资本运作☆ ◇603528 多伦科技 更新日期：2024-06-26◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│中国银行 │ 2473.00│ ---│ ---│ 1986.00│ 376.45│ 人民币│
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│交通银行 │ 2361.00│ ---│ ---│ 2104.80│ 352.77│ 人民币│
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│农业银行 │ 2322.00│ ---│ ---│ 2191.00│ 294.32│ 人民币│
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│工商银行 │ 2230.72│ ---│ ---│ 2745.60│ 151.72│ 人民币│
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│安徽金电新能源科技│ ---│ ---│ 40.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│品牌连锁机动车检测│ 9967.88万│ 0.00│ 9737.50万│ 97.69│ ---│ ---│
│站建设项目1 │ │ │ │ │ │ │
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│“人车路云”协同的│ 9424.00万│ 529.08万│ 2523.52万│ 26.78│ ---│ ---│
│智慧交通一体化解决│ │ │ │ │ │ │
│方案研发升级项目 │ │ │ │ │ │ │
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│品牌连锁机动车检测│ 5.38亿│ 158.85万│ 2.81亿│ 52.17│ ---│ ---│
│站建设项目2 │ │ │ │ │ │ │
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【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】 暂无数据
【5.关联交易】 暂无数据
【6.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【7.担保明细】 暂无数据
【8.重大事项】
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2024-05-08│其他事项
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多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第五届董事会第五次
会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划剩余全部股
票期权的议案》，同意公司对444名激励对象持有的已获授但尚未行权的第三个行权期合计575
.2万份股票期权进行注销。具体内容详见2024年4月26日在《证券时报》及上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《关于注销2020年股票期权激励计划剩余全部股票期权的公告》
（公告编号：2024-020）。
公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了注销上述股票期权的申请，经
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，上述575.2万份股票期权注销事宜已于2
024年5月6日办理完毕。本次股票期权注销不会影响公司股本结构。
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2024-04-26│其他事项
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公司拟将公开发行可转债募集资金投资项目的达到预定可使用状态日期延期至2025年4月
。
多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第五届董事会第五次
会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于募投项目延期的议案》，在可转债募投项
目投资内容、投资用途、投资总额、实施主体等不发生变更的情况下，拟将募投项目达到预定
可使用状态日期延期至2025年4月。
一、募集资金基本情况
公司于2020年8月收到中国证券监督管理委员会《关于核准多伦科技股份有限公司公开发
行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1867号），核准公司向社会公开发行面值总额
64000.00万元可转换公司债券。公司于2020年10月13日公开发行了640万张可转换公司债券，
发行价格为每张100元，募集资金总额为64000.00万元，扣除相关发行费用749.43万元（不含
税）后，实际募集资金净额为63250.57万元。
上述募集资金于2020年10月20日划入公司募集资金专项账户，并经天衡会计师事务所（特
殊普通合伙）审验，出具了天衡验字(2020)00129号《验资报告》。
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2024-04-26│其他事项
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多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月25日召开第五届董事会第五次
会议和第五届监事会第三次会议，审议通过了《关于注销2020年股票期权激励计划剩余全部股
票期权的议案》，因公司2023年业绩考核未达标，2020年股票期权激励计划（以下简称“激励
计划”或“本激励计划”）首次授予的股票期权第三个行权期行权条件未成就，根据本激励计
划的相关规定和公司2020年第三次临时股东大会的授权，同意公司对444名激励对象持有的已
获授但尚未行权的第三个行权期合计575.2万份股票期权进行注销。
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2024-04-26│委托理财
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委托理财种类：银行、证券公司或基金公司等具有合法经营资质的金融机构发行的低风险
等级、流动性好的理财产品
委托理财金额：不超过人民币3亿元（包含3亿元）
履行的审议程序：2024年4月25日，多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第
五届董事会第五次会议及第五届监事会第三次会议，审议通过《关于使用部分闲置自有资金进
行委托理财的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元（包含3亿元）的闲置自有资金进行委
托理财，在保证资金流动性、安全性和不影响公司正常生产经营的前提下，用于购买银行、证
券公司或基金公司等金融机构的低风险理财产品。在上述额度范围内，资金可滚动使用，单笔
累计投资期限最长不超过12个月。
特别风险提示：公司自有资金进行委托理财，用于购买低风险等级、流动性好的金融机构
理财产品。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市
场波动、宏观金融政策变化等的影响。
一、委托理财概述
（一）委托理财目的
为提高自有资金的使用效率，合理利用闲置资金，在保证资金流动性、安全性和不影响公
司正常生产经营的前提下，公司拟使用闲置自有资金购买银行、证券公司或基金公司等具有合
法经营资质的金融机构发行的低风险理财产品。
（三）委托理财金额
总额不超过人民币3亿元（包含3亿元），在额度范围内可以滚动使用。
（三）资金来源
本次委托理财的资金源于公司闲置自有资金。
（四）委托理财方式
为控制风险，遵守审慎投资原则，严格筛选金融主体，选择信誉好、资金安全保障能力强
的金融机构，购买低风险等级、流动性好的理财产品，该等投资产品不得用于质押，风险可控
。
（五）委托理财期限
在上述额度范围内，资金可滚动使用，单笔累计投资期限最长不超过12个月。该事项自董
事会审议通过之日起12个月内有效，并授权总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相
关合同文件。
二、审议程序
公司于2024年4月25日召开第五届董事会第五次会议及第五届监事会第三次会议，审议通
过《关于使用部分闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元（
包含3亿元）的闲置自有资金进行委托理财，在保证资金流动性、安全性和不影响公司正常生
产经营的前提下，用于购买银行、证券公司或基金公司等金融机构的低风险理财产品。在上述
额度范围内，资金可滚动使用，单笔累计投资期限最长不超过12个月。
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2024-04-26│其他事项
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拟继续聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构。
多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第五次会议审议通过了《关于
续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》，该事项需提交公
司股东大会审议，并经公司股东大会批准之日起生效。现将具体内容公告如下：
（一）机构信息
1.基本信息
名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年11月4日
注册地址：南京市建邺区江东中路106号1907室
执业资质：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务
所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师
事务所之一。
2.人员信息
首席合伙人：郭澳
2023年末合伙人数量：85人
2023年末注册会计师人数：419人，其中签署过证券业务审计报告的注册会计师222人
3.业务规模
2023年度业务收入为61,472.84万元，其中审计业务收入55,444.33万元，证券业务收入16
,062.01万元。2022年度上市公司年报审计家数90家，主要行业为化学原料及化学制品制造业
，计算机、通信和其他电子设备制造业，电气机械和器材制造业，医药制造业，通用设备制造
业，审计收费总额8,123.04万元。
4.投资者保护能力
2023年末，计提职业风险基金1,836.89万元，购买的职业责任保险累计赔偿限额为10,000
.00万元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定；近三年无因执业行为在相关民事
诉讼中承担民事责任的情况。
5.诚信记录
天衡会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。天
衡会计师事务所近三年未因执业行为受到刑事处罚、自律监管措施和纪律处分，收到行政处罚
1次、监督管理措施（警示函）5次。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚1次（涉及2人）
、监督管理措施（警示函）8次（涉及15人）。
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2024-04-26│其他事项
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一、计提资产减值准备情况概述
根据《企业会计准则》及公司会计政策的相关规定，公司对截至2023年12月31日合并报表
范围内公司所属资产进行了减值测试，基于谨慎性原则，对可能发生资产减值损失的相关资产
计提减值准备，2023年度计提资产减值准备金额合计190,150,401.29元。
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2024-04-26│其他事项
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2023年度利润分配方案：不分配现金股利，亦不进行资本公积转增股本。
一、利润分配方案内容
经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现净利润-270467081.61元
，实现归属于上市公司股东净利润-231912988.08元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损
益净利润-279279925.11元。
根据《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》及《公司章程》等有关规定，鉴于
公司2023年度净利润为负，且考虑到公司未来发展需求、目前经营情况等因素，为保障公司持
续稳定经营及健康发展，经公司董事会决议，公司2023年度拟不分配现金股利，亦不进行资本
公积转增股本。
公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照相关法律法规和《公
司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角
度出发，积极履行公司的利润分配政策，与广大投资者共享公司经营发展的成果。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
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2024-02-21│其他事项
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多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月19日召开第五届董事会第三次
会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。具体内容详见公司于20
24年2月20日披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-
004）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的回购报告书》（公告编号：2024-005
）。
根据《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号—回购
股份》等相关规定，现将公司第五届董事会第三次会议决议前一个交易日（即2024年2月8日）
登记在册的前十大股东和前十大无限售条件股东的名称、持股数量及持股比例公告。
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2024-02-21│股权回购
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多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年2月19日召开第五届董事会第三次
会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。本次回购公司股份方案
的具体内容详见公司于2024年2月20日披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的
公告》（公告编号：2024-004）、《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的回购报告书
》（公告编号：2024-005）。
根据《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号—回购
股份》等相关规定，现将公司首次回购股份情况公告如下：2024年2月20日，公司以集中竞价
交易方式首次回购公司股份972200股，占目前公司总股本的0.14%，成交最低价为5.40元/股，
成交最高价为5.45元/股，已支付的总金额为人民币5283196.00元（不含交易费用）。本次回
购符合相关法律法规的规定和公司既定的股份回购方案。
公司后续将严格按照《上市公司股份回购规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指
引第7号—回购股份》等相关规定及公司股份回购方案，根据市场情况择机在回购期限内继续
实施本次回购方案，并根据相关规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者注意投资风险。
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2024-02-20│股权回购
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拟回购股份的用途：用于员工持股计划或股权激励
拟回购股份的资金总额：不低于人民币3,000万元（含），不超过人民币6,000万元（含）
，具体回购资金总额以实际使用的资金总额为准。
回购期限：自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起6个月内。
回购价格：本次回购价格不超过10.60元/股（含），该价格上限不高于公司董事会审议通
过回购股份决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。
回购资金来源：公司自有资金。
相关股东是否存在减持计划
公司董监高、控股股东、实际控制人、持股5%以上的股东在未来3个月、6个月暂无减持股
份计划。若上述人员未来在上述期间实施股份减持计划，公司将严格遵守相关法律法规的规定
及时履行信息披露义务。
相关风险提示
1、本次回购期限内，若公司股票价格持续超出回购方案披露的价格上限，可能存在本次
回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
2、若公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致公司董事会决
定终止本次回购的事项发生，可能存在本次回购方案无法顺利实施，或者根据规则变更或终止
本次回购方案的风险；
3、本次回购股份将用于员工持股计划或股权激励，可能存在因员工持股计划或股权激励
计划未能经公司董事会和股东大会等决策机构审议通过、员工持股计划或股权激励对象放弃认
购等原因，导致已回购股票无法全部授出的风险。本次回购的股份若未能在股份回购完成之后
的法定期限内用于员工持股计划或股权激励，则存在被注销的风险；
4、如遇监管部门颁布新的回购相关规范性文件，可能导致本次回购实施过程中需要根据
监管部门的最新规定调整回购相应条款的风险；
5、本次回购不会对公司的经营活动、财务状况和未来发展产生重大影响。公司将在回购
期限内根据市场情况择机做出回购决策予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息
披露义务，敬请投资者注意投资风险。
一、回购方案的审议及实施程序
2024年2月19日，多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）召开第五届董事会第三次
会议审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》。公司全体董事出席了会议
，以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果通过了该项议案。
根据《公司章程》的相关规定，本次回购股份系用于员工持股计划或股权激励，本次回购
方案已经三分之二以上董事出席的董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。
上述实施程序符合《上市公司股份回购规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第7号—回购股份》等法律法规及规范性文件的规定。
（一）公司本次回购股份的目的
为践行“以投资者为本”的上市公司发展理念，维护公司全体股东利益，落实“提质增效
重回报”行动方案，有效传递公司价值，树立公司良好资本市场形象；同时基于对公司未来发
展的信心及价值的认可，进一步完善公司长效激励机制，充分调动公司管理层及核心骨干人员
积极性，有效将股东利益、公司利益与核心团队利益相结合，促进公司稳定、健康、可持续发
展，公司将通过集中竞价交易方式回购公司已经发行的人民币普通股（A股）股票，并在未来
适宜时机将前述回购股份用于员工持股计划或股权激励。
（二）拟回购股份的种类
公司已发行的人民币普通股（A股）股票。
（三）拟回购股份的方式
拟通过上海证券交易所系统以集中竞价交易方式回购公司股份。
（四）回购期限
1、本次回购的实施期限为自公司董事会审议通过本方案之日起6个月内。发生下述情况或
触及以下条件之一的，则本次回购的实施期限提前届满：
（1）如在回购期限内，回购股份数量或回购资金使用金额达到最高限额，则回购方案实
施完毕，回购期限自该日起提前届满；
（2）在回购期限内，回购资金使用金额达到下限时，则本次回购方案可自公司管理层决
定终止本回购方案之日起提前届满；
（3）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日
起提前届满。
2、公司不得在下述期间回购股份：
（1）自可能对本公司证券及其衍生品种交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者
在决策过程中至依法披露之日；
（2）中国证监会和上海证券交易所规定的其他情形。
3、本次回购实施期间，若公司股票因筹划重大事项连续停牌10个交易日以上的，回购方
案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。
（六）本次回购的价格
本次回购价格不超过10.60元/股（含），该价格上限不高于公司董事会审议通过回购股份
决议前30个交易日公司股票交易均价的150%。
如公司在回购股份期限内实施资本公积金转增股本、现金分红、派送股票红利、配股、股
票拆细或缩股等事项，公司将按照中国证监会及上交所的相关规定，对回购价格进行相应调整
。
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2023-12-29│委托理财
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多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年12月28日召开了第四届董事会第十
二次会议和第四届监事会第九次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理
的议案》，同意公司使用不超过人民币3亿元（含3亿元）暂时闲置的募集资金进行现金管理，
在上述额度范围内，资金可以滚动使用，单笔累计投资期限最长不超过12个月。该议案自董事
会审议通过之日起12个月内有效，授权总经理在额度范围内行使该项投资决策权并签署相关合
同文件。
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2023-12-27│其他事项
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赎回数量：人民币1624000元（16240张）
赎回兑付总金额：人民币1628936.96元（含当期利息）
赎回款发放日：2023年12月26日
可转债摘牌日：2023年12月26日
一、“多伦转债”有条件赎回的公告情况
（一）赎回条件成就情况
多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）股票自2023年11月14日至2023
年12月4日期间，已满足任意连续30个交易日内有15个交易日收盘价格不低于“多伦科技股份
有限公司可转换公司债券”（以下简称“多伦转债”）当期转股价格的130%（含）（即10.14
元/股）。根据公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的
约定，已触发“多伦转债”的有条件赎回条款。
（二）赎回程序履行情况
2023年12月4日，公司召开了第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十六次会议，
审议通过了《关于提前赎回“多伦转债”的议案》，决定行使“多伦转债”的提前赎回权，对
赎回登记日在册的“多伦转债”按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。具体内容详见
2023年12月5日公司在指定媒体披露的《关于提前赎回“多伦转债”的公告》（公告编号2023-
058）。
2023年12月14日，公司披露了《关于实施“多伦转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编号：
2023-062），并在2023年12月15日至2023年12月23日期间披露了7次关于实施“多伦转债”赎
回暨摘牌的提示性公告。
（三）赎回条款有关事项
1、赎回登记日：2023年12月25日
2、赎回对象范围：本次赎回对象为2023年12月25日收市后在中国证券登记结算有限责任
公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“多伦转债”的全部持有人。
3、赎回价格：根据公司《募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为100.304元/
张。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365，
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转债持有人持有的可转债票面总金额；
i：指可转债当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日（2023年10月13日）起至本计息年度赎回日（2023年1
2月26日）止的实际日历天数（算头不算尾）。共计74天。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365=100×1.50%×74/365=0.304元/张
赎回价格=可转债面值+当期应计利息=100+0.304=100.304元/张
4、赎回款发放日：2023年12月26日
5、可转债摘牌日：2023年12月26日
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2023-12-23│其他事项
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多伦科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年12月22日收到控股股东的通知，其
名称及其他工商登记信息发生变更，控股股东名称由“北京安东企业管理合伙企业（有限合伙
）”变更为“南京多伦企业管理有限公司”，并已完成工商变更登记手续。
控股股东更名后的《营业执照》基本信息如下：
公司名称：南京多伦企业管理有限公司
公司类型：有限责任公司（港澳台法人独资）
法定代表人：章安强
注册资本：1500万人民币
公司住所：南京市建邺区江心洲文泰街85号综合楼四楼8406-708号成立日期：2011年3月1
日
经营范围：一般项目：企业管理；企业管理咨询；技术服务、技术开发、技术咨询、技术
交流、技术转让、技术推广；非居住房地产租赁；租赁服务（不含许可类租赁服务）；物业管
理；社会经济咨询服务；广告设计、代理；广告发布；广告制作；专业设计服务；会议及展览
服务；组织文化艺术交流活动。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活
动）
本次控股股东名称及其他工商信息变更事项不涉及控股股东持股变动，公司控股股东及实
际控制人未发生变化，对公司治理及经营活动不构成影响。
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2023-12-21│其他事项
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经查明，2023年11月10日15时39分，多伦科技股份有限公司（以下简称公司）在上证e互
动平台上发布投资者关系活动记录表显示，公司于2023年11月10日14时至15时业绩说明会召开
期间对投资者提问回复“目前湖南北云科技有限公司（以下简称北云科技）的AliceGNSS高精
度定位芯片已通过了国际权威的ISO26262功能安全产品认证，成为国内首款、全球第二款获此
认证的高精度定位芯片”等内容。
公司发布上述信息后，公司股票价格于次一交易日涨停，且于2023年11月13日至17日连续
涨停。公司于2023年11月15日披露股票交易异常波动公告称，北云科技为公司的参股公司，目
前公司对其参股比例为13.5057%，2022年度、2023年半年度公司对其长期股权投资权益法下确
认的投资损益分别为-275.48万元、-303.73万元，对公司经营没有重大影响，并称未发现其他
可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件、需要澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
公告提交当日，已有媒体将公司列为华为概念股，且公司曾于2023年3月31日、8月21日、9月7
日在上证e互动平台上回复投资者提问时称“公司作为华为昇腾AI产业链的重要合作伙伴之一
，与华为昇腾合作完成多项信创技术及产品的认证”并提及“算力合作”、“落地部署”等内
容。经监管督促，公司于2023年11月16日披露股票交易风险提示公告称，前述“合作内容主要
是指取得华为公司相应的技术认证书即兼容性测试，并根据产品实施需求向第三方采购华为的
产品并使用。……兼容性测试，主要为了能够让使用华为设备的客户兼容运行公司的产品解决
方案。除了前述内容以外，目前公司与华为公司没有业务合作，未向华为公司销售产品或提供
服务。”
此外，根据《江苏证监局关于对多伦科技股份有限公司、章安强、阮蔚采取出具警示函措
施的决定》（[2023]173号）查明的事实，公司信息披露制度不健全。公司未经核实即发布北
云科技工作人员提供的信息，导致披露的相关信息依据不充分，存在内容不完整、风险提示不
充分等情形。公司未制定通过上证e互动和业绩说明会等对外发布信息的制度，出现上述未经
核实即对外发布相关信息的行为。
综上，公司在业绩说明会中回复投资者提问时，发布此前未披露的可能对公司股票交易价
格产生影响的信息，且发布的信息未经核实，依据不充分，未充分完整地揭示相关风险；在上
证e互动平台上发布与华为合作信息，未准确说明其业务内容，作出“华为昇腾AI产业链的重
要合作伙伴之一”
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