资本运作☆ ◇603486 科沃斯 更新日期：2026-08-05◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2018-05-16│ 20.02│ 7.51亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2019-09-19│ 13.90│ 6029.26万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-09-11│ 20.58│ 2764.92万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-01-22│ 44.49│ 3.64亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-11-16│ 84.15│ 8123.84万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-11-16│ 87.23│ 8135.07万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2021-11-30│ 100.00│ 10.30亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-09-23│ 37.76│ 635.88万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2023-05-26│ 38.33│ 1.77亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2024-09-20│ 20.20│ 1.23亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-06-27│ 19.75│ 3062.24万│
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│股权激励和授予 │ 2025-09-20│ 31.86│ 7984.21万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2025-10-01│ 31.86│ 961.69万│
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│股权激励和授予 │ 2026-01-01│ 31.86│ 1.91万│
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│股权激励和授予 │ 2026-04-01│ 30.94│ 2.34万│
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【2.股权投资】
截止日期:2020-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海仙工智能科技有│ ---│ ---│ 8.00│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│南京芯辰类脑科技有│ ---│ ---│ 2.27│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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│南京芯视界微电子科│ ---│ ---│ 1.64│ ---│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│上海感图网络科技有│ ---│ ---│ 2.99│ ---│ ---│ 人民币│
│限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│多智慧场景机器人科│ ---│ 67.80万│ 6.82亿│ 105.14│ ---│ ---│
│技创新项目 │ │ │ │ │ │ │
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│添可智能生活电器国│ ---│ 2.09亿│ 2.55亿│ 84.52│ ---│ ---│
│际化运营项目 │ │ │ │ │ │ │
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│科沃斯品牌服务机器│ ---│ 1784.10万│ 6325.46万│ 79.88│ ---│ ---│
│人全球数字化平台项│ │ │ │ │ │ │
│目 │ │ │ │ │ │ │
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2023-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
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│科沃斯机器│公司员工 │ 100.00万│人民币 │2022-05-19│2023-05-18│连带责任│是 │否 │
│人科技有限│ │ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │ │ │ │ │ │ │ │ │
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【9.重大事项】
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2026-07-24│其他事项
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股权激励计划名称：2024年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”或
“本次激励计划”）。
股票期权拟行权数量：预留授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的激励对象共46
9人，可行权的数量为1,040,589份,占公司当前总股本的0.1798%。
行权股票来源：公司向激励对象定向发行的人民币A股普通股股票。
行权安排：本次采用自主行权模式，预留授予股票期权第一个行权期可行权期限为2026年
7月29日-2027年6月26日（行权日须为交易日），行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个
交易日（T+2日）上市交易。
科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月23日召开第四届董事会第
十次会议，审议通过了《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个
行权期行权条件成就的议案》，本激励计划预留授予股票期权第一个行权期行权条件已成就。
经上海证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核，以上期权将于2026
年7月29日开始可以行权。本次可以行权的期权代码：1000000895。
二、2024年股票期权与限制性股票激励计划设定的预留授予股票期权第一
个行权期符合行权条件说明
（一）等待期届满的说明
根据本激励计划的相关规定，预留授予部分的股票期权第一个等待期为自相应部分股票期
权授予之日起12个月。预留授予股票期权第一个行权期为预留授予部分股票期权授予之日起12
个月后的首个交易日起至预留授予部分股票期权授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
。公司预留授予股票期权的预留授予日为2025年6月27日。公司预留授予的股票期权的第一个
等待期于2026年6月26日届满。
（二）行权条件及达成情况说明
根据本激励计划的规定，激励对象获授的股票期权行权，需同时满足下列条件。
综上所述，董事会认为本激励计划预留授予股票期权第一个行权期可行权的条件已成就，
根据本激励计划的行权安排，预留授予股票期权第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量
的比例为33%，公司预留授予部分469名期权激励对象第一个行权期可行权的股票期权共计1,04
0,589份，公司按照本激励计划的相关规定办理预留授予部分第一个行权期的行权相关事宜。
三、公司2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第一个
行权期行权的具体情况
1、预留授予日：2025年6月27日。
2、行权人数及数量：预留授予的股票期权第一个行权期可行权的激励对象
共计469人，可行权的股票期权为1,040,589份。
若在行权前公司有资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，
股票期权数量将进行相应调整。
3、行权价格：30.94元/份。
若在行权前公司有派息、资本公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等
事项，股票期权行权价格将进行相应调整。
4、行权方式：自主行权。
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股。
6、行权安排：本次股票期权的行权起始日、行权截止日将根据公司自主行权业务办理情
况予以确定，上述行权期限确定后，公司将在自主行权起始日的3个交易日前披露自主行权实
施公告。行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。
7、本次可行权激励对象名单及可行权情况：
2、上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司
目前总股本的1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提
交股东大会时公司股本总额的10%；
3、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
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2026-07-15│其他事项
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具体内容详见公司于2026年6月24日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的
《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的公告》（公告编号：2026-057）。
公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了注销上述股票期权的申请，经
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司已于2026年7月14日完成该部分股
票期权的注销业务。本次股票期权注销对公司股本不造成影响。
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2026-07-02│其他事项
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科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）2024年股票期权与限制性股票激励计划
（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）首次授予股票期权第一个行权期可行权股票
期权数量为2961250份，行权期为2025年9月20日-2026年9月19日（行权日须为交易日），行权
方式为自主行权。本激励计划2026年第二季度股票期权激励对象行权且完成股份过户登记数量
为757股。截至2026年6月30日，本激励计划首次授予股票期权第一个行权期累计行权且完成股
份过户登记数量为2809233股，占该期可行权股票期权总量的94.87%。
本次行权股票上市流通时间：本次激励计划激励对象行权所得股票可于行权日（T日）后
的第二个交易日（T+2日）上市交易。
一、本次激励计划已履行决策程序和信息披露情况
1、2024年8月29日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过《关于公司<202
4年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权
与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公
司2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，上述议案已经薪酬与考核委员会
审议通过。
2、2024年8月29日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2024
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权与
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2024年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行
核实并出具了相关核查意见。
3、2024年9月7日，公司披露了《2024年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2024年9月2日至2024年9月11日，公司对首次授予激励对象的名单在公司内部系统进行
了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024年9月1
2日，公司监事会披露了《监事会关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名
单的审核意见及公示情况说明》。
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2026-06-26│其他事项
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一、参股公司上市情况概述
科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）参股公司上海仙工智能科技股份有限公
司（以下简称“仙工智能”，股票代码：06106.HK)于2026年6月24日在香港联合交易所主板上
市。仙工智能本次全球发售1049.73万股，上市股份类别为普通股（H股），发行价格为101.60
0港元/股。有关仙工智能本次香港上市的具体详情，可查阅香港联交所网站（www.hkexnews.h
k）相关公告文件。
二、持股情况
截至本公告披露日，公司全资子公司科沃斯（海南）投资有限公司（以下简称“科沃斯（
海南）”）直接持有仙工智能644.6709万股，占其发行后总股本的5.83%。公司所持仙工智能
股份自其上市之日起锁定十二个月。
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2026-06-25│其他事项
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前次债项评级：AA，主体评级：AA，评级展望：稳定
本次债项评级：AA，主体评级：AA，评级展望：稳定
本次评级结果较前次没有变化。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》《公司债券发行与交易管理办法》《上海证券交
易所股票上市规则》《上海证券交易所公司债券上市规则》等有关规定，科沃斯机器人股份有
限公司（以下简称“公司”）委托中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信”）
对公司及公开发行的可转换公司债券（债券简称:“科沃转债”）进行跟踪评级。
公司前次主体信用等级为“AA”，评级展望为“稳定”；“科沃转债”前次信用等级为“
AA”；评级机构为中诚信评级，评级报告出具时间为2025年5月30日。
中诚信评级在对公司经营状况及相关行业进行综合分析与评估的基础上，于2026年6月24
日出具了《科沃斯机器人股份有限公司2026年度跟踪评级报告》（信评委函字[2026]跟踪0813
号），本次公司主体信用等级为“AA”，评级展望为“稳定”，“科沃转债”信用等级为“AA
”。本次评级结果较前次没有变化。
本次信用评级报告详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的内容。
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2026-06-24│其他事项
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股票期权行权价格调整：由31.86元/份调整为30.94元/份科沃斯机器人股份有限公司（以
下简称“公司”）于2026年6月23日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整202
4年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》，根据公司《2024年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或“本次激励计划”）的规定和公司20
24年第一次临时股东大会的授权，公司董事会对本次激励计划行权价格进行了调整。现将有关
事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2024年8月29日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过《关于公司<202
4年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权
与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公
司2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，上述议案已经薪酬与考核委员会
审议通过。
2、2024年8月29日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2024
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权与
限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2024年股票期权与限制性股
票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行
核实并出具了相关核查意见。
3、2024年9月7日，公司披露了《2024年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人
买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2024年9月2日至2024年9月11日，公司对首次授予激励对象的名单在公司内部系统进行
了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024年9月1
2日，公司监事会披露了《监事会关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名
单的审核意见及公示情况说明》。
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2026-06-24│其他事项
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科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月23日召开第四届董事会第
十次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》，鉴于公司2024
年股票期权与限制性股票激励计划首次和预留授予的雷云等21名激励对象因离职已不再符合《
2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定继续参与公司激励计划的资格，
公司拟对其持有的已获授但尚未行权的251050份股票期权予以注销；同时，结合激励对象个人
层面的绩效考核要求，公司决定对1名2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予激励对
象持有的未达到第一个行权条件所对应的2772份股票期权予以注销。
上述共计注销22名激励对象的股票期权253822份。
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2026-06-24│其他事项
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股权激励计划名称：2024年股票期权与限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”或“
本次激励计划”)。
股票期权拟行权数量：预留授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的激励对象共46
9人，可行权的数量为1040589份，占目前公司总股本的0.1798%，行权股票来源为公司向激励
对象定向发行的人民币A股普通股股票。
本次行权采用自主行权模式，本次可行权股票期权若全部行权，公司股权分布仍具备上市
条件。
科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年6月23日召开第四届董事会第
十次会议，会议审议通过了《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予股票期权第
一个行权期行权条件成就的议案》。
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2026-06-16│股权回购
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回购注销原因：科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开
第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的
限制性股票的议案》。鉴于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予和预留授予的
朱开敏等53名激励对象由于离职已不再具备《上市公司股权激励管理办法》及公司《2024年股
票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定继续参与公司激励计划的资格，公司拟对
其持有的已获授但尚未解除限售的合计324425股限制性股票予以回购注销。
本次注销股份的有关情况
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
公司于2026年4月23日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激
励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》。鉴于公司2024年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予和预留授予的朱开敏等53名激励对象由于离职已不再具备《上市公司股权激
励管理办法》及公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规定继续参与
公司激励计划的资格，公司拟对其持有的已获授但尚未解除限售的合计324425股限制性股票予
以回购注销。具体内容详见公司于2026年4月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
上披露的《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编
号：2026-042）。
公司依据相关法律规定就本次回购注销限制性股票事项履行通知债权人程序，具体内容详
见公司2026年4月25日于指定信息披露媒体披露的《关于回购注销部分限制性股票通知债权人
的公告》（公告编号：2026-043）。自2026年4月25日起45天内，公司未收到相关债权人要求
清偿债务或者提供相应担保的情况。
（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据
根据公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定“激励对象因辞职、公
司裁员而离职，自情况发生之日起，其已获授但尚未行权的期权不得行权，由公司注销，已获
授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格回购注销，且激励对象在
离职前应缴纳完毕其因股权激励而产生的个人所得税。”和“激励对象获授的股票期权在行权
前不享受投票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息的分配。公司进行现金分红时，激励
对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有，原则
上由公司代为收取，待该部分限制性股票解除限售时返还激励对象；若该部分限制性股票未能
解除限售，对应的现金分红公司收回，并做相应会计处理。”（二）本次回购注销的相关人员
、数量
公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予和预留授予的朱开敏等53名激励对象
由于离职已不再具备《上市公司股权激励管理办法》及公司《2024年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）》的相关规定继续参与公司激励计划的资格，公司拟对其持有的已获授但尚未
解除限售的合计324425股限制性股票予以回购注销。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”
）开立了回购专用证券账户。
持有人名称：科沃斯机器人股份有限公司回购专用证券账户证券账户号码：B883255069
公司已向中国结算上海分公司递交了本次回购注销相关申请，预计本次限制性股票于2026
年6月18日完成回购注销，公司后续将依法办理相关工商变更登记手续。
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2026-06-05│其他事项
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科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开第四届董事会第
九次会议、2026年5月15日召开2025年年度股东会，审议通过《关于变更注册资本及修订<公司
章程>并办理工商变更登记的议案》，对《公司章程》部分条款进行修订。
近日，公司完成了工商变更登记及修订后的《公司章程》的备案手续，并取得了苏州市市
场监督管理局换发的《营业执照》。本次工商变更登记后，公司的基本登记信息如下：
名称：科沃斯机器人股份有限公司
类型：股份有限公司（港澳台投资、上市）
住所：苏州市吴中区郭巷街道吴淞江产业园淞苇路518号
法定代表人：庄建华
注册资本：57892.1963万人民币
成立日期：1998年03月11日
经营范围：研发、设计、制造家庭服务机器人、智能化清洁机械及设备、电子产品及相关
零部件、机电产品、非金属模具，货物和技术的进出口（不含分销业务），销售公司自产产品
。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）许可项目：消毒器械生产；
消毒器械销售；消毒剂生产（不含危险化学品）；检验检测服务；认证服务（依法须经批准的
项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）
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2026-05-16│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
征集事项相关提案的表决结果：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月15日
(二)股东会召开的地点：苏州吴中区太湖东路299号澹台湖大酒店西楼一楼澄湖厅
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2026-05-08│其他事项
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科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开第四届董事会第
九次会议，审议通过了《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》，鉴于公司2024
年股票期权与限制性股票激励计划首次授予和预留授予的朱开敏等54名激励对象因离职已不再
符合激励条件。根据公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司拟
注销上述已授予但尚未行权的股票期权合计672450份。具体内容详见公司于2026年4月25日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期
权的公告》（公告编号：2026-044）。公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提
交了注销上述股票期权的申请，经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，公司
已于2026年5月7日完成该部分股票期权的注销业务。本次股票期权注销对公司股本不造成影响
。
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2026-04-25│对外担保
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（一）担保的基本情况
为满足科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”或“科沃斯”）全资子公司的日常
经营资金需求和业务发展需要，科沃斯及全资子公司拟为资产负债率70%以上的合并报表范围
内的全资子公司提供担保。
上述担保范围包括但不限于申请融资业务发生的融资类担保（包括贷款、银行承兑汇票、
外汇衍生品交易、信用证、保函等业务）以及因日常经营发展所需的各项履约类担保等有利于
被担保对象经营发展的各类担保。担保方式包括但不限于一般保证、连带责任保证、抵押、质
押、反担保等。担保额度包括新增担保以及原有担保的展期或续保合同金额。本次担保不存在
关联担保。
为提高公司决策效率，授权公司总经理或其授权人在上述担保额度内开展具体业务并签署
与本次担保相关的文件，财务部办理具体相关事宜，授权期限自股东会审议通过之日起一年。
在有效期内，上述担保额度可循环使用。
（二）内部决策程序
2026年4月23日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于公司及全资子公司为全
资子公司提供担保预计的议案》，预计为资产负债率70%以上的合并报表范围内的全资子公司
提供的担保。本次担保事项需提交公司股东会审议。
（四）担保额度调剂情况
授权担保有效期内，不同全资子公司（含收购、新设全资子公司）之间可相互调剂使用对
子公司提供担保的预计额度。为资产负债率70%以上的全资子公司提供担保的额度如有富余，
可以将剩余额度调剂用于为资产负债率70%以上及以下的全资子公司提供担保；为资产负债率7
0%及以下的全资子公司提供担保的额度如有富余，不得调剂用于为资产负债率70%以上的全资
子公司提供担保。
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2026-04-25│其他事项
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2026年4月23日召开的第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于2024年员工持股计划
预留份额分配的议案》，现将有关事项说明如下：
一、本次股权激励计划已履行的相关审批程序
1、2024年8月29日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过《关于公司<202
4年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年员工持股计划管理办法>的议
案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年员工持股计划相关事宜的议案》，上述
议案已经薪酬与考核委员会审议通过。
2、2024年8月29日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司<2024
年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年员工持股计划管理办法>的议
案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年员工持股计划相关事宜的议案》，公司
监事会对本持股计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
3、2024年9月20日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024
年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年员工持股计划管理办法>的议
案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年员工持股计划相关事宜的议案》。
4、2024年9月20日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过了《关于公司<2024
年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年员工持股计划管理办法>的议
案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2024年员工持股计划相关事宜的议案》。
5、2024年12月2日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司出具的《过户登记确认书》
，公司回购专用证券账户（B883255069）所持有的321.1685万股已于2024年11月29日以非交易
过户的方式过户至公司2024年员工持股计划证券账户中。
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2026-04-25│其他事项
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为深入贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》精神，积极响应上海证券
交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”专项行动的倡议》，公司将持续提升治理水平
、盈利能力和核心竞争力，牢固树立以投资者为本的发展理念，切实维护投资者合法权益，全
面推动企业实现高质量发展。科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“科沃斯”或“公司”）
制定了2026年度“提质增效重回报”行动方案，并于2026年4月23日经公司第四届董事会第九
次会议审议通过。
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2026-04-25│其他事项
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根据《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定“激励对象因辞职、公司
裁员而离职，自情况发生之日起，其已获授但尚未行权的期权不得行权，由公司注销，已获授
但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格回购注销，且激励对象在离
职前应缴纳完毕其因股权激励而产生的个人所得税。”公司2024年股票期权与限制性股票激励
计划首次授予和预留授予的朱开敏等54名激励对象因个人原因离职，该部分人员已不具备激励
对象资格，上述已获授但尚未行权的672450份股票期权不得行权并由公司注销。
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2026-04-25│委托理财
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一、投资情况概述
（一）投资目的
为提高资金使用效率和收益，合理利用自有资金，在保证不影响公司正常经营业务的前提
下，利用自有资金进行现金管理，增加公司收益，保障公司及公司股东的利益。
（二）投资金额
公司拟使用额度不超过人民币48亿元的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内资金可
循环滚动使用。
（三）资金来源
部分闲置自有资金。
（四）投资方式
公司拟购买银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司及资产管理公司等金融机构
信誉好、资金安全保障能力强的理财产品。
（五）投资期限
自公司股东会审议通过之日起12个月内有效。
二、审议程序
公司于2026年4月23日召开第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于公司及其子公司
使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。根据公司发展需要，为持续提高公司资金使用效率
和增加收益，同意在不影响公司正常经营业务的前提下，拟使用总额度不超过人民币48亿元的
闲置自有资金进行现金管理，用于购买银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司及资
产管理公司等金融机构信誉好、资金安全保障能力强的理财产品，在上述额度内可滚动使用。
并授权总经理或总经理授权的人员在上述额度范围内行使投资决策并签署相关文件，由公司财
务部门负责具体组织实施。上述额度自公司股东会审议通过之日起12个月内有效。
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2026-04-25│股权回购
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（一）本次回购注销限制性股票的原因及依据、相关人员及数量
1、根据公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规定“激励对象因辞职
、公司裁员而离职，自情况发生之日起，其已获授但尚未行权的期权不得行权，由公司注销，
已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司按照授予价格回购注销，且激励对
象在离职前应缴纳完毕其因股权激励而产生的个人所得税。”和“激励对象获授的股票期权在
行权前不享受投票权和表决权，同时也不参与股票红利、股息的分配。公司进行现金分红时，
激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有，
原则上由公司代为收取，待该部分限制性股票解除限售时返还激励对象；若该部分限制性股票
未能解除限售，对应的现金分红公司收回，并做相应会计处理。”2、公司2024年股票期权与
限制性股票激励计划首次授予和预留授予的朱开敏等53名激励对象由于离职已不再具备《上市
公司股权激励管理办法》及公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相关规
定继续参与公司激励计划的资格，公司拟对其持有的已获授但尚未解除限售的合计324425股限
制性股票予以回购注销。
（二）回购价格的调整说明
2025年6月6日，公司实施2024年年度权益分派，以公司总股本575295565股为基数，每股
派发现金红利0.45元（含税），共计派发现金红利258883004.25元（含税）。
2026年4月23日，公司第四届董事会第九次会议审议通过2025年年度利润分配方案，公司
拟以实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东每股派发现金红利0.92元（含税）
，公司拟回购注销的限制性股票不参与本次利润分配，故本次回购注销限制性股票的回购价格
不扣除2025年度分红价格。
公司已实施完毕上述2024年年度利润分配方案，公司按照股权激励计划的相关规定，对回
购价格进行相应调整。调整后，2024年限制性股票激励计划首次授予的回购价格调整为19.75
元/股；2024年限制性股票激励计划预留授予的回购价格为授予价格19.75元/股。
根据公司《2024年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，激励对象获授的限
制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或
缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票
的回购价格做相应的调整，调整如下：（1）派息：P＝P0-V
其中：P0为调整前的每股限制性股票回购价格；V为每股的派息额；P为调整后的每股限制
性股票回购价格。经派息调整后，P仍须为正数。
（三）回购价格具体调整情况
调整前公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的回购价格P0
为20.20元/股，根据上述公式计算得出调整后公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次
授予部分限制性股票的回购价格P=20.20-0.45=19.75元/股。
2024年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分限制性股票的回购价格为授予价格19
.75元/股。
（四）回购资金来源
回购资金总额为6407393.75元，全部为公司自有资金。
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2026-04-25│银行授信
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2026年4月23日，科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第
九次会议，审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合授信额度的议案》。为满足公司及
合并报表范围内子公司（以下简称“子公司”）经营管理及发展的需要，降低融资成本，提高
资金营运能力，根据公司经营目标及总体发展计划，公司及子公司2026年度拟向银行申请综合
授信额度不超过人民币90亿元（在不超过总授信额度范围内，最终以授信银行实际审批的授信
额度为准）。
授信额度在授信期限内可循环使用。
综合授信方式包括但不限于办理流动资金贷款、中长期贷款、固定资产贷款、项目贷款、
法人账户透支、银行承兑汇票、贸易融资、保函、信用证、金融衍生品、供应链金融、资金业
务等综合授信业务。具体融资金额将视公司及子公司日常经营和业务发展的实际资金需求来确
定（最终以公司及子公司实际发生的融资金额为准）。在上述额度内，公司及子公司之间可相
互调剂使用其额度。
本次申请综合授信额度有效期限自本次股东会审议通过之日起至下一年度审议该事项的董
事会或股东会审议通过之日止。在不超过上述授信额度的前提下，公司办理每笔授信事宜不再
单独召开董事会或股东会。为提高工作效率，董事会提请股东会授权公司管理层签署与上述授
信相关的文件，财务部办理具体相关事宜。
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2026-04-25│股权回购
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一、通知债权人的理由
科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开第四届董事会第
九次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议
案》。鉴于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予和预留授予的朱开敏等53名激
励对象由于离职已不再具备《上市公司股权激励管理办法》及公司《2024年股票期权与限制性
股票激励计划（草案）》的相关规定继续参与公司激励计划的资格，公司拟对其持有的已获授
但尚未解除限售的合计324425股限制性股票予以回购注销。具体内容详见公司于2026年4月25
日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体披露的《关于回购注销部分激励对象
已获授但尚未解除限售的限制性股票的公告》（公告编号：2026-042）。
本次回购注销完成后，公司股份总数将减少324425股，公司注册资本也相应减少324425元
。根据公司于2024年9月20日召开的2024年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大
会授权董事会办理公司2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司董事会
被授权负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购工作等与股权激励计划相关的事宜。公司
董事会或董事会委派的人士将根据股东大会的授权，办理上述回购注销、修改《公司章程》、
办理公司注册资本的变更登记等各项事宜。
二、需债权人知晓的相关信息
公司本次回购注销部分限制性股票将导致注册资本减少。根据《中华人民共和国公司法》
等有关法律法规的规定，公司特此通知债权人：凡公司债权人均有权于本通知公告之日（2026
年4月25日）起45日内向本公司申报债权，并可根据合法有效债权文件及凭证要求本公司清偿
债务或者提供相应的担保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会影响其债权的有效性
，相关债务将由公司继续履行，本次回购注销将按法定程序继续实施。
公司各债权人如要求公司清偿债务或提供相应的担保，应根据《中华人民共和国公司法》
等法律法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。具体要求如下：
（一）债权申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申
报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明
文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证
的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报
的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
（二）债权申报具体方式如下：
1、申报地址：苏州市吴中区郭巷街道吴淞江产业园淞苇路518号
2、申报时间：2026年4月25日起45天内9:00-11:00，13:00-17:00（双休日及法定节假日
除外）
3、联系人：徐喆、汪杰
4、联系电话：0512-83880000-2
5、传真：0512-83880001
6、邮箱：ir@ecovacs.com
7、以邮寄方式申报的，申报日以寄出邮戳日或快递公司发出日为准；以电子邮件方式申
报的，申报日以公司收到邮件日为准，请在邮件标题注明“申报债权”字样。
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2026-04-25│其他事项
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重要内容提示：
股东会召开日期：2026年5月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年5月15日09点30分
召开地点：苏州吴中区太湖东路299号澹台湖大酒店西楼一楼澄湖厅
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年5月15日至2026年5月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《
上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不适用
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2026-04-25│其他事项
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重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）科沃斯机器人股份
有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月23日召开的第四届董事会第九次会议，审议通过
了《关于续聘公司2026年度审计机构的议案》，同意聘请信永中和会计师事务所（特殊普通合
伙）（以下简称“信永中和”或“信永中和会计师事务所”）担任公司2026年度财务报告和内
部控制审计机构。本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议。现将有关事项说明如下：
（一）机构信息
1.基本信息
名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2012年3月2日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层首席合伙人：谭小青先生
截止2025年12月31日，信永中和合伙人（股东）257人，注册会计师1799人。签署过证券
服务业务审计报告的注册会计师人数超过700人。信永中和2024年度业务收入为40.54亿元（含
统一经营），其中，审计业务收入为25.87亿元，证券业务收入为9.76亿元。2024年度，信永
中和上市公司年报审计项目383家，收费总额4.71亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传
输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业，电力、热力、燃气及水生产和供应业
，金融业，文化和体育娱乐业，批发和零售业，建筑业，采矿业，租赁和商务服务，水利、环
境和公共设施管理业等。公司同行业上市公司审计客户家数为255家。
2.投资者保护能力
信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职业风险基金
之和超过2亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。
1）乐视网信息技术（北京）股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，北京金融法院作出
一审判决（（2021）京74民初111号），判决本所就相应日期之后曾买入过乐视网股票的原告
投资者的损失，承担0.5%的连带赔偿责任，金额为500余万元。本所已提起上诉，截至目前，
本案尚在二审诉讼程序中。
2）苏州扬子江新型材料股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，苏州市中级人民法院作
出一审判决（(2023)苏05民初1736号），判决本所承担5%的连带赔偿责任，金额为0.07余万元
。截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。
3）恒信玺利实业股份有限公司证券虚假陈述责任纠纷案，拉萨市中级人民法院作出一审
判决（（2025）藏01民初11、12号），判决本所承担20%的连带赔偿责任，金额为0.15余万元
。本案已结案。
除上述三项外，信永中和近三年无其他因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况
。
3.诚信记录
信永中和会计师事务所截止2025年12月31日的近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政
处罚3次、监督管理措施21次、自律监管措施8次和纪律处分1次。76名从业人员近三年因执业
行为受到刑事处罚0次、行政处罚8次、监督管理措施21次、自律监管措施11次和纪律处分2次
。
（二）项目信息
拟签字项目合伙人：薛燕女士，2004年获得中国注册会计师资质，2004年开始从事上市公
司审计，2007年开始在信永中和执业，2022年开始轮入为本公司提供审计服务，近三年签署和
复核的上市公司超过5家。
拟担任质量复核合伙人：王波琴女士，2011年获得中国注册会计师资质，2009年开始从事
上市公司相关审计业务，2013年开始在信永中和执业，从2025年度开始为本公司提供审计服务
，近三年签署和复核的上市公司超过5家。
拟签字注册会计师：张蓓女士，2020年获得中国注册会计师资质，2011年开始从事上市公
司审计，2020年开始在信永中和执业，2024年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公
司3家。
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人近三年无执业行为受到刑事处罚，无
受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
3.独立性
信永中和会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核合伙人等从业人员
不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》、《中国注册会计师独立性准则第1号-财务报表
审计和审阅业务对独立性的要求》对独立性要求的情形。4.审计收费
2025年财务报告审计214万元（不含税），内部控制审计费用45万元（不含税），合计审
计费用为259万元（不含税）。
2026年审计费用定价原则系由公司董事会提请股东会授权管理层根据审计工作量，参照市
场价格、以公允合理的定价原则与审计机构协商确定审计费用。
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2026-04-25│其他事项
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每股分配比例：A股每股派发现金红利0.92元（含税）本次利润分配以实施权益分派股权
登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权
登记日前公司总股本发生变动的，拟每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告
中披露。本次利润分配方案未触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规
则》）第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2025年12月31日，科沃斯机器人股
份有限公司（以下简称“公司”）母公司报表中期末未分配利润为人民币1,829,426,378.82元
。经第四届董事会第九次会议审议，同意公司2025年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的
总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
为了回报投资者并树立股东对公司的长期投资理念，根据《科沃斯机器人股份有限公司章
程》的相关规定，并综合考虑公司的实际情况，公司拟向全体股东每股派发现金红利0.92元（
含税）。截至2026年4月23日，公司总股本578,922,560股，以此计算合计拟派发现金红利532,
608,755.20元（含税），占本年度归属于公司股东净利润的30.29%。本年度不进行资本公积金
转增股本，不进行送股。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转
股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组/股份回购注销等致使公司总股本发生
变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行
公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
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2026-04-16│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年4月15日
(二)股东会召开的地点：江苏省苏州市吴中区友翔路18号公司会议室
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2026-04-02│其他事项
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科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）2024年股票期权与限制性股票激励计划
（以下简称“本次激励计划”或“本激励计划”）首次授予股票期权第一个行权期可行权股票
期权数量为2961250份，行权期为2025年9月20日-2026年9月19日（行权日须为交易日），行权
方式为自主行权。本激励计划2026年第一季度股票期权激励对象行权且完成股份过户登记数量
为600股。截至2026年3月31日，本激励计划第一个行权期累计行权且完成股份过户登记数量为
2808476股，占该期可行权股票期权总量的94.84%。
本次行权股票上市流通时间：本次激励计划激励对象行权所得股票可于行权日（T日）后
的第二个交易日（T+2日）上市交易。
一、本次激励计划已履行决策程序和信息披露情况
1、2024年8月29日，公司召开第三届董事会第二十次会议，会议审议通过《关于公司<202
4年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权
与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公
司2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》，上述议案已经薪酬与考核委员会
审议通过。
2、2024年8月29日，公司召开第三届监事会第十四次会议，审议通过《关于公司<2024年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权与限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核查公司<2024年股票期权与限制性股票
激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核
实并出具了相关核查意见。
3、2024年9月7日，公司披露《2024年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买
卖公司股票情况的自查报告》。
4、2024年9月2日至2024年9月11日，公司对首次授予激励对象的名单在公司内部系统进行
了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2024年9月1
2日，公司监事会披露《监事会关于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单
的审核意见及公示情况说明》。
5、2024年9月20日，公司召开2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于公司<2024年
股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2024年股票期权与限
制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司202
4年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。
6、2024年9月20日，公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十五次会议
，审议通过《关于调整2024年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2024
年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，上述议
案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
公司监事会对授予激励对象名单再次进行了审核并发表了核查意见。
7、2024年11月9日，公司披露《科沃斯机器人股份有限公司关于2024年股票期权与限制性
股票激励计划之首次授予结果公告》，以2024年9月20日为授予日，向989名激励对象授予股票
期权1321.23万份，首次授予的股票期权行权价格为32.31元/份；向975名激励对象授予限制性
股票609.36万股，首次授予的限制性股票价格为每股20.20元。股票来源为向激励对象发行股
份。于2024年11月7日完成了首次授予股票期权的登记手续，于2024年11月7日完成了首次授予
限制性股票的登记手续。
8、2025年4月24日，公司召开第三届董事会第二十六次会议、第三届监事会第十九次会议
，审议通过《关于注销部分已授予但尚未行权的股票期权的议案》。鉴于公司2024年股票期权
与限制性股票激励计划首次授予的77名激励对象因离职已不再符合激励条件。根据公司《2024
年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的规定，公司拟注销上述已授予但尚未行权的股
票期权合计977700份。公司薪酬与考核委员会对上述议案无异议，同意提交公司董事会审议。
经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，已于2025年6月16日完成该部分股票
期权的注销业务。
本次股票期权注销对公司股本不造成影响。
9、2025年6月27日，公司召开第四届董事会第二次会议，审议通过《关于调整2024年股票
期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向2024年股票期权与限制性股票激励计划
激励对象授予预留股票期权与限制性股票的议案》，公司薪酬与考核委员会对上述议案无异议
，同意提交公司董事会审议。公司董事会薪酬与考核委员会对授予激励对象名单再次进行了审
核并发表了核查意见。
10、2025年8月14日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于注销部分已授
予但尚未行权的股票期权的议案》《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票
期权第一个行权期行权条件成就的议案》。鉴于公司2024年股票期权与限制性股票激励计划首
次授予的39名激励对象因离职已不再符合激励条件，公司注销上述已授予但尚未行权的股票期
权合计389600份。公司薪酬与考核委员会对上述议案无异议，同意提交公司董事会审议。已于
2025年9月2日完成该部分股票期权的注销业务。本次股票期权注销对公司股本不造成影响。
11、2025年8月14日，公司召开第四届董事会第三次会议，审议通过《关于2024年股票期
权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。2025年8月1
6日，公司披露《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权第一个行权期
行权条件成就的公告》。首次授予部分股票期权第一个行权期行权条件成就的激励对象共873
人，可行权的数量为2961250份。
12、2025年8月16日，公司披露《关于2024年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股
票期权第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》，公司2024年股票期权与限制性股票激
励计划首次授予股票期权第一个行权期采用自主行权模式行权。
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2026-03-31│其他事项
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一、交易情况概述
（一）交易目的
公司海外销售回款主要以美元、欧元等为主，因此当外汇汇率出现较大波动的情况下，将
对公司的经营业绩造成影响。随着公司海外收入规模不断扩大、占比持续提升，为了有效规避
外汇市场风险，降低汇率波动对公司正常经营的潜在不良影响，公司拟开展外汇衍生品交易业
务。上述业务均以生产经营为基础，以套期保值为目的开展，不进行单纯以盈利为目的的投机
和套利交易，不影响公司主营业务发展。
（二）交易金额
本次开展外汇衍生品交易预计动用的交易保证金和权利金上限为折合不超过3亿元人民币
，任一交易日持有的最高合约价值折合不超过16.5亿美元。期限内任一时点的交易金额（含前
述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过已审议额度。
（三）资金来源
资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
1、交易品种：包括但不限于远期、期权、外汇期货等业务，币种覆盖但不限于美元、欧
元等外币币种。
2、交易工具：选用定价和市场易于计算、风险能有效评估的外汇期货、外汇远期、外汇
期权等简单易管理的外汇衍生产品工具。
3、交易场所：公司开展远期、期权交易、外汇期货交易的场所为具有外汇衍生品业务经
营资质的银行等金融机构，以及香港、新加坡等全球主要交易所。
4、开展外汇衍生品交易的必要性：
（1）外汇衍生品是经中国人民银行批准的外汇避险金融产品。其交易原理为与银行签订
远期购汇、结汇、掉期协议，约定未来购汇、结汇的外汇币种、金额、期限及汇率，到期时按
照该等协议约定的币种、金额、汇率办理的购汇、结汇业务，锁定当期购汇、结汇成本。
（2）公司开展外汇衍生品交易业务的规模与公司实际进出口业务量、海外资产/负债规模
等相适应，不存在投机性操作。随着公司海外销售规模的不断扩大，为保证公司持续稳健发展
，公司认为有必要通过外汇衍生品交易业务来规避汇率风险。
（3）为有效规避和防范因汇率大幅波动对公司经营业绩及海外业务带来的不利影响，公
司拟开展外汇期货业务，进行主动管理汇率波动风险，保障财务稳健性。
（五）交易期限
自公司股东会审议通过之日起12个月内有效。
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2026-03-31│其他事项
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股东会召开日期：2026年4月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-03-24│其他事项
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一、交易情况概述
（一）交易目的
公司海外销售回款主要以美元、欧元等为主，因此当外汇汇率出现较大波动的情况下，将
对公司的经营业绩造成影响。随着公司海外收入规模不断扩大、占比持续提升，为了有效规避
外汇市场风险，降低汇率波动对公司正常经营的潜在不良影响，公司拟开展外汇衍生品交易业
务。上述业务均以生产经营为基础，以套期保值为目的开展，不进行单纯以盈利为目的的投机
和套利交易，不影响公司主营业务发展。
公司采用远期合约、外汇期货等外汇衍生产品，对冲进出口合同预期收付汇及手持外币资
金的汇率波动风险，其中远期合约等外汇衍生产品是套期工具，进出口合同预期收付汇及手持
外币资金是被套期项目。套期工具与被套期项目在经济关系、套期比率、时间上都满足套期有
效性、且不被信用风险主导。套期工具的公允价值或现金流量变动都能抵销被套期风险引起的
被套期项目公允价值或现金流量变动的程度，可实现套期保值的目的。
（二）交易金额
此次开展的外汇衍生品交易业务任一时点的余额折合不超过11.5亿美元，包括预计占用的
金融机构授信额度，含前述交易的收益进行再交易的相关金额，外汇期货交易预计动用的交易
保证金和权利金上限为折合5700万元人民币。在上述额度内资金可循环滚动使用。
（三）资金来源
资金来源为公司自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
1、交易品种：主要包括远期、期权、外汇期货等业务，包括但不限于美元、欧元等外币
币种。
2、交易工具：选用定价和市场易于计算、风险能有效评估的外汇期货、外汇远期、外汇
期权等简单易管理的外汇衍生产品工具。
3、交易场所：公司开展远期和期权交易场所为具有外汇衍生品业务经营资质的银行等金
融机构；开展外汇期货交易场所为香港、新加坡等全球主要交易所。
4、开展外汇衍生品交易的必要性：
（1）外汇衍生品是经中国人民银行批准的外汇避险金融产品。其交易原理为与银行签订
远期购汇、结汇、掉期协议，约定未来购汇、结汇的外汇币种、金额、期限及汇率，到期时按
照该等协议约定的币种、金额、汇率办理的购汇、结汇业务，锁定当期购汇、结汇成本。
（2）公司开展外汇衍生品交易业务的规模与公司实际进出口业务量、海外资产/负债规模
等相适应，不存在投机性操作。随着公司海外销售规模的不断扩大，为保证公司持续稳健发展
，公司认为有必要通过外汇衍生品交易业务来规避汇率风险。
（3）为有效规避和防范因汇率大幅波动对公司经营业绩及海外业务带来的不利影响，公
司拟开展外汇期货业务，进行主动管理汇率波动风险，保障财务稳健性。
（五）交易期限
自公司2024年年度股东大会审议通过之日起12个月内有效。
二、审议程序
公司于2026年3月20日召开第四届董事会第七次会议，审议通过《关于公司及全资子公司
增加外汇衍生品业务交易品种和交易场所的议案》，同意公司及全资子公司在原有远期和期权
的基础上增加外汇期货交易品种，在原有交易场所基础上增加香港、新加坡等全球主要交易所
，交易额度、有效期与前次保持一致。
即公司及全资子公司在余额折合不超过11.5亿美元的范围内开展外汇衍生品交易业务，具
体包括远期、期权、外汇期货等业务，包括外汇期货交易预计动用的交易保证金和权利金上限
为折合5700万元人民币。根据2024年年度股东大会授权总经理或总经理授权人员在上述额度范
围内开展外汇衍生品交易业务的审批权限并签署相关文件，在上述额度范围内资金可滚动使用
，由公司财务部门负责具体实施相关事宜。授权期限自2024年年度股东大会审议通过之日起至
2026年5月15日有效。
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2026-03-24│其他事项
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一、交易情况概述
（一）交易目的
近年来，作为公司及控股子公司的核心业务之一，上游原材料碳酸锂价格波动，直接影响
了锂电池正极材料及电解液的成本，其受市场供需、行业政策、宏观经济等因素影响，波动较
为频繁且幅度较大。近期，对应现货价格呈现上涨趋势，若未来继续上涨，将大幅增加公司的
采购成本，压缩利润空间，甚至影响正常的生产经营计划。为有效对冲上述价格波动风险，公
司本次计划开展期货套期保值业务，核心目的是通过期货市场的对冲功能，锁定未来现货采购
价格，规避价格上涨带来的经营风险，保障公司生产经营的稳定性，不进行任何投机、套利操
作。
（二）交易金额
本次开展期货套期保值业务的保证金和权利金投资金额在任何时点不超过4500万元人民币
或等值金额的其他货币，任一交易日持有的最高合约价值不超过30000万元人民币或等值金额
的其他货币。期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过
已审议额度。
（三）资金来源
期货套期保值业务的资金来源为公司的自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
交易场所：只限于合法运营的期货交易所、商品交易所及合法运营的大型券商、银行等。
交易品种：与公司及控股子公司生产经营有直接关联的碳酸锂等商品的期货合约及其组合
。
（五）交易期限
自董事会审议通过之日起12个月内。
二、审议程序
公司于2026年3月20日召开第四届董事会第七次会议，审议通过《关于公司及控股子公司
开展期货套期保值业务的议案》。本次开展期货套期保值业务的保证金和权利金投资金额在任
何时点不超过4500万元人民币或等值金额的其他货币，任一交易日持有的最高合约价值不超过
30000万元人民币或等值金额的其他货币。本事项不涉及关联交易，无须提交公司股东会审议
。
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2026-01-31│其他事项
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本期业绩预告适用于实现盈利，且净利润与上年同期相比上升50%以上的情形。
科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）预计2025年年度实现归属于母公司所有
者的净利润170000万元到180000万元，与上年同期相比将增加89391.29万元到99391.29万元，
同比增加110.90%到123.30%。归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润160000万元到
170000万元，与上年同期相比将增加88378.68万元到98378.68万元，同比增加123.40%到137.3
6%。
（一）业绩预告期间
2025年1月1日至2025年12月31日。
（二）业绩预告情况
1、经财务部门初步测算，预计公司2025年年度实现归属于母公司所有者的净利润170000
万元到180000万元，与上年同期相比，增加89391.29万元到99391.29万元，同比增加110.90%
到123.30%。
2、预计公司2025年年度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润160000万
元到170000万元，与上年同期相比，增加88378.68万元到98378.68万元，同比增加123.40%到1
37.36%。
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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