资本运作☆ ◇603669 灵康药业 更新日期：2026-05-09◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.募集资金来源】【2.股权投资】【3.项目投资】【4.股权转让】
【5.收购兼并】【6.关联交易】【7.股权质押】【8.担保明细】
【9.重大事项】
【1.募集资金来源】
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│资金来源类别 │ 发行起始日期│ 发行价│ 实际募集资金净额(元)│
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│首发融资 │ 2015-05-20│ 11.70│ 7.03亿│
├───────────┼───────────┼───────────┼───────────┤
│可转债 │ 2020-12-01│ 100.00│ 5.18亿│
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【2.股权投资】
截止日期:2022-12-31
┌─────────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┬──────┐
│所持对象 │(初始)投资│ 持有数量│占公司股权│ 账面价值│ 报告期损益│ 币种│
│ │ (万元)│ (万股)│ (%)│ (万元)│ (万元)│ │
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│浙江灵康生物医药科│ 1000.00│ ---│ 100.00│ ---│ ---│ 人民币│
│技有限公司 │ │ │ │ │ │ │
├─────────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┼──────┤
│首都大健康产业（北│ ---│ ---│ 4.79│ ---│ ---│ 人民币│
│京）基金（有限合伙│ │ │ │ │ │ │
│） │ │ │ │ │ │ │
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【3.项目投资】
截止日期:2025-12-31
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│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
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│海南灵康制药美安生│ 5.18亿│ ---│ 7133.52万│ 13.78│ ---│ ---│
│产基地建设项目（一│ │ │ │ │ │ │
│期） │ │ │ │ │ │ │
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│冻干粉针剂生产线建│ 2.69亿│ ---│ 7250.88万│ 99.11│ 110.46万│ ---│
│设项目 │ │ │ │ │ │ │
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│粉针剂生产线建设项│ 1.17亿│ ---│ 2940.19万│ 100.00│ -75.38万│ ---│
│目 │ │ │ │ │ │ │
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│药品物流中心项目 │ 1.01亿│ ---│ 9225.14万│ 100.00│ ---│ ---│
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│研发中心建设项目 │ 9353.27万│ ---│ ---│ ---│ ---│ ---│
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│营销网络建设项目 │ 3803.80万│ ---│ 2614.36万│ 100.00│ ---│ ---│
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│ERP系统建设项目 │ 6725.00万│ ---│ 1214.30万│ 100.00│ ---│ ---│
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│补充流动资金 │ 1764.60万│ ---│ 4.70亿│ ---│ ---│ ---│
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【4.股权转让】 暂无数据
【5.收购兼并】 暂无数据
【6.关联交易】 暂无数据
【7.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
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灵康控股集团有限公司 5400.00万 7.49 15.90 2026-02-12
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合计 5400.00万 7.49
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【质押明细】
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│公告日期 │2025-11-15 │质押股数(万股) │5400.00 │
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│质押占所持股(%) │15.90 │质押占总股本(%) │7.49 │
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│股东名称 │灵康控股集团有限公司 │
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│质押方 │中国工商银行股份有限公司杭州湖墅支行 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2025-11-12 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2025年11月12日灵康控股集团有限公司质押了5400.00万股给中国工商银行股份有限公 │
│ │司杭州湖墅支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-12-12 │质押股数(万股) │1183.00 │
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│质押占所持股(%) │3.48 │质押占总股本(%) │1.64 │
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│股东名称 │灵康控股集团有限公司 │
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│质押方 │财通证券股份有限公司 │
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│质押起始日 │2022-09-22 │质押截止日 │2024-12-31 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年12月10日灵康控股集团有限公司解除质押7267.00万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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│公告日期 │2024-11-30 │质押股数(万股) │1750.00 │
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│质押占所持股(%) │5.15 │质押占总股本(%) │2.43 │
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│股东名称 │灵康控股集团有限公司 │
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│质押方 │杭州银行科技支行 │
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│质押起始日 │2024-11-27 │质押截止日 │2025-12-01 │
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│实际解押日 │2026-02-10 │解押股数(万股) │1750.00 │
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│质押说明 │2024年11月27日灵康控股集团有限公司质押了1750.00万股给杭州银行科技支行 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │2026年02月10日灵康控股集团有限公司解除质押4965.96万股 │
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┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2024-09-25 │质押股数(万股) │800.00 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │2.36 │质押占总股本(%) │1.11 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │灵康控股集团有限公司 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │浙江浙商证券资产管理有限公司 │
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│质押起始日 │2017-12-14 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │2024年09月20日灵康控股集团有限公司解除质押2000.00万股 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
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【8.担保明细】 暂无数据
【9.重大事项】
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2026-04-29│公司分立
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灵康药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第五届董事会第
七次会议，审议通过了《关于全资子公司存续分立的议案》，同意公司全资子公司浙江灵康药
业有限公司（以下简称“浙江灵康”）实施存续分立。现将有关情况公告如下：
一、分立情况概述
为优化公司管理架构，合理分配资源，灵康药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）
根据未来发展及战略布局的需要，拟对全资子公司浙江灵康药业有限公司（以下简称“浙江灵
康”）进行存续分立，浙江灵康继续存续，同时公司将新设立全资子公司承接浙江灵康部分土
地使用权、地上建筑物等资产及相关债务。
本次分立不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产
重组。
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2026-04-29│其他事项
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股东会召开日期：2026年6月10日
本次股东会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东会网络投票系统
(一)股东会类型和届次
2025年年度股东会
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2026-04-29│其他事项
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根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规
则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，灵康药业集团股
份有限公司（以下简称“公司”）于2026年4月28日召开第五届董事会第七次会议，审议通过
了《关于提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》，同意
公司董事会提请股东会授权董事会办理以简易程序向特定对象发行融资总额不超过人民币3亿
元且不超过最近一年末净资产20%的股票，授权期限为自公司2025年年度股东会审议通过之日
起至公司2026年年度股东会召开之日止。本议案尚需提交公司2025年年度股东会审议通过。现
将有关事项公告如下：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行注册管理办法》等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，并
确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件。
（二）发行股票的种类、数量和面值
本次发行股票的种类为人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00元。发行融资总额不
超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票，发行的股票数量按照募集资金总额除
以发行价格确定，不超过发行前公司股本总数的30%。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象发行的方式，发行对象为符合监管部门规定的法
人、自然人或者其他合法组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管理公司、证券公司、
合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的两只以上产品认购的，视为一个
发行对象。信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最终发行对象将根据申购报价情
况，由公司董事会根据股东会的授权与保荐机构（主承销商）协商确定。若国家法律法规及规
范性文件对本次发行对象有新的规定，公司将按新的规定进行调整。本次发行股票所有发行对
象均以现金方式认购。
（四）定价方式或者价格区间
本次发行股票的定价基准日为发行期首日。本次发行价格不低于定价基准日前20个交易日
股票交易均价的80%。定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交
易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量。若公司股票在该20个交易日内发生因派息、
送股、配股、资本公积转增股本等除权、除息事项引起股价调整的情形，则对调整前交易日的
交易价格按经过相应除权、除息调整后的价格计算。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派发股利、送红股或公积金转增股本等除息、除
权事项，本次发行的发行底价将作相应调整。
最终发行价格将根据申购报价情况，由董事会根据股东会的授权与保荐机构（主承销商）
协商确定。
（五）限售期
向特定对象发行的股票，自发行结束之日起6个月内不得转让。发行对象属于《上市公司
证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束之日起18个
月内不得转让。法律法规、规范性文件对限售期另有规定的，依其规定。
本次发行对象所取得公司本次发行的股票因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形
所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后发行对象减持认购的本次发行的
股票须遵守中国证监会、上海证券交易所等监管部门的相关规定。
（六）募集资金用途
公司拟将募集资金用于公司主营业务相关项目及补充流动资金，用于补充流动资金的比例
应符合监管部门的相关规定。同时，募集资金的使用应当符合以下规定：
1、符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律、行政法规规定；
2、募集资金使用不得为持有财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主
要业务的公司；
3、募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重
大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
（八）股票上市地点
本次发行的股票将在上海证券交易所主板上市。
（九）决议有效期
自公司2025年年度股东会审议通过之日起至公司2026年年度股东会召开之日止。
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2026-04-29│其他事项
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公司2025年度拟不进行利润分配，不进行资本公积金转增股本。
本次利润分配方案已经公司第五届董事会第七次会议审议通过，尚需提交公司2025年年度
股东会审议。
一、利润分配及资本公积转增股本方案内容
经中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2025年度母公司的净利润-1145549
97.61元，加上年初未分配利润-291128522.48元，公司2025年末累计可供股东分配的利润为-4
05683520.09元。
2026年4月28日，公司召开的第五届董事会第七次会议审议通过《公司2025年度利润分配
预案》，拟定2025年度利润分配预案为：不进行现金股利分配，也不进行资本公积转增股本和
其他方式的分配。
本次利润分配预案尚需提交2025年年度股东会审议。
二、2025年度不进行利润分配的情况说明
根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》《
公司法》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》等相关规定，鉴于公司2025年度合并归属
于上市公司股东的净利润为负，公司结合当前经营情况、未来发展规划和资金需求，为保障公
司的稳定经营和全体股东的长远利益，董事会提出公司2025年度利润分配预案为：不进行现金
股利分配，也不进行资本公积转增股本和其他方式的分配。
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2026-04-22│股权回购
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注销已回购股份：灵康药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）回购专用证券账户中
的8915893股股份将被注销。
注销股份时间：2026年4月22日。
本次股份注销完成后，公司总股本将由721246136股变更为712330243股，公司注册资本将
由721246136元变更为712330243元。
一、回购审批情况和回购方案内容
2022年3月8日，公司召开第三届董事会第十七次会议，审议通过《关于以集中竞价交易方
式回购公司股份的议案》，同意公司以自有资金不低于人民币3000万元且不超过人民币6000万
元，回购股票价格不超过人民币12.60元/股（含），拟回购数量为2380952股至4761904股。回
购股份用于实施员工持股计划或者股权激励，回购期限自董事会审议通过回购股份方案之日起
不超过12个月。具体内容详见公司分别于2022年3月10日和2022年3月16日在上海证券交易所网
站披露的《关于以集中竞价交易方式回购公司股份方案的公告》（公告编号：2022-010）、《
灵康药业集团股份有限公司回购报告书》（2022-012）。2022年3月29日公司首次实施回购股
份，并于2022年3月30日披露了首次回购股份情况，具体内容详见公司在上海证券交易所网站
上披露的《关于以集中竞价交易方式首次回购股份的公告》（公告编号：2022-018）。
2023年1月9日，公司完成回购，已实际回购公司股份8915893股，占公司总股本的1.2362%
，成交最低价格为5.57元/股，成交的最高价格为7.81元/股，交易总金额为人民币60000384元
(不含交易费用)。具体内容详见公司于2023年1月11日在上海证券交易所网站上披露的《关于
股份回购实施结果暨股份变动的公告》（公告编号：2023-004）。
二、回购股份注销履行的审批程序
公司于2026年1月30日召开第五届董事会第六次会议，于2026年3月5日召开2026年第一次
临时股东会，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》。具体内容
详见公司于2026年1月31日、2026年3月6日在指定信息披露媒体上披露的《关于变更回购股份
用途并注销暨减少注册资本的公告》（公告编号：2026-005）和《2026年第一次临时股东会决
议公告》（公告编号：2026-010）。
公司根据《公司法》等相关法律、法规的规定就注销回购股份事项履行通知债权人程序，
具体内容详见公司于2026年3月6日在指定信息披露媒体上披露的《关于回购账户部分股份注销
通知债权人的公告》（公告编号：2026-011）。截至申报期满，公司收到部分可转换公司债券
持有人提出担保的要求，未收到债权人向公司提出清偿债务的要求，也未收到债权人对本次回
购股份注销事项提出的异议。
公司已向上海证券交易所提交了本次回购股份注销申请，本次回购股份注销日期为2026年
4月22日，后续公司将依法办理工商变更登记手续。
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2026-03-06│股权回购
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灵康药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2026年3月5日召开2026年第一次临时
股东会，审议通过了《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的议案》，具体详见公司
同日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》和上海证
券交易所网站上披露的《灵康药业集团股份有限公司2026年第一次临时股东会决议公告》（公
告编号：2026-010）。现将有关情况公告如下：
一、减少公司注册资本的情况
根据公司2026年第一次临时股东会的决议，公司将存放于股份回购专用证券账户中已回购
尚未使用的8,915,893股股份用途进行变更，由“50%用于员工持股计划，50%用于股权激励”
变更为“用于注销并减少注册资本”。
本次注销完成后，公司总股本预计将由721,246,136股变更为712,330,243股，公司注册资
本预计将由721,246,136元变更为712,330,243元。实际股份变动情况以中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司最终登记结果为准。
关于变更股份用途及减少注册资本的具体内容，详见公司于2025年1月31日在指定信息披
露媒体上披露的《关于变更回购股份用途并注销暨减少注册资本的公告》（公告编号：2025-0
05）。
二、需债权人知晓的相关信息
如上所述，公司本次注销股份回购专用证券账户中的8,915,893股股份将导致注册资本减
少，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规规定，公司特此通知债权人：凡公司债权
人均有权自接到公司通知起30日内、未接到通知者自本公告披露之日（即2026年3月6日）起45
日内向公司申报债权，并可根据合法有效债权文件及凭证要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。债权人未在规定期限内行使上述权利的，不会影响其债权的有效性，相关债务将由公司继
续履行，本次注销将按法定程序继续实施。
公司各债权人如要求公司清偿债务或提供相应的担保，应根据《中华人民共和国公司法》
等法律法规的有关规定向公司提出书面要求，并随附有关证明文件。具体要求如下：
（一）债权申报所需材料
公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申
报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明
文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证
的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报
的，除上述文件外，还需要携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。
（二）债权申报具体方式
债权人可采用现场递交、邮寄或电子邮件的方式进行申报。以邮寄或电子邮件方式申报的
债权人请注明“申报债权”字样，同时于邮寄当日或发送电子邮件当日电话通知公司。
1、申报时间：2026年3月6日至2026年4月19日的工作日9:00-17:00
2、申报地点：浙江省杭州市上城区民心路100号万银国际大厦27层
3、联系部门：证券部
4、联系电话：0893-7830999、0571-81103508
5、电子邮箱：ir@lingkang.com.cn
6、邮编：310020
7、以邮寄方式申报的，申报日以寄出日/邮戳日为准；以电子邮件方式申报的，申报日以
公司收到邮件日为准，请注明“申报债权”字样。
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2026-03-06│其他事项
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本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东会召开的时间：2026年3月5日
(二)股东会召开的地点：浙江省杭州市上城区民心路100号万银国际大厦27层，浙江灵康
药业有限公司会议室
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2026-03-03│其他事项
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灵康药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2025年12月1日召开第五届董事
会第三次会议、2025年12月24日召开2025年第三次临时股东会，审议通过了《关于聘任2025年
度审计机构的议案》，同意聘任中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审亚
太”）作为公司2025年度财务审计机构及内控审计机构。具体内容详见公司于2025年12月3日
披露的《关于聘任2025年度审计机构的公告》（公告编号：2025-074），以及于2025年12月25
日披露的《2025年第三次临时股东会决议公告》（公告编号：2025-078）。
近日，公司收到中审亚太出具的《关于变更签字会计师的告知函》，现将具体情况公告如
下：
一、签字注册会计师变更的基本情况
中审亚太作为公司2025年度财务审计机构和内部控制的审计机构，原委派吴军（项目合伙
人、签字注册会计师）、于伟作为签字注册会计师为公司提供审计服务。鉴于原签字注册会计
师吴军先生工作调整，现委派于伟先生（项目合伙人）、张财峰先生作为签字注册会计师。变
更后的公司2025年度审计项目的签字注册会计师（项目合伙人）为于伟先生、签字注册会计师
为张财峰先生。
（一）基本信息
项目合伙人及签字注册会计师：于伟，2010年成为中国注册会计师，2025年开始在中审亚
太会计师事务所（特殊普通合伙）执业。最近三年签署过一家上市公司审计报告。
签字注册会计师：张财峰，2010年成为中国注册会计师，2015年起开始从事上市公司审计
，2025年起开始在中审亚太执业，曾主持多家新三板挂牌公司、大中型国有企业的财务报表审
计，具备相应的专业胜任能力。
（二）诚信记录情况及独立性说明
于伟、张财峰近三年均未因执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主
管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措
施、纪律处分等情况。
于伟、张财峰不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》可能影响独立性的情形。
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2026-02-12│股权质押
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2026年2月11日，灵康药业集团股份有限公司（以下简称“灵康药业”或“公司”）接到
公司控股股东灵康控股关于部分股份解除质押的通知。
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2026-01-31│股权回购
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回购股份用途变更情况：灵康药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）拟将存放于回
购专用证券
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