资本运作☆ ◇603336 宏辉果蔬 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2021-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│交易性金融资产 │ ---│ ---│ ---│ 3255.00│ ---│ 人民币│
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│其他非流动金融资产│ ---│ ---│ ---│ 5525.05│ ---│ 人民币│
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│其他债权投资 │ ---│ ---│ ---│ 100.00│ ---│ 人民币│
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【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│广东宏辉果蔬仓储加│ 2.33亿│ 871.60万│ 1.58亿│ 69.39│ ---│ ---│
│工配送基地建设项目│ │ │ │ │ │ │
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│补充流动资金 │ 9900.00万│ ---│ 9900.00万│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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黄俊辉 6629.55万 11.62 26.30 2024-03-09
陈雁升 680.00万 3.92 --- 2019-05-10
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合计 7309.55万 15.54
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-03-09 │质押股数(万股) │810.00 │
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│质押占所持股(%) │3.21 │质押占总股本(%) │1.42 │
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│股东名称 │黄俊辉 │
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│质押方 │国投证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-03-07 │质押截止日 │2025-03-08 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年03月07日黄俊辉质押了810.0万股给国投证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │950.00 │
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│质押占所持股(%) │3.77 │质押占总股本(%) │1.67 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │黄俊辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国投证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-02-07 │质押截止日 │2025-02-15 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日接到公司控股股东黄俊辉先生关于其所持公司部分无限售条件流通股股份办│
│ │理质押延期购回及补充质押的通知 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-05-27 │质押股数(万股) │585.00 │
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│质押占所持股(%) │3.02 │质押占总股本(%) │1.33 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │黄俊辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │华泰证券(上海)资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-05-25 │质押截止日 │2024-04-16 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2023-09-26 │解押股数(万股) │760.50 │
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│质押说明 │2023年05月25日黄俊辉质押了585.0万股给华泰证券（上海）资产管理有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2023年09月26日黄俊辉解除质押760.5万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-03-11 │质押股数(万股) │2339.18 │
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│质押占所持股(%) │9.28 │质押占总股本(%) │4.10 │
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│股东名称 │黄俊辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │安信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-03-09 │质押截止日 │2025-03-08 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年03月09日黄俊辉质押了1799.3703万股给安信证券股份有限公司 │
│ │公司于近日接到公司控股股东黄俊辉先生关于其所持公司部分无限售条件流通股股份办│
│ │理质押延期购回及补充质押的通知 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-02-18 │质押股数(万股) │2530.36 │
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│质押占所持股(%) │10.04 │质押占总股本(%) │4.44 │
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│股东名称 │黄俊辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │安信证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-02-16 │质押截止日 │2024-02-16 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年02月16日黄俊辉质押了1946.4342万股给安信证券股份有限公司 │
│ │公司于近日接到公司控股股东黄俊辉先生关于其所持公司部分无限售条件流通股股份办│
│ │理质押延期购回及补充质押的通知 │
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│解押说明 │--- │
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【7.担保明细】
截止日期:2019-06-30
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│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│宏辉果蔬股│烟台宏辉食│ ---│人民币 │--- │--- │连带责任│未知 │未知 │
│份有限公司│品有限公司│ │ │ │ │担保 │ │ │
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【8.重大事项】
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2024-08-30│其他事项
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拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）宏辉果蔬股份有限
公司（以下简称“公司”）于2024年8月29日召开了第五届董事会第十四次会议，审议通过了
《关于续聘2024年度审计机构的议案》，同意聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（
以下简称“信永中和”）为公司2024年度财务审计机构及内部控制审计机构，承办公司2024年
度审计事务。
该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月2日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层
首席合伙人：谭小青先生
信永中和具备会计师事务所执业证书以及证券、期货业务资格，能够独立对公司财务状况
进行审计，满足公司财务审计工作的要求。
2.人员信息
截止2023年12月31日，信永中和合伙人（股东）245人，注册会计师1656人。签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数超过660人。
3.业务规模
信永中和2023年度业务收入为40.46亿元，其中，审计业务收入为30.15亿元，证券业务收
入为9.96亿元。
2023年度，信永中和上市公司年报审计项目364家，收费总额4.56亿元，涉及的主要行业
包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃
气及水生产和供应业，批发和零售业，采矿业、文化和体育娱乐业，金融业，水利、环境和公
共设施管理业、建筑业等。公司同行业上市公司审计客户家数为238家。
4.投资者保护能力
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保
险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关
规定。除乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事诉
讼中承担民事责任的情况。
5.独立性和诚信记录
信永中和会计师事务所截止2024年6月30日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处
罚1次、监督管理措施18次、自律监管措施4次和纪律处分0次。47名从业人员近三年因执业行
为受到刑事处罚0次、行政处罚3次、监督管理措施18次、自律监管措施5次和纪律处分1次。
（二）项目成员信息
拟签字项目合伙人：欧金光先生，2015年获得中国注册会计师资质，2016年开始从事上市
公司审计，2011年开始在信永中和执业，2023年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复
核的上市公司1家。
拟担任质量复核合伙人：王仁平先生，1998年获得中国注册会计师资质，1997年开始从事
上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2024年开始为本公司提供审计服务,近三年签署
和复核的上市公司超过5家。
拟签字注册会计师：纪耀钿先生，2010年获得中国注册会计师资质，2007年开始从事上市
公司审计，2011年开始在信永中和执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市
公司2家。
（三）独立性
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，具备相应的
专业胜任能力，近三年无执业行为受到刑事处罚，无受到证监会及其派出机构、行业主管部门
的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪
律处分等情况。
（四）审计收费
2024年度审计费用100万元（其中财务报表审计费用78万元，内部控制审计费用22万元）
，本期较上一期审计费用无变化。如公司审计范围、内容发生变更，提请股东大会授权董事会
根据实际审计范围和内容确定最终审计费用。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计服务收费是按照会计师事务所提供审计服务
所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确
定。
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2024-06-29│其他事项
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重要内容提示：
前次评级结果：公司主体信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”；“宏辉转债”债项
信用等级为“AA-”。
本次评级结果：公司主体信用等级为“A+”，评级展望为“稳定”；“宏辉转债”债项信
用等级为“A+”。
“宏辉转债”不可作为债券质押式回购交易的质押券。
根据《上市公司证券发行管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，宏
辉果蔬股份有限公司（以下简称“公司”）委托信用评级机构中证鹏元资信评估股份有限公司
（以下简称“中证鹏元”）对公司于2020年2月公开发行的A股可转换公司债券（简称“宏辉转
债”）进行了跟踪信用评级。
宏辉转债前次评级结果：公司主体信用等级为“AA-”，评级展望为“稳定”；“宏辉转
债”债项信用等级为“AA-”。评级机构为中证鹏元，评级时间为2023年5月23日。
中证鹏元在对公司经营状况及行业相关情况进行综合分析与评估的基础上，于2024年6月2
7日出具了《2020年宏辉果蔬股份有限公司公开发行可转换公司债券2024年跟踪评级报告》（
以下简称“跟踪评级报告”），评级结果如下：公司主体信用等级为“A+”，评级展望为“稳
定”；“宏辉转债”债项信用等级为“A+”。
本次跟踪评级报告详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
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2024-06-17│其他事项
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回售期间：2024年6月5日至2024年6月12日
回售有效申报数量：160张
回售金额：16108.80元（含当期应计利息、含税）
回售资金发放日：2024年6月17日
一、本次可转债回售的公告情况
宏辉果蔬股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年5月29日披露了《关于“宏辉转债
”回售的公告》（公告编号：2024-029），并分别于2024年5月30日、2024年5月31日、2024年
6月3日、2024年6月4日、2024年6月5日、2024年6月6日、2024年6月7日、2024年6月11日、202
4年6月12日披露了关于“宏辉转债”回售的提示性公告（公告编号分别为2024-030、2024-031
、2024-032、2024-033、2024-034、2024-035、2024-037、2024-038、2024-039）。具体内容
详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及刊登在《中国证券报》、《上海证
券报》、《证券时报》、《证券日报》的相关公告。
“宏辉转债”的回售申报期为2024年6月5日至2024年6月12日，回售申报已于2024年6月12
日上海证券交易所收市后结束。
二、本次可转债回售结果和本次回售对公司的影响
（一）回售结果
“宏辉转债”的回售申报期为2024年6月5日至2024年6月12日，回售价格为100.68元人民
币/张（含当期应计利息、含税）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提供的数
据，本次“宏辉转债”回售申报期内，回售的有效申报数量为160张，回售金额为16108.80元
（含当期应计利息、含税）。根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司的有关业务规则
，公司已按照回售的有效申报数量将回售资金足额划至中国证券登记结算有限责任公司上海分
公司指定账户，于2024年6月17日向有效申报回售的转债持有人发放回售资金。
（二）回售的影响
本次“宏辉转债”回售不会对公司现金流、资产状况、股本情况等方面产生重大影响。
三、本次可转债回售的后续事项
根据相关规定，未回售的“宏辉转债”将继续在上海证券交易所交易。
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2024-05-29│其他事项
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回售价格：100.68元人民币/张（含当期应计利息、含税）
回售期：2024年6月5日至2024年6月12日
回售资金发放日：2024年6月17日
回售期内可转债停止转股
本次回售不具有强制性
风险提示：可转债持有人选择回售等同于以人民币100.68元/张（含当期应计利息、含税
）卖出持有的“宏辉转债”。截至目前，“宏辉转债”的收盘价高于本次回售价格，可转债持
有人选择回售可能会带来损失，敬请可转债持有人关注选择回售的投资风险。
证券停复牌情况：适用
宏辉果蔬股份有限公司（以下简称“公司”）A股股票自2024年4月12日至2024年5月28日
连续30个交易日的收盘价格低于公司“宏辉转债”当期转股价格（5.85元/股）的70%。根据公
司《宏辉果蔬股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的约定，可转债回售条款生
效。
现依据《上市公司证券发行管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股
票上市规则》和公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》，就回售有关事项向全体“宏辉
转债”持有人公告如下：
一、可转债发行上市概况
经中国证券监督管理委员会《关于核准宏辉果蔬股份有限公司公开发行可转换公司债券的
批复》（证监许可[2019]2969号）核准，公司于2020年2月26日公开发行了332万张可转换公司
债券，每张面值100元，发行总额33200万元。本次发行的可转债存续期限为自发行之日起6年
。债券票面利率为第一年0.4%、第二年0.8%、第三年1.0%、第四年1.5%、第五年2.5%、第六年
3.0%。
经上海证券交易所“自律监管决定书[2020]67号”文同意，公司33200万元可转换公司债
券于2020年3月16日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“宏辉转债”，债券代码“11356
5”。
根据《宏辉果蔬股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》发行条款以及中国证
监会关于可转换公司债券发行的有关规定，公司本次发行的宏辉转债自2020年9月3日起可转换
为公司A股股份，初始转股价格为14.61元/股，目前转股价格为5.85元/股。
二、回售条款及价格
（一）回售条款
（1）有条件回售条款
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续三十个交易日
的收盘价格低于当期转股价的70%时，可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券
全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给公司。
若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不包括因本次发
行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利等情况而调整的情形，则在
调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计算，在调整后的交易日按调整后的转股价格
和收盘价格计算。如果出现转股价格向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股
价格调整之后的第一个交易日起重新计算。
最后两个计息年度可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可按上述约定条件行
使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人未在公司届时公告的回售申报
期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回售权，可转换公司债券持有人不能多次行使
部分回售权。
（2）附加回售条款
若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在募集说明书中的
承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会认定为改变募集资金用途的，可转换公司
债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券持有人有权将其持有的可转换公司债券全部
或部分按债券面值加上当期应计利息价格回售给公司。可转换公司债券持有人在附加回售条件
满足后，可以在公司公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售
的，自动丧失该回售权，不能再行使附加回售权。
（二）回售价格
根据上述当期应计利息的计算方法，“宏辉转债”第五年的票面利率2.5%，计息天数为10
0天（自2024年2月26日至2024年6月4日），当期应计利息为100×2.5%×100/365≈0.68元/张
（含税），因此回售价格为100+0.68=100.68元/张（含当期应计利息、含税）。
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2024-05-16│其他事项
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一、董事、监事辞职情况
宏辉果蔬股份有限公司(以下简称“公司”)董事会于近日收到公司董事吴恒威先生的书面
辞职报告，吴恒威先生因工作调整，向公司董事会申请辞去公司董事及董事会审计委员会委员
职务，同时辞去公司担任的其他职务，不再担任公司任何职务。根据《公司法》和《公司章程
》等相关规定，吴恒威先生的辞职不会导致公司董事会成员低于法定最低人数，但将导致公司
董事会审计委员会人数低于法定人数。为确保董事会及专门委员会工作的稳定性及连续性，吴
恒威先生辞职自公司股东大会选举新任董事及董事会审计委员会委员产生后方可生效，在此之
前，吴恒威先生仍将履行相应职务。
公司监事会于近日收到公司非职工监事纪粉萍女士的书面辞职报告，纪粉萍女士因工作调
整，向公司监事会申请辞去公司监事及监事会主席职务，辞职后纪粉萍女士仍在公司担任其他
职务。根据《公司法》和《公司章程》等相关规定，纪粉萍女士的辞职将导致公司监事会成员
人数低于法定人数，根据相关法律法规的规定，纪粉萍女士的辞职申请将在公司股东大会选举
产生新任监事后生效。在此之前，纪粉萍女士仍将继续履行监事职责。
公司及董事会、监事会对吴恒威先生、纪粉萍女士在公司担任董事、监事期间为公司发展
所做出的贡献表示衷心感谢！
二、补选董事、监事情况
现经公司董事会提名委员会审查，董事会同意提名纪粉萍（简历见附件）为公司第五届董
事会非独立董事候选人，公司已于2024年5月15日召开第五届董事会第十三次会议审议通过了
《关于补选公司董事的议案》，该议案尚需公司2023年年度股东大会审议通过。候选董事任期
自公司2023年年度股东大会审议通过之日起至公司第五届董事会届满时止。
同日，公司董事会审议通过《关于补选董事会审计委员会成员的议案》，因董事吴恒威先
生的辞职导致公司第五届董事会审计委员会成员出现空缺，董事会同意在股东大会选举通过纪
粉萍女士为公司第五届董事会非独立董事后，补选纪粉萍女士为公司第五届董事会审计委员会
成员，任期自公司股东大会审议通过之日起至第五届董事会任期届满之日止。调整后的董事会
审计委员会成员为：芮奕平、顾德斌、纪粉萍，其中芮奕平先生为召集人。
公司监事会于2024年5月15日召开第五届监事会第九次会议，审议通过《关于补选公司监
事的议案》，监事会经审议，同意提名林之昊（简历见附件）为公司第五届监事会非职工代表
监事候选人，该议案尚需公司2023年年度股东大会审议通过。候选监事任期自公司2023年年度
股东大会审议通过之日起至公司第五届监事会届满时止。
同日，公司监事会审议通过《关于选举第五届监事会主席的议案》，根据《公司法》、《
公司章程》等的相关规定，为保障公司第五届监事会各项工作的顺利开展，监事会同意选举林
露妍女士为公司第五届监事会主席，任期自议案审议通过之日起至第五届监事会任期届满之日
止。
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2024-04-30│其他事项
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宏辉果蔬股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到全资子公司广东家家唛食品有限
公司（以下简称“家家唛食品”）的通知，家家唛食品因经营管理需要，将其法定代表人进行
了变更，其他工商登记事项未发生变更，目前相关手续已经办理完成，并取得了广州市花都区
市场监督管理局换发的《营业执照》。
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2024-04-12│其他事项
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公司2023年度利润分配预案：拟不进行利润分配，也不进行资本公积转增股本和其他形式
的分配。
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