《营业执照》，完成了工商变更登记及公
司章程备案的手续，变更后的《营业执照》登记的相关信息。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
|
