资本运作☆ ◇603612 索通发展 更新日期：2026-05-13◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
┌───────────┬───────────┬───────────┬───────────┐
│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│首发融资 │ 2017-07-06│ 7.88│ 4.43亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2017-12-05│ 30.41│ 7064.24万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2019-10-23│ 100.00│ 9.31亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2020-05-11│ 6.55│ 4936.41万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-01-15│ 6.86│ 742.73万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2021-05-18│ 12.84│ 876.01万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2021-06-21│ 10.77│ 2.62亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│股权激励和授予 │ 2022-05-18│ 12.37│ 843.94万│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-03-14│ 17.26│ 7.98亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│增发 │ 2023-04-03│ 20.11│ 6.78亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2025-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│山东索通创新炭材料│ 47000.00│ ---│ 62.74│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│山东省索通启航碳材│ 46000.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│料有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│贵州索通双元炭材料│ 200.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│山西索通华阳炭材料│ 100.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│有限公司 │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2023-12-31
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│支付现金对价 │ 3.42亿│ 3.42亿│ 3.42亿│ 100.00│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│补充流动资金 │ 3.36亿│ 3.36亿│ 3.36亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │交易金额(元)│2.58亿 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │贵州索通双元炭材料有限公司 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │索通发展股份有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │贵州索通双元炭材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │为完善预焙阳极产能布局，提升市场份额，进一步增强产业链粘性，发挥产业集群优势，索│
│ │通发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟在贵州省六盘水市水城经济开发区投资建设年│
│ │产30万吨预焙阳极项目，由公司子公司贵州索通双元炭材料有限公司（以下简称“贵州索通│
│ │”或“目标公司”）作为项目实施主体，负责该项目的建设与运营。 │
│ │ 公司拟与贵州铝业集团有限公司（以下简称“贵州铝业”）签署《增资协议》，共同向│
│ │贵州索通增资3.98亿元，其中，公司增资2.58亿元，贵州铝业增资1.40亿元，增资款全部计│
│ │入注册资本。本次增资完成后，贵州索通注册资本为人民币4亿元，其中公司认缴出资2.60 │
│ │亿元，持股比例为65%；贵州铝业认缴出资1.40亿元，持股比例由0变为35%。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2026-04-23 │交易金额(元)│1.40亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │贵州索通双元炭材料有限公司35%股 │标的类型 │股权 │
│ │权 │ │ │
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│买方 │贵州铝业集团有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │贵州索通双元炭材料有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │为完善预焙阳极产能布局，提升市场份额，进一步增强产业链粘性，发挥产业集群优势，索│
│ │通发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟在贵州省六盘水市水城经济开发区投资建设年│
│ │产30万吨预焙阳极项目，由公司子公司贵州索通双元炭材料有限公司（以下简称“贵州索通│
│ │”或“目标公司”）作为项目实施主体，负责该项目的建设与运营。 │
│ │ 公司拟与贵州铝业集团有限公司（以下简称“贵州铝业”）签署《增资协议》，共同向│
│ │贵州索通增资3.98亿元，其中，公司增资2.58亿元，贵州铝业增资1.40亿元，增资款全部计│
│ │入注册资本。本次增资完成后，贵州索通注册资本为人民币4亿元，其中公司认缴出资2.60 │
│ │亿元，持股比例为65%；贵州铝业认缴出资1.40亿元，持股比例由0变为35%。 │
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【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】 暂无数据
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-11-11 │质押股数(万股) │183.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.53 │质押占总股本(%) │0.37 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-08-23 │质押截止日 │2026-08-20 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2026-03-25 │解押股数(万股) │183.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日接到郎光辉先生关于所持部分公司股份办理解除质押业务的通知 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年03月25日郎光辉解除质押183万股 │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2025-02-21 │质押股数(万股) │1012.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │12.28 │质押占总股本(%) │2.03 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │兴业国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-02-20 │质押截止日 │2027-02-19 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-11-17 │解押股数(万股) │1012.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年02月20日郎光辉质押了1012.0万股给兴业国际信托有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年11月17日郎光辉解除质押1012.0万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-10-09 │质押股数(万股) │1211.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │14.69 │质押占总股本(%) │2.24 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2023-08-23 │质押截止日 │2026-08-20 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │2025-11-07 │解押股数(万股) │1211.00 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │公司于近日接到郎光辉先生关于所持部分公司股份办理解除质押业务的通知 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2025年11月07日郎光辉解除质押1028.0万股 │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-04-30│对外担保
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（一）担保的基本情况
2026年4月份，索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）为控股子公司云南索通云铝
炭材料有限公司（以下简称“索通云铝”）、山东索通创新炭材料有限公司（以下简称“索通
创新”）的授信业务提供了如下担保：
2026年4月份，公司控股子公司之间新增担保。索通齐力炭材料有限公司（以下简称“索
通齐力”）为索通创新的授信业务提供了如下担保：
（二）内部决策程序
根据公司第五届董事会第二十次会议和2024年年度股东会审议通过的《关于2025年度新增
对外担保额度及相关授权的议案》，公司及其子公司将根据各金融机构授信要求，为金融机构
综合授信额度内的融资提供相应的担保，担保总额不超过人民币120亿元（含等值外币），该
担保额度在股东会决议有效期内可以循环使用，担保方式为连带责任保证担保。具体内容详见
公司于2025年4月23日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《索通发展股份有限
公司关于2025年度新增担保额度预计及相关授权的公告》（公告编号：2025-020）。本次担保
属于公司2024年年度股东会授权范围并在有效期内，无需再次提交公司董事会、股东会审议。
截至本公告披露日，公司及子公司为索通云铝提供的担保余额为人民币149680.00万元（
含本次），尚未使用的担保额度为0万元，索通云铝的其他股东未提供担保；为索通创新提供
的担保余额为人民币154418.65万元（不含本次），尚未使用的担保额度为22100.00万元，索
通创新的其他股东未提供担保。公司对外担保均为公司为子公司提供的担保及子公司之间进行
的担保，因担保发生频次较高，且金融机构多以合同的提交审批时间为签署时间，同时为便于
投资者了解公司阶段时间内的对外担保概况，公司按月汇总披露实际发生的担保情况。
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2026-04-23│重要合同
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投资项目名称：年产30万吨预焙阳极项目（以下简称“本项目”或“项目”）
投资金额：预计项目总投资不超过10亿元（含铺底流动资金）。
交易实施尚需履行的审批程序：
本次交易已经公司第六届董事会第二次会议审议通过，未达到股东会审议标准。
其它需要提醒投资者重点关注的风险事项：
1.本项目的主要客户为贵州铝业集团有限公司（以下简称“贵州铝业”）下属电解铝生产
企业及周边电解铝企业（以下统称“电解铝企业”），如客户需求发生变化，本项目将存在不
能按计划推进的风险；
2.本次交易需向反垄断执法机构进行经营者集中申报，是否批准尚存在不确定性。
3.本项目所需环评等相关手续的审批时间存在一定的不确定性。
4.本项目受未来原材料供应能力、价格波动、下游需求未及预期、融资环境及经济形势变
化等不确定因素影响，可能存在经济效益不及预期的风险。
一、对外投资概述
（一）本次交易概况
1.本次交易概况
为完善预焙阳极产能布局，提升市场份额，进一步增强产业链粘性，发挥产业集群优势，
索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）拟在贵州省六盘水市水城经济开发区投资建设年
产30万吨预焙阳极项目，由公司子公司贵州索通双元炭材料有限公司（以下简称“贵州索通”
或“目标公司”）作为项目实施主体，负责该项目的建设与运营。
公司拟与贵州铝业签署《增资协议》，共同向贵州索通增资3.98亿元，其中，公司增资2.
58亿元，贵州铝业增资1.40亿元，增资款全部计入注册资本。
本次增资完成后，贵州索通注册资本为人民币4亿元，其中公司认缴出资2.60亿元，持股
比例为65%；贵州铝业认缴出资1.40亿元，持股比例为35%。
（二）本次对外投资事项已经公司于2026年4月21日召开的第六届董事会第二次会议审议
通过，无需提交公司股东会审议。
（三）本次对外投资事项不涉及关联交易、不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规
定的重大资产重组。
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2026-04-23│对外担保
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一、担保情况概述
（一）担保的基本情况
1.2026年度新增担保额度
公司根据2026年度生产经营及投资活动计划的资金需求，为保障公司稳定发展，提高经营
效率，拟为控股子公司（含全资子公司、并表非全资子公司、控股孙公司）向金融机构申请的
综合授信提供连带责任保证担保，预计2026年度新增担保额度145亿元（含等值外币），担保
形式包括但不限于公司对下属子公司的担保、以及下属子公司之间的担保。其中：资产负债率
70%以上控股子公司全年预计新增担保总额30亿元；资产负债率低于70%控股子公司全年预计新
增担保总额115亿元。综合授信期限最高不超过10年，担保期限自担保协议生效之日起不超过
借款到期之日后3年。
2.额度调剂方式
在2026年度新增担保总额预计范围内，可在内部适度调整公司对各子公司（包括新设立、
收购等方式取得的具有控制权的子公司）的担保额度。调整方式为：①被担保方为资产负债率
70%以上控股子公司的担保额度可调剂给其他资产负债率70%以上控股子公司使用；②被担保方
为资产负债率低于70%控股子公司的担保额度可调剂给其他资产负债率低于70%控股子公司使用
。上述担保额度在股东会决议有效期内可以循环使用。
3.相关授权事项
提请股东会授权董事会并同意董事会转授权公司法定代表人负责办理并签署相关法律文书
，授权期限为自公司2025年年度股东会审议通过之日起至2026年年度股东会决议之日止。
超出上述授信用途、综合授信额度及担保条件范围外的授信或融资，应根据《公司章程》
相关规定，重新提交董事会或股东会审议。
（二）内部决策程序
公司于2026年4月21日召开的第六届董事会第二次会议审议通过了《关于2026年度新增对
外担保额度及相关授权的议案》，同意公司2026年度担保计划及相关授权。本事项尚需提交公
司股东会审议。
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2026-04-23│其他事项
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索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）为完善风险管理体系，降低运营风险，促使
公司董事、高级管理人员在各自职责范围内更加充分地行使权利、履行职责，保障公司和广大
投资者的合法权益，根据中国证监会《上市公司治理准则》等有关规定，拟为公司、董事和高
级管理人员及相关责任主体购买责任保险。具体情况如下：
一、责任保险方案
1.投保人：索通发展股份有限公司
2.被保险人：公司、董事、高级管理人员及相关责任主体。
3.赔偿限额：10,000万元（具体以保险合同为准）。
4.保费支出：不超过30万元（具体以保险合同为准）。
5.保险期限：12个月。
二、授权事项
为提高决策效率，公司董事会提请股东会授权公司经营管理层办理责任险投保相关事宜，
包括但不限于确定相关责任主体、确定保险公司、确定保险金额、保险费及其他保险条款；选
择及聘请保险经纪公司或其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等。
三、审议程序
2026年4月20日，公司第六届董事会薪酬与考核委员会2026年第一次会议审议了《关于为
公司及董事、高级管理人员购买责任险的议案》，因全体委员均为该议案的利益相关方，需回
避表决。薪酬与考核委员会同意将该议案直接提交董事会审议。
2026年4月21日，公司第六届董事会第二次会议审议了《关于为公司及董事、高级管理人
员购买责任险的议案》，公司全体董事作为本次责任险的被保险对象，属于利益相关方，全体
董事回避对该议案的表决。本议案将直接提交公司股东会审议。
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2026-04-23│其他事项
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为客观、公允地反映索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）2025年度和2026年一季
度的财务状况和资产价值，根据《企业会计准则》等相关规定，公司对合并报表范围内的各类
资产进行了分析和评估，基于谨慎性原则，公司对可能存在减值迹象的资产进行减值测试，确
认存在减值的，计提减值准备。
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2026-04-23│其他事项
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股东会召开日期：2026年5月15日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-23│其他事项
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索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会第二次会议审议通过《关于佛
山市欣源电子股份有限公司业绩承诺期满资产减值测试情况的议案》，具体情况如下：
一、基本情况
公司于2022年9月9日召开的第四届董事会第三十一次会议、于2022年9月26日召开的2022
年第一次临时股东大会审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
联交易方案的议案》，同意公司通过发行股份及支付现金的方式向薛永、广州市三顺商业投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“三顺投资”）、梁金、张宝、谢志懋、薛占青、薛战峰及
张学文（以下合称“交易对方”）购买其合计持有的佛山市欣源电子股份有限公司（以下简称
“欣源股份”）94.9777%股份（以下简称“本次交易”或“标的资产”）。中国证券监督管理
委员会2022年12月30日印发《关于核准索通发展股份有限公司向薛永等发行股份购买资产并募
集配套资金的批复》（证监许可[2022]3255号），核准公司向薛永发行37728224股股份、向梁
金发行2318467股股份、向谢志懋发行1730977股股份、向薛占青发行1659611股股份、向薛战
峰发行1622893股股份、向张宝发行1163056股股份购买相关资产。2023年2月28日，公司与交
易对方签署《关于佛山市欣源电子股份有限公司之发行股份及支付现金购买资产协议之过户协
议》，对标的资产过户相关事项予以明确；2023年3月14日，公司与交易对方就标的资产在中
国证券登记结算有限责任公司办理完成过户登记。
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2026-04-23│其他事项
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重要内容提示：
每股分配金额：每股派发现金红利0.12元（含税）。
本次利润分配将向权益分派实施公告指定的股权登记日可参与分配的股东派发现金红利。
截至本公告披露日，公司总股本为498104459股，扣减不参与利润分配的回购专用证券账户的
股份2700000股后，可参与分红的股份基数为495404459股。若在实施权益分派的股权登记日前
公司总股本发生变化，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将在相关公告中披露
。
本次利润分配方案已经公司第六届董事会第二次会议审议通过，尚需提交公司股东会审议
。
本次利润分配不触及《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）第
9.8.1条第一款第（八）项规定的可能被实施其他风险警示的情形。
一、利润分配方案内容
截至2025年12月31日，公司母公司报表中期末未分配利润为人民币1092484633.65元。为
进一步落实监管机构关于上市公司现金分红的政策，在充分考虑股东回报需求、可持续发展等
因素的基础上，使股东分享经营成果，公司根据目前的资金状况，并经董事会决议，拟定2025
年度的利润分配方案为：以分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向全体股东每10股派发
现金股利
1.20元（含税）。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号—回购股份》等有
关规定，公司回购专用证券账户中的股份不参与本次利润分配。截至目前，公司总股本为4981
04459股，扣减不参与利润分配的回购专用证券账户的股份2700000股后，可参与分红的股份基
数为495404459股，以此计算共计派发现金股利59448535.08元（含税）。若在实施权益分派的
股权登记日前公司总股本发生变化，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总
股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配除派发现金红利外，不送红股，也不进行公积金转增股本或其他形式的分配
。
此外，公司于2025年8月19日召开的第五届董事会第二十一次会议、于2025年9月5日召开
的2025年第三次临时股东会审议通过《关于2025年半年度利润分配方案的议案》，并于2025年
9月26日实施了本次权益分派，具体为：以分红派息股权登记日的公司总股本为基数，向全体
股东（不含回购专用证券账户）每10股派发现金股利2.10元（含税），共计派发现金股利1040
34936.39元（含税）。
综上，2025年度公司预计派发现金分红总额为163483471.47元（含税），占公司2025年度
归属于上市公司股东净利润的比例为21.90%。
本次利润分配方案尚需提交公司股东会审议。
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2026-04-23│其他事项
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索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年度完成发行股份购买资产并募集配
套资金暨关联交易事项，根据上海证券交易所相关规定，现将并购标的佛山市欣源电子股份有
限公司（以下简称“欣源股份”）业绩承诺期2023-2025年度的业绩承诺实现情况、补偿方案
说明如下：
一、基本情况
公司于2022年9月9日召开的第四届董事会第三十一次会议、于2022年9月26日召开的2022
年第一次临时股东大会审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关
联交易方案的议案》，同意公司通过发行股份及支付现金的方式向薛永、广州市三顺商业投资
合伙企业（有限合伙）（以下简称“三顺投资”）、梁金、张宝、谢志懋、薛占青、薛战峰及
张学文（以下合称“交易对方”）购买其合计持有的欣源股份94.9777%股份（以下简称“本次
交易”或“标的资产”）。
中国证券监督管理委员会2022年12月30日印发《关于核准索通发展股份有限公司向薛永等
发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2022]3255号），核准公司向薛永发行
37728224股股份、向梁金发行2318467股股份、向谢志懋发行1730977股股份、向薛占青发行16
59611股股份、向薛战峰发行1622893股股份、向张宝发行1163056股股份购买相关资产。2023
年2月28日，公司与交易对方签署《关于佛山市欣源电子股份有限公司之发行股份及支付现金
购买资产协议之过户协议》，对标的资产过户相关事项予以明确；2023年3月14日，公司与交
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