资本运作☆ ◇603565 中谷物流 更新日期：2026-08-08◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2020-09-16│ 22.19│ 13.96亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2021-08-25│ 29.84│ 27.28亿│
└───────────┴───────────┴───────────┴───────────┘
【2.股权投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│上海港罗东集装箱码│ 60000.00│ ---│ 20.00│ ---│ ---│ 人民币│
│头有限公司 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┴──────┘
【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│集装箱船舶购置项目│ 12.28亿│ ---│ 7.11亿│ 57.93│ 10.65亿│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│集装箱船舶购置项目│ ---│ ---│ 5.17亿│ 100.00│ ---│ ---│
│（结余募集资金永久│ │ │ │ │ │ │
│补充流动资金） │ │ │ │ │ │ │
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│集装箱购置项目 │ 8.50亿│ ---│ 5.47亿│ 64.33│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│集装箱智能运输信息│ 8000.00万│ 945.05万│ 3730.74万│ 46.63│ ---│ ---│
│化平台建设项目 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 5.70亿│ ---│ 5.70亿│ 100.00│ ---│ ---│
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】
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│公告日期 │2026-03-04 │
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│关联方 │上海金湾长琨管理咨询有限公司 │
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│关联关系 │控股股东、实际控制人控制的其他企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
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│关联方 │东莞港国际集装箱码头有限公司 │
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│关联关系 │公司的联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
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│关联方 │辽宁沈哈红谷物流联运有限公司 │
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│关联关系 │公司的联营企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
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│关联方 │上海谷丰能源发展有限公司 │
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│关联关系 │控股股东、实际控制人控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │舟山谷丰能源发展有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东、实际控制人控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
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│关联方 │上海港罗东集装箱码头有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
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│关联方 │天津港第四港埠有限公司 │
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│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
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│关联方 │东莞港国际集装箱码头有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
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│关联方 │辽宁沈哈红谷物流联运有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海金湾长琨管理咨询有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东、实际控制人控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
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│关联方 │中谷海运集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联租赁 │
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│交易详情 │2025年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
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│关联方 │上海谷汇实业有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东、实际控制人控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │其他关联交易 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │HUALANE SHIPPING INVESTMENT(SIN)PTE.LTD. │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东、实际控制人控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海金湾长琨管理咨询有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东、实际控制人控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │东莞港国际集装箱码头有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │辽宁沈哈红谷物流联运有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海谷丰能源发展有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东、实际控制人控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │舟山谷丰能源发展有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东、实际控制人控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海港罗东集装箱码头有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │采购商品、接受劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │天津港第四港埠有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │东莞港国际集装箱码头有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │辽宁沈哈红谷物流联运有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司的联营企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │销售商品、提供劳务 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │上海金湾长琨管理咨询有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东、实际控制人控制的其他企业 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-03-04 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │中谷海运集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │控股股东 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │关联租赁 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2026年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】 暂无数据
【8.担保明细】
截止日期:2025-12-31
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│上海中谷物│东莞港国际│ 1.28亿│人民币 │2023-08-31│2026-08-31│连带责任│否 │是 │
│流股份有限│集装箱码头│ │ │ │ │担保 │ │ │
│公司 │有限公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【9.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2026-07-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年7月2日收到上海证券交易所（
以下简称“上交所”）出具的《关于受理上海中谷物流股份有限公司沪市主板上市公司发行证
券申请的通知》（上证上审（再融资）〔2026〕203号）。上交所依据相关规定对公司报送的
沪市主板上市公司发行证券的募集说明书及相关申请文件进行了核对，认为该项申请文件齐备
，符合法定形式，决定予以受理并依法进行审核。
公司本次向不特定对象发行可转换公司债券事项尚需上交所审核通过，并获得中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）作出同意注册的决定后方可实施。最终能否通过上
交所审核并获得中国证监会同意注册的批复及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进
展情况，按照相关法律法规规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险
。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中谷物流股份有限公司非公开发行股票的批复
》（证监许可[2021]2355号）核准，上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”、或“中
谷物流”）非公开发行股票于2021年9月在上海证券交易所上市。中国国际金融股份有限公司
（以下简称“中金公司”）担任中谷物流2021年度非公开发行股票并持续督导的保荐机构，负
责对中谷物流的持续督导工作，持续督导期至2022年12月31日止。因前述期限届满后公司募集
资金尚未使用完毕，中金公司继续履行募集资金相关的持续督导职责。
公司于2026年6月2日召开第四届董事会第十六次会议，并于2026年6月18日召开2026年第
三次临时股东会，审议通过了向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）的
相关议案。根据本次发行需要，公司与申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万
宏源承销保荐”）签署了相关保荐协议，聘任其担任本次发行的保荐机构。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保
荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成
的持续督导工作。因此，中金公司尚未完成的持续督导工作将由申万宏源承销保荐承接，中金
公司不再履行相应的持续督导职责。为保障公司持续督导工作有序进行，申万宏源承销保荐委
派苏臻琦先生和彭奕洪先生（简历详见附件）共同负责公司的保荐及持续督导工作。
公司对中金公司及其委派的保荐代表人、项目团队在此前的保荐及持续督导期间所做的工
作表示衷心感谢！
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-25│资产出售
──────┴──────────────────────────────────
上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过公开挂牌拍卖、协议转让等方式
出售“中谷20”轮、“中谷21”轮、“中谷成都”轮等三艘集装箱船舶，预计出售总价不低于
5.7亿元人民币。
本次交易不构成关联交易
本次交易不构成重大资产重组
本次交易已经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，无需提交公司股东会审议。
一、交易概述
（一）本次交易的基本情况
1、本次交易概况
为进一步优化公司旗下各船队船型、船龄结构，公司拟通过公开挂牌拍卖、协议转让等方
式出售“中谷20”轮、“中谷21”轮、“中谷成都”轮等三艘集装箱船舶，预计出售总价不低
于5.7亿元人民币。最终交易价格和交易对手将根据公开挂牌交易结果以及协议转让结果确定
。
（二）董事会审议本次交易相关议案的表决情况
2026年6月24月，公司第四届董事会第十八次会议审议通过了《关于出售集装箱船舶的议
案》。表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。
该议案无需提交股东会审议。公司董事会授权公司经营层，在符合上述基本要求、定价原
则等条件下办理船舶出售相关事宜，授权期限自本次事项经董事会通过之日起至本次交易结束
之日止。本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-19│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年6月18日
(二)股东会召开的地点：上海市浦东新区民生路1188号18楼会议室
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2026-06-09│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、股东会有关情况
1.股东会的类型和届次：2026年第三次临时股东会
2.股东会召开日期：2026年6月18日
二、增加临时提案的情况说明
1.提案人：中谷海运集团有限公司
2.提案程序说明公司已于2026年6月3日公告了股东会召开通知，单独持有57.46%股份的股
东中谷海运集团有限公司，在2026年6月8日提出临时提案并书面提交股东会召集人。股东会召
集人按照《上市公司股东会规则》有关规定，现予以公告。3.临时提案的具体内容
2026年6月8日，公司董事会收到控股股东中谷海运集团有限公司提交的《关于增加上海中
谷物流股份有限公司2026年第三次临时股东会临时提案的函》，提请公司董事会将公司于2026
年6月8日召开的第四届董事会第十七次会议审议通过的《关于修订<董事、高级管理人员薪酬
管理制度>的议案》提交公司2026年第三次临时股东会审议，议案的具体内容详见公司于2026
年6月9日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。
──────┬──────────────────────────────────
2026-06-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国
办发[2013]110号）、中国证券监督管理委员会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期
回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等规定，上海中谷物流股份有限公司（
以下简称“公司”）就本次可转债发行对普通股股东权益和即期回报可能造成的影响进行了分
析，并结合实际情况提出了填补回报的相关措施。相关主体对公司填补回报措施能够得到切实
履行做出了承诺。
具体情况如下：
一、本次可转债发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响
（一）测算假设及前提
1、假设宏观经济环境、行业发展趋势及公司经营情况未发生重大不利变化。
2、以下测算不考虑本次募集资金到账以后对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投
资收益）等的影响。
3、假设本次发行于2026年12月实施完毕，并分别假设截至2027年12月末全部可转债尚未
转股（即转股率为0）与全部可转债于2027年6月末完成转股（即转股率为100%且转股时一次性
全部转股）。上述发行实施完毕的时间和转股完成的时间仅为假设，不对实际完成时间构成承
诺，最终以经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）做出注册决定和本次发行
方案的实际完成时间及债券持有人完成转股的实际时间为准。
4、假设本次发行募集资金总额为人民币300000.00万元（含本数），不考虑发行费用的影
响。本次可转债发行实际到账的募集资金规模将根据监管部门核准、发行认购情况以及发行费
用等情况最终确定。
5、假设本次可转债的转股价格为10.83元/股（实际转股价格根据公司募集说明书公告日
前二十个交易日的交易均价和前一个交易日的交易均价为基础确定），该转股价格仅用于计算
本次发行摊薄即期回报对主要财务数据及财务指标的影响，不构成对实际转股价格的数值预测
；最终的初始转股价格由公司董事会根据股东会授权，在发行前根据市场状况确定，并可能进
行除权、除息调整或向下修正。
6、假设2026年扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润与2025年相比分别为
持平、增长5%、增长10%。该假设仅用于计算本次发行对主要指标的影响，不构成对公司的盈
利预测，投资者不应据此进行投资决策。
7、假设除本次发行外，公司不会实施其他会对公司总股本发生影响或潜在影响的行为，
也不考虑除上述假设之外的对归属于母公司所有者权益的影响。
8、前述假设仅为测算本次可转债发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不代表
公司对2026年、2027年盈利情况和现金分红的承诺，也不代表公司对2026年、2027年经营情况
及趋势的判断。
9、假设不考虑本次可转债票面利率的影响，仅为模拟测算需要，不构成对实际票面利率
数值的预测。
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2026-06-03│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股东会召开日期：2026年6月18日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第三次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年6月18日14点30分
召开地点：上海市浦东新区民生路1188号18楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年6月18日至2026年6月18日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-06-03│其他事项
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上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按照《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定和要求，
不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳
定、健康发展。
鉴于公司拟向不特定对象发行可转换公司债券，根据中国证券监督管理委员会相关要求，
现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施及整改情况公告如下：
一、公司最近五年被证券监管部门和证券交易所处罚的情况
经自查，公司最近五年不存在被证券监管部门和证券交易所处罚的情况。
二、最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施以及整改情况
（一）监管措施情况
1、2024年2月2日，上海证监局的警示函
公司于2024年2月2日收到中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称“上海证监局”
）出具的《关于对上海中谷物流股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（沪证监决〔2024
〕32号）（以下简称“《警示函》”）。
《警示函》主要内容为“经查，你公司存在以下事实：
1、2021年9月，你公司完成向特定对象发行人民币普通股（A股）股票92091141股，募集
资金总额27.48亿元，募集资金净额为27.28亿元。2021年9月14日，你公司披露《关于使用部
分募集资金临时补充流动资金、进行现金管理以及以募集资金置换预先投入的自筹资金的公告
》，拟使用非公开发行股票募集资金20.26亿元临时补充流动资金。经核查，你公司实际用于
暂时补充流动资金的金额为20.55亿元，超出董事会审批的暂时补流额度2849.14万元，与披露
不符。超额补流资金于2022年1月归还至募集资金专户。上述行为不符合《上市公司监管指引
第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）第八条的
规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条第一款的规定。
2、2021年9月14日，你公司公告将2021年度非公开发行股票部分募集资金临时补充流动资
金，2022年9月9日，上述临时补充流动资金的募集资金全部归还至相应募集资金专用账户。20
22年9月10日，你公司披露《关于使用部分募集资金进行现金管理、临时补充流动资金的公告
》，将2021年度非公开发行股票募集资金临时补充流动资金，2023年7月24日，上述临时补充
流动资金的募集资金全部归还至相应募集资金专用账户。经核查，你公司2021年、2022年均存
在将募集资金暂时补充流动资金后，用于购买理财或结构性存款的情形，未严格监管用于主营
业务。上述情形不符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》（证监会公告〔2012〕44号）第八条、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第九条的规定。
为防范证券市场风险，维护市场秩序，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第
三项、《中华人民共和国证券法》（中华人民共和国主席令第三十七号）第一百七十条第二款
，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。
你公司应引以为戒，加强证券法律法规学习，提高规范运作意识，规范募集资金的管理和
使用，保证信息披露的真实、准确、完整。”
2、2024年4月12日，上交所的监管警示
公司于2024年4月12日，收到上海证券交易所出具的《关于对上海中谷物流股份有限公司
及有关责任人予以监管警示的决定》（上证公监函〔2024〕0088号），上交所认为，公司募集
资金管理和使用不规范，违反了《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》（证监会公告〔2012〕44号）第八条、《上市公司监管指引第2号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告〔2022〕15号）第九条、《上海证券交易所股
票上市规则》第1.4条、第2.1.1条和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范
运作》第6.3.2条、6.3.14条等有关规定。
责任人方面，公司时任董事长卢宗俊作为公司主要负责人，时任总经理孙瑞作为公司经营
管理事项的具体负责人，财务负责人曾志瑛作为公司财务事项的具体负责人，董事会秘书代鑫
作为公司信息披露事务的具体负责人，对上述违规行为负有责任，其行为违反了《股票上市规
则》第2.1.2条、第4.3.1条、第4.3.5条、第4.4.2条等有关规定及其在《董事（监事、高级管
理人员）声明及承诺书》中作出的承诺。
鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第13.2.2条和《上海证券交易所纪律处
分和监管措施实施办法》等有关规定，上海证券交易所对公司及公司时任责任人予以监管警示
。
（二）整改情况
公司及相关责任人在发现上述问题后高度重视，立即采取相关措施予以整改：公司内部组
织开展专项培训，切实加强对《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求》等法律法规、规范性文件的学习，组织相关人员加强对法律法规的理解和适用；同
时，公司进一步完善募集资金的使用体系与流程管理，加强内部控制监督，强化信息披露责任
落实，全面提升信息披露的一致性、准确性与完整性。
除上述情况外，公司最近五年不存在其他被证券监管部门和交易所处罚或采取监管措施的
情况。
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2026-05-14│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月13日
(二)股东会召开的地点：上海市浦东新区民生路1188号18楼会议室
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2026-04-23│其他事项
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交易金额：公司及子公司2026年拟新增开展融资租赁业务的总金额合计不超过10亿元。
本交易不构成关联交易，亦不会构成资产重组。
本事项已经第四届董事会第十四次会议审议通过，尚需提交股东会审议。2026年4月22日
，上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第十四次会议，审议通
过了《关于公司新增融资租赁额度的议案》。根据公司发展战略，满足日常生产经营需要，盘
活资产，提高资产使用效率，公司及子公司拟于2026年度与具有相应资质的租赁公司开展融资
租赁业务，租赁公司的选择范围不包括公司的关联方，本交易不构成关联交易，同时，根据拟
开展业务的规模，亦不会构成资产重组。
一、融资租赁事项概述
公司及子公司拟与租赁公司开展的融资租赁业务，包括新购资产直接融资租赁和存量资产
售后回租两种方式。具体情况如下：
1、新购资产直接融资租赁
公司自主与供应商商定租赁物的名称、数量、型号、售后服务等交易条件，租赁公司按照
公司确定的条件与设备供应商签署买卖合同并向供应商购买租赁物，然后由租赁公司将设备租
赁给公司。公司根据与租赁公司签署的融资租赁协议，按期向租赁公司支付租金。
租赁期满，公司按照融资租赁协议确定的名义价格支付给租赁公司，从而取得租赁物的所
有权。
2、自有资产售后回租融资租赁
公司与租赁公司签署相应的售后回租合同，将选定的部分自有资产出售给租赁公司，由租
赁公司支付购买价款，资产的所有权即转移给租赁公司。公司按照售后回租合同从租赁公司租
回该部分资产，按期向租赁公司支付租金，继续保留通过租赁取得的资产管理权和使用权。
租赁期满，公司将以合同中的名义价格购回融资租赁资产的所有权。
二、融资租赁主要内容
1、公司及子公司本次新增融资租赁总金额合计不超过10亿元，在本议案额度内，允许公
司根据实际情况对不同融资租赁机构的融资额度进行调整。
2、本次新增融资租赁业务的期限不超过20年。
本次新增融资租赁事项尚未签订协议，交易对方、租赁方式、实际融资金额、实际租赁期
限、租金及支付方式、租赁设备所有权等融资租赁的具体内容以实际开展业务时签订的协议为
准。
3、公司及子公司本次新增融资租赁业务可能存在接受担保的情况，包括如下担保方：控
股股东中谷海运集团有限责任公司提供担保、公司与子公司相互提供担保等形式，实际担保以
实际开展业务时签订的协议为准，届时按照规定履行相应程序。
三、授权事项
公司提请股东会授权公司董事长根据实际情况，在新增融资租赁额度内办理具体相关事宜
，并签署因融资租赁项业务所发生的业务往来的相关各项法律文件。具体授权事项如下：
1、代表公司及子公司与相关融资租赁金融机构就融资租赁事宜的谈判；
2、具体办理公司及子公司与融资租赁相关的手续并签署相关融资协议；
3、接受包括控股股东、实际控制人在内的关联方为本议案额度内的融资租赁业务提供的
担保，同时授权董事长签署相关担保协议；
4、授权期限自本次股东会审议通过之日起至2026年度董事会或股东会对该事项做出有效
决议之前。
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2026-04-23│其他事项
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交易金额：公司及控股/全资子公司2026年计划净新增银行融资额度不超过人民币60亿元
。
本交易不构成关联交易。
本事项尚需提交公司股东会审议。
2026年4月22日，上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）召开第四届董事会第
十四次会议，审议通过了《关于提请授权办理公司贷款事宜的议案》，该议案尚需提交公司股
东会审议。
根据公司2026年财务预算，公司及控股/全资子公司2026年计划净新增银行融资额度不超
过人民币60亿元。本议案生效期间，公司及控股/全资子公司实际融资余额应不超过上期期末
融资余额与本期净新增融资额度之和。
公司及控股/全资子公司向各银行申请的净新增融资额度见附表1，融资银行包括但不限于
附表内的银行，在新增融资额度内，允许公司根据实际情况对不同金融机构的新增融资额度进
行调整，该额度可循环使用。上述拟申请的60亿元净新增融资额度为流动资金贷款、国内信用
证、票据、保函、固定资产贷款、项目投资类及并购类贷款（包括但不限于开发贷款、经营贷
款及并购贷款）等，用于公司及控股/全资子公司补充生产流动资金、固定资产购置及工程建
设资金等。
前述新增融资可能存在接受担保的情况，采用包括但不限于如下担保形式：控股股东中谷
海运集团有限公司提供担保，公司与控股/全资子公司、控股/全资子公司之间相互提供担保等
形式，实际担保以银行实际批复为准。公司、控股/全资子公司预计提供新增对外担保情况见
附表2，在各类别的新增对外担保额度内，允许公司根据实际情况对不同担保项目的担保额度
进行调整，担保额度内可循环使用。同时，以上新增融资也可能存在以公司自有固定资产包括
但不限于船舶、集装箱、附属公司股权进行抵押或质押的情况，亦以银行的批复为准。
公司提请股东会授权公司董事长根据实际情况，在净新增融资额度内办理授信、融资等具
体相关事宜，并签署因新增融资项目发生业务往来的相关各项法律文件。具体授权事项如下：
1.代表公司及控股/全资子公司与相关银行就新增授信、贷款相关事宜的谈判；
2.具体办理公司及控股/全资子公司与新增授信、贷款相关的手续并签署相关融资协议；
3.接受包括控股股东在内的关联方为本议案额度内的新增授信、贷款提供的担保，同时授
权董事长签署相关担保协议；
4.授权期限自本次股东会审议批准之日起至2026年度股东会对该事项做出有效决议之前。
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2026-04-23│其他事项
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（一）制定股东回报规划的原则
根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等相关法律法规和《公司章程》
的规定，在保证公司正常经营发展的前提下，充分考虑公司股东（尤其是中小股东）的意见和
诉求，采取现金、股票，现金与股票相结合或法律、法规允许的其他方式分配股利，在符合《
公司章程》有关实施现金分红的具体条件的情况下，公司优先采用现金分红的利润分配方式。
（二）制定股东回报规划方案考虑的主要因素
公司实行持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持
续发展。在制定本规划时，综合考虑投资者的合理投资回报、公司的实际情况、发展目标、未
来盈利规模、现金流量状况、所处发展阶段及规划、资金需求、社会资金成本、外部融资环境
和股东要求及意愿等重要因素，建立对投资者持续、稳定、科学和透明的回报规划和机制，对
公司利润分配作出制度性安排，保证利润分配的连续性和稳定性。具体考虑因素包括但不限于
公司盈利情况、现金流状况、发展所处阶段、股东的要求和意愿、社会资金成本和外部融资环
境等。
（三）股东回报规划的具体方案
1、利润分配形式
公司可以采取现金、股票或现金与股票相结合的方式或法律规定的其他方式分配利润，并
优先采用现金分红方式进行利润分配。公司原则上每年分配一次利润。在有条件的情况下，公
司董事会可以根据公司的盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
2、现金分红条件
在满足公司正常生产经营的资金需求情况下，公司应当进行年度现金分红，如无重大投资
计划或重大现金支出等事项发生，公司最近三年以现金形式累计分配的利润原则上不少于最近
三年累计实现的可分配利润的60%。
重大现金支出是指：公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购买设备、大型项目投
入等的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计净资产的10%。
3、发放股票股利的条件
公司在经营情况良好，并且董事会认为公司未来成长性较好、每股净资产偏高、公司股票
价格与公司股本规模不匹配等情况，可以在满足上述现金分红比例的基础上，采取股票股利方
式进行利润分配。
（四）股东回报规划制定周期和相关决策机制
1、公司董事会原则上至少每三年重新修订一次本规划，并由公司董事会结合具体经营数
据，充分考虑公司目前盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段及当期资金需求，确定该时段
的股东回报规划。若公司未发生《公司章程》规定的调整利润分配政策的情形，可以参照最近
一次制定或修订的股东回报规划执行，不另行制定三年股东回报规划。
2、公司董事会根据《公司章程》规定的利润分配政策制定股东回报规划。（五）利润分
配的决策程序和机制
1、公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、
条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。
2、独立董事认为现金分红具体方案可能损害公司或者中小股东权益的，有权发表独立意
见。董事会对独立董事的意见未采纳或者未完全采纳的，应当在董事会决议中记载独立董事的
意见及未采纳的具体理由，并披露。
3、审计委员会应当关注董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决策
程序和信息披露等情况。审计委员会发现董事会存在未严格执行现金分红政策和股东回报规划
、未严格履行相应决策程序或未能真实、准确、完整进行相应信息披露的，督促其及时改正。
3、公司利润分配方案由董事会审议通过后提交公司股东会审议。
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2026-04-23│其他事项
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为深入贯彻中央经济工作会议和中央金融工作会议精神，落实国务院《关于进一步提高上
市公司质量的意见》要求，积极响应上海证券交易所《关于开展沪市公司“提质增效重回报”
专项行动的倡议》，上海中谷物流股份有限公司(以下简称“中谷物流”或“公司”)结合自身
发展战略和经营情况，制定了2026年度“提质增效重回报”行动方案，并于第四届董事会第十
四次会议审议通过了《关于2026年度“提质增效重回报”行动方案的议案》，具体方案内容如
下:
一、提升经营质量，提高核心竞争力
自成立以来，公司承载“用集装箱改变中国物流方式”的企业使命，以标准化集装箱为载
体，以互联网大数据为依托，为工农商贸提供安全、高效、绿色、便捷的多式联运全程物流服
务。2025年度，公司以“深化改革提效益”为核心发展主题，积极应对国内外复杂经济形势所
带来的各种机遇和挑战，持续进行降本增效，牢牢抓紧行业发展机遇，积极开拓新市场。
未来公司将持续夯实现有业务根基，深化与上下游企业的合作，强化公司优势地位，持续
推进精细化管理、深化内部组织改革，多措并举提升公司经营能力与运营效能，推动公司高质
量发展，助力公司规模增长与价值提升。
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2026-04-23│其他事项
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上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月22日召开第四届董事会第
十四次会议，审议通过了《关于调整第四届董事会审计委员会委员的议案》。现将相关情况公
告如下：
为进一步完善公司治理结构，保障董事会专门委员会规范运作，充分发挥专门委员会在上
市公司治理中的作用，根据《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》等相关规定，公司董
事会对审计委员会部分成员进行调整：公司董事长李永华先生不再担任董事会审计委员会委员
，由公司董事李大发先生担任审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至本届董事
会任期届满之日止。除上述调整外，公司董事会审计委员会其他成员保持不变。本次调整前后
审计委员会成员情况如下：
调整前：潘飞（主任委员）、李永华、余慧芳
调整后：潘飞（主任委员）、李大发、余慧芳
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2026-04-23│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月13日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-23│其他事项
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重要内容提示：
拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健所”
）
原聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
本事项尚需提交公司股东会审议
（一）机构信息
2.投资者保护能力
天健所具有良好的投资者保护能力，已按照相关法律法规要求计提职业风险基金和购买职
业保险。截至2025年末，累计已计提职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额合计超过2
亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办
法》等文件的相关规定。
天健所近三年存在执业行为相关民事诉讼，在执业行为相关民事诉讼中存在承担民事责任
情况。天健所近三年因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任的情况如下：
上述案件已完结，且天健所已按期履行终审判决，不会对天健所履行能力产生任何不利影
响。
3.诚信记录
天健所近三年（2023年1月1日至2025年12月31日）因执业行为受到行政处罚4次、监督管
理措施17次、自律监管措施13次，纪律处分5次，未受到刑事处罚。112名从业人员近三年因执
业行为受到行政处罚15人次、监督管理措施63人次、自律监管措施42人次、纪律处分23人次，
未受到刑事处罚。
（二）项目信息
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚
，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、
行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独立性的情形
。
4.审计收费
公司2025年度财务审计费用金额为人民币124万元，内部控制审计费用为30万元，合计审
计费用为154万元。公司将根据2026年度具体工作量和市场价格水平，与天健所进行沟通，确
定2026年度财务和内部控制审计费用。
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2026-04-23│其他事项
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重要内容提示：
每股分配比例：A股每股派发现金红利0.24元（含税）。
本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实
施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变
，相应调整每股分配比例，并将在相关公告中披露。
不触及《上海证券交易所股票上市规则》第9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施
其他风险警示的情形。
（一）利润分配方案的具体内容
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公
司”）2025年度实现归属于上市公司股东净利润200105.41万元，2025年底公司母公司未分配
利润金额为237934.24万元。经董事会决议，公司2025年年度拟以实施权益分派股权登记日登
记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每股派发现金红利0.24元（含税）。截至2025年12月31日，公司总股本
2100063103股，以此计算合计拟派发现金红利504015144.72元（含税），占当年归属于上市公
司股东净利润的比例为25.19%。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）总额为14
07042279.01元，占本年度归属于上市公司股东净利润的比例为70.32%。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日之前，公司总股本发生变动的，公司拟
维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情
况。
本次利润分配方案尚需提交股东会审议。
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2026-04-23│委托理财
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重要内容提示：
投资种类：合法经营资格的金融机构销售的理财产品。
投资金额：拟不超过人民币135亿元。
本事项已经第四届董事会第十四次会议审议通过，尚需提交股东会审议。
一、投资概述
公司及下属子公司拟利用不超过人民币135亿元的自有资金进行阶段性委托理财，资金可
以滚动循环使用，期限不超过一年。委托理财品种仅限于具有合法经营资格的金融机构销售的
理财产品，本次委托理财资金不得用于投资股票及其衍生产品、证券投资基金以及以证券投资
为目的的委托理财产品。公司在对资金进行合理安排并确保资金安全的情况下，根据公司现金
流的状况，委托理财以不影响公司日常经营资金需求为前提条件。
本次委托理财不属于关联交易，如构成关联交易将单独履行相关程序。本议案尚需提交公
司股东会审议表决。上述额度授权期限自本次股东会审议批准之日起至2026年度股东会/董事
会对该事项做出有效决议之前。
二、对公司日常经营的影响
在确保资金安全和日常经营活动资金需求的情况下，公司使用自有资金进行委托理财，有
利于提高自有资金的使用效率，预期能够获得一定的投资收益，但基于市场投资收益的不确定
性，公司进行委托理财也有可能面临亏损的风险。公司将确保利用自有资金进行委托理财不影
响公司正常经营，不影响公司主营业务的发展。
三、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
1、金融市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、国际环境、汇率及资金面、
市场情绪与信心等因素变化的影响较大，存在一定的风险。
2、投资标的自身经营风险和未来发展的不确定性，可能影响投资标的市值或净值变化与
公司投资判断不相符合，存在一定的风险。
3、公司将根据经济形势、金融市场变化及意向投资标的具体情况适时、适量的介入，因
此投资的预期收益具有不确定性。
4、自然灾害、突发事件等不可抗力因素带来的投资风险、相关人员操作风险以及其他难
以合理预判的风险。
（二）针对投资风险，拟通过以下具体措施，力求将风险控制到最低程度：1、根据公司
经营资金使用计划和自有资金情况，在保证经营正常进行的前提下，合理安排配置投资产品的
种类、标的、规模、期限。
2、加强金融市场分析和调研，严格控制投资风险，完善和优化投资策略，根据经济形势
、行业发展情况及金融市场的变化适时、适量的开展具体投资行为。
3、公司已制定《对外投资管理制度》，对金融投资的审批权限、组织机构、决策及管理
等方面均作了规定，有利于公司防范投资风险。通过公司相关部门和人员的规范执行，能够有
效防范风险。
4、公司财务部门对金融投资资金的运用建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务
核算工作。
5、公司董事会审计委员会、独立董事、内审部门等组织和人员有权随时调查跟踪公司金
融投资情况，以此加强对金融投资的跟踪管理和控制风险，如发现违规操作，可提议召开董事
会审议终止公司的金融投资。
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2026-04-21│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年4月20日
(二)股东会召开的地点：上海市浦东新区民生路1188号18楼会议室
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
会议由公司董事会召集，由于公司董事长李永华先生因公外出，经公司过半数董事选举，
董事李大发先生主持了本次股东会。本次股东会采取现场记名投票表决与网络投票表决相结合
的方式召开。本次会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》等法律、法规和其他规范
性文件的有关规定。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席1人，公司董事长李永华先生、董事卢宗俊先生、卢长威先生
、卢长迪先生、吴慧鑫先生，公司独立董事宋德新先生、余慧芳女士、潘飞先生因故未能出席
。
2、董事会秘书代鑫先生列席会议，财务负责人曾志瑛女士、副总经理单高永先生因故未
能列席。
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2026-04-14│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
因经营发展需求,上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司广西公铁
海与中国进出口银行广西壮族自治区分行签订借款合同，贷款期限为216个月，贷款总额为350
00.00万元人民币,公司为该笔贷款提供连带责任保证。
（二）内部决策程序
本事项已经公司第四届董事会第四次会议、2024年年度股东会审议通过。
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2026-04-03│对外投资
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上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）或其子公司拟与长航集团武汉青山船厂
有限公司签订10艘1800TEU集装箱船舶建造合同，合同总金额不超过27亿元人民币。
本次交易不构成关联交易。
本次交易不构成重大资产重组。
包括本次拟投资建造船舶事项在内，公司拟投资建造集装箱船舶总金额在连续12个月内经
累计计算超过公司最近一期经审计净资产的50%以上，根据《上海证券交易所股票上市规则》
等规定，本次投资事项已经公司第四届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东会审
议。
一、投资建造船舶事项概述
（一）本次交易概况
1、本次交易概况
公司为持续优化公司船队结构，稳步扩展船队规模，积极打造经济性高、竞争力强的集装
箱运输船队，不断提升企业竞争优势，公司或其子公司拟与长航集团武汉青山船厂有限公司签
订10艘1800TEU集装箱船舶建造合同，合同总金额不超过27亿元人民币。
（二）审议情况
公司于2026年4月2日召开的第四届董事会第十三次会议全票通过了《关于投资建造10艘18
00TEU集装箱船舶的议案》。公司董事会提请股东会审议并授权公司经营管理层及相关职能部
门办理建造船舶相关事宜。
包括本次拟投资建造船舶事项在内，公司拟投资建造集装箱船舶总金额在连续12个月内经
累计计算超过公司最近一期经审计净资产的50%以上，根据《上海证券交易所股票上市规则》
等规定，本次投资事项尚需提交公司股东会审议。
（三）公司本次交易不构成关联交易，不构成重大资产重组。
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2026-04-03│其他事项
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股东会召开日期：2026年4月20日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
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2026-03-20│其他事项
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一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年3月19日
(二)股东会召开的地点：上海市浦东新区民生路1188号18楼会议室
公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席2人，公司董事长李永华先生、公司董事卢宗俊先生、卢长威
先生、卢长迪先生、吴慧鑫先生，公司独立董事宋德新先生、余慧芳女士因故未能出席。
2、公司董事会秘书和其他高管列席会议。
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2026-03-04│对外担保
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（一）担保的基本情况
1、因经营发展需求,公司全资孙公司厦门中谷与兴业银行股份有限公司厦门分行签订借款
合同，借款期限为二十年，借款总额为9000.00万元人民币,公司为该笔借款提供连带责任保证
。
2、保证范围:主合同项下的所有债权余额（含本金、利息、罚息、复利、违约金、损害赔
偿金、债权人实现债权的费用等）。
3、保证期间:该笔融资项下债务履行期限届满之日起三年。
（二）内部决策程序
本事项已经公司2024年年度股东会审议通过。
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2026-03-04│其他事项
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股东会召开日期：2026年3月19日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2026年第一次临时股东会
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2026-02-05│对外投资
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上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）或其子公司拟与招商局金陵船舶（江苏
）有限公司签订2艘6000TEU集装箱船舶建造合同，合同总金额不超过11.6亿人民币或等值美元
（不含税）。
本次交易不构成关联交易。
本次交易不构成重大资产重组。
本次交易金额未达到股东会审议标准，无需提交股东会审议。
本次交易具体实施可能涉及境外投资事项，尚需在国家相关部门备案。
一、投资建造船舶事项概述
公司为进一步优化公司船队结构，拓展船队规模，积极打造经济性高、竞争力强的集装箱
运输船队，不断提升企业竞争力，公司或其子公司拟与招商局金陵船舶（江苏）有限公司签订
2艘6000TEU集装箱船舶建造合同，合同总金额不超过11.6亿人民币或等值美元（不含税）。
公司董事会授权公司经营管理层及相关职能部门签署相关合同等与拟建造船舶相关事宜。
本次投资建造船舶的资金来源包括但不限于公司自有资金、自筹资金等。
公司2026年2月4日召开的第四届董事会第十一次会议全票通过了《关于投资建造2艘6000T
EU集装箱船舶的议案》。本次交易金额未达到股东会审议标准，无需提交股东会审议。本次交
易具体实施可能涉及公司境外投资事项，尚需在国家相关部门备案。
二、对上市公司的影响
公司本次投资建造船舶，旨在打造经济性高、竞争力强的集装箱运输船队，不断提升企业
竞争力，增强公司赢利能力和可持续发展能力，为股东创造更大价值，符合公司未来的战略规
划。本次投资建造船舶不会对公司财务状况、主营业务及持续经营能力产生重大不利影响，不
存在损害公司及股东利益的情形。
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2026-01-29│对外投资
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上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）或其子公司拟与恒力造船（大连）有限
公司签订4+2艘6,000TEU集装箱船舶建造合同，合同总金额不超过34.8亿人民币或等值美元（
不含税），其中4艘为确定船，2艘为买方选择权船。
本次交易不构成关联交易。
本次交易不构成重大资产重组。
本次交易金额未达到股东会审议标准，无需提交股东会审议。
本次交易具体实施可能涉及境外投资事项，尚需在国家相关部门备案。
一、投资建造船舶事项概述
公司为进一步优化公司船队结构，拓展船队规模，积极打造经济性高、竞争力强的集装箱
运输船队，不断提升企业竞争力，公司或其子公司拟与恒力造船（大连）有限公司签订4+2艘6
,000TEU集装箱船舶建造合同，合同总金额不超过34.8亿人民币或等值美元（不含税），其中4
艘为确定船，2艘为买方选择权船。公司董事会授权公司经营管理层及相关职能部门签署相关
合同等与拟建造船舶相关事宜。本次投资建造船舶的资金来源包括但不限于公司自有资金、自
筹资金等。
公司2026年1月28日召开的第四届董事会第十次会议全票通过了《关于投资建造4+2艘6,00
0TEU集装箱船舶的议案》。本次交易金额未达到股东会审议标准，无需提交股东会审议。本次
交易具体实施可能涉及公司境外投资事项，尚需在国家相关部门备案。
二、对上市公司的影响
公司本次投资建造船舶，旨在打造经济性高、竞争力强的集装箱运输船队，不断提升企业
竞争力，增强公司赢利能力和可持续发展能力，为股东创造更大价值，符合公司未来的战略规
划。本次投资建造船舶不会对公司财务状况、主营业务及持续经营能力产生重大不利影响，不
存在损害公司及股东利益的情形。
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2025-12-27│其他事项
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上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）于2025年3月28日召开第四届董事会第
四次会议，并于2025年4月21日召开2024年年度股东大会审议通过了《关于续聘2025年度审计
机构的议案》，公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所
”）担任公司2025年度审计机构。具体内容详见公司于2025年4月1日披露的《关于续聘会计师
事务所的公告》（公告编号：2025-003）。
近日，公司收到天健会计师事务所出具的《关于变更签字注册会计师的函》。
现将有关情况公告如下：
一、签字注册会计师变更情况
天健会计师事务所作为公司2025年度财务报表和2025年末财务报告内部控制审计机构，原
委派吴翔和朱晓宇作为贵公司2025年度财务报表审计报告和2025年末财务报告内部控制审计报
告的签字注册会计师。由于工作调整，现委派陈红霞接替朱晓宇作为签字注册会计师。变更后
的签字注册会计师为吴翔和陈红霞。
二、本次变更签字注册会计师简历及独立性和诚信情况
陈红霞2020年3月成为中国注册会计师，自2020年3月开始在天健会计师事务所执业。陈红
霞不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》有关独立性要求的情形，最近三年未曾因执业
行为受到过刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和纪律处分。
三、其他说明
本次变更过程中相关工作安排已有序交接，变更事项不会对贵公司2025年度财务报表审计
和2025年末财务报告内部控制审计工作产生不利影响。
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2025-12-27│其他事项
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1、公司募投项目延期的情况及原因
公司集装箱智能运输信息化平台建设项目在前期虽经过充分的可行性论证，但受外部环境
变化、投入规划等影响，该项目所涉及的信息化系统部署、机房建设及全国各分公司网络改造
进度等有所延后，预计无法在原定计划时间达到预计可使用状态。该项目有利于提高公司现有
信息系统的处理能力和信息安全水平，虽然当前募集资金投入金额未达到计划投入金额的50%
，但经公司审慎论证，该项目仍具备必要性及可行性。为更好地保护股东利益及促进公司长远
发展，公司基于谨慎性原则，决定将该项目达到预定可使用状态时间由2025年12月延期至2026
年12月底。
2、募投项目延期对公司的影响
上述募投项目延期是公司根据项目实际实施情况作出的审慎决定，未改变募投项目的投资
内容、实施主体，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次延期不存在变相改变募集资
金投向和损害公司、全体股东尤其是中小股东利益的情形，符合相关规定的要求，不会对公司
的正常经营等产生重大不利影响。
3、公司保障延期后按期完成的相关措施
公司后续将实时关注上述募投项目的进度情况，加强对募投项目的监督管理，确保募集资
金使用合法有效的同时，有序推进募投项目的后续实施。
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2025-11-18│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2025年11月17日
(二)股东会召开的地点：上海市浦东新区民生路1188号18楼会议室
〖免责条款〗
1、本公司力求但不保证提供的任何信息的真实性、准确性、完整性及原创性等，投资者使
用前请自行予以核实，如有错漏请以中国证监会指定上市公司信息披露媒体为准，本公司
不对因上述信息全部或部分内容而引致的盈亏承担任何责任。
2、本公司无法保证该项服务能满足用户的要求，也不担保服务不会受中断，对服务的及时
性、安全性以及出错发生都不作担保。
3、本公司提供的任何信息仅供投资者参考，不作为投资决策的依据，本公司不对投资者依
据上述信息进行投资决策所产生的收益和损失承担任何责任。投资有风险，应谨慎至上。
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