资本运作☆ ◇603612 索通发展 更新日期：2026-10-10◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2017-07-06│ 7.88│ 4.43亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-12-05│ 30.41│ 7064.24万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2019-10-23│ 100.00│ 9.31亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-05-11│ 6.55│ 4936.41万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-01-15│ 6.86│ 742.73万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-05-18│ 12.84│ 876.01万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2021-06-21│ 10.77│ 2.62亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-05-18│ 12.37│ 843.94万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-03-14│ 17.26│ 7.98亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-04-03│ 20.11│ 6.78亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2026-06-30
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│山西索通华阳炭材料│ ---│ ---│ 85.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│贵州索通双元炭材料│ ---│ ---│ 65.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│支付现金对价 │ 3.42亿│ 3.42亿│ 3.42亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 3.36亿│ 3.36亿│ 3.36亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
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│公告日期 │2026-08-22 │交易金额(元)│9800.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │河北索通凯意炭材料有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │北京索通新动能科技有限公司 │
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│卖方 │河北索通凯意炭材料有限公司 │
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│交易概述 │（一）本次交易概况 │
│ │ 1.本次交易概况 │
│ │ 为保障预焙阳极项目所需的煅烧焦原料供应，补齐预焙阳极产业链，索通发展股份有限│
│ │公司（以下简称“公司”）拟在河北省黄骅市南大港管理区东兴工业园区投资建设蒸汽集中│
│ │供应与节能炭材料项目（年产30万吨煅烧焦及余热蒸汽利用），由公司子公司河北索通凯意│
│ │炭材料有限公司（以下简称“索通凯意”）作为项目实施主体，负责该项目的建设与运营。│
│ │ 公司全资子公司北京索通新动能科技有限公司（以下简称“索通新动能”）拟与河北凯│
│ │意新材料科技有限公司（以下简称“河北凯意”）签署《增资协议》，共同向索通凯意增资│
│ │17900万元，其中，索通新动能以货币增资9800万元，河北凯意以货币及土地使用权增资810│
│ │0万元；增资款将全部计入索通凯意注册资本。增资完成后，索通凯意注册资本变更为18000│
│ │万元，其中：索通新动能认缴出资9900万元，持股比例为55%；河北凯意认缴出资8100万元 │
│ │，持股比例为45%。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-08-22 │交易金额(元)│8100.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │河北索通凯意炭材料有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │河北凯意新材料科技有限公司 │
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│卖方 │河北索通凯意炭材料有限公司 │
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│交易概述 │（一）本次交易概况 │
│ │ 1.本次交易概况 │
│ │ 为保障预焙阳极项目所需的煅烧焦原料供应，补齐预焙阳极产业链，索通发展股份有限│
│ │公司（以下简称“公司”）拟在河北省黄骅市南大港管理区东兴工业园区投资建设蒸汽集中│
│ │供应与节能炭材料项目（年产30万吨煅烧焦及余热蒸汽利用），由公司子公司河北索通凯意│
│ │炭材料有限公司（以下简称“索通凯意”）作为项目实施主体，负责该项目的建设与运营。│
│ │ 公司全资子公司北京索通新动能科技有限公司（以下简称“索通新动能”）拟与河北凯│
│ │意新材料科技有限公司（以下简称“河北凯意”）签署《增资协议》，共同向索通凯意增资│
│ │17900万元，其中，索通新动能以货币增资9800万元，河北凯意以货币及土地使用权增资810│
│ │0万元；增资款将全部计入索通凯意注册资本。增资完成后，索通凯意注册资本变更为18000│
│ │万元，其中：索通新动能认缴出资9900万元，持股比例为55%；河北凯意认缴出资8100万元 │
│ │，持股比例为45%。 │
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┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │交易金额(元)│2.58亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │贵州索通双元炭材料有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │索通发展股份有限公司 │
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│卖方 │贵州索通双元炭材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │为完善预焙阳极产能布局，提升市场份额，进一步增强产业链粘性，发挥产业集群优势，索│
│ │通发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟在贵州省六盘水市水城经济开发区投资建设年│
│ │产30万吨预焙阳极项目，由公司子公司贵州索通双元炭材料有限公司（以下简称“贵州索通│
│ │”或“目标公司”）作为项目实施主体，负责该项目的建设与运营。 │
│ │ 公司拟与贵州铝业集团有限公司（以下简称“贵州铝业”）签署《增资协议》，共同向│
│ │贵州索通增资3.98亿元，其中，公司增资2.58亿元，贵州铝业增资1.40亿元，增资款全部计│
│ │入注册资本。本次增资完成后，贵州索通注册资本为人民币4亿元，其中公司认缴出资2.60 │
│ │亿元，持股比例为65%；贵州铝业认缴出资1.40亿元，持股比例由0变为35%。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │交易金额(元)│1.40亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │贵州索通双元炭材料有限公司35%股 │标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │贵州铝业集团有限公司 │
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│卖方 │贵州索通双元炭材料有限公司 │
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│交易概述 │为完善预焙阳极产能布局，提升市场份额，进一步增强产业链粘性，发挥产业集群优势，索│
│ │通发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟在贵州省六盘水市水城经济开发区投资建设年│
│ │产30万吨预焙阳极项目，由公司子公司贵州索通双元炭材料有限公司（以下简称“贵州索通│
│ │”或“目标公司”）作为项目实施主体，负责该项目的建设与运营。 │
│ │ 公司拟与贵州铝业集团有限公司（以下简称“贵州铝业”）签署《增资协议》，共同向│
│ │贵州索通增资3.98亿元，其中，公司增资2.58亿元，贵州铝业增资1.40亿元，增资款全部计│
│ │入注册资本。本次增资完成后，贵州索通注册资本为人民币4亿元，其中公司认缴出资2.60 │
│ │亿元，持股比例为65%；贵州铝业认缴出资1.40亿元，持股比例由0变为35%。 │
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【6.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2026-07-15 │
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│关联方 │郎光辉、郎静、刘瑞、范本勇、张媛媛、袁钢等 │
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│关联关系 │公司部分董事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │其他事项 │
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│交易详情 │投资标的名称：索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）子公司员工项目跟投计划。 │
│ │ 拟新设投资标的：北京索通共盈壹号合伙企业（有限合伙）（拟定名称，最终名称以市│
│ │场监管部门核准为准，以下简称“员工跟投平台”）、北京索通共创有限公司（拟定名称，│
│ │最终名称以市场监管部门核准为准，以下简称为“持股平台”）。 │
│ │ 最终投资标的：嘉峪关索通预焙阳极有限公司（以下简称“嘉峪关预焙阳极”）、嘉峪│
│ │关索通炭材料有限公司（以下简称“嘉峪关炭材料”）。 │
│ │ 投资金额：公司全资子公司北京索通新动能科技有限公司（以下简称“索通新动能”）│
│ │拟与跟投员工作为受益人的员工项目跟投信托计划共同设立员工跟投平台，员工项目跟投信│
│ │托计划出资不超过6500万元，索通新动能计划出资20万元；员工跟投平台与索通新动能共同│
│ │设立持股平台，员工跟投平台出资不超过6520万元，索通新动能出资2000万元。 │
│ │ 本次交易构成关联交易：参与本次员工项目跟投计划的包括公司董事、高级管理人员、│
│ │核心经营人员和业务骨干。本次员工项目跟投计划构成关联交易。 │
│ │ 本次交易未构成重大资产重组。 │
│ │ 一、关联对外投资概述 │
│ │ （一）对外投资的基本概况 │
│ │ 1.本次交易概况 │
│ │ 公司为充分调动核心管理团队以及关键人才的积极性和创造性，建立健全利益共享、责│
│ │任共担的长效激励约束机制，提升团队凝聚力和公司核心竞争力，确保管理团队与公司成长│
│ │价值的深度绑定，根据《索通发展股份有限公司核心员工项目跟投管理办法》（以下简称“│
│ │《跟投管理办法》”）的相关规定，拟通过设立信托计划、搭建合伙企业等实施员工项目跟│
│ │投计划。 │
│ │ 索通新动能拟与跟投员工作为受益人的员工项目跟投信托计划共同设立员工跟投平台—│
│ │—北京索通共盈壹号合伙企业（有限合伙）（拟定名称，最终名称以市场监督管理局登记为│
│ │准），其中，员工项目跟投信托计划出资不超过6500万元，占员工跟投平台的份额不超过99│
│ │.6933%；索通新动能计划出资20万元，持有份额比例按照员工项目跟投信托计划最终实际出│
│ │资金额确定。员工项目跟投信托计划作为有限合伙人通过持有员工跟投平台的财产份额，间│
│ │接持有投资标的股权；索通新动能为普通合伙人，管理跟投平台相关事务。 │
│ │ 员工跟投平台与索通新动能共同设立持股平台——北京索通共创有限公司（拟定名称，│
│ │最终名称以市场监督管理局登记为准），其中，员工跟投平台出资不超过6520万元，持股不│
│ │超过76.5258%；索通新动能出资2000万元，持股比例按照员工跟投平台最终实际出资金额确│
│ │定。 │
│ │ 在持股平台设立后，其通过受让股权形式，受让徐州共盈智选管理咨询合伙企业（有限│
│ │合伙）（以下简称“徐州共盈智选”）持有的嘉峪关预焙阳极及嘉峪关炭材料的部分股权。│
│ │本次交易完成后，持股平台将分别持有嘉峪关预焙阳极不超过3.2235%的股权、嘉峪关炭材 │
│ │料不超过2.7281%的股权，公司持有嘉峪关预焙阳极的股权不低于94.0244%、持有嘉峪关炭 │
│ │材料的股权不低于94.4011%。公司控制的最终投资标的的股权比例保持不变。 │
│ │ 二）本事项已经公司第六届董事会战略与ESG委员会2026年第三次会议、2026年第一次 │
│ │独立董事专门会议以及第六届董事会第四次会议审议通过，在表决过程中，关联董事郎光辉│
│ │、郎静、刘瑞、郎诗雨、范本勇、张媛媛回避表决。 │
│ │ 根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定，本次交易事项在公司董事│
│ │会权限范围内，未达到股东会审议标准，无需提交股东会审议。 │
│ │ 本次交易尚待公司就上述事项与相关各方签署协议，并在协议生效后实施资金交割，以│
│ │及完成信托计划、员工跟投平台、持股平台等的设立及股权变更等手续。 │
│ │ 参与本次员工项目跟投计划的包括公司董事、高级管理人员、核心经营人员和业务骨干│
│ │。根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司董事、高级管理人员及其关系密│
│ │切的家庭成员为公司的关联自然人。本次员工项目跟投计划构成关联交易。 │
│ │ 本次交易不构成重大资产重组。 │
│ │ （三）截至本公告披露日，过去12个月内除已经审议通过的关联交易外，公司与同一关│
│ │联人或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联交易未达到3000万元以上，且未达│
│ │到公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。 │
│ │ 二、关联人介绍 │
│ │ 参与本次员工项目跟投计划的有公司部分董事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员│
│ │，以及在过去12个月内曾担任公司董事的人员，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上│
│ │海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的规定，郎光辉、郎静、 │
│ │刘瑞、范本勇、张媛媛、袁钢、黄河、章夏威、成杰、郎小红、郎军红、荆升阳为公司关联│
│ │自然人。 │
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【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
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│公告日期 │2025-11-11 │质押股数(万股) │183.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.53 │质押占总股本(%) │0.37 │
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│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-08-23 │质押截止日 │2026-08-20 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-03-25 │解押股数(万股) │183.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日接到郎光辉先生关于所持部分公司股份办理解除质押业务的通知 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年03月25日郎光辉解除质押183万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-21 │质押股数(万股) │1012.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │12.28 │质押占总股本(%) │2.03 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-02-20 │质押截止日 │2027-02-19 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-11-17 │解押股数(万股) │1012.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月20日郎光辉质押了1012.0万股给兴业国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年11月17日郎光辉解除质押1012.0万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-09-29│对外担保
──────┴──────────────────────────────────
根据公司第六届董事会第二次会议和2025年年度股东会审议通过的《关于2026年度新增对
外担保额度及相关授权的议案》，公司及其子公司将根据各金融机构授信要求，为金融机构综
合授信额度内的融资提供相应的担保，担保总额不超过人民币145亿元（含等值外币），该担
保额度在股东会决议有效期内可以循环使用，担保方式为连带责任保证担保。具体内容详见公
司于2026年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公
司关于2026年度新增担保额度预计及相关授权的公告》（公告编号：2026-021）。
本次担保属于公司2025年年度股东会授权范围并在有效期内，无需再次提交公司董事会、
股东会审议。
截至本公告披露日，公司及子公司为湖北索通提供的担保余额为人民币71134.79万元（不
含本次），尚未使用的担保额度为69000万元，湖北索通的其他股东未提供担保；为索通创新
提供的担保余额为人民币158819.23万元（含本次），尚未使用的担保额度为133000万元，索
通创新的其他股东未提供担保；为索通盛源提供的担保余额为人民币51850万元（含本次），
尚未使用的担保额度4
为25000万元；为索通云铝提供的担保余额为人民币132240万元（含本次），尚未使用的
担保额度为137000万元，索通云铝的其他股东未提供担保；为陇西索通提供的担保余额为人民
币78421.24万元（含本次），尚未使用的担保额度为65000万元，陇西索通的其他股东未提供
担保。
公司对外担保均为公司为子公司提供的担保及子公司之间进行的担保，因担保发生频次较
高，且金融机构多以合同的提交审批时间为签署时间，同时为便于投资者了解公司阶段时间内
的对外担保概况，公司按月汇总披露实际发生的担保情况。
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-08│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年9月7日
(二)股东会召开的地点：北京市朝阳区安定路中建财富国际中心15层
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议主持情况等。
本次会议由董事会召集，由董事长郎光辉先生主持。会议采用现场投票和网络投票相结合
的表决方式。本次股东会的召集、召开及表决方式符合《公司法》《上市公司股东会规则》《
上海证券交易所上市公司自律监管指南第2号——业务办理：第四号——股东会网络投票》等
法律法规及《公司章程》的规定。
(五)公司董事和董事会秘书的列席情况
1、公司在任董事9人，列席9人，全体独立董事列席本次会议。
2、董事会秘书成杰列席本次会议，全体高级管理人员列席本次会议。
──────┬──────────────────────────────────
2026-09-01│对外担保
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根据公司第六届董事会第二次会议和2025年年度股东会审议通过的《关于2026年度新增对
外担保额度及相关授权的议案》，公司及其子公司将根据各金融机构授信要求，为金融机构综
合授信额度内的融资提供相应的担保，担保总额不超过人民币145亿元（含等值外币），该担
保额度在股东会决议有效期内可以循环使用，担保方式为连带责任保证担保。具体内容详见公
司于2026年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公
司关于2026年度新增担保额度预计及相关授权的公告》（公告编号：2026-021）。
本次担保属于公司2025年年度股东会授权范围并在有效期内，无需再次提交公司董事会、
股东会审议。
截至本公告披露日，公司及子公司为湖北索通提供的担保余额为人民币72554.79万元（不
含本次），尚未使用的担保额度为79000.00万元，湖北索通的其他股东未提供担保；为索通齐
力提供的担保余额为人民币44420.00万元（不含本次），尚未使用的担保额度为94900.00万元
，索通齐力的其他股东未提供担保；为索通创新提供的担保余额为人民币169868.94万元（含
本次），尚未使用的担保额度为168000.00万元，索通创新的其他股东未提供担保；为索通云
铝提供的担保余额为人民币151435.00万元（含本次），尚未使用的担保额度为163000.00万元
，索通云铝的其他股东未提供担保。
公司对外担保均为公司为子公司提供的担保及子公司之间进行的担保，因担保发生频次较
高，且金融机构多以合同的提交审批时间为签署时间，同时为便于投资者了解公司阶段时间内
的对外担保概况，公司按月汇总披露实际发生的担保情况。
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2026-08-22│重要合同
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投资项目名称：蒸汽集中供应与节能炭材料项目（以下简称“本项目”或“项目”）
投资金额：暂估项目总投资不超过5.5亿元（含铺底流动资金），具体以可行性研究报告
和实际投资情况为准。
交易实施尚需履行的审批程序：
本次交易已经公司第六届董事会第五次会议审议通过，未达到股东会审议标准。
一、对外投资概述
（一）本次交易概况
1.本次交易概况
为保障预焙阳极项目所需的煅烧焦原料供应，补齐预焙阳极产业链，索通发展股份有限公
司（以下简称“公司”）拟在河北省黄骅市南大港管理区东兴工业园区投资建设蒸汽集中供应
与节能炭材料项目（年产30万吨煅烧焦及余热蒸汽利用），由公司子公司河北索通凯意炭材料
有限公司（以下简称“索通凯意”）作为项目实施主体，负责该项目的建设与运营。
公司全资子公司北京索通新动能科技有限公司（以下简称“索通新动能”）拟与河北凯意
新材料科技有限公司（以下简称“河北凯意”）签署《增资协议》，共同向索通凯意增资1790
0万元，其中，索通新动能以货币增资9800万元，河北凯意以货币及土地使用权增资8100万元
；增资款将全部计入索通凯意注册资本。增资完成后，索通凯意注册资本变更为18000万元，
其中：索通新动能认缴出资9900万元，持股比例为55%；河北凯意认缴出资8100万元，持股比
例为45%。
（二）本次对外投资事项已经公司于2026年8月20日召开的第六届董事会第五次会议审议
通过，无需提交公司股东会审议。
（三）本次对外投资事项不涉及关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
定的重大资产重组。
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2026-08-22│其他事项
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股东会召开日期：2026年9月7日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东会类型和届次
2026年第二次临时股东会
(二)股东会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2026年9月7日14点00分
召开地点：北京市朝阳区安定路中建财富国际中心15层
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
网络投票起止时间：自2026年9月7日至2026年9月7日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东会召开当日
的交易时间段，即9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为
股东会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序涉及融资融券、转
融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公
司自律监管指引第1号—规范运作》等有关规定执行。
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2026-08-22│其他事项
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索通发展股份有限公司（以下简称“公司”或“索通发展”）于2026年8月20日召开的第
六届董事会第五次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘立信为公司2026
年度外部审计机构，本议案尚需提交公司股东会审议，现将有关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
立信由潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特
殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计
网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具
有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2.人员信息
截至2025年末，立信拥有合伙人300名、注册会计师2523名、从业人员总数9933名，签署
过证券服务业务审计报告的注册会计师802名。
3.业务规模
立信2025年度业务收入（经审计）50.62亿元，其中审计业务收入39.05亿元，证券业务收
入17.48亿元。
2025年度立信为770家上市公司提供年报审计服务，审计收费9.16亿元，同行业上市公司
审计客户16家。
4.投资者保护能力
截至2025年末，立信已提取职业风险基金1.71亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为7.70
亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。近三年在执业行为相关民事诉
讼中承担民事责任的情况：
投资者以龙力生物虚假陈述为由在济南中院对龙力生物、华英证券、立信等提起民事诉讼
，立信受到行政处罚。一审法院判决立信承担30%的比例连带责任，立信将依法提起上诉。立
信有足额资产，且购买了职业责任保险，足以有效化解执业诉讼风险，确保生效法律文书均能
有效执行。
投资者以保千里虚假陈述为由在深圳中院对保千里、立信等提起诉讼，立信仅受到监管措
施，但未受到行政处罚。人民法院依法判决立信承担15%的补充或比例连带责任。
投资者以德威新材存在虚假陈述为由在南京中院对德威新材、周建明、陆仁芳、立信等提
起诉讼，立信受到行政处罚。人民法院判决立信承担15%的比例连带责任。
投资者以日海智能存在虚假陈述为由在深圳中院对日海智能、立信等提起诉讼，立信受到
了行政处罚。一审法院判决立信承担30%的比例责任，目前案件尚在二审审理中。
投资者以树业环保存在虚假陈述为由在汕头中院对树业环保、立信等提起诉讼，立信受到
行政处罚。人民法院判决立信承担10%的比例连带责任。
5.诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚7次、监督管理措施42次、自律监管措
施6次和纪律处分3次，涉及从业人员151名。
（二）项目成员信息
1.人员信息
（1）签字项目合伙人
项目合伙人及签字注册会计师李赟莘先生，2010年成为注册会计师，2010年开始从事上市
公司审计，2025年开始在立信执业；2014年开始为索通发展提供审计服务，2020年冷却期结束
后重新为索通发展提供审计服务，是索通发展2021年度、2022年度审计报告的签字会计师，累
计承担索通发展审计业务未满五年。近三年先后为渤海汽车、久正工学等上市公司提供服务。
（2）签字注册会计师
签字注册会计师赵璞先生，2014年成为注册会计师，2017年开始从事上市公司审计，2025
年开始在立信执业，2025年开始为索通发展提供审计服务。近三年先后为璞泰来、索通发展等
上市公司提供服务。
（3）质量控制复核人
质量控制复核人林闻俊先生，2014年成为注册会计师，2011年开始从事上市公司审计，20
14年开始在立信执业，2023年开始为索通发展提供审计服务。近三年先后为索通发展、温州康
宁医院、科德教育等上市公司提供服务。
2.项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守
则》对独立性要求的情形。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，
不存在受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，不存在受到证
券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.审计收费
公司董事会提请股东会授权公司管理层，根据公司的业务规模、所处行业等因素，综合考
虑参与公司年报审计工作需配备的审计人员情况和投入的工作量，并参照公司2025年度审计费
用和市场公允价格与立信协商确定2026年度审计费用。
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2026-08-22│其他事项
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一、交易情况概述
（一）交易目的
公司的主要产品预焙阳极的客户遍及全球主要的大型原铝生产企业，出口量长期保持第一
。2025年度公司预焙阳极出口量约为100万吨，销售额达8亿美元。
为加强汇率风险管理，有效规避和防范汇率大幅波动对公司及子公司经营造成的不利影响
，提高外汇资金使用效率，公司及子公司结合日常经营需要，拟适度运用外汇套期保值工具降
低或规避汇率波动出现的汇率风险。
（二）交易金额
公司及子公司根据实际经营情况，拟开展的外汇衍生品交易业务预计动用的交易保证金和
权利金上限不超过300万美元（或其他等值外币），且任一交易日持有的最高合约价值（含前
述交易的收益进行再交易的相关金额）不超过10000万美元（或其他等值外币），上述额度在
期限内可循环滚动使用。
（三）资金来源
公司及子公司开展外汇衍生品交易业务投入的资金来源为自有资金，不涉及募集资金。
（四）交易方式
公司及子公司拟开展的外汇衍生品交易品种包括但不限于：远期结售汇、人民币和其他外
汇的掉期业务、远期外汇买卖、外汇掉期、利率互换、利率掉期、利率期权等产品或上述产品
的组合。交易对手均为经国家外汇管理局和中国人民银行批准、具有外汇衍生品交易业务经营
资格的金融机构。
（五）交易期限
自本次公司董事会审议通过之日起12个月内。
二、审议程序
公司于2026年8月20日召开的第六届董事会第五次会议审议通过《关于开展外汇衍生品交
易的议案》。本次开展外汇衍生品交易事项无需提交公司股东会审议。
董事会授权公司总裁在额度范围和有效期内行使外汇衍生品交易业务的审批权限并签署相
关协议，具体由公司财务部门负责实施。
本次开展外汇衍生品交易事项属于公司董事会决策权限，无需提交股东会审议，不构成关
联交易。
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2026-08-22│其他事项
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为客观、公允地反映索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）2026年第二季度的财务
状况和资产价值，根据《企业会计准则》等相关规定，公司对合并报表范围内的各类资产进行
了分析和评估，基于谨慎性原则，公司对可能存在减值迹象的资产进行减值测试，确认存在减
值的，计提减值准备。现将有关情况公告如下：
一、计提资产减值准备的具体情况
1.公司2026年第二季度应收款项计提信用减值损失2,885.56万元，其中：应收票据计提坏
账准备10.33万元，应收账款计提坏账准备2,732.90万元，其他应收款计提坏账准备142.33万
元，主要系外部往来款增加，坏账准备增加。
2.计提存货跌价准备393.38万元，主要系期末部分长库龄及高成本产品计提存货减值所致
。
3.计提固定资产减值准备6,402.95万元，主要系预焙阳极生产线焙烧炉升级改造计提减值
所致。
三、履行的审议程序及相关意见
公司于2026年8月20日召开的第六届董事会第五次会议审议通过《关于计提资产减值准备
的议案》。董事会认为，公司根据《企业会计准则》和公司会计政策等相关规定，基于谨慎性
原则，结合公司资产及实际经营情况计提资产减值准备，依据充分，计提资产减值准备后能更
公允地反映公司报告期末的资产和财务状况。
根据《上海证券交易所股票上市规则》《索通发展股份有限公司章程》等的相关规定，该
事项无需提交公司股东会审议。
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2026-08-01│对外担保
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根据公司第六届董事会第二次会议和2025年年度股东会审议通过的《关于2026年度新增对
外担保额度及相关授权的议案》，公司及其子公司将根据各金融机构授信要求，为金融机构综
合授信额度内的融资提供相应的担保，担保总额不超过人民币145亿元（含等值外币），该担
保额度在股东会决议有效期内可以循环使用，担保方式为连带责任保证担保。具体内容详见公
司于2026年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公
司关于2026年度新增担保额度预计及相关授权的公告》（公告编号：2026-021）。
本次担保属于公司2025年年度股东会授权范围并在有效期内，无需再次提交公司董事会、
股东会审议。
截至本公告披露日，公司及子公司为湖北索通提供的担保余额为人民币62134.79万元（不
含本次），尚未使用的担保额度为89000万元，湖北索通的其他股东未提供担保；为内蒙欣源
提供的担保余额为人民币1239.30万元（不含本次），尚未使用的担保额度为29000万元，内蒙
欣源的其他股东未提供担保；为索通齐力提供的担保余额为人民币48420万元（不含本次），
尚未使用的担保额度为99900万元，索通齐力的其他股东未提供担保；为临邑工贸提供的担保
余额为人民币39600万元（含本次），尚未使用的担保额度为50000万元；为索通云铝提供的担
保余额为人民币142125万元（含本次），尚未使用的担保额度为173000万元，索通云铝的其他
股东未提供担保。
公司对外担保均为公司为子公司提供的担保及子公司之间进行的担保，因担保发生频次较
高，且金融机构多以合同的提交审批时间为签署时间，同时为便于投资者了解公司阶段时间内
的对外担保概况，公司按月汇总披露实际发生的担保情况。
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2026-07-21│其他事项
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大股东持股的基本情况
本次减持股份计划实施前，索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）持股5%以上股东
王萍女士持有公司股份56053012股，占公司总股本的11.25%。王萍女士的一致行动人、公司控
股股东郎光辉先生持有本公司股份72473022股，占公司总股本的14.55%。王萍女士与郎光辉先
生合计持有本公司股份128526034股，占公司总股本的25.80%。
减持计划的实施结果情况
2026年3月27日，公司披露了《索通发展股份有限公司股东减持股份计划公告》（公告编
号：2026-014），王萍女士计划于2026年4月20日-2026年7月17日期间，以集中竞价或大宗交
易方式减持所持公司股份不超过4981000股，计划减持比例不超过公司总股本的1%。
2026年7月18日，公司收到王萍女士出具的《减持股份结果告知函》，截至2026年7月17日
，本次股份减持计划时间届满，王萍女士未实施减持。
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2026-07-15│其他事项
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投资标的名称：索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）子公司员工项目跟投计划。
拟新设投资标的：北京索通共盈壹号合伙企业（有限合伙）（拟定名称，最终名称以市场
监管部门核准为准，以下简称“员工跟投平台”）、北京索通共创有限公司（拟定名称，最终
名称以市场监管部门核准为准，以下简称为“持股平台”）。
最终投资标的：嘉峪关索通预焙阳极有限公司（以下简称“嘉峪关预焙阳极”）、嘉峪关
索通炭材料有限公司（以下简称“嘉峪关炭材料”）。
投资金额：公司全资子公司北京索通新动能科技有限公司（以下简称“索通新动能”）拟
与跟投员工作为受益人的员工项目跟投信托计划共同设立员工跟投平台，员工项目跟投信托计
划出资不超过6500万元，索通新动能计划出资20万元；员工跟投平台与索通新动能共同设立持
股平台，员工跟投平台出资不超过6520万元，索通新动能出资2000万元。
本次交易构成关联交易：参与本次员工项目跟投计划的包括公司董事、高级管理人员、核
心经营人员和业务骨干。本次员工项目跟投计划构成关联交易。
本次交易未构成重大资产重组。
一、关联对外投资概述
（一）对外投资的基本概况
1.本次交易概况
公司为充分调动核心管理团队以及关键人才的积极性和创造性，建立健全利益共享、责任
共担的长效激励约束机制，提升团队凝聚力和公司核心竞争力，确保管理团队与公司成长价值
的深度绑定，根据《索通发展股份有限公司核心员工项目跟投管理办法》（以下简称“《跟投
管理办法》”）的相关规定，拟通过设立信托计划、搭建合伙企业等实施员工项目跟投计划。
索通新动能拟与跟投员工作为受益人的员工项目跟投信托计划共同设立员工跟投平台——
北京索通共盈壹号合伙企业（有限合伙）（拟定名称，最终名称以市场监督管理局登记为准）
，其中，员工项目跟投信托计划出资不超过6500万元，占员工跟投平台的份额不超过99.6933%
；索通新动能计划出资20万元，持有份额比例按照员工项目跟投信托计划最终实际出资金额确
定。员工项目跟投信托计划作为有限合伙人通过持有员工跟投平台的财产份额，间接持有投资
标的股权；索通新动能为普通合伙人，管理跟投平台相关事务。
员工跟投平台与索通新动能共同设立持股平台——北京索通共创有限公司（拟定名称，最
终名称以市场监督管理局登记为准），其中，员工跟投平台出资不超过6520万元，持股不超过
76.5258%；索通新动能出资2000万元，持股比例按照员工跟投平台最终实际出资金额确定。
在持股平台设立后，其通过受让股权形式，受让徐州共盈智选管理咨询合伙企业（有限合
伙）（以下简称“徐州共盈智选”）持有的嘉峪关预焙阳极及嘉峪关炭材料的部分股权。本次
交易完成后，持股平台将分别持有嘉峪关预焙阳极不超过3.2235%的股权、嘉峪关炭材料不超
过2.7281%的股权，公司持有嘉峪关预焙阳极的股权不低于94.0244%、持有嘉峪关炭材料的股
权不低于94.4011%。公司控制的最终投资标的的股权比例保持不变。
二）本事项已经公司第六届董事会战略与ESG委员会2026年第三次会议、2026年第一次独
立董事专门会议以及第六届董事会第四次会议审议通过，在表决过程中，关联董事郎光辉、郎
静、刘瑞、郎诗雨、范本勇、张媛媛回避表决。
根据《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》规定，本次交易事项在公司董事会
权限范围内，未达到股东会审议标准，无需提交股东会审议。
本次交易尚待公司就上述事项与相关各方签署协议，并在协议生效后实施资金交割，以及
完成信托计划、员工跟投平台、持股平台等的设立及股权变更等手续。
参与本次员工项目跟投计划的包括公司董事、高级管理人员、核心经营人员和业务骨干。
根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，公司董事、高级管理人员及其关系密切的
家庭成员为公司的关联自然人。本次员工项目跟投计划构成关联交易。
本次交易不构成重大资产重组。
（三）截至本公告披露日，过去12个月内除已经审议通过的关联交易外，公司与同一关联
人或与不同关联人之间相同交易类别下标的相关的关联交易未达到3000万元以上，且未达到公
司最近一期经审计净资产绝对值5%以上。
二、关联人介绍
参与本次员工项目跟投计划的有公司部分董事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员，
以及在过去12个月内曾担任公司董事的人员，根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第5号——交易与关联交易》的规定，郎光辉、郎静、刘瑞、
范本勇、张媛媛、袁钢、黄河、章夏威、成杰、郎小红、郎军红、荆升阳为公司关联自然人。
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2026-07-01│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
2026年6月份，索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）为控股子公司索通齐力炭材
料有限公司（以下简称“索通齐力”）的授信业务提供了担保。
2026年6月份，公司控股子公司之间新增担保。索通齐力为山东索通创新炭材料有限公司
（以下简称“索通创新”）、嘉峪关索通预焙阳极有限公司（以下简称“嘉峪关预焙阳极”）
为重庆锦旗碳素有限公司（以下简称“重庆锦旗”）的授信业务提供了担保。
（二）内部决策程序
根据公司第六届董事会第二次会议和2025年年度股东会审议通过的《关于2026年度新增对
外担保额度及相关授权的议案》，公司及其子公司将根据各金融机构授信要求，为金融机构综
合授信额度内的融资提供相应的担保，担保总额不超过人民币145亿元（含等值外币），该担
保额度在股东会决议有效期内可以循环使用，担保方式为连带责任保证担保。具体内容详见公
司于2026年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公
司关于2026年度新增担保额度预计及相关授权的公告》（公告编号：2026-021）。
本次担保属于公司2025年年度股东会授权范围并在有效期内，无需再次提交公司董事会、
股东会审议。
截至本公告披露日，公司及子公司为索通齐力提供的担保余额为人民币53520万元（含本
次），尚未使用的担保额度为109900万元，索通齐力的其他股东未提供担保；为索通创新提供
的担保余额为人民币162868.94万元（不含本次），尚未使用的担保额度为195000万元，索通
创新的其他股东未提供担保；为重庆锦旗提供的担保余额为人民币30148.04万元（含本次），
尚未使用的担保额度为49000万元，重庆锦旗的其他股东未提供担保。
公司对外担保均为公司为子公司提供的担保及子公司之间进行的担保，因担保发生频次较
高，且金融机构多以合同的提交审批时间为签署时间，同时为便于投资者了解公司阶段时间内
的对外担保概况，公司按月汇总披露实际发生的担保情况。
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2026-06-10│重要合同
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投资标的名称：山西索通华阳炭材料有限公司（以下简称“索通华阳”）
投资项目名称：200kt/a高电流密度节能型炭材料及余热发电项目（以下简称“项目”或
“本项目”）
投资金额：暂估项目总投资不超过9亿元（含流动资金）。索通华阳注册资本暂定为3.6亿
元人民币，索通发展股份有限公司（以下简称“公司”或“索通发展”）以现金增资3.05亿元
，华阳新材料科技集团有限公司（以下简称“华阳集团”）增资0.54亿元，增资款全部计入索
通华阳的注册资本。增资完成后，索通华阳注册资本变更为3.6亿元，其中：公司认缴出资3.0
6亿元，持股85%；华阳集团认缴出资0.54亿元，持股15%。
交易实施尚需履行的审批程序：
本次交易已经公司第六届董事会第三次会议审议通过，未达到股东会审议标准。
调整对外投资实施方案的原因：
为尽快完成项目备案、取得污染物排放与能耗指标，经与华阳集团协商，公司先行设立全
资子公司申领上述指标，后续双方再对该全资子公司进行增资，以实现《合资协议》之目的。
根据项目实施进展，《合资协议》约定的双方共同设立“合资公司”的模式无法继续履行，经
双方协商一致，拟解除《合资协议》，签署《合资协议之解除协议》，同时另行签署《索通发
展股份有限公司华阳新材料科技集团有限公司关于山西索通华阳炭材料有限公司之<增资协议>
》（以下简称“《增资协议》”），以落地原有合作之约定。
其它需要提醒投资者重点关注的风险事项：
1.本项目的主要客户为华阳集团旗下的电解铝生产企业，本项目的推进将根据电解铝企业
建设进度开展，如其建设不能按计划进行，本项目将存在不能按计划推进的风险。
2.本项目所需土地、施工许可等相关手续的审批时间存在一定的不确定性。
3.本项目的效益达成情况受未来原材料供应能力、价格波动、下游需求未及预期、融资环
境及经济形势变化等不确定因素影响，可能存在经济效益不及预期的风险。
一、对外投资概述
（一）本次交易概况
1.本次交易概况
为完善预焙阳极产能布局，提升市场份额，进一步增强产业链粘性，发挥产业集群优势，
公司于2025年10月30日召开的第五届董事会第二十三次会议审议通过了关于对外投资暨签署《
合资协议》的议案，同意公司与华阳集团签署《合资协议》，双方共同出资设立合资公司，并
由该合资公司作为项目实施主体，在山西省阳泉市盂县建设200kt/a高电流密度节能型炭材料
及余热发电项目，暂估项目总投资不超过9亿元（含流动资金）。
华阳集团为山西省属国有企业，对外参股投资须履行的决策、备案等国资监管程序复杂。
为尽快完成项目备案、取得污染物排放与能耗指标，经与华阳集团协商，由公司先行设立全资
子公司申领上述指标，后续双方再对该全资子公司进行增资，以实现《合资协议》之目的。公
司于2025年12月24日在山西省阳泉市盂县经济技术开发区注册成立全资子公司—山西索通华阳
炭材料有限公司。
国家市场监督管理总局于2025年12月2日出具《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查
决定书》（反执二审查决定〔2025〕714号），决定对公司与华阳集团新设合营企业案不实施
进一步审查，可以实施集中。具体内容详见公司于2025年12月4日在上海证券交易所网站（www
.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于收到<经营者集中反垄断审查不实施进一步
审查决定书>的公告》（公告编号：2025-069）。
根据上述项目实施进展，《合资协议》约定的双方共同设立“合资公司”的模式无法继续
履行，经双方协商一致，拟解除《合资协议》，签署《合资协议之解除协议》，同时另行签署
《增资协议》，以落地原有合作之约定。
（二）本次对外投资事项已经公司于2026年6月9日召开的第六届董事会第三次会议审议通
过，无需提交公司股东会审议。
（三）本次对外投资事项不涉及关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
定的重大资产重组。
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2026-05-30│对外担保
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根据公司第五届董事会第二十次会议和2024年年度股东会审议通过的《关于2025年度新增
对外担保额度及相关授权的议案》，公司及其子公司将根据各金融机构授信要求，为金融机构
综合授信额度内的融资提供相应的担保，担保总额不超过人民币120亿元（含等值外币），该
担保额度在股东会决议有效期内可以循环使用，担保方式为连带责任保证担保。具体内容详见
公司于2025年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限
公司关于2025年度新增担保额度预计及相关授权的公告》（公告编号：2025-020）。
根据公司第六届董事会第二次会议和2025年年度股东会审议通过的《关于2026年度新增对
外担保额度及相关授权的议案》，公司及其子公司将根据各金融机构授信要求，为金融机构综
合授信额度内的融资提供相应的担保，担保总额不超过人民币145亿元（含等值外币），该担
保额度在股东会决议有效期内可以循环使用，担保方式为连带责任保证担保。具体内容详见公
司于2026年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公
司关于2026年度新增担保额度预计及相关授权的公告》（公告编号：2026-021）。
本次担保属于公司2024年年度股东会及2025年年度股东会授权范围并在有效期内，无需再
次提交公司董事会、股东会审议。
截至本公告披露日，公司及子公司为索通云铝提供的担保余额为人民币154690万元（含本
次），尚未使用的担保额度为188000万元，索通云铝的其他股东未提供担保；为重庆锦旗提供
的担保余额为人民币28750万元（不含本次），尚未使用的担保额度为55000万元，重庆锦旗的
其他股东未提供担保；为陇西索通提供的担保余额为人民币76561.12万元（不含本次），尚未
使用的担保额度为68000万元，陇西索通的其他股东未提供担保；为索通齐力提供的担保余额
为人民币48420万元（含本次），尚未使用的担保额度为110000万元，索通齐力的其他股东未
提供担保。
公司对外担保均为公司为子公司提供的担保及子公司之间进行的担保，因担保发生频次较
高，且金融机构多以合同的提交审批时间为签署时间，同时为便于投资者了解公司阶段时间内
的对外担保概况，公司按月汇总披露实际发生的担保情况。
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2026-05-23│其他事项
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为完善预焙阳极产能布局，提升市场份额，进一步增强产业链粘性，发挥产业集群优势，
索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）计划在贵州省六盘水市水城经济开发区投资建设
年产30万吨预焙阳极项目，预计项目总投资不超过10亿元（含铺底流动资金）。公司与贵州铝
业集团有限公司（以下简称“贵州铝业”）签署了《增资协议》，计划共同向公司子公司贵州
索通双元炭材料有限公司（以下简称“贵州索通”）增资3.98亿元，增资完成后，贵州索通注
册资本为人民币4亿元，其中公司认缴出资2.60亿元，持股比例为65%；贵州铝业认缴出资1.40
亿元，持股比例为35%。贵州索通将作为项目实施主体，负责该30万吨预焙阳极项目的建设与
运营。具体内容详见公司于2026年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的
《索通发展股份有限公司关于对外投资建设30万吨预焙阳极项目暨签署<增资协议>的公告》（
公告编号：2026-024）。
公司近日收到国家市场监督管理总局《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》
（反执二审查决定〔2026〕277号），具体内容如下：“根据《中华人民共和国反垄断法》第
三十条规定，经初步审查，现决定，对贵州铝业集团有限公司收购贵州索通双元炭材料有限公
司股权案不实施进一步审查。你公司从即日起可以实施集中。该案涉及经营者集中反垄断审查
之外的其他事项，依据相关法律办理。”
公司将根据相关事项进展情况，按照有关证券监管要求，及时履行信息披露义务，敬请广
大投资者关注公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的相关
公告，理性投资并注意投资风险。
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2026-05-16│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
征集事项相关提案的表决结果：不适用
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年5月15日
(二)股东会召开的地点：北京市朝阳区安定路中建财富国际中心15层
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2026-04-30│对外担保
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（一）担保的基本情况
2026年4月份，索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）为控股子公司云南索通云铝
炭材料有限公司（以下简称“索通云铝”）、山东索通创新炭材料有限公司（以下简称“索通
创新”）的授信业务提供了如下担保：
2026年4月份，公司控股子公司之间新增担保。索通齐力炭材料有限公司（以下简称“索
通齐力”）为索通创新的授信业务提供了如下担保：
（二）内部决策程序
根据公司第五届董事会第二十次会议和2024年年度股东会审议通过的《关于2025年度新增
对外担保额度及相关授权的议案》，公司及其子公司将根据各金融机构授信要求，为金融机构
综合授信额度内的融资提供相应的担保，担保总额不超过人民币120亿元（含等值外币），该
担保额度在股东会决议有效期内可以循环使用，担保方式为连带责任保证担保。具体内容详见
公司于2025年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限
公司关于2025年度新增担保额度预计及相关授权的公告》（公告编号：2025-020）。本次担保
属于公司2024年年度股东会授权范围并在有效期内，无需再次提交公司董事会、股东会审议。
截至本公告披露日，公司及子公司为索通云铝提供的担保余额为人民币149680.00万元（
含本次），尚未使用的担保额度为0万元，索通云铝的其他股东未提供担保；为索通创新提供
的担保余额为人民币154418.65万元（不含本次），尚未使用的担保额度为22100.00万元，索
通创新的其他股东未提供担保。公司对外担保均为公司为子公司提供的担保及子公司之间进行
的担保，因担保发生频次较高，且金融机构多以合同的提交审批时间为签署时间，同时为便于
投资者了解公司阶段时间内的对外担保概况，公司按月汇总披露实际发生的担保情况。
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2026-04-23│重要合同
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投资项目名称：年产30万吨预焙阳极项目（以下简称“本项目”或“项目”）
投资金额：预计项目总投资不超过10亿元（含铺底流动资金）。
交易实施尚需履行的审批程序：
本次交易已经公司第六届董事会第二次会议审议通过，未达到股东会审议标准。
其它需要提醒投资者重点关注的风险事项：
1.本项目的主要客户为贵州铝业集团有限公司（以下简称“贵州铝业”）下属电解铝生产
企业及周边电解铝企业（以下统称“电解铝企业”），如客户需求发生变化，本项目将存在不
能按计划推进的风险；
2.本次交易需向反垄断执法机构进行经营者集中申报，是否批准尚存在不确定性。
3.本项目所需环评等相关手续的审批时间存在一定的不确定性。
4.本项目受未来原材料供应能力、价格波动、下游需求未及预期、融资环境及经济形势变
化等不确定因素影响，可能存在经济效益不及预期的风险。
一、对外投资概述
（一）本次交易概况
1.本次交易概况
为完善预焙阳极产能布局，提升市场份额，进一步增强产业链粘性，发挥产业集群优势，
索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟在贵州省六盘水市水城经济开发区投资建设年
产30万吨预焙阳极项目，由公司子公司贵州索通双元炭材料有限公司（以下简称“贵州索通”
或“目标公司”）作为项目实施主体，负责该项目的建设与运营。
公司拟与贵州铝业签署《增资协议》，共同向贵州索通增资3.98亿元，其中，公司增资2.
58亿元，贵州铝业增资1.40亿元，增资款全部计入注册资本。
本次增资完成后，贵州索通注册资本为人民币4亿元，其中公司认缴出资2.60亿元，持股
比例为65%；贵州铝业认缴出资1.40亿元，持股比例为35%。
（二）本次对外投资事项已经公司于2026年4月21日召开的第六届董事会第二次会议审议
通过，无需提交公司股东会审议。
（三）本次对外投资事项不涉及关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
定的重大资产重组。
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2026-04-23│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
1.2026年度新增担保额度
公司根据2026年度生产经营及投资活动计划的资金需求，为保障公司稳定发展，提高经营
效率，拟为控股子公司（含全资子公司、并表非全资子公司、控股孙公司）向金融机构申请的
综合授信提供连带责任保证担保，预计2026年度新增担保额度145亿元（含等值外币），担保
形式包括但不限于公司对下属子公司的担保、以及下属子公司之间的担保。其中：资产负债率
70%以上控股子公司全年预计新增担保总额30亿元；资产负债率低于70%控股子公司全年预计新
增担保总额115亿元。综合授信期限最高不超过10年，担保期限自担保协议生效之日起不超过
借款到期之日后3年。
2.额度调剂方式
在2026年度新增担保总额预计范围内，可在内部适度调整公司对各子公司（包括新设立、
收购等方式取得的具有控制权的子公司）的担保额度。调整方式为：①被担保方为资产负债率
70%以上控股子公司的担保额度可调剂给其他资产负债率70%以上控股子公司使用；②被担保方
为资产负债率低于70%控股子公司的担保额度可调剂给其他资产负债率低于70%控股子公司使用
。上述担保额度在股东会决议有效期内可以循环使用。
3.相关授权事项
提请股东会授权董事会并同意董事会转授权公司法定代表人负责办理并签署相关法律文书
，授权期限为自公司2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会决议之日止。
超出上述授信用途、综合授信额度及担保条件范围外的授信或融资，应根据《公司章程》
相关规定，重新提交董事会或股东会审议。
（二）内部决策程序
公司于2026年4月21日召开的第六届董事会第二次会议审议通过了《关于2026年度新增对
外担保额度及相关授权的议案》，同意公司2026年度担保计划及相关授权。本事项尚需提交公
司股东会审议。
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2026-04-23│其他事项
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索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）为完善风险管理体系，降低运营风险，促使
公司董事、高级管理人员在各自职责范围内更加充分地行使权利、履行职责，保障公司和广大
投资者的合法权益，根据中国证监会《上市公司治理准则》等有关规定，拟为公司、董事和高
级管理人员及相关责任主体购买责任保险。具体情况如下：
一、责任保险方案
1.投保人：索通发展股份有限公司
2.被保险人：公司、董事、高级管理人员及相关责任主体。
3.赔偿限额：10,000万元（具体以保险合同为准）。
4.保费支出：不超过30万元（具体以保险合同为准）。
5.保险期限：12个月。
二、授权事项
为提高决策效率，公司董事会提请股东会授权公司经营管理层办理责任险投保相关事宜，
包括但不限于确定相关责任主体、确定保险公司、确定保险金额、保险费及其他保险条款；选
择及聘请保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等。
三、审议程序
2026年4月20日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审议了《关于为
公司及董事、高级管理人员购买责任险的议案》，因全体委员均为该议案的利益相关方，需回
避表决。薪酬与考核委员会同意将该议案直接提交董事会审议。
2026年4月21日，公司第六届董事会第二次会议审议了《关于为公司及董事、高级管理人
员购买责任险的议案》，公司全体董事作为本次责任险的被保险对象，属于利益相关方，全体
董事回避对该议案的表决。本议案将直接提交公司股东会审议。
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2026-04-23│其他事项
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为客观、公允地反映索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度和2026年一季
度的财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》等相关规定，公司对合并报表范围内的各类
资产进行了分析和评估，基于谨慎性原则，公司对可能存在减值迹象的资产进行减值测试，确
认存在减值的，计提减值准备。
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2026-04-23│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-23│其他事项
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索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议审议通过《关于佛
山市欣源电子股份有限公司业绩承诺期满资产减值测试情况的议案》，具体情况如下：
一、基本情况
公司于2022年9月9日召开的第四届董事会第三十一次会议、于2022年9月26日召开的2022
年第一次临时股东大会审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
联交易方案的议案》，同意公司通过发行股份及支付现金的方式向薛永、广州市三顺商业投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“三顺投资”）、梁金、张宝、谢志懋、薛占青、薛战峰及
张学文（以下合称“交易对方”）购买其合计持有的佛山市欣源电子股份有限公司（以下简称
“欣源股份”）94.9777%股份（以下简称“本次交易”或“标的资产”）。中国证券监督管理
委员会2022年12月30日印发《关于核准索通发展股份有限公司向薛永等发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》（证监许可[2022]3255号），核准公司向薛永发行37728224股股份、向梁
金发行2318467股股份、向谢志懋发行1730977股股份、向薛占青发行1659611股股份、向薛战
峰发行1622893股股份、向张宝发行1163056股股份购买相关资产。2023年2月28日，公司与交
易对方签署《关于佛山市欣源电子股份有限公司之发行股份及支付现金购买资产协议之过户协
议》，对标的资产过户相关事项予以明确；2023年3月14日，公司与交易对方就标的资产在中
国证券登记结算有限责任公司办理完成过户登记。
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2026-04-23│其他事项
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重要内容提示：
每股分配金额：每股派发现金红利0.12元（含税）。
本次利润分配将向权益分派实施公告指定的股权登记日可参与分配的股东派发现金红利。
截至本公告披露日，公司总股本为498104459股，扣减不参与利润分配的回购专用证券账户的
股份2700000股后，可参与分红的股份基数为495404459股。若在实施权益分派的股权登记日前
公司总股本发生变化，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露
。
本次利润分配方案已经公司第六届董事会第二次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议
。
本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第
9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
一、利润分配方案内容
截至2025年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币1092484633.65元。为
进一步落实监管机构关于上市公司现金分红的政策，在充分考虑股东回报需求、可持续发展等
因素的基础上，使股东分享经营成果，公司根据目前的资金状况，并经董事会决议，拟定2025
年度的利润分配方案为：以分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发
现金股利
1.20元（含税）。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号—回购股份》等有
关规定，公司回购专用证券账户中的股份不参与本次利润分配。截至目前，公司总股本为4981
04459股，扣减不参与利润分配的回购专用证券账户的股份2700000股后，可参与分红的股份基
数为495404459股，以此计算共计派发现金股利59448535.08元（含税）。若在实施权益分派的
股权登记日前公司总股本发生变化，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总
股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配除派发现金红利外，不送红股，也不进行公积金转增股本或其他形式的分配
。
此外，公司于2025年8月19日召开的第五届董事会第二十一次会议、于2025年9月5日召开
的2025年第三次临时股东会审议通过《关于2025年半年度利润分配方案的议案》，并于2025年
9月26日实施了本次权益分派，具体为：以分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向全体
股东（不含回购专用证券账户）每10股派发现金股利2.10元（含税），共计派发现金股利1040
34936.39元（含税）。
综上，2025年度公司预计派发现金分红总额为163483471.47元（含税），占公司2025年度
归属于上市公司股东净利润的比例为21.90%。
本次利润分配方案尚需提交公司股东会审议。
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2026-04-23│其他事项
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索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年度完成发行股份购买资产并募集配
套资金暨关联交易事项，根据上海证券交易所相关规定，现将并购标的佛山市欣源电子股份有
限公司（以下简称“欣源股份”）业绩承诺期2023-2025年度的业绩承诺实现情况、补偿方案
说明如下：
一、基本情况
公司于2022年9月9日召开的第四届董事会第三十一次会议、于2022年9月26日召开的2022
年第一次临时股东大会审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
联交易方案的议案》，同意公司通过发行股份及支付现金的方式向薛永、广州市三顺商业投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“三顺投资”）、梁金、张宝、谢志懋、薛占青、薛战峰及
张学文（以下合称“交易对方”）购买其合计持有的欣源股份94.9777%股份（以下简称“本次
交易”或“标的资产”）。
中国证券监督管理委员会2022年12月30日印发《关于核准索通发展股份有限公司向薛永等
发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2022]3255号），核准公司向薛永发行
37728224股股份、向梁金发行2318467股股份、向谢志懋发行1730977股股份、向薛占青发行16
59611股股份、向薛战峰发行1622893股股份、向张宝发行1163056股股份购买相关资产。2023
年2月28日，公司与交易对方签署《关于佛山市欣源电子股份有限公司之发行股份及支付现金
购买资产协议之过户协议》，对标的资产过户相关事项予以明确；2023年3月14日，公司与交
易对方就标的资产在中国证券登记结算有限责任公司办理完成过户登记。
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2026-04-17│仲裁事项
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案件所处阶段：仲裁中财产保全阶段
公司所处的当事人地位：申请人
涉案金额：索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）向北京仲裁委员会（以下简称“
北京仲裁委”）请求裁决被申请人薛永、广州市三顺商业投资合伙企业（有限合伙）、谢志懋
、薛占青、薛战峰（以下统称为“被申请人”）共同连带向公司支付利润补偿款402010941.70
元、退回分红款17524099.05元、已发生的维权费用1234302.56元，以上请求款项共计4207693
43.31元；同时请求裁决被申请人承担本案仲裁费。
公司向广东省佛山市南海区人民法院、佛山市禅城区人民法院、察哈尔右翼后旗人民法院
、呼和浩特市新城区人民法院请求依法对薛永、谢志懋、薛占青、薛战峰的财产采取保全措施
，并于近日收到了上述法院出具的裁定书及保全结果通知书。
鉴于该仲裁案件尚未开庭审理，后续审理结果及对公司的影响尚存在不确定性，公司将密
切关注进展情况并及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资风险。
一、业绩补偿事项的基本情况
1.交易概况
2023年公司因以非公开发行股份及支付现金方式购买被申请人以及梁金、张宝、张学文持
有的佛山市欣源电子股份有限公司（以下简称“欣源股份”或“标的公司”）合计94.9777%股
份，交易对价为1139732770元。其中被申请人通过本次交易获得公司发行的股份42741705股（
发行价格为17.26元/股）及现金对价285320358.00元。
2.业绩承诺情况
根据公司与被申请人签署的《关于佛山市欣源电子股份有限公司之利润补偿及超额业绩奖
励协议》（以下简称“《补偿协议》”），被申请人就标的公司的净利润作出承诺，即在业绩
承诺期2023年、2024年及2025年，标的公司实现净利润分别不低于1.8亿元、2.1亿元、2.1亿
元，且标的公司在业绩承诺期内净利润累计总和不低于6亿元（含本数）（上述累计承诺净利
润数按欣源股份合并报表扣除非经常性损益前后归属于母公司所有者的净利润孰低原则确定）
。
经公司财务部门初步核算，标的公司在业绩承诺期累计实现的净利润为负。
根据《补偿协议》，若标的公司未完成上述承诺业绩，则被申请人应按照《补偿协议》的
约定履行补偿义务，补偿总额以本次交易的交易对价为限。补偿方式为，被申请人优先以本次
交易获得的股份进行补偿，差额部分应以现金进行补偿，同时应将补偿股份在补偿实施时累计
获得的分红收益无偿返还公司，返还的现金股利不作为已补偿金额，不计入各期应补偿金额的
计算公式。
3.已实施的利润补偿情况
鉴于标的公司2023年度业绩完成情况远低于承诺数，公司与被申请人自2024年起（第一期
业绩承诺期之后）合意逐步开展利润补偿工作。2024年6月，被申请人按照协议约定的利润补
偿方式，优先将其通过本次交易获得的公司股份进行补偿。双方签署了《关于股份退回之专项
协议》，持有公司股份的被申请人将其获得的42741705股公司股份以1元的总对价退回，提前
向公司补偿了737721828.30元（即：42741705股×17.26元/股）。
4.应退回公司的分红款
公司于2023年6月15日向全体股东派发2022年度现金红利，每股现金红利0.41元。基于本
次交易，被申请人合计获得公司派发的现金红利17524099.05元。
《补偿协议》约定，如公司在业绩承诺期内有现金分红，补偿股份数在补偿实施时累计获
得的分红收益，应随之无偿返还公司，返还的现金股利不作为已补偿金额，不计入各期应补偿
金额的计算公式。因此，被申请人应当退还公司上述分红款。
结合标的资产在业绩承诺期内的业绩实现情况，为保障公司后续业绩补偿债权实现，降低
《补偿协议》的履约风险，保护上市公司及投资者利益，公司向北京仲裁委提交了仲裁申请书
，并通过北京仲裁委向有关法院申请财产保全。
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2026-03-31│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
2026年3月份，索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）为控股子公司嘉峪关索通预
焙阳极有限公司（以下简称“嘉峪关预焙阳极”）、嘉峪关索通炭材料有限公司（以下简称“
嘉峪关炭材料”）、重庆锦旗碳素有限公司（以下简称“重庆锦旗”）、云南索通云铝炭材料
有限公司（以下简称“索通云铝”）、山东索通创新炭材料有限公司（以下简称“索通创新”
）、湖北索通炭材料有限公司（以下简称“湖北索通”）、田东百矿三田碳素有限公司（以下
简称“田东百矿”）、佛山市欣源电子股份有限公司（以下简称“佛山欣源”）的授信业务提
供了担保。
（二）内部决策程序
根据公司第五届董事会第二十次会议和2024年年度股东会审议通过的《关于2025年度新增
对外担保额度及相关授权的议案》，公司及其子公司将根据各金融机构授信要求，为金融机构
综合授信额度内的融资提供相应的担保，担保总额不超过人民币120亿元（含等值外币），该
担保额度在股东会决议有效期内可以循环使用，担保方式为连带责任保证担保。具体内容详见
公司于2025年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限
公司关于2025年度新增担保额度预计及相关授权的公告》（公告编号：2025-020）。
本次担保属于公司2024年年度股东会授权范围并在有效期内，无需再次提交公司董事会、
股东会审议。
截至本公告披露日，公司及子公司为嘉峪关预焙阳极提供的担保余额为人民币52400万元
（含本次），尚未使用的担保额度为63350万元，嘉峪关预焙阳极的其他股东未提供担保；为
嘉峪关炭材料提供的担保余额为人民币77150万元（含本次），尚未使用的担保额度为39350万
元，嘉峪关炭材料的其他股东未提供担保；为重庆锦旗提供的担保余额为人民币23680万元（
不含本次），尚未使用的担保额度为14300万元，重庆锦旗的其他股东未提供担保；为索通云
铝提供的担保余额为人民币148570万元（不含本次），尚未使用的担保额度为10000万元，索
通云铝的其他股东未提供担保；为索通创新提供的担保余额为人民币154418.65万元（含本次
），尚未使用的担保额度为57100万元，索通创新的其他股东未提供担保；为湖北索通提供的
担保余额为人民币66635.89万元（不含本次），尚未使用的担保额度为59000万元，湖北索通
的其他股东未提供担保；为田东百矿提供的担保余额为人民币64982.77万元（不含本次），尚
未使用的担保额度为64860万元，田东百矿的其他股东同比例提供担保；为佛山欣源提供的担
保余额为人民币900万元（含本次），尚未使用的担保额度为19100万元，佛山欣源的其他股东
未提供担保。
公司对外担保均为公司为子公司提供的担保及子公司之间进行的担保，因担保发生频次较
高，且金融机构多以合同的提交审批时间为签署时间，同时为便于投资者了解公司阶段时间内
的对外担保概况，公司按月汇总披露实际发生的担保情况。
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2026-03-27│其他事项
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重要内容提示：
大股东持股的基本情况截至本公告披露日，索通发展股份有限公司（以下简称“索通发展
”或“公司”）持股5%以上股东王萍女士持有公司股份56053012股，占公司总股本的11.25%。
王萍女士的一致行动人、公司控股股东郎光辉先生持有本公司股份72473022股，占公司总股本
的14.55%。王萍女士与郎光辉先生合计持有本公司股份128526034股，占公司总股本的25.80%
。
减持计划的主要内容
因自身资金需求，王萍女士拟自本公告披露日起15个交易日之后的3个月内通过集中竞价
或大宗交易方式减持其所持有的公司股份合计不超过4981000股（含本数），即不超过公司股
份总数的1%。减持价格按市场价格确定。
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2026-03-27│股权质押
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截至本公告日，索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东郎光辉先生持有公
司股份72473022股，占公司总股本的14.55%，本次解除质押股份17830000股，占其所持公司股
份的24.60%，占公司总股本的3.58%。
本次解除质押后，郎光辉先生及其一致行动人所持公司股份无质押情况。
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2026-03-04│其他事项
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索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）与阿联酋环球铝业公司（EmiratesGlobalAl
uminiumPJSC，亦翻译为“阿联酋全球铝业公司”）签署了《合资协议》，共同出资在阿联酋
设立合资公司，建设300kt/a预焙阳极项目（一期），以实现公司预焙阳极产能出海的战略规
划，进一步巩固海外市场竞争优势。具体内容详见公司于2025年12月16日在上海证券交易所网
站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限公司关于对外投资暨与阿联酋环球铝业公司
（EGA）签署合资协议的公告》（公告编号：2025-072）。 公司近日收到国家市场监督管
理总局《经营者集中反垄断审查不实施进一步审查决定书》（反执二审查决定〔2026〕126号
），具体内容如下：
“根据《中华人民共和国反垄断法》第三十条规定，经初步审查，现决定，对索通发展股
份有限公司与阿联酋全球铝业公司新设合营企业案不实施进一步审查。你公司从即日起可以实
施集中。该案涉及经营者集中反垄断审查之外的其他事项，依据相关法律办理。”
公司将根据相关事项进展情况，按照有关证券监管要求，及时履行信息披露义务，敬请广
大投资者关注公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体发布的相关
公告，理性投资并注意投资风险。
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