资本运作☆ ◇603368 柳药集团 更新日期：2025-09-24◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2014-11-24│ 26.22│ 5.31亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2016-02-03│ 55.28│ 16.25亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2020-01-16│ 100.00│ 7.82亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2024-04-11│ 19.00│ 6.89亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2018-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│广西万通制药有限公│ 71580.00│ ---│ 60.00│ ---│ ---│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│医院器械耗材SPD项 │ 2.88亿│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│医院器械耗材SPD项 │ 2.30亿│ ---│ 6759.25万│ 62.57│ 3724.02万│ ---│
│目1 │ │ │ │ │ │ │
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│医院器械耗材SPD项 │ 1.22亿│ 261.43万│ 3817.95万│ 31.29│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│玉林物流运营中心项│ 6925.72万│ 2177.52万│ 2177.52万│ 31.44│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│医院器械耗材SPD项 │ ---│ 261.43万│ 3817.95万│ 31.29│ ---│ ---│
│目2 │ │ │ │ │ │ │
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│健康产业园项目之中│ 1.12亿│ 537.10万│ 5192.57万│ 46.36│ ---│ ---│
│药配方颗粒生产及配│ │ │ │ │ │ │
│套增值服务项目（一│ │ │ │ │ │ │
│期） │ │ │ │ │ │ │
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│柳州物流运营中心项│ 2.00亿│ 352.78万│ 529.18万│ 5.29│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│连锁药店扩展项目 │ 1.12亿│ ---│ 1.14亿│ 101.27│ 1.49亿│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│玉林中药产业园项目│ 2.00亿│ 1057.83万│ 1.21亿│ 92.29│ ---│ ---│
│二期之中成药生产项│ │ │ │ │ │ │
│目1 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│信息化建设项目 │ 1.00亿│ 655.62万│ 1561.82万│ 31.24│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充营运资金 │ 3.00亿│ ---│ 2.10亿│ 99.99│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│玉林中药产业园项目│ ---│ 2177.52万│ 2177.52万│ 31.44│ ---│ ---│
│二期之中成药生产项│ │ │ │ │ │ │
│目2 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充营运资金 │ 2.40亿│ ---│ 2.40亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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朱朝阳 2866.00万 7.22 28.37 2025-08-09
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合计 2866.00万 7.22
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-08-09 │质押股数(万股) │2358.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │23.34 │质押占总股本(%) │5.94 │
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│股东名称 │朱朝阳 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-08-21 │质押截止日 │2026-07-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │近日，公司接到控股股东朱朝阳先生关于将其所持部分公司股份办理解除质押及质押延│
│ │期购回业务的通知 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-08-07 │质押股数(万股) │508.00 │
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│质押占所持股(%) │5.03 │质押占总股本(%) │1.27 │
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│股东名称 │朱朝阳 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │广发证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-08-06 │质押截止日 │2026-07-21 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年08月06日朱朝阳质押了508.00万股给广发证券 │
│ │2023年08月21日朱朝阳质押了2866.00万股给广发证券 │
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│解押说明 │--- │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2025-09-16│其他事项
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一、依法合规原则
公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整
、及时地实施信息披露。任何人不得利用本员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券
欺诈行为。
二、自愿参与原则
公司实施本员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加的原则，公司不以摊派、强行
分配等方式强制员工参加本员工持股计划。
三、风险自担原则
本员工持股计划参与人盈亏自负，风险自担，与其他投资者权益平等。第三章本员工持股
计划持有人的确定依据、范围及份额分配情况
一、本员工持股计划持有人的确定依据
本员工持股计划的持有人系公司依据《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引
》等有关法律、法规、规章及《公司章程》的相关规定而确定，公司员工按照依法合规、自愿
参与、风险自担的原则参加本员工持股计划。
二、本员工持股计划持有人的范围
参加本员工持股计划首次授予的人员范围为公司（含子公司，下同）董事、高级管理人员
、核心骨干。
预留授予人员参照首次授予参加对象的标准并依据公司后续实际发展情况而定。
除本员工持股计划另有规定外，所有参与对象必须在本员工持股计划的存续期内，与公司
或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。
一、资金来源
本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金和法律法规允许的其他方式。不存
在公司向持有人提供财务资助或为其贷款提供担保的情况。本员工持股计划拟筹集资金总额上
限为1603.62万元，以“份”作为认购单位，每份份额为1.00元，本员工持股计划持有人具体
持有份额根据员工实际缴款情况确定。持有人认购资金未按期、足额缴纳的，则自动丧失相应
的认购权利，其拟认购份额可以由其他符合条件的参加对象申报认购或调整为预留份额，持股
计划管理委员会可根据员工实际缴款情况对参加对象名单及其认购份额进行调整。
二、股票来源
本员工持股计划股票来源为公司回购专用账户回购的柳药集团A股普通股股票。本员工持
股计划草案获得公司股东会批准后，将通过非交易过户等法律法规允许的方式获得公司回购专
用证券账户所持有的公司股票。
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2025-09-16│其他事项
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股票期权授予日：2025年9月15日
股票期权授予数量：286.32万份
股票期权行权价格：18.12元/股
广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年9月15日召开第五届董事会第
二十九次会议，审议通过了《关于向2025年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案》
。根据《广西柳药集团股份有限公司2025年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励
计划》”）有关规定和公司2025年第二次临时股东会的授权，公司董事会认为《激励计划》规
定的授予条件已经成就，同意确定公司2025年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）
的授予日为2025年9月15日，行权价格为18.12元/股，向符合授予条件的107名激励对象授予28
6.32万份股票期权。
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2025-09-16│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年9月15日
(二)股东会召开的地点：广西柳州市官塘大道68号公司六楼会议室
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2025-09-05│其他事项
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一、会议基本情况
（一）会议时间：2025年8月29日-9月4日
（二）会议地点：公司柳州官塘园区四楼会议室
（三）会议形式：网络会议
（四）公司参会人员及职务：
副总裁兼财务总监曾祥兴先生、董事会秘书徐扬先生
（五）调研机构名称（排名不分先后）：
工银瑞信基金、中银基金、红土创新基金、光大保德信基金、生命保险资产、上海灏象资
产、上海同犇投资、华泰证券、信达证券、中邮证券、平安证券、国盛证券、兴业证券、浙商
证券、Capitalgroup等机构。
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2025-08-29│其他事项
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广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月28日召开第五届董事会第
二十八次会议，审议通过了《关于购买董事、高级管理人员责任险的议案》，公司全体董事回
避表决，该议案直接提交公司股东会审议。为进一步完善公司风险管理体系，降低公司治理和
运营风险，促进董事、高级管理人员及其他责任人员在其职责范围内充分地行使职权、履行职
责，保障公司和广大投资者的权益，根据《公司法》《上市公司治理准则》等相关规定，公司
拟购买董事、高级管理人员责任保险（以下简称“责任险”）。现将相关事项公告如下：
一、责任险方案
1、投保人：广西柳药集团股份有限公司
2、被保险人：公司及全体董事、高级管理人员及其他责任人员（具体以保险合同为准）
3、赔偿限额：不超过人民币5,000万元/年（具体以保险合同为准）
4、保费限额：不超过人民币20万元/年（具体以保险合同为准）
5、保险期限：12个月（具体以保险合同为准，后续可续保或重新投保）为提高决策效率
，公司董事会提请股东会授权公司管理层在上述权限内办理购买责任险的相关事宜（包括但不
限于确定被保险人范围；确定保险公司；根据市场情况确定责任限额、保险费用及其他保险条
款；选择及聘任保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件；处理与投保、理赔相关的
其他事项等），以及在今后责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜
。
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2025-08-29│其他事项
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股东会召开日期：2025年9月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年第二次临时股东会
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2025-08-29│其他事项
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一、职工代表大会召开情况
广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年8月28日在公司会议室采用现
场表决的方式召开职工代表大会。本次会议的召集、召开及表决程序符合公司职工代表大会制
度的有关规定，会议合法、有效。
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2025-08-09│股权质押
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广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东暨实际控制人朱朝阳先生持有
本公司股份101032795股，占公司目前总股本的25.44%。本次解除质押及质押延期购回后，朱
朝阳先生累计质押公司股份28660000股，占其所持有公司股份的28.37%，占公司目前总股本的
7.22%。前述质押股份将质押延期购回业务。
近日，公司接到控股股东朱朝阳先生关于将其所持部分公司股份办理解除质押及质押延期
购回业务的通知。具体情况如下：
一、本次股份解除质押基本情况
2023年8月21日，朱朝阳先生将其持有的公司无限售条件流通股27640000股质押给广发证
券股份有限公司（以下简称“广发证券”），回购交易日为2024年8月21日。2024年8月6日，
朱朝阳先生办理了前述质押股份的延期购回业务，并将其持有的公司无限售条件流通股508000
0股补充质押给广发证券，购回交易日延期至2025年8月21日。具体内容详见公司在上海证券交
易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体上披露的相关公告（公告编号：2023-088、2024-079
）。
2025年8月8日，朱朝阳先生完成上述4060000股质押股份的回购业务，并办理完毕股份质
押解除手续。
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2025-08-07│股权回购
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一、回购股份的基本情况
广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月25日召开第五届董事会第
二十七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》，同意公司使用
自有资金和自筹资金通过集中竞价交易方式回购部分公司A股股份，在未来适宜时机用于实施
股权激励及/或员工持股计划。本次回购资金总额不低于人民币10000万元（含），不超过人民
币20000万元（含）；回购价格上限不超过人民币25.70元/股（含）；回购期限为自董事会审
议通过本次回购方案之日起不超过12个月。具体内容详见公司分别于2025年7月26日、2025年8
月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式回购股份
方案的公告》（公告编号：2025-053）、《关于以集中竞价交易方式回购股份的回购报告书》
（公告编号：2025-056）。
二、回购股份的进展情况
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购
股份》等相关规定，现将公司首次回购股份的情况公告如下：2025年8月6日，公司通过集中竞
价交易方式首次回购股份数量为54.45万股，已回购股份占公司目前总股本的比例为0.14%，回
购成交的最高价为18.36元/股、最低价为18.29元/股，已支付的总金额为998.28万元（不含交
易费用）。上述回购股份进展符合相关法律法规的规定及公司回购股份方案的要求。
三、其他事项
公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7
号——回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同
时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
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2025-07-31│股权回购
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广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年7月25日召开第五届董事会第
二十七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购股份方案的议案》。具体内容详见
公司于2025年7月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于以集中竞价交
易方式回购股份方案的公告》（公告编号：2025-053）。
根据《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购
股份》等有关规定，现将公司董事会公告回购股份决议的前一个交易日（即2025年7月25日）
登记在册的前十名股东和前十名无限售条件股东的名称、持股数量及持股比例情况公告。
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2025-07-26│股权回购
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广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）基于对未来发展前景的信心和对公司长
期价值的高度认可，为推动公司股票价值的合理回归，稳定投资者预期，增强市场信心，维护
公司和全体股东的利益，并进一步落实“提质增效重回报”行动方案，公司拟以集中竞价交易
方式回购公司发行的部分人民币普通股A股股份。主要内容如下：
回购股份金额：不低于人民币10000万元（含），不超过人民币20000万元（含）。
回购股份资金来源：公司自有资金和自筹资金。
回购股份用途：拟在未来适宜时机用于实施股权激励及/或员工持股计划；若公司未能在
本次股份回购完成后3年内实施上述用途，则未使用的已回购股份将履行相关程序予以注销。
回购股份价格：不超过人民币25.70元/股（含），该价格不高于董事会审议通过回购方案
决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。
回购股份方式：集中竞价交易方式。
回购股份期限：自董事会审议通过本次回购方案之日起不超过12个月。
相关股东是否存在减持计划：经公司问询，截至董事会审议通过本次回购方案日，公司董
监高、控股股东暨实际控制人在未来3个月、未来6个月均暂无减持公司股份计划。若前述主体
未来拟实施股份减持计划，公司将按照相关法律法规的规定及时履行信息披露义务。
相关风险提示：
1、若回购期限内，公司股票价格持续超出回购方案披露的回购价格上限，将导致回购方
案无法实施的风险；
2、若回购期限内，受外部环境变化、临时经营需要等因素影响，致使回购股份所需资金
未能及时到位，将导致回购方案无法实施或部分实施的风险；
3、若发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务状况、
外部客观情况发生重大变化，或根据监管部门新规调整回购方案相应条款，或其他导致董事会
决定调整或终止本次回购方案的事项发生，则存在回购方案无法顺利实施或根据相关规定变更
或终止回购方案的风险；
4、本次回购股份拟用于实施股权激励及/或员工持股计划，可能存在因股权激励或员工持
股计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、股权激励对象/员工持股计划认购
对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出、转让的风险；若公司未能在法定期限内
实施上述用途，则存在未使用的已回购股份将依法予以注销的风险。
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2025-07-16│股权回购
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回购注销原因：广西柳药集团股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票激励
计划（以下简称“本激励计划”）中的1名预留授予激励对象因个人原因离职而不再具备激励
资格，公司决定对其持有的已获授但尚未解除限售的3,000股限制性股票予以回购注销；因公
司决定终止实施本激励计划，公司需回购注销除上述1名离职激励对象以外的181名激励对象已
获授但尚未解除限售的1,692,050股限制性股票。
本次注销股份的有关情况：
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
公司于2025年4月28日召开第五届董事会第二十六次会议和第五届监事会第二十次会议，
并于2025年5月19日召开2025年第一次临时股东大会，审议通过了《关于终止实施2023年限制
性股票激励计划暨回购注销限制性股票的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》《广西
柳药集团股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）
等相关规定，鉴于本激励计划中的1名预留授予激励对象因个人原因离职而不再具备激励资格
，公司决定对其持有的已获授但尚未解除限售的3,000股限制性股票予以回购注销；因公司决
定终止实施本激励计划，公司需回购注销除上述1名离职激励对象以外的181名激励对象已获授
但尚未解除限售的1,692,050股限制性股票。综上，本次回购注销限制性股票的数量共计1,695
,050股。公司监事会对相关事项进行核实并出具了同意的核查意见，广东华商律师事务所出具
了法律意见书。具体内容详见公司于2025年4月29日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn
）披露的《关于终止实施2023年限制性股票激励计划暨回购注销限制性股票的公告》（公告编
号：2025-037）。
公司已根据相关法律、法规规定就本次股份回购注销事项履行通知债权人程序，具体内容
详见公司于2025年5月20日披露的《关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告
编号：2025-045）。自2025年5月20日起45天内，公司未收到任何债权人对本次回购注销事项
提出的异议，也未收到任何债权人向公司提出清偿债务或者提供相应担保的要求。
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
1、原激励对象不再具备激励资格
根据《激励计划》相关规定，“激励对象因主动辞职、公司裁员而离职、合同到期不再续
约、因个人过错被公司解聘，其已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回
购注销，回购价格为授予价格，离职前需缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税。
”
鉴于本激励计划的1名预留授予激励对象因个人原因离职，不再具备激励资格，故公司决
定对其持有的已获授但尚未解除限售的3,000股限制性股票予以回购注销。
2、终止实施本激励计划
根据《激励计划》相关规定，“本激励计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限制性
股票，并按照《公司法》的规定进行处理。”“公司因经营环境或市场行情等因素发生变化，
若继续实施本激励计划难以达到激励目的，履行相关审议程序后可提前终止本激励计划，激励
对象已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司统一按授予价格回购注销。”
根据公司2025年第一次临时股东大会审议通过的《关于终止实施2023年限制性股票激励计
划暨回购注销限制性股票的议案》，公司决定终止实施本激励计划，并回购注销除上述1名离
职激励对象以外的181名激励对象已获授但尚未解除限售的1,692,050股限制性股票。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
本次回购注销限制性股票涉及182人，合计回购注销限制性股票1,695,050股。本次回购注
销完成后，剩余股权激励限制性股票为0股。
（三）本次回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”
）开设了回购专用证券账户（B882306786），并向中国结算上海分公司申请办理对前述激励对
象已获授但未解除限售的1,695,050股限制性股票的回购注销手续，预计本次限制性股票于202
5年7月18日完成注销，后续公司将依法办理工商变更等相关手续。
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2025-06-05│其他事项
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一、工商变更登记事由
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