资本运作☆ ◇603679 华体科技 更新日期：2024-11-23◇ 通达信沪深京F10
★本栏包括【1.股权投资】【2.项目投资】【3.股权转让】【4.收购兼并】
【5.关联交易】【6.股权质押】【7.担保明细】【8.重大事项】
【1.股权投资】 暂无数据
【2.项目投资】
截止日期:2024-06-30
┌─────────┬──────┬─────┬─────┬─────┬─────┬──────┐
│项目名称 │募集资金承诺│报告期投入│ 累计投入 │ 项目进度│报告期实现│预计完成日期│
│ │投入金额(元)│ 金额(元) │ 金额(元) │ (%)│ 效益(元) │ │
├─────────┼──────┼─────┼─────┼─────┼─────┼──────┤
│智慧路灯智能制造项│ 2.00亿│ 1848.19万│ 7565.19万│ 37.83│ ---│ 2025-02-28│
│目 │ │ │ │ │ │ │
└─────────┴──────┴─────┴─────┴─────┴─────┴──────┘
【3.股权转让】 暂无数据
【4.收购兼并】
┌──────┬────────────────┬──────┬────────────────┐
│公告日期 │2024-01-20 │交易金额(元)│300.00万 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│币种 │美元 │交易进度 │失败 │
├──────┼────────────────┼──────┼────────────────┤
│交易标的 │KYUSHU RESOURCES,SA85%股权 │标的类型 │股权 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│买方 │华体国际能源（海南）有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│卖方 │KYUSHU RESOURCES,SA │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│交易概述 │四川华体照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟通过控股子公司华体国际能源（海│
│ │南）有限公司（以下简称“华体国际能源”）以3,000,000美元认购莫桑比克KYUSHU RESOUR│
│ │CES,SA（一家根据莫桑比克共和国法律注册设立的公司，以下简称“九州资源公司”）新增│
│ │注册资本570000.00MT（莫桑比克梅蒂卡尔，莫桑比克法定货币），增资完成后，九州资源 │
│ │公司的注册资本变更为670000.00MT，其中华体国际能源的持股比例为由0变为85%。 │
│ │ 四川华体照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年1月19日召开第四届董 │
│ │事会第三十二次会议，审议通过《关于终止对外投资并涉及锂矿矿权投资的议案》，同意终│
│ │止控股子公司华体国际能源（海南）有限公司（以下简称“华体国际能源”）认购莫桑比克│
│ │KYUSHURESOURCES,SA（以下简称“九州资源公司”、“交易对方”）85%股权交易事项。 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【5.关联交易】
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │四川恒基华体智能科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方采购产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │四川华鑫智慧科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │四川恒基华体智能科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │四川新投智城科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │德阳华睿智慧科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2023年度，公司实际与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │四川华鑫智慧科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │四川恒基华体智能科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │四川新投智城科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
┌──────┬────────────────────────────────────────┐
│公告日期 │2024-03-16 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联方 │德阳华睿智慧科技有限公司 │
├──────┼────────────────────────────────────────┤
│关联关系 │公司董事任其董事 │
├──────┼────────────────┬──────┬────────────────┤
│支付方式 │现金 │交易方式 │向关联方销售产品 │
├──────┼────────────────┴──────┴────────────────┤
│交易详情 │2024年度，公司预计与关联方发生的日常关联交易 │
└──────┴────────────────────────────────────────┘
【6.股权质押】
【累计质押】
股东名称 累计质押股数(股) 占总股本(%) 占持股比例(%) 公告日期
─────────────────────────────────────────────────
梁熹 1612.09万 11.35 68.88 2022-05-30
梁钰祥 1067.44万 6.54 56.48 2023-12-12
王绍蓉 116.12万 0.71 7.44 2023-08-02
─────────────────────────────────────────────────
合计 2795.65万 18.60
─────────────────────────────────────────────────
【质押明细】
┌────────┬──────────────┬────────┬──────────────┐
│公告日期 │2023-08-02 │质押股数(万股) │116.12 │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│质押占所持股(%) │7.44 │质押占总股本(%) │0.71 │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│股东名称 │王绍蓉 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│质押方 │东吴证券股份有限公司 │
├────────┼──────────────┬────────┬──────────────┤
│质押起始日 │2022-05-27 │质押截止日 │--- │
├────────┼──────────────┼────────┼──────────────┤
│实际解押日 │--- │解押股数(万股) │--- │
├────────┼──────────────┴────────┴──────────────┤
│质押说明 │关于实际控制人部分股份解除质押的公告 │
├────────┼──────────────────────────────────────┤
│解押说明 │--- │
└────────┴──────────────────────────────────────┘
【7.担保明细】
截止日期:2019-06-30
┌─────┬─────┬─────┬────┬─────┬─────┬────┬───┬───┐
│担保方 │被担保方 │ 担保金额│币种 │担保起始日│担保截止日│担保类型│是否履│是否关│
│ │ │ (元)│ │ │ │ │行完毕│联交易│
├─────┼─────┼─────┼────┼─────┼─────┼────┼───┼───┤
│四川华体照│华体智城系│ ---│人民币 │2018-07-03│2019-06-12│连带责任│未知 │未知 │
│明科技股份│统集成有限│ │ │ │ │担保 │ │ │
│有限公司 │公司 │ │ │ │ │ │ │ │
└─────┴─────┴─────┴────┴─────┴─────┴────┴───┴───┘
【8.重大事项】
──────┬──────────────────────────────────
2024-11-21│对外投资
──────┴──────────────────────────────────
投资标的名称：珠海德盈嘉华启辰股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“德盈启辰
”或“合伙企业”，以工商登记机关最终核准的名称为准）
投资金额：基金总规模人民币20010万元；其中公司拟出资人民币2000万元，占基金总规
模的比例为10%，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司（以下简称“宁波盈峰”，管理人登记
编码为P1065362）拟出资人民币10万元，占基金总规模的比例为0.05%，德阳投控兴产投资有
限责任公司（以下简称“德阳投控”）拟出资人民币12000万元，占基金总规模的比例为59.97
%，四川英杰电气股份有限公司（以下简称“英杰电气”）拟出资人民币6000万元，占基金总
规模的29.98%。
本次投资设立股权投资基金事项不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理
办法》规定的重大资产重组。
特别风险提示：本次投资事项目前尚处于筹备阶段，尚需进行工商登记、基金备案等手续
，具体实施情况和进度尚存在不确定性。此外，基金具有投资周期长、流动性较低的特点，投
资回收周期较长，且基金在运作过程中将受宏观经济、行业政策、行业周期、投资标的、市场
环境等多种因素影响，可能存在无法达成投资目的、投资收益不达预期或亏损等风险。
一、对外投资概述
（一）基本情况
为充分利用资金使用效率，优化资金配置，同时借助专业投资机构的投资能力与渠道资源
，公司于2024年11月19日与宁波盈峰、德阳投控和英杰电气共同签署了《珠海德盈嘉华启辰股
权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，拟共同投资珠海德盈嘉华启辰股权投资合伙企业（
有限合伙），基金计划总规模不超过人民币20010万元；由4名合伙人共同出资，其中，普通合
伙人宁波盈峰出资人民币10万元，持股比例0.05%；有限合伙人华体科技出资人民币2000万元
，持股比例10%；德阳投控出资人民币12000万元，持股比例59.97%，英杰电气出资人民币6000
万元，持股比例29.98%。
（二）审议情况
公司于2024年11月19日召开第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司参与投资珠
海德盈嘉华启辰股权投资合伙企业（有限合伙）的议案》，根据公司《章程》及公司《对外投
资管理制度》相关规定，本次投资事项属于董事会审批权限，无需提交股东大会审议。
（三）关联交易
根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》及《公司章程》等有关规定，本次
投资基金的事项不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。
──────┬──────────────────────────────────
2024-10-30│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
一、本次计提减值准备和资产转销情况概述
根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，公司对截至2024年9月30日的相关资产进行
减值测试，根据测试结果，公司部分资产存在减值的情形，基于谨慎性原则，公司对可能存在
减值迹象的资产计提减值准备。公司2024年前三季度计提各项减值准备共计28500675.11元，
转销各项减值准备共计10071874.73元。
──────┬──────────────────────────────────
2024-10-09│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
本次行权股票行权数量：四川华体照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年股
票期权激励计划首次授予股票期权第一个行权期（以下简称“本次行权”），无激励对象参与
行权，完成股份过户登记的数量为0股。本次行权股票上市流通时间：公司本次行权采用自主
行权模式，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2023年6月2日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司<2023
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案
。公司独立董事就2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持
续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第四届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023年股
票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划首次授予的激励
对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023年6月3日至2023年6月14日，公司将拟首次授予的激励对象姓名和职务通过企业微
信进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。20
23年6月15日，公司披露了《监事会关于2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核
查意见及公示情况说明》。
3、2023年6月20日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2023年股票
期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本
激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在符合条件时向激励对象授予股票期
权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，并披露了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023年6月20日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十四次会议
，审议通过了《关于向2023年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。
公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的首次授予条件已经
成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。
5、2023年7月13日，公司披露了《关于2023年股票期权激励计划首次授予结果公告》，本
次实际向98名激励对象首次授予股票期权679万份，行权价格为13.93元/份，期权简称为华体
科技期权，期权代码为1000000410、1000000411、1000000412。
6、2024年8月22日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议，审议
通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于2023年股票期权激励计划首次授予第一期行权
条件成就的议案》《关于调整2023年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》。
公司董事会薪酬与考核委员会发表了审核意见，监事会发表了核查意见。
（二）行权股票来源
公司向激励对象定向增发的人民币A股普通股股票。
（三）行权人数
本次可行权人数为92人，截至2024年9月30日，无激励对象参与行权且完成股份过户登记
。
──────┬──────────────────────────────────
2024-09-24│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
股票期权拟行权数量：259.68万份
行权股票来源：向激励对象定向发行公司A股普通股
本次股票期权行权期限自自主行权手续办理完毕之日始至2025年6月19日（行权日须为交
易日），行权所得股票可于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2日）上市交易。根据自主行
权手续办理情况，实际可行权期为2024年9月27日至2025年6月19日。
一、股权激励计划批准及实施情况
（一）股票期权激励计划方案及履行程序
1、2023年6月2日，四川华体照明科技股份有限公司（以下简称“公司”或“华体科技”
）召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于公司<2023年股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《
关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就2023年
股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展以及是否存在损害
公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，公司召开第四届监事会第十三次会议，审议
通过了《关于公司<2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划首次授予
激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划首次授予的激励对象名单进行核实并出具
了相关核查意见。
2、2023年6月3日至2023年6月14日，公司将拟首次授予的激励对象姓名和职务通过企业微
信进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。20
23年6月15日，公司披露了《监事会关于2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核
查意见及公示情况说明》。
3、2023年6月20日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<2023年股票
期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理
办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司实施本
激励计划获得批准，董事会被授权确定股票期权授权日、在符合条件时向激励对象授予股票期
权并办理授予股票期权所必需的全部事宜，并披露了《关于2023年股票期权激励计划内幕信息
知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
4、2023年6月20日，公司召开第四届董事会第二十三次会议和第四届监事会第十四次会议
，审议通过了《关于向2023年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。
公司独立董事发表了独立意见，监事会发表了核查意见，认为本激励计划的首次授予条件已经
成就，授予的激励对象的主体资格合法有效，确定的授权日符合相关规定。
5、2023年7月13日，公司披露了《关于2023年股票期权激励计划首次授予结果公告》，本
次实际向98名激励对象首次授予股票期权679万份，行权价格为13.93元/份，期权简称为华体
科技期权，期权代码为1000000410、1000000411、1000000412。
6、2024年8月22日，公司召开第五届董事会第三次会议和第五届监事会第二次会议，审议
通过了《关于注销部分股票期权的议案》《关于2023年股票期权激励计划首次授予第一期行权
条件成就的议案》《关于调整2023年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》。
公司董事会薪酬与考核委员会发表了审核意见，监事会发表了核查意见。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-31│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
四川华体照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月22日召开第五届董事
会第三次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。鉴
于公司《2023年股票期权激励计划（草案）》首次授予的6名激励对象已离职，其已获授但尚
未行权的29.80万份股票期权应由公司注销。具体内容详见公司2024年8月23日于上交所（www.
sse.com.cn）披露的《四川华体照明科技股份有限公司关于注销部分股票期权的公告》（公告
编号：2024-067）。
公司已向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交了注销上述股票期权的申请，经
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司审核确认，上述29.80万份股票期权的注销事宜已
于2024年8月29日办理完毕。
本次注销股票期权事项不影响公司股本结构，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质
性影响，且不影响公司2023年股票期权激励计划的继续实施。本次注销部分股票期权符合《上
市公司股权激励管理办法》以及公司《2023年股票期权激励计划（草案）》的相关规定。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-23│其他事项
──────┴──────────────────────────────────
四川华体照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月22日召开第五届董事
会第三次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。鉴
于公司《2023年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本激
励计划”）首次授予的6名激励对象已离职，其已获授但尚未行权的29.80万份股票期权应由公
司注销。
──────┬──────────────────────────────────
2024-08-23│价格调整
──────┴──────────────────────────────────
四川华体照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年8月22日召开第五届董事
会第三次会议、第五届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整2023年股票期权激励计划首
次授予股票期权行权价格的议案》，现将有关事项说明如下：
一、已履行的相关审批程序和信息披露情况
1、2023年6月2日，公司召开第四届董事会第二十二次会议，审议通过了《关
于公司<2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期
权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事
宜的议案》等议案。公司独立董事就2023年股票期权激励计划（以下简称“本激励计划”）是
否有利于公司的持续发展以及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表独立意见。同日，
公司召开第四届监事会第十三次会议，审议通过了《关于公司<2023年股票期权激励计划（草
案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《
关于公司<2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计
划首次授予的激励对象名单进行核实并出具了相关核查意见。
2、2023年6月3日至2023年6月14日，公司将拟首次授予的激励对象姓名和职务通过企业微
信进行了公示。在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划拟激励对象有关的任何异议。20
23年6月15日，公司披露了《监事会关于2023年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核
查意见及公示情况说明》。
3、2023年6月20日，公司2023年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司<
|
