资本运作☆ ◇603439 贵州三力 更新日期：2024-04-17◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│贵州好司特生物科技│ 10530.26│ ---│ 60.98│ 10530.26│ 340.51│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│贵州玖旭投资有限公│ 1000.00│ ---│ 12.50│ 1000.00│ ---│ 人民币│
│司 │ │ │ │ │ │ │
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│小丸医药科技（成都│ ---│ ---│ 74.00│ 2960.00│ ---│ 人民币│
│）有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-06-30
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│GMP改造二期扩建项 │ 1.64亿│ 6428.36万│ 1.17亿│ 71.40│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│营销网络建设项目 │ 3578.40万│ 0.00│ 3578.40万│ 100.00│ ---│ ---│
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│GMP改造二期扩建项 │ 1.64亿│ 6428.36万│ 1.17亿│ 71.40│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│药品研发中心建设项│ 3673.70万│ 601.31万│ 761.24万│ 20.72│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│营销网络建设项目 │ 3578.40万│ ---│ 3578.40万│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│药品研发中心建设项│ 3673.70万│ 601.31万│ 761.24万│ 20.72│ ---│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2023-11-01 │转让比例(%) │5.00 │
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│交易金额(元)│3.23亿 │转让价格(元)│15.75 │
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│转让股数(股)│2050.00万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │王惠英 │
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│受让方 │上海国盛资本管理有限公司（代表“上海国盛资本管理有限公司－上海国盛海通民企高质量│
│ │发展私募投资基金合伙企业（有限合伙）”） │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2023-11-04 │交易金额(元)│4.18亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │贵州汉方药业有限公司38.80%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │贵州三力制药股份有限公司 │
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│卖方 │贵安新区顺祺商业运营管理中心（有限合伙） │
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│交易概述 │交易内容：贵州三力制药股份有限公司（以下简称“贵州三力”、“上市公司”或“公司”│
│ │）拟以现金出资41760.00万元方式收购贵安新区顺祺商业运营管理中心（有限合伙）持有的│
│ │贵州汉方药业有限公司38.80%股权,以现金出资8197.00万元收购公司董事、持股5%以上股东│
│ │盛永建持有的汉方药业11.46%股权。上市公司已于2020年12月参股汉方药业，持有其25.64%│
│ │股权，本次收购完成后，公司将持有汉方药业75.90%股权，汉方药业将纳入公司合并范围。│
│ │ 截止本公告披露日，汉方药业本次交易所涉及的股权工商变更登记已经完成。现公司持│
│ │有汉方药业股权由25.6375%变更为75.8928%的，汉方药业成为的公司控股子公司，自2023年│
│ │11月纳入公司合并报表范围。 │
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│公告日期 │2023-11-04 │交易金额(元)│8197.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │贵州汉方药业有限公司11.46%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │贵州三力制药股份有限公司 │
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│卖方 │盛永建 │
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│交易概述 │交易内容：贵州三力制药股份有限公司（以下简称“贵州三力”、“上市公司”或“公司”│
│ │）拟以现金出资41760.00万元方式收购贵安新区顺祺商业运营管理中心（有限合伙）持有的│
│ │贵州汉方药业有限公司38.80%股权,以现金出资8197.00万元收购公司董事、持股5%以上股东│
│ │盛永建持有的汉方药业11.46%股权。上市公司已于2020年12月参股汉方药业，持有其25.64%│
│ │股权，本次收购完成后，公司将持有汉方药业75.90%股权，汉方药业将纳入公司合并范围。│
│ │ 截止本公告披露日，汉方药业本次交易所涉及的股权工商变更登记已经完成。现公司持│
│ │有汉方药业股权由25.6375%变更为75.8928%的，汉方药业成为的公司控股子公司，自2023年│
│ │11月纳入公司合并报表范围。 │
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│公告日期 │2023-11-01 │交易金额(元)│3.23亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │贵州三力制药股份有限公司20500000│标的类型 │股权 │
│ │股无权利限制的无限售流通股 │ │ │
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│买方 │上海国盛资本管理有限公司（代表“上海国盛资本管理有限公司－上海国盛海通民企高质量│
│ │发展私募投资基金合伙企业（有限合伙）”） │
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│卖方 │王惠英 │
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│交易概述 │本次权益变动为贵州三力制药股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人张│
│ │海先生之一致行动人王惠英女士、凌宗蓉女士以集中竞价交易方式减持公司股份4193500股 │
│ │，王惠英女士以大宗交易方式减持公司股份1983181股、以协议转让方式减持公司股份20500│
│ │000股，合计占公司总股本的6.5087%。 │
│ │ 本次权益变动中，上海国盛资本管理有限公司（代表“上海国盛资本管理有限公司－上│
│ │海国盛海通民企高质量发展私募投资基金合伙企业（有限合伙）”（以下简称“国盛海通民│
│ │企高质量发展基金”））与王惠英女士签署了《股份转让协议》。国盛海通民企高质量发展│
│ │基金因受让王惠英女士持有的20500000股无权利限制的无限售流通股股票（占公司总股本的│
│ │5.0017%），过户登记完成后，将成为公司新的持股5%以上非第一大股东。 │
│ │ （一）协议主体 │
│ │ 受让方（甲方）：上海国盛资本管理有限公司（代表“上海国盛资本管理有限公司－上│
│ │海国盛海通民企高质量发展私募投资基金合伙企业（有限合伙）”） │
│ │ 转让方（乙方）：王惠英 │
│ │ （二）标的股份 │
│ │ 本协议项下转让标的为乙方持有的贵州三力20500000股无权利限制的无限售流通股股票│
│ │，上述股票占本协议签署日贵州三力总股本的比例约为5.0017%。 │
│ │ 具体而言，乙方同意按照本协议的条款与条件将其合法持有、不存在任何权利限制的贵│
│ │州三力20500000股无限售流通股股票（以下简称“标的股票”）转让给甲方；甲方同意按照│
│ │本协议的条款与条件受让标的股票。 │
│ │ （三）股份转让价款与支付方式 │
│ │ 经双方协商一致，本次标的股票的转让价款以本协议签订日前1个交易日（即2023年7月│
│ │28日）贵州三力的收盘价为基础确定，每股转让价格为人民币15.75元，合计标的股份转让 │
│ │价款为人民币322875000.00元（大写：人民币叁亿贰仟贰佰捌拾柒万伍仟元整）（以下简称│
│ │“股份转让价款”）。 │
│ │ 2023年10月31日，中国证券登记结算有限责任公司出具《过户登记确认书》，王惠英女│
│ │士与国盛海通民企高质量发展基金协议转让股份事项已完成过户登记，转让股份性质为无限│
│ │售流通股，过户数量为20500000股，过户日期为2023年10月30日。 │
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│公告日期 │2023-10-28 │交易金额(元)│8000.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │贵州三康中药材产业发展有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │贵州省农业农村现代化发展股权投资基金合伙企业（有限合伙） │
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│卖方 │贵州三康中药材产业发展有限公司 │
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│交易概述 │贵州省农业农村现代化发展股权投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“省农业发展基│
│ │金”）拟向贵州三力制药股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）控股子公司贵│
│ │州三康中药材产业发展有限公司（以下简称“三康中药材”）以现金增资8000.00万元，共 │
│ │同开展中药材全产业链项。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2023-09-23 │
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│关联方 │盛永建 │
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│关联关系 │上市公司董事、持股5%以上股东 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │收购兼并 │
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│交易详情 │交易内容：贵州三力制药股份有限公司（以下简称“贵州三力”、“上市公司”或“公司”│
│ │）拟以现金出资41760.00万元方式收购贵安新区顺祺商业运营管理中心（有限合伙）持有的│
│ │汉方药业38.80%股权,以现金出资8197.00万元收购公司董事、持股5%以上股东盛永建持有的│
│ │汉方药业11.46%股权。上市公司已于2020年12月参股汉方药业，持有其25.64%股权，本次收│
│ │购完成后，公司将持有汉方药业75.90%股权，汉方药业将纳入公司合并范围。 │
│ │ 鉴于盛永建为上市公司董事、持股5%以上股东，本次股权收购构成关联交易。过去12个│
│ │月，公司未与关联方盛永建发生其他关联交易，亦未与其他关联人进行的同类交易。本次关│
│ │联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。上市公司在十二个│
│ │月内连续对相关资产进行购买的累计数亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的│
│ │重大资产重组。 │
│ │ 交易风险： │
│ │ 1、本次对外投资为上市公司根据发展战略需要而作出的决定，未来经营管理过程中可 │
│ │能面临宏观经济及行业政策变化、行业供需及市场竞争、经营不达预期等不确定因素的影响│
│ │。 │
│ │ 2、本次交易对手方贵安顺祺持有的部分股份系受让取得，该部分股份原属于贵州汉方 │
│ │医药企业管理有限公司、周宏明。贵州汉方医药企业管理有限公司系香港上市公司华瀚健康│
│ │在内地投资的企业之一。其转让汉方药业股权时间在香港特别行政区高等法院对华翰健康颁│
│ │布临时清盘令之后。尽管贵安顺祺受让股份在内地法律法规管辖范围内合法有效，但贵州汉│
│ │方医药管理有限公司对外转让股权可能存在被华瀚健康临时清盘人起诉的风险。 │
│ │ 3、本次交易将会形成较大商誉，经初步测算，预计形成商誉金额约为3.36亿元（最终 │
│ │形成商誉金额以最终审计结果为准），在未来每年期末需进行减值测试。在未来每年期末需│
│ │进行减值测试。如汉方药业未来经营状况未达预期，则本次股权收购所形成的商誉将会有减│
│ │值风险，从而对公司经营业绩产生不利影响。 │
│ │ 4、本次交易完成后，汉方药业将成为上市公司的控股子公司。公司将进一步的接管并 │
│ │整合汉方药业的管理体系及营销体系。能否顺利实现整合存在不确定性风险。 │
│ │ 5、本次交易尚未经股东大会审议通过，存在最终交易不成功的风险。 │
│ │ 一、关联交易概述 │
│ │ 公司于2023年9月22日以现场方式召开了第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会 │
│ │第十六次会议。第三届董事会第二十一次会议以同意6票、反对0票、弃权0票，关联董事盛 │
│ │永建回避表决的表决结果审议通过了《关于收购参股公司股权暨关联交易的议案》；第三届│
│ │监事会第十六次会议以同意3票、反对0票、弃权0票审议通过了《关于收购参股公司股权暨 │
│ │关联交易的议案》。 │
│ │ 在本次收购前，公司已持有汉方药业25.64%股权，上市公司自2020年12月参股汉方药业│
│ │以来，协助汉方药业梳理管理架构、销售体系。2年多以来，汉方药业在管理和销售方面， │
│ │都取得了巨大的提升。收购汉方药业股权将有有助于扩大上市公司总体营业收入，有利于增│
│ │厚上市公司利润；同时，公司可以委派管理人员全面接管汉方药业，将更利于汉方药业的规│
│ │范管理及高质量发展。 │
│ │ 上市公司拟与贵安新区顺祺商业运营管理中心（有限合伙）（以下简称“贵安顺祺”）│
│ │盛永建、贵州汉方药业有限公司分别签订《关于贵州汉方药业有限公司之股权转让协议》（│
│ │以下简称“协议”），由上市公司以现金方式将贵安新区顺祺商业运营管理中心（有限合伙│
│ │）所持有的汉方药业38.80%股权、盛永建所持有的汉方药业11.46%股权全部收购。 │
│ │ 鉴于盛永建为上市公司董事、持股5%以上股东，本次股权收购构成关联交易。本次关联│
│ │交易总金额超过3000.00万元，且超过上市公司上一年度经审计的净资产的5%，尚需提请公 │
│ │司股东大会审议通过。 │
│ │ 过去12个月，公司未与关联方盛永建发生其他关联交易，亦未与其他关联人进行的同类│
│ │交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。上市│
│ │公司在十二个月内连续对相关资产进行购买的累计数亦不构成《上市公司重大资产重组管理│
│ │办法》规定的重大资产重组。 │
│ │ 二、本次对外投资暨关联交易各方介绍 │
│ │ （一）关联方关系介绍 │
│ │ 盛永建为上市公司董事、持股5%以上股东，属于公司关联自然人。 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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张海 9414.56万 22.97 49.90 2023-11-16
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合计 9414.56万 22.97
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【质押明细】
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│公告日期 │2023-10-21 │质押股数(万股) │9414.56 │
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│质押占所持股(%) │49.90 │质押占总股本(%) │22.97 │
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│股东名称 │张海 │
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│质押方 │海通证券 │
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│质押起始日 │2023-10-19 │质押截止日 │2024-10-18 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2023年10月19日张海质押了9414.56万股给海通证券 │
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│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2023-06-27 │质押股数(万股) │2471.44 │
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│质押占所持股(%) │13.10 │质押占总股本(%) │6.03 │
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│股东名称 │张海 │
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│质押方 │海通证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-06-20 │质押截止日 │2023-12-20 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2023-11-14 │解押股数(万股) │2471.44 │
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│质押说明 │2023年06月20日张海质押了2471.44万股给海通证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2023年11月14日张海解除质押2471.44万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2022-10-21 │质押股数(万股) │9414.56 │
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│质押占所持股(%) │49.90 │质押占总股本(%) │22.91 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │张海 │
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│质押方 │海通证券 │
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│质押起始日 │2022-10-19 │质押截止日 │2023-10-19 │
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│实际解押日 │2023-10-19 │解押股数(万股) │9414.56 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日接到控股股东暨实际控制人张海先生通知，获悉张海先生将其所持有的本公│
│ │司部分股份提前办理解除质押手续并再质押。 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2023年10月19日张海解除质押9414.56万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2022-09-28 │质押股数(万股) │210.00 │
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│质押占所持股(%) │3.78 │质押占总股本(%) │0.51 │
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│股东名称 │王惠英 │
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│质押方 │红塔证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-09-27 │质押截止日 │2024-06-16 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2023-06-26 │解押股数(万股) │210.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于2022年9月27日接到控股股东之一致行动人王惠英女士通知，获悉王惠英女士将 │
│ │其所持有本公司的2,100,000股股份补充质押给红塔证券股份有限公司，本次质押为202│
│ │0年10月19日办理的股票质押式回购业务交易的补充质押 │
│ │2022年09月27日王惠英质押了210.0万股给红塔证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2023年06月26日王惠英解除质押2940.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-01-10│其他事项
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贵州三力制药股份有限公司（以下简称“公司”）预计2023年度实现归属于上市公司股东
的净利润28700.00万元到30750.00万元，与上年同期相比预计增长42.58%到52.77%。
公司预计2023年度归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润23390.00万元到2544
0.00万元，同比增长了20.17%到30.71%。
一、本期业绩预告情况
（一）业绩预告期间
2023年1月1日至2023年12月31日
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，公司预计2023年年度实现营业收入人民币158700.00万元到1686
00.00万元，与上年同期相比，将增加38568.36万元到48468.36万元，同比增长了32.11%到40.
35%。
2、预计2023年年度实现归属于母公司所有者的净利润28700.00万元到30750.00万元，与
上年同期相比，将增加8571.58万元到10621.58万元，同比增长了42.58%到52.77%。
3、预计2023年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润23390.00万元
到25440.00万元，与上年同期相比，将增加了3926.41万元到5976.41万元，同比增长了20.17%
到30.71%。
（三）本次业绩预告未经注册会计师审计。
二、上年同期经营业绩和财务状况
（一）归属于母公司所有者的净利润：20128.42万元。归属于母公司所有者的扣除非经常
性损益的净利润：19463.59万元。
（二）每股收益：0.49元。
三、本期业绩预增（或预减、预盈、预亏等）的主要原因
（一）主营业务影响。
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