资本运作☆ ◇603612 索通发展 更新日期：2024-11-20◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】
截止日期:2023-12-31
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│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│徐州索通盛源管理咨│ 12000.00│ ---│ 74.00│ ---│ ---│ 人民币│
│询合伙企业（有限合│ │ │ │ │ │ │
│伙） │ │ │ │ │ │ │
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│徐州索通聚才壹号管│ 1500.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│理咨询合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│徐州索通聚才贰号管│ 1500.00│ ---│ ---│ ---│ ---│ 人民币│
│理咨询合伙企业（有│ │ │ │ │ │ │
│限合伙） │ │ │ │ │ │ │
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│山东创新炭材料有限│ ---│ ---│ 38.78│ ---│ ---│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
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│湖北索通炭材料有限│ ---│ ---│ 65.00│ ---│ ---│ 人民币│
│公司 │ │ │ │ │ │ │
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【2.项目投资】
截止日期:2023-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│支付现金对价 │ 3.42亿│ 3.42亿│ 3.42亿│ 100.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 3.36亿│ 3.36亿│ 3.36亿│ 100.00│ ---│ ---│
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【3.股权转让】
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│公告日期 │2024-09-24 │转让比例(%) │5.01 │
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│交易金额(元)│3.05亿 │转让价格(元)│11.24 │
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│转让股数(股)│2710.00万 │转让进度 │已完成 │
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│转让方 │郎光辉、玄元私募基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新182号私募证券投资基金 │
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│受让方 │宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）（代表“宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）-宁聚映 │
│ │山红3号私募证券投资基金”） │
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【4.收购兼并】
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│公告日期 │2024-10-10 │交易金额(元)│2.26亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │嘉峪关索通预焙阳极有限公司19.532│标的类型 │股权 │
│ │3%股权 │ │ │
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│买方 │北京索通新动能科技有限公司 │
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│卖方 │中国东方资产管理股份有限公司 │
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│交易概述 │索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京索通新动能科技有限公司（以│
│ │下简称“索通新动能”）拟以现金方式收购中国东方资产管理股份有限公司（以下简称“东│
│ │方资产”）所持有的公司控股子公司嘉峪关索通预焙阳极有限公司（以下简称“嘉峪关预焙│
│ │阳极”）19.5323%股权和嘉峪关索通炭材料有限公司（以下简称“嘉峪关炭材料”，与嘉峪│
│ │关预焙阳极合称为“标的公司”）19.5323%股权（以下简称“本次交易”、“本次股权转让│
│ │”）。 │
│ │ 投资金额：合计人民币5亿元。其中，嘉峪关预焙阳极19.5323%股权对应的股权转让价 │
│ │款为22,592.5515万元；嘉峪关炭材料19.5323%股权对应的股权转让价款为27,407.4485万元│
│ │。 │
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│公告日期 │2024-10-10 │交易金额(元)│2.74亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │嘉峪关索通炭材料有限公司19.5323%│标的类型 │股权 │
│ │股权 │ │ │
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│买方 │北京索通新动能科技有限公司 │
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│卖方 │中国东方资产管理股份有限公司 │
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│交易概述 │索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司北京索通新动能科技有限公司（以│
│ │下简称“索通新动能”）拟以现金方式收购中国东方资产管理股份有限公司（以下简称“东│
│ │方资产”）所持有的公司控股子公司嘉峪关索通预焙阳极有限公司（以下简称“嘉峪关预焙│
│ │阳极”）19.5323%股权和嘉峪关索通炭材料有限公司（以下简称“嘉峪关炭材料”，与嘉峪│
│ │关预焙阳极合称为“标的公司”）19.5323%股权（以下简称“本次交易”、“本次股权转让│
│ │”）。 │
│ │ 投资金额：合计人民币5亿元。其中，嘉峪关预焙阳极19.5323%股权对应的股权转让价 │
│ │款为22,592.5515万元；嘉峪关炭材料19.5323%股权对应的股权转让价款为27,407.4485万元│
│ │。 │
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│公告日期 │2024-09-24 │交易金额(元)│3.05亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │完成 │
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│交易标的 │索通发展股份有限公司27,100,000股│标的类型 │股权 │
│ │股份 │ │ │
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│买方 │宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）（代表宁聚映山红3号） │
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│卖方 │郎光辉、玄元私募基金投资管理（广东）有限公司（代表玄元科新182号） │
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│交易概述 │索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东郎光辉先生及其一致行动人玄元私募│
│ │基金投资管理（广东）有限公司－玄元科新182号私募证券投资基金（以下简称“玄元科新1│
│ │82号”）（郎光辉与玄元科新182号合称“转让方”）与宁波宁聚资产管理中心（有限合伙 │
│ │）-宁聚映山红3号私募证券投资基金（以下简称“宁聚映山红3号”或“受让方”）签署了 │
│ │《股份转让协议》，拟通过协议转让方式将其合计持有的公司2,710万股无限售流通股份（ │
│ │占公司总股本的5.0107%）以11.24元/股的价格转让给宁聚映山红3号。 │
│ │ 《股份转让协议》的主要内容 │
│ │ 甲方1（转让方）：郎光辉 │
│ │ 甲方2（转让方）：玄元私募基金投资管理（广东）有限公司（代表玄元科新182号） │
│ │ 乙方（受让方）：宁波宁聚资产管理中心（有限合伙）（代表宁聚映山红3号） 标的股│
│ │份 │
│ │ 本次转让的标的股份为甲方所持有的上市公司27,100,000股股份，占上市公司总股本的│
│ │5.0107%。其中，甲方1转让24,605,385股，甲方2转让2,494,615股。 │
│ │ 股份转让价款 │
│ │ 经甲乙双方协商一致，本次标的股份转让价款以协议签署日前一交易日上市公司股价收│
│ │盘价的100%计算，转让单价为11.24元/股，共计股份转让价款为人民币304,604,000元，乙 │
│ │方将以现金方式支付至甲方1和甲方2分别书面指定的银行账户。 │
│ │ 本次协议转让已于2024年9月19日完成过户登记手续，并于2024年9月20日取得中国证券│
│ │登记结算有限责任公司出具的《证券过户登记确认书》。 │
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│公告日期 │2024-08-21 │交易金额(元)│6560.00万 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │田东百矿三田碳素有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │吉利百矿集团有限公司 │
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│卖方 │田东百矿三田碳素有限公司 │
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│交易概述 │投资标的名称：田东百矿三田碳素有限公司（以下简称“田东百矿”） │
│ │ 投资项目名称：600kt/a预焙阳极碳素项目（以下简称“项目”） │
│ │ 项目总投资金额：暂估为17亿元（含流动资金），其中固定资产投资约12.5亿元，具体│
│ │以可行性研究报告和实际投资情况为准。 │
│ │ 田东百矿目前注册资本为5,000万元，全部由吉利百矿集团有限公司（以下简称“吉利 │
│ │百矿”）认缴。吉利百矿和索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）同意以货币方式对│
│ │田东百矿增资2.9亿元，其中吉利百矿认缴出资0.656亿元，公司认缴出资2.244亿元，持有 │
│ │其比例由0变为66.00%。增资完成后，田东百矿的注册资本为3.4亿元，公司持股比例为66% │
│ │，吉利百矿持股比例为34%。 │
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│公告日期 │2024-08-21 │交易金额(元)│2.24亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │进行中 │
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│交易标的 │田东百矿三田碳素有限公司66%股权 │标的类型 │股权 │
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│买方 │索通发展股份有限公司 │
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│卖方 │田东百矿三田碳素有限公司 │
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│交易概述 │投资标的名称：田东百矿三田碳素有限公司（以下简称“田东百矿”） │
│ │ 投资项目名称：600kt/a预焙阳极碳素项目（以下简称“项目”） │
│ │ 项目总投资金额：暂估为17亿元（含流动资金），其中固定资产投资约12.5亿元，具体│
│ │以可行性研究报告和实际投资情况为准。 │
│ │ 田东百矿目前注册资本为5,000万元，全部由吉利百矿集团有限公司（以下简称“吉利 │
│ │百矿”）认缴。吉利百矿和索通发展股份有限公司（以下简称“公司”）同意以货币方式对│
│ │田东百矿增资2.9亿元，其中吉利百矿认缴出资0.656亿元，公司认缴出资2.244亿元，持有 │
│ │其比例由0变为66.00%。增资完成后，田东百矿的注册资本为3.4亿元，公司持股比例为66% │
│ │，吉利百矿持股比例为34%。 │
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│公告日期 │2024-04-30 │交易金额(元)│2.00亿 │
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│币种 │人民币 │交易进度 │失败 │
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│交易标的 │甘肃索通盛源碳材料有限公司 │标的类型 │股权 │
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│买方 │徐州索通盛源管理咨询合伙企业（有限合伙） │
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│卖方 │甘肃索通盛源碳材料有限公司 │
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│交易概述 │公司、新动能、聚才壹号及聚才贰号共同出资设立激励平台徐州索通盛源管理咨询合伙企业│
│ │（有限合伙）（以下简称“索通盛源”）。其中，新动能作为普通合伙人，认缴出资120万 │
│ │元，占索通盛源1.00%的股权；公司、聚才壹号、聚才贰号作为有限合伙人，分别认缴出资8│
│ │880万元、1500万元、1500万元，对应索通盛源74.00%、12.50%、12.50%的股权。 │
│ │ 索通盛源拟向公司全资子公司甘肃索通盛源碳材料有限公司（以下简称“甘肃盛源”）│
│ │增资2.00亿元，增资后持有甘肃盛源40.98%的股权。 │
│ │ 公司于2024年4月28日召开的第五届董事会第十二次会议、第五届监事会第八次会议审议│
│ │通过了《关于终止子公司增资扩股实施激励暨关联交易的议案》，同意终止子公司增资扩股│
│ │实施激励，前期签署的相关合伙协议、补充协议等相关文件将一并终止。关联董事对此议案│
│ │已回避表决。 │
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【5.关联交易】
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │薛占青 │
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│关联关系 │持有公司5%以上股份的股东关系密切的家庭成员 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │土地房屋租赁 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │天津朗通国际商贸有限公司 │
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│关联关系 │公司控股股东关系密切的家庭成员控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │汽车租赁 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │郎军红 │
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│关联关系 │公司控股股东关系密切的家庭成员 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁 │
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│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │薛占青 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │持有公司5%以上股份的股东关系密切的家庭成员 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │土地房屋租赁 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │天津朗通国际商贸有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东关系密切的家庭成员控制的企业 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │汽车租赁 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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│公告日期 │2024-04-30 │
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│关联方 │郎军红 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司控股股东关系密切的家庭成员 │
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│支付方式 │现金 │交易方式 │房屋租赁 │
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│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
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【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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郎光辉 3577.98万 6.62 43.40 2024-10-09
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合计 3577.98万 6.62
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【质押明细】
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│公告日期 │2024-10-09 │质押股数(万股) │1211.00 │
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│质押占所持股(%) │14.69 │质押占总股本(%) │2.24 │
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│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2023-08-23 │质押截止日 │2026-08-20 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │公司于近日接到郎光辉先生关于所持部分公司股份办理解除质押业务的通知 │
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│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-02-08 │质押股数(万股) │1100.00 │
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│质押占所持股(%) │10.28 │质押占总股本(%) │2.03 │
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│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2024-02-06 │质押截止日 │2026-08-20 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
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│质押说明 │2024年02月06日郎光辉质押了1100.0万股给国金证券股份有限公司 │
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│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
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│公告日期 │2024-02-02 │质押股数(万股) │500.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │4.67 │质押占总股本(%) │0.92 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │郎光辉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2024-01-31 │质押截止日 │2026-08-20 │
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│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年01月31日郎光辉质押了500.0万股给国金证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │---
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